601567三星电气半报.ppt

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1、,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告,宁波三星电气股份有限公司,601567,2011 年半年度报告,0,一、,二、,三、,四、,五、,六、,七、,八、,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告,目录,重要提示.2公司基本情况.2股本变动及股东情况.4董事、监事和高级管理人员情况.9董事会报告.9重要事项.13财务会计报告（未经审计）.22备查文件目录.95,1,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

2、担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)公司半年度财务报告未经审计。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,郑坚江陈赛珍葛瑜斌,公司负责人郑坚江、主管会计工作负责人陈赛珍及会计机构负责人（会计主管人员）葛瑜斌声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二)联系人和联系方式,宁波三星电气股份有限公司三星

3、电气Ningbo Sanxing Electric Co.,Ltd.Sanxing Electric郑坚江,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,缪锡雷宁波市鄞州工业园区（宁波市鄞州区姜山镇）2,彭耀辉宁波市鄞州工业园区（宁波市鄞州区姜山镇）,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告(三)基本情况简介,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点,宁波市鄞州工业园区（宁波市鄞州区姜山镇）315191宁波市鄞州工业园区（宁波市

4、鄞州区姜山镇）315191http:/中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报上海证券交易所 上海证券交易所、公司董事会办公室,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称三星电气,股票代码601567,变更前股票简称,(六)公司其他基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可2011778 号文批准,公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）6,700 万股，并于 2011 年 6 月 15 日在上海证券交易所上市。本次发行后公司总股本由 20,000 万股变更为 26,700 万股。(七)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民

5、币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基,3,299,458,478.301,891,074,222.907.0827报告期（16 月）86,234,925.2988,291,268.4575,005,493.0373,257,601.340.380.37,1,672,916,911.42533,251,627.322.6663上年同期69,476,386.3475,538,818

6、.7463,749,305.0761,233,020.840.320.31,97.23254.63165.64本报告期比上年同期增减(%)24.1216.8817.6619.6418.7519.35,3,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告本每股收益(元),稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,0.3813.14-403,332,013.78-1.5106,0.3215.63-307,433,025.44-1.1514,18.75减少 2.49 个百分点不适用不适用,2、非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民

7、币,非经常性损益项目非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计,金额,-110,162.42285,461.732,008,612.00-127,568.15-308,451.471,747,891.69,三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表单位：万股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,一、有限售条件股份,数量20,000,比例(%)100,发行新股1,340,送股,公积金转股,其他,小计1,340,数量21,340,比例

8、(%)79.9250,1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股,20,00012,0008,000,1006040,1,3401,340,1,3401,340,21,34013,3408,000,79.925049.962529.9625,、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,5,3605,360,5,3605,360,5,3605,360,20.075020.0750,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,20,000,100,6,700,6,700,26,700,100,4,

9、宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告股份变动的批准情况经中国证券监督管理委员会证监许可2011778 号文批准,公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）6,700 万股。经上海证券交易所上证发字201127 号文批准,公司首次公开发行股票网上申购发行的 5,360 万股于 2011 年 6 月 15 日在上海证券交易所上市交易。网下向询价对象询价配售的 1,340 万股股份锁定期为三个月,将于 2011 年 9 月 15 日起开始上市流通。截止本报告期末，公司总股本为 26,700 万股，其中有限售条件流通股为 21,340 万股，无限售条件流通股为 5,360 万股。(二)股东和

10、实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,24,413 户质押,股东名称,股东性质,持股比例(%),持股总数,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,或冻结的股份,数量,奥克斯集团有限公司郑坚江郑江王文杰何锡万,境内非国有法人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人,44.949.746.745.994.82,120,000,00026,000,00018,000,00016,000,00012,880,000,120,000,00026,000,00018,000,00016,000,00012,880,000,无无无无无,全国社保基金五零四组合国都证

