江西水泥:2010年内部控制自我评价报告.ppt
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1、,、,五届董事会第三次会议材料,江西万年青水泥股份有限公司2010 年内部控制自我评价报告,为加强公司内部控制,促进公司规范运作和健康发展,保证公司生产经营管理活动的正常进行,防范和控制公司面临的各种风险,保护股东的合法权益,江西万年青水泥股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)根据公司法证券法等相关法律、行政法规等规定和财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规,范及深圳证券交易所上市公司规范运作指引等规章制度的要求,对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查,并对公司 2010年内部控制情况的有效性进行了评估,评估情况如下:,一、内部控制情况综述,公司严格对照公司法证券法等有关
2、法律、行政法规,以及公司章程的规定,建立健全了符合上市公司治理准则和深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引要求的法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层各施其职,有效制衡,公司高级管理人员依法规范运作意思和运作水平不断增强和提高,形成,了良好的企业内部控制环境。,(一)公司内部控制的组织架构(见附图),(二)公司审计监察部负责公司的纪检审察、效能监察、市场监,控等三大管理职责,独立行使职权、不受其他部门或者个人的干涉。2010 年,监察审计部继续强化了内部审计职能,加大对重大项目、重大合同、内部财务制度执行情况审计。2010 年,审计委员会及审,,,五届董事会第三次会议材料,计机
3、构主要进行子公司主要负责人离任审计 5 项;子公司经营状况审计 5 项;专项审计 2 项;货款回笼检查报告 1 项;工程审计 21 项。2010 年至今,工程审计 21 项是委托外部审计,完成内部审计项目 13项,共出具审计报告 13 份,提出审计意见或整改 35 条;各单位对审计中发现的问题大部分已完成整改,部分整改还在进行中。公司审计委员会在监察审计部们的配合下,为公司制度建设、风险防患、内部控制过程监督发挥了重要的作用。对公司经营管理起到了积极的维护和服务作用。,二、重点控制活动的内部控制情况,(一)对控股子公司的控制:截至报告日公司有 19 个全资及控股子公司、分公司。按照分级授权管理
4、制度,通过严格审定的公司章程,,根据股东提名确定委派的高级管理人员,将公司的经济运行指标进行分解,与委派者签订任务责任书。在任职期间,公司实施了总经理办公扩大会议制度,对一个月的经营执行情况进行跟踪、考核、纠偏。公司采取竞技比赛的方式全面推行对标管理,并下发了关于开展江西万年青水泥股份有限公司 2010 年对标管理竞赛活动的通知 公司总经理与各生产基地主要负责人签订的经营目标责任书,以实际,经营业绩为考核依据,通过全面、客观、公正、公开、规范地考核评比活动,促进各生产基地实现分阶段目标,调动各生产基地对标管理活动的积极性,不断改善和提高生产经营业绩,最终实现公司年度经,营目标。,(二)对关联交
5、易的内部控制:为规范公司关联交易,公司制定并落实了关联交易管理制度,对关联交易的基本原则、关联交易,的涉及事项、关联交易的审议程序、关联方表决回避措施等作了详尽,五届董事会第三次会议材料,的规定。独立董事对提交董事会审议的关联交易做事前认可,根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见及公司章程的相关规定,在决策的合理性、程序的合法性等方面发表独立意见,履行应尽职责。公司董事会及时、准确、完整地对关联交易事项进行公告。报告期,公司向大股东江西水泥有限责任公司申请委托贷款 11000 万元,与大股东签署了土地房屋租赁的关联协议。为了减少关联交易,公司新成立江西万年青工程有限责任公司,承接了江西水
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