600346 大橡塑关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt

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1、大连橡胶塑料机械股份有限公司,关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告,一、非公开发行股票及募集资金情况,根据中国证券监督管理委员会关于核准大连橡胶塑料机械股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20111809 号），2011 年 11 月公司向大连市国有资产投资经营集团有限公司发行了人民币普通股股票 3,100 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 9.63 元。公司募集资金总额为人民币 298,530,000 元，扣除发行费用人民币9,631,000 元，实际募集资金净额为人民币 288,899,000 元，其中增加实收资本（股本）人民币 31,000,000 元，增加资本公

2、积人民币 257,899,000 元。上述资金于 2011 年 11月 29 日到位，并经中准会计师事务所有限公司中准验字2011第 6011 号验资报告验证。,二、募集资金管理情况,为进一步加强公司募集资金的使用控制，确保募集资金使用的规范、安全、高效，根据上市公司证券发行管理办法、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关法规和规范性文件的要求，公司修订了募集资金管理办法，并于 2011 年 7 月 1 日经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过。,根据募集资金管理制度，公司及实施募投项目的子公司对募集资金采用专户存储制度。公司 2011

3、年度非公开发行股票募集资金到位后，全部存储于公司在上海浦东发展银行股份有限公司大连分行开设的募集资金专项账户。该募集资金仅用于公司向全资子公司大连大橡机械制造有限责任公司（以下简称“大橡机械”）增资，用于大橡机械的建设项目。2011 年 12 月，公司对大橡机械进行增资，募集资金从公司募集资金专户分别划转至大橡机械在上海浦东发展银行大连分行及深圳发展银行大连星海支行开设的募集资金专项账户。,2011 年 12 月 9 日，公司、申银万国和上海浦东发展银行股份有限公司大连分行共同签订了募集资金专户存储三方监管协议；2011 年 12 月 26 日，公司、申银万国、大橡机械分别和上海浦东发展银行大

4、连分行及深圳发展银行大连星海支行签订了募集资金专户存储四方监管协议。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）一致，不存在重大差异。截,1,年度募集资金存放与实际使用情况所出具所出具专项核查报告,至 2011 年 12 月 31 日，上述监管协议的履行不存在重大问题。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金存储专户余额（含利息收入）合计为 24,018.13万元（其中利息收入 2.92 万元），具体存储情况如下：,开户单位大橡机械大橡机械,银行名称深圳发展银行大连星海支行上海浦东发展银行大连分行,存储方式活期活期,账号110

5、1276626310175010154500005189,金额（万元）5,000.6019,017.53,合计,24,018.13,三、2011 年度募集资金的实际使用情况本报告期内，公司以非公开发行股票所募集资金人民币 28,889.90 万元向大橡机械增资，用于大橡机械公司的建设项目，截至 2011 年 12 月 31 日止，累计投入金额为4,874.69 万元。募集资金实际使用情况详见募集资金使用情况对照表。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况2011 年度，大橡塑未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。五、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论性意见申银

6、万国证券认为，大橡塑募集资金的存放与使用符合上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及公司募集资金管理制度等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，大橡塑募集资金存放与使用合法合规。六、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见本公司已经建立健全了上市公司募集资金管理制度，募集资金的存放与使用符合上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及公司募集资金管理制度等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形。特此公告。大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会2012 年 4 月 16

7、 日2,-,-,无,无,募集资金使用情况对照表单位：万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,28,889.90,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,4,874.694,874.69,承诺投资项目大连大橡机械制造有限责任公司建设项目,已变更项目，含部分变更（如有）否,募集资金承诺投资总额28,889.90,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额(1)不适用,本年度投入金额4,874.69,截至期末累计投入金额(2)4,874.69,截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)不适用,截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)不适用,项目达到预定

8、可使用状态日期2012 年12 月,本年度实现的效益-,是否达到预计效益不适用,项目可行性是否发生重大变化否,合计,未达到计划进度原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况,3,不适用不适用不适用项目尚未全部完成,存放与实际使用情况专项审核报告,20122841,股份有限公司董事会：,募集资金存放与实际使用情况专项审核报告,大华核字20122841 号,大连橡胶塑料机械股份有限公司董事会：,我们审核了后附的大连橡胶塑料机械股份有限公司截至 2011 年,12 月 31

9、 日止的募集资金存放与实际使用情况的专项报告。,按照上海证券交易所上证上字【2008】59 号上海证券交易所,上市公司募集资金管理规定的有关要求编制该募集资金存放和实际,使用情况的专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假,记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。,我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放和使用,情况的专项报告发表意见。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务,准则第 3101 号一历史财务信息审核或审阅以外的鉴证业务的规定,执行了专项审核工作。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实,施审核工作,以对上述募集资金存放和实际使用情况的专项报告是否,不存在重大错