11、券有限责任公司黄龙飞云南国际信托有限公司-瑞凯集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第七期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第六期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-3 号瑞安(第三期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第三期)集合资金信托计划,未知未知境内自然人未知未知未知未知未知,0.710.420.370.350.350.350.350.35,1,892,1041,129,6101,000,000946,048946,048946,048946,048946,048,1,892,

12、1041,129,6101,000,000946,048946,048946,048946,048946,048,1,892,0001,130,0001,000,000946,048946,048946,048946,048946,048,未知未知无未知未知未知未知未知,5,1,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告,云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第十期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第二期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第一期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第九期

13、)集合资金信托计划中国电力财务有限公司,未知未知未知未知未知,0.350.350.350.350.35,946,048946,048946,048946,048946,048,946,048946,048946,048946,048946,048,946,048946,048946,048946,048946,048,未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,竺琪君中国建设银行股份有限公司上投摩根中小盘股票型证券投资基金曾广希申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户吴鑫源杨咪娜韦伟钟志强刘威詹丽璇,805,915657,35

14、0406,000286,000232,800206,200160,687134,300128,000102,000,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,805,915657,350406,000286,000232,800206,200160,687134,300128,000102,000,公司与前 10 名无限售条件股东之间无关联关系，公司未知,上述股东关联关系或一致行动的说明,前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的,一致行动人。前十名有限

15、售条件股东持股数量及限售条件单位:股有限售条件股份可上市交易情况,序号,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,可上市交易时间,新增可上市交易股份,限售条件,数量,奥克斯集团有限公司,120,000,000,2014 年 6 月 15 日,120,000,000,自公司股票上市之日起三十六个月,6,2,3,4,5,6,7,8,9,9,9,9,9,9,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告,郑坚江郑江王文杰何锡万全国社保基金五零四组合国都证券有限责任公司黄龙飞云南国际信托有限公司瑞凯集合资金信托计划,26,000,00018,000,00016,000,00012,880,000

16、1,892,1041,129,6101,000,000946,048,2014 年 6 月 15 日2014 年 6 月 15 日2012 年 6 月 15 日2014 年 6 月 15 日2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日2012 年 6 月 15 日2011 年 9 月 15 日,26,000,00018,000,00016,000,00012,880,0001,892,1041,129,6101,000,000946,048,自公司股票上市之日起三十六个月自公司股票上市之日起三十六个月自公司股票上市之日起十二个月自公司股票上市之日起三十六个月自公司股票上市之日起

17、三个月自公司股票上市之日起三个月自公司股票上市之日起十二个月自公司股票上市之日起三个月,云南国际信托有,限公司云信成长 2007-2 号(第七期)集合资金,946,048,2011 年 9 月 15 日,946,048,自公司股票上市之日起三个月,信托计划云南国际信托有,限公司云信成长 2007-2 号(第六期)集合资金,946,048,2011 年 9 月 15 日,946,048,自公司股票上市之日起三个月,信托计划云南国际信托有,限公司云信成长 2007-3 号瑞安(第三期)集合,946,048,2011 年 9 月 15 日,946,048,自公司股票上市之日起三个月,资金信托计划云南

18、国际信托有,限公司云信成长 2007-2 号(第三期)集合资金,946,048,2011 年 9 月 15 日,946,048,自公司股票上市之日起三个月,信托计划云南国际信托有,限公司云信成长 2007-2 号(第十期)集合资金,946,048,2011 年 9 月 15 日,946,048,自公司股票上市之日起三个月,信托计划7,9,9,9,9,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告云南国际信托有,限公司云信成长 2007-2 号(第二期)集合资金,946,048,2011 年 9 月 15 日,946,048,自公司股票上市之日起三个月,信托计划云南国际信托有,限公司云信成长

