雪 莱 特:内幕信息知情人登记管理制度(11月) .ppt
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1、广东雪莱特光电科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,第一章,总 则,第一条 为规范广东雪莱特光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理,完善内外部信息知情人管理事务,加强内幕信息保密工作,避免内幕交易,维护信息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益,根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定,制定本制度。第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的第一责任人,董事会秘书为内幕信
2、息管理具体工作负责人,证券部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。第四条 由董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。第五条 证券部是公司专门的信息披露机构。未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料,须经董事会秘书审核同意,方可对外报道、传送。第六条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作,应积
3、极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作,内幕信息知情人负有保密责任,在内幕信息依法披露前,不得公开或者泄露该信息,不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种,不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格。,第二章,内幕信息及内幕信息知情人的范围1,第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定并经本公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式披露的事项。,第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(二)公司重大投资行为和重
4、大购置财产的决定;,(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生,重要影响;,(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大,额赔偿责任;,(五)公司发生重大亏损或者重大损失;,(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;,(七)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履,行职责;,(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公,司的情况发生较大变化;,(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;,(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁;股东大会、董事会决议被依法撤销或者,宣告无效;,(十一)公司涉嫌犯罪被司法
5、机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人,员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(十二)公司分配股利或者增资的计划;(十三)公司股权结构的重大变化;(十四)公司债务担保的重大变更;,(十五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(十六)公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿,责任;,(十七)上市公司收购的有关方案;,2,(十八)公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动;(十九)公司定期报告、业绩预告、业绩快报;,(二十)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决,议;,(二十一)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押
6、、拍卖;(二十二)公司对外提供重大担保;(二十三)公司的重大关联交易;,(二十四)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收益;,(二十五)公司回购股份,或以公积金转增股本的计划;(二十六)会计政策、会计估计的重大变更;(二十七)重大的不可抗力事件的发生;(二十八)中国证监会认定的其他事项。,第九条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间,接获取内幕信息的人员,包括但不限于:(一)公司的董事、监事、高级管理人员;,(二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的,实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;,(三)公司控股
7、的子公司及其董事、监事和高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;,(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进,行管理的其他人员;,(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服,务机构的有关人员;,(七)中国证券监督管理委员会规定的其他人员。,第十条 公司筹划重大事件,应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况,包括商议相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等,制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认,并承诺在信息
8、公开前保密。,3,第三章,内幕信息知情人的管理,第十一条 公司应建立内幕信息知情人档案,及时、真实、准确、完整的记载内幕信息知情人的相关信息。内幕信息知情人档案的登记内容包括但不限于名称(自然人姓名,包括本人和配偶、父母、子女)、企业代码(身份证号码)、证券账户、与公司关系、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息所处阶段、信息获取渠道等。第十二条 公司证券事务代表负责保管内幕信息知情人等相关档案,供公司自查和相关机构查询。第十三条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写上市公司内幕信息知情人档案(见附件)。董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。第十四条 公司内幕信息知情人由于职务变
9、动、辞职等原因发生变化的,公司应在内幕信息知情人发生变动后及时更新内幕信息知情人档案,属于应向监管部门备案的,应在变动发生后2个工作日内向广东证监局、证券交易所重新报备变更后的内幕信息知情人名单。第十五条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案工作。登记备案资料至少保存10年以上。第十六条 公司应当加强对内幕信息知情人员的监督管理,一旦发现内幕信息知情人员泄露内幕信息、从事内幕交易等违法违规情况,公司应立即向有关监管部门报告。第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、子公司、能够施加重大影响的参股公司及其负责人应积极配合公司做好内幕信息知情人管理及备案工作,按照重大事项内部
10、报告制度规定的报告程序和信息披露职责履行内部报告义务,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十八条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、证券服务机构等内幕信息知情人,应积极配合公司做好内幕信息知情人管理及备案工作,及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人4,的变更情况。,第十九条 为公司提供中介服务获取公司有关内幕信息的知情人,参与重大项目而知悉内幕信息的知情人,自其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露前,作为内部信息知情人管理并签订保密协议。,第二十条 涉及下列事项之一的内幕信息,公司应当在内幕信息公
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