10、报获取合理保证。,在审核过程中,我们实施了我们认为必要的审核程序，以获取有,关募集资金存放和实际使用情况的报告金额和披露的证据。我们相信,我们的审核为发表意见提供了合理的基础。,我们认为，大连橡胶塑料机械股份有限公司的上述募集资金存放,和实际使用情况的专项报告已按照上海证券交易所发布的上海证券,4,交易所上市公司募集资金管理规定的有关要求编制，并在所有重大方面反映了贵公司募集资金截至 2011 年 12 月 31 日止的存放和使用情况。本报告仅供大连橡胶塑料机械股份有限公司向上海证券交易所报告及公告大连橡胶塑料机械股份有限公司截至 2011 年 12 月 31 日止的募集资金存放和实际使用情况

11、之目的使用，不作其他用途。,大华会计师事务所有限公司中国 北京,5,中国注册会计师：高颖中国注册会计师:张承军二一二年四月一十六日,、,、,、,、,申银万国证券股份有限公司关于大连橡胶塑料机械股份有限公司,2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告,申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”或“保荐机构”）作为大连橡胶塑料机械股份有限公司（以下简称“大橡塑”、“公司”）2011 年度非公开发行股票的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所上市公司持续督导工作指引上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关法规和规范性文件的要求，对大橡塑 2011 年度募集资金存

12、放与实际使用情况进行了核查，现将核查情况汇报如下：,一、非公开发行股票及募集资金情况,根据中国证券监督管理委员会关于核准大连橡胶塑料机械股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20111809 号），2011 年 11 月公司向大连市国有资产投资经营集团有限公司非公开发行了人民币普通股股票 3,100 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 9.63 元。公司募集资金总额为人民币298,530,000 元，扣除发行费用人民币 9,631,000 元，实际募集资金净额为人民币 288,899,000 元，其中增加实收资本（股本）人民币 31,000,000 元，增加资本公积人民币 25

13、7,899,000 元。上述资金于 2011 年 11 月 29 日到位，并经中准会计师事务所有限公司中准验字2011第 6011 号验资报告验证。,二、募集资金管理情况,为进一步加强公司募集资金的使用控制，确保募集资金使用的规范、安全、高效，根据上市公司证券发行管理办法关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等有关法规和规范性文件的要求，公司修订了募集资金管理制度，并于 2011 年 7 月 1 日经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过。,根据公司募集资金管理制度，公司及实施募投项目的子公司对募集资金采用专户存储制度。公司 2011 年度非公开发

14、行股票募集资金到位后，全部存储于公司在上海浦东发展银行大连分行开设的募集资金专项账户。该募集资金仅用于公司向全资子公司大连大橡机械制造有限责任公司（以下简称“大橡机械”）增资，,6,用于大橡机械的建设项目。2011 年 12 月，公司对大橡机械进行增资，募集资金从公司募集资金专户分别划转至大橡机械在上海浦东发展银行大连分行及深圳发展银行大连星海支行开设的募集资金专项账户。2011 年 12 月 9 日，公司、申银万国和上海浦东发展银行大连分行共同签订了募集资金专户存储三方监管协议；2011 年 12 月 26 日，公司、申银万国、大橡机械分别和上海浦东发展银行大连分行及深圳发展银行大连星海支行

15、签订了募集资金专户存储四方监管协议。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）一致，不存在重大差异。截至 2011 年 12 月 31 日，上述监管协议的履行不存在重大问题。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金存储专户余额（含利息收入）合计为 24,018.13 万元，具体存储情况如下：,开户单位大橡机械大橡机械,银行名称深圳发展银行大连星海支行上海浦东发展银行大连分行,存储方式活期活期,账号1101276626310175010154500005189,金额（万元）5,000.6019,017.53,合计,24,018

16、.13,经核查，公司对子公司大橡机械增资时，以募集资金净额 288,899,000 元为投资款，办理了增资的验资及工商变更手续，因此在募集资金划转时将288,899,000 元从公司募集资金专户转入大橡机械募集资金专户，未将所余利息60,077.15 元一并转入。公司已于 2012 年 4 月 12 日将上述利息转入大橡机械在上海浦东发展银行大连分行开设的募集资金专户。三、2011 年度募集资金的实际使用情况大华会计师事务所对于大橡塑 2011 年度募集资金使用情况出具了大华核字2012 2841 号募集资金存放与实际使用情况专项审核报告。公司 2011 年度募集资金实际使用情况见下表：7,无

17、,无,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,28,889.90,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,4,874.694,874.69,承诺投资项目大连大橡机械制造有限责任公司建设项目,已变更项目，含部分变更（如有）无,募集资金承诺投资总额28,889.90,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额(1)不适用,本年度投入金额4,874.69,截至期末累计投入金额(2)4,874.69,截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)不适用,截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)不适用,项目达到预定可使用状态日期2012 年12 月,本年度实现的效益

18、,是否达到预计效益不适用,项目可行性是否发生重大变化否,未达到计划进度原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况,8,不适用不适用不适用项目尚未全部完成,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,2011 年度，大橡塑未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。,五、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见,经核查，保荐机构认为大橡塑募集资金的存放与使用符合上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及公司募集资金管理制度等相关文件的规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，大橡塑募集资金存放与使用合法合规。,9,（本页无正文，为申银万国证券股份有限公司关于大连橡胶塑料机械股份有限公司 2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告之签字盖章页）保荐代表人：,袁 樯,10,张 圩申银万国证券股份有限公司2012 年 4 月 16 日,