19、2007-2 号(第一期)集合资金,946,048,2011 年 9 月 15 日,946,048,自公司股票上市之日起三个月,信托计划云南国际信托有,限公司云信成长 2007-2 号(第九期)集合资金,946,048,2011 年 9 月 15 日,946,048,自公司股票上市之日起三个月,信托计划,中国电力财务有限公司,946,048,2011 年 9 月 15 日,946,048,自公司股票上市之日起三个月,奥克斯集团有限公司为公司控股股东，郑坚,上述股东关联关系或一致行动人的说明,江为实际控制人，郑江与郑坚江为兄弟关系，何锡万为郑坚江配偶何意菊之兄，系妻,兄关系。战略投资者或一般法人

20、因配售新股成为前 10 名股东,战略投资者或一般法人的名称全国社保基金五零四组合国都证券有限责任公司云南国际信托有限公司-瑞凯集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第七期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第六期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-3 号瑞安(第三期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第三期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第十期)集合资金,约定持股起始日期2011 年 6 月 15 日2011 年 6 月 15 日2011 年 6 月 1

21、5 日2011 年 6 月 15 日2011 年 6 月 15 日2011 年 6 月 15 日2011 年 6 月 15 日2011 年 6 月 15 日,约定持股终止日期2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日,信托计划8,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告云南国际信托有限公司云信,成长 2007-2 号(第二期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第

22、一期)集合资金信托计划云南国际信托有限公司云信成长 2007-2 号(第九期)集合资金信托计划中国电力财务有限公司,2011 年 6 月 15 日2011 年 6 月 15 日2011 年 6 月 15 日2011 年 6 月 15 日,2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日2011 年 9 月 15 日,2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管

23、理人员的情况,姓名钱海军傅国义,担任的职务职工代表监事职工代表监事,变动情形离任新任,变动原因第一届监事会到期届满换届新任,1.鉴于本公司第一届董事会、监事会已于 2011 年 3 月 24 日到期届满，公司董事会、监事会依据公司法、公司章程等相关法律法规，向股东大会提名第二届董事、监事候选人。2011 年 3 月 25 日，公司 2010 年年度股东大会审议并通过选举郑坚江先生、郑江先生、周明洁先生、黄龙飞先生、李维晴先生、杨根达先生、张明远先生、王德兴先生、项伟先生为公司董事的议案，任期三年；审议并通过郑君达先生、钱旭峰女士以及职工代表大会选举产生的傅国义先生组成公司新一届监事会的议案，任

24、期三年。2.2011 年 3 月 25 日，公司第二届董事会第一次会议审议并通过聘任周明洁先生为公司总经理，黄龙飞先生、李维晴先生为公司副总经理，缪锡雷先生为公司董事会秘书，陈赛珍女士为公司财务负责人的议案，任期与本届董事会一致。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析2011 年是十二五规划的开局之年，公司紧紧围绕年初制定的经营工作计划，充分发挥公司管理、技术、制造、营销及品牌优势，积极开拓国内、国际二大市场，一方面紧紧抓住全球智能电网的发展机遇，另一方面积极抢占国家提出的新一轮农村电网改造升级工程的市场份额，进一步保证了公司主营业务的持续稳定增长。报告期内，公司实现营业收入 9

25、1,938.66 万元，比去年同期增长 35.38%；实现营业利润 8,623.49 万元，比去年同期增长 24.12%；实现净利润 7,500.17 万元，比去年同期增长17.66%。扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 7,325.76 万元，增长 19.64%。9,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告,报告期内，为取得优异的成绩，公司不断开拓创新，采取多种措施推动公司的持续稳健,发展：,1、资本运作顺利完成，核心竞争力得到进一步提升,2011 年 6 月 15 日，公司股票成功在上海证券交易所挂牌交易，为公司持续、稳定、健康的发展打下了坚实的基础。本次发行 A 股股

26、票的募集资金主要用于单相智能电能表建设项目三相智能电能表及用电管理智能终端建设项目、节能环保型变压器及箱式变电站建设项目、研发中心建设项目。公司本次募集资金投资项目的实施，将有效解决公司产能不足的问题，对公司的发展战略、经营规模和业绩水平产生积极作用。,2、法人治理更趋完善，内部管理更加规范,公司的成功上市，也对公司的法人治理提出了更高的要求，公司将严格按照上市公司法人治理规范要求，在宁波证监局、上海证券交易所指导下，不断提高改善公司治理水平。在内部管理上，公司的运营体系已趋完善，风险管控能力进一步加强。公司通过规划实施专项战略人才招聘计划，快速完成战略人才布局；公司不断完善绩效管理体系，促进

27、员工业绩和能力的持续提升。公司通过施行职业双通道模式，让每个员工都有更好的拓展发展空间。,3、营销网络不断完善，积极布局海外市场和用户市场,报告期内，公司通过加大市场拓展、规范营销制度体系建设、组建用户市场专业销售团队等举措，整体提高了公司市场拓展能力和客户满意度。报告期内，面对国家电网公司对电能表集中招投标导致公司电能表产品毛利率下滑的不利影响，公司通过持续技术创新，提升产品科技含量和技术附加值；严抓产品质量，提高服务品质、调整产品结构、积极开拓新市场等举措，提升市场占有率。,4、制造能力精益求精，充分满足客户需求,报告期内，公司通过采取 M、P 定牌分离合并订单、产研销对接会、制造价值链的

28、 IT提升等措施，同时导入以需求为导向的系统的产能规划体系，公司订单平均交期大幅缩短，合同履约率大幅提升，实现了产销平衡；,5、研发能力不断提升，技术创新成果颇丰,报告期内，公司设立研究院，加大了公司产品的研发和技术创新能力，第一方面是基础性战略研究和产品共性技术的研究，从事前瞻性、基础性的技术开发，包括智能计量解决方案、AMI 解决方案、电能质量分析与治理解决方案、输配电在线监测解决方案、数字化变电站关键设备解决方案、智能电网通信解决方案等的研究；目前公司已在国内率先启动了第二代智能电表研发。第二方面是专业性电力行业特别是智能电网发展需求的市场认可的专业化产品，包括公司目前各个系列的智能电网

29、产品；第三方面是公司新领域新技术产品软件及硬件的开发与设计工作，通过引进国际先进的产品生命周期管理系统，建立起企业的高端研发管理平台，有助于打造高效稳定、敏捷灵活的研发团队，加速产品自主创新，增强公司的核心竞争力。,10,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告(二)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年同期增减(%),营业成本比上年同期增减(%),营业利润率比上年同期增减(%),分行业,制造业,913,073,240.73,677,325,299.87,25.82,34.93,

30、49.93,减少 7.42 个百分点,分产品,电能表及终端产品变压器及开关柜小计,692,572,253.05220,500,987.68913,073,240.73,509,610,663.34167,714,636.53677,325,299.87,26.4223.9425.82,49.333.5634.93,70.589.6149.93,减少 9.17 个百分点减少 4.2 个百分点减少 7.42 个百分点,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额908.92 万元。2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,地区出口销售国内销售小计,营业收入19,

31、225,011.82893,848,228.91913,073,240.73,营业收入比上年同期增减(%)-11.5936.4734.93,(三)公司投资情况1、募集资金使用情况单位:元 币种:人民币,募集年份,募集方式,募集资金总额,本报告期已使用募集资金总额,已累计使用募集资金总额,尚未使用募集资金总额,尚未使用募集资金用途及去向,用于募投项,2011,首 次发行,1,282,817,102.55,1,282,817,102.55,目建设、归还银行贷款及永久补充流,动资金经中国证券监督管理委员会证监许可2011778 号文关于核准宁波三星电气股份有限公司首次公开发行股票的批复批准，公司向社

32、会公众发行股份 6,700 万股，每股发行价 20.00元，募集资金总额 1,340,000,000.00 元，扣除发行费用 57,182,897.45 元，本次实际募集资金净额为 1,282,817,102.55 元。公司 6 月 15 日发行上市，报告期内无募集资金使用情况。11,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告2、承诺项目使用情况单位:万元 币种:人民币变更,承诺项目名称,是否变更项目,募集资金拟投入金额,募集资金实际投入金额,是否符合计划进度,项目进度,预计收益,产生收益情况,是否符合预计收益,未达到计划进度和收益说明,原因及募集资金变更程序说,明,单智,相能,电表,能

33、建,否,24,920.24,是,开始实施,设,项,目三 相智 能电 能表 及,用 电管 理,否,9,733.56,是,开始实施,智 能终 端建 设项目节 能环 保型 变,压 器及 箱式 变,否,23,514.18,是,开始实施,电 站建 设项目研 发,中 心建 设,否,4,997.30,是,开始实施,项目,合计,/,63,165.28,/,/,/,/,/,/,3、非募集资金项目情况报告期内，公司无非募集资金投资项目。12,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告,六、重要事项,(一)公司治理的情况,报告期内，公司严格按照公司法证券法和中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规的要求，不断

34、完善法人治理结构，健全内控制度。公司董事会各委员会及董、监事，高级管理人员都能够在日常经营中，严格按照公司现有各项制度规范运作。公司在报告期内共召开 5 次董事会议，3 次监事会议和 2 次股东大会，并顺利进行了董事会和监事会的换届选举。公司充分发挥董事会下设各专门委员会的指导作用，保证公司科学决策。同时，公司内部董事和高级管理人员加强对各子公司生产经营的管理，实时调整经营策略，有针对性地提出各种应对措施，真正做到诚实守信、勤勉尽责。报告期内，公司内控体系得到不断补充和完善，各项内部管理与控制制度涵盖了财务管理、对外投资、销售、信息披露等各方面，确保各项工作都有章可循，形成规范的内部控制体系，

35、并得到基本有效的贯彻执行，对公司的经营、管理起到了控制、促进和监督作用。在今后的工作中，公司将继续深化治理活动，不断探索、创新和提升公司的治理水平，促进公司治理制度体系不断完善，规范运作水平进一步提升，有效保障公司持续、健康、协调发展。,(二)报告期内现金分红政策的执行情况,1、公司执行的现金分红政策为：公司采取现金或者股票方式分配股利。公司重视对投资者的合理投资回报。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因。存在股东违规占用公司资金情况的，公司有权扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。公司上市后三年内以现金方式累计分配的利润不少于三年内实现的年均可分配利润的百分

36、之三十。,2、报告期内公司暂不分配利润，留存利润用于生产经营周转。,(三)重大诉讼仲裁事项,本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。,(四)破产重整相关事项,本报告期公司无破产重整相关事项。,(五)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况,本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。,13,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告(六)资产交易事项1、收购资产情况单位:元 币种:人民币,交易对方或最终控制方,被收购资产,购买日,资产收购价格,自收购日起至报告期末为上市公司贡献的净利润,自本年初至本期末为上市公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并）,是否为关联交易（

37、如是，说明定价原则）,资产收购定价原则,所涉及的资产产权是否已全部过户,所涉及的债权债务是否已全部转移,该资产为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例(%),关联关系,奥克,斯集团有限公,房产,2011 年3 月 1 日,4,858,065,是,市场价格,是,是,控股股东,司,奥克,土,斯集团有限公,地使用,2011 年3 月 1 日,10,859,093,是,市场价格,是,是,控股股东,司宁波奥克,权,斯空调有,房产,2011 年3 月 1 日,14,577,564,是,市场价格,是,是,集团兄弟公司,限公司,宁波奥克斯空调有限公司,土地使用权,2011 年3 月 1 日,11,241,929

38、,是,市场价格,是,是,集团兄弟公司,由于公司近年来产销规模增长较快，经营场所不能满足生产需要，为保证电能表正常生产，公司分别与奥克斯集团有限公司及宁波奥克斯空调有限公司签订了土地使用权及房产转让合同，约定按评估价格收购相关经营用厂房及土地。2011 年 3 月，公司已办理完成向关联方收购厂房及土地的相关产权变更手续。14,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告(七)报告期内公司重大关联交易事项1、与日常经营相关的关联交易单位:元 币种:人民币交易,关联交易方,关联关系,关联交易类型,关联交易内容,关联交易定价原则,关联交易价格,关联交易金额,占同类交易金额的比例(%),关联交易结算

39、方式,市场价格,价格与市场参考价格差异较大的,原因宁波,奥克斯置业有限公,集团兄弟公司,销售商品,销售变压器及材料,市场价格,5,201,111.13,2.36,网上银行汇款,司宁波,奥克斯电气有限公,集团兄弟公司,销售商品,销售变压器及材料,市场价格,166,666.67,0.08,网上银行汇款,司天津,奥克斯电气有限公,集团兄弟公司,销售商品,销售变压器及材料,市场价格,3,520,598.31,1.60,网上银行汇款,司,宁波海诚电器有限公司,集团兄弟公司,销售商品,销售变压器及材料,市场价格,130,769.23,0.06,网上银行汇款,南昌,市奥克斯电气制造有限,集团兄弟公司,销售商

40、品,销售变压器及材料,市场价格,70,085.47,0.03,网上银行汇款,公司15,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告2、资产收购、出售发生的关联交易单位:元 币种:人民币转让价格与账,关联方,关联关系,关联交易类型,关联交易内容,关联交易定价原则,转让资产的账面价值,转让资产的评估价值,转让价格,面价值或评估价值差异,关联交易结算方式,转让资产获得的收益,较大的原因,奥克斯集团有限公司奥克斯集团有限公司,控股股东控股股东,购买除商品以外的资产购买除商品以外的资产,房产土地使用权,市场价格市场价格,4,858,065.0010,859,093.00,4,858,065.0010

41、,859,093.00,宁波,奥克斯空调有限公,集团兄弟公司,购买除商品以外的资产,房产,市场价格,14,577,564.00,14,577,564.00,司宁波,奥克斯空调有限公,集团兄弟公司,购买除商品以外的资产,土地使用权,市场价格,11,241,929.00,11,241,929.00,司(八)重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项(1)托管情况本报告期公司无托管事项。(2)承包情况16,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告本报告期公司无承包事项。(3)租赁情况单位:元 币种:人民币,出租方名称,承租方名称,

42、租赁资产情况,租赁资产涉及金额,租赁起始日,租赁终止日,租赁收益,租赁收益确定依据,租赁收益对公司影响,是否关联交易,关联关系,奥克,斯集团有限公,本公司,厂房,69,174.00,2009年 1 月1 日,2011年 2 月28 日,是,控股股东,司宁波,奥克斯空调有限公,本公司,厂房,97,300.00,2010年 9 月1 日,2011年 2 月28 日,是,集团兄弟公司,司由于公司产销规模增长较快，现有经营场所不能满足生产需要，为保证电能表正常生产，公司分别与奥克斯集团有限公司、宁波奥克斯空调有限公司签订房屋租赁合同，由本公司向奥克斯集团有限公司、宁波奥克斯空调有限公司租用生产厂房。上

43、述房屋关联租赁的价格参照当地厂房市场租赁价格情况确定。2011 年 3 月，公司完成了上述租赁厂房的收购，租赁终止。2、担保情况单位:万元 币种:人民币公司对控股子公司的担保情况,报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B）担保总额占公司净资产的比例(%)3、委托理财及委托贷款情况(1)委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况本报告期公司无委托贷款事项。4、其他重大合同本报告期公司无其他重大合同。17,10,2007,2007,2003.88,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告(九)

44、承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项,承诺事项发行时所作承诺,承诺内容一、公司发行前公司股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺1、公司实际控制人郑坚江和何意菊、控股股东奥克斯集团有限公司、自然人股东郑江、何锡万、陈光辉、郑建设承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。2、公司其他股东王文杰、黄龙飞、周明洁、周忠祥、李维晴、郑君达、应忠杰、陈赛珍、王永法、蔡静国、钱旭峰、杨根达、缪锡雷、郑永静、陈华娟、忻

45、宁、陈瑾、陈济芬、傅国义、王小川、钟伟成和傅武德承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已发行的股份。3、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东郑坚江、郑江、周明洁、黄龙飞、李维晴、杨根达、郑君达、钱旭峰、傅国义、陈赛珍和缪锡雷还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让其所持有公司的股份。二、关于避免同业竞争的承诺1、为避免与本公司在未来出现同业竞争，维护本公司全体股东，特别是中小股东的利益，本公司控股股东奥克斯集团签署了关于

46、避免同业竞争的承诺，作出如下承诺：（1）奥克斯集团及除三星电气外的其他控股子公司目前没有，将来也不会在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对三星电气构成竞争的业务及活动或拥有与三星电气存在竞争关系的任何实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得上述经济实体、机构、经济组织的控制权。（2）不利用从三星电气获取的信息从事、直接或间接参与与三星电气相竞争的活动，并承诺不进行任何损害或可能损害三星电气利益的其他竞争行为。（3）奥克斯集团愿意承担因违反上述承诺而给三星电气造成的全部损失。（4）在持有三星电气5%及以上股份期间，本承诺为有效之承诺。（5）确认本承诺书所载的每一项承诺均为可独立执

47、行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。2、为避免与本公司在未来出现同业竞争，奥克斯集团股东元兴实业、元和电器分别签署了关于避免同业竞争的承诺，作出如下承诺：（1）作为三星电气控股股东奥克斯集团的股东目前没有，将来也不会在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对三星电气构成竞争的业务及活动或拥有与三星电气存在竞争关系的任何实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得上述经济实体、机构、经济组织的控制权。（2）不利用从三星电气获取的信息从事、直接或间接参与与三星电气相竞争的活动，并承诺不进行任何损害或可能损害三星电气利益的其他竞争行为。（3）愿意承担因违反上

48、述承诺而给三星电气造成的全部损失。（4）确认本承诺书所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺18,履行情况报告期内公司未发现股东做出违反上述承诺事项的情形,宁波三星电气股份有限公司 2011 年半年度报告,若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。,3、为避免今后可能发生的同业竞争，本公司实际控制人郑坚江、何意菊分别签署了关于避免同业竞争的承诺，作出如下承诺：（1）本人目前没有、将来也不会在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对三星电气构成竞争的业务及活动或拥有与三星电气存在竞争关系的任何实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得上述经济实体、机构、经济组织的控制权

49、；或在上述经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（2）本人承诺不利用从三星电气获取的信息从事、直接或间接参与与三星电气相竞争的活动，并承诺不进行任何损害或可能损害三星电气利益的其他竞争行为。（3）本人愿意承担因违反上述承诺而给三星电气造成的全部经济损失。（4）本人在作为三星电气实际控制人期间，本承诺为有效之承诺。（5）本人确认本承诺书所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。,4、为避免与本公司在未来出现同业竞争，持有本公司 5%以上股份的自然人股东郑江、王文杰、何锡万分别签署了关于避免同业竞争的承诺，作出如下承诺：（

50、1）本人目前没有、将来也不会在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对三星电气构成竞争的业务及活动或拥有与三星电气存在竞争关系的任何实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得上述经济实体、机构、经济组织的控制权；或在上述经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（2）本人承诺不利用从三星电气获取的信息从事、直接或间接参与与三星电气相竞争的活动，并承诺不进行任何损害或可能损害三星电气利益的其他竞争行为。（3）本人愿意承担因违反上述承诺而给三星电气造成的全部经济损失。（4）本人在持有三星电气 5%及以上股份期间，本承诺为有效之承诺。（5）本人确认本承诺书所载的每一项承诺均