亿纬锂能：董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告（） .ppt

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1、,-,0,惠州亿纬锂能股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2012 年度）本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。根据深圳证券交易所关于发布深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的通知及相关格式指引的规定，本公司董事会将 2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：一、募集资金基本情况1、实际募集资金金额及资金到位时间经中国证券监督管理委员会关于核准惠州亿纬锂能股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复(证监许可20091007号)核准，由主承销商红塔证券股份有限公司于2009年10月13日

2、采用向网下询价对象配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值1.00元，发行价格为每股18元，其中向网下询价对象配售440万股，网上资金申购定价发行1760万股。截至2009年10月16日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）22,000,000 股，募集资金总额396,000,000.00 元。扣除承销费和保荐费16,880,000.00元后的募集资金为人民币379,120,000.00元，已由红塔证券股份有限公司于 2009年 10月 16日存入公司在中国工商银行惠州仲恺支行的银行账户（账号200802122920005585

3、7）379,120,000.00元；另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用5,192,072.54元后，公司本次募集资金净额为人民币373,927,927.46元。上述资金到位情况业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证，并由其于2009年10月17日出具深鹏所验字2009138号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。,2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额本年使用金额,累计利息,单位：万元,以前年度已投入,置换先期投入,直接投入,年末余额,30,418.32,项目金额,募集资金项目4,501.68,暂时补充流动资金2,998.96,收入净额526.17,3,）,0,

4、0,二、募集资金的管理情况为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司证券发行管理办法和关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，结合公司实际情况，制订了惠州亿纬锂能股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度（以下简称管理制度。根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，2009年11月11日本公司和保荐机构红塔证券股份有限公司于与中国工商银行惠州仲恺支行签订了惠州亿纬锂能股份有限公司首次公开发行股票募集资金三方监管协议（以下简称“三方监管协议”），在上述银行

5、开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。根据管理制度的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付；超过总经理授权范围的，应报董事会审批；超过董事会授权范围的，应报股东大会审批。同时根据三方监管协议的规定，本公司一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的10%的，

6、应当及时通知保荐机构红塔证券股份有限公司。,截止2012年12月31日，募集资金专户存储情况如下：,单位：万元,专户银行名称,银行账号,初始存放金额,利息收入净额,已使用金额,存储余额,中国工商银行惠州仲恺支行 2008021229200055857合计,37,392.7937,392.79,526.17526.17,37,918.9637,918.96,三、本年度募集资金的实际使用情况本公司 2012 年度募集资金的实际使用情况见下表：4,0,0,0,-,-,-,无,无,无,无,无,无,无,无,表 1：,单位：万元,项,目,金额或比例,项,目,金,额,募集资金总额,37,392.79,本年度

7、投入募集资金总额,7,500.64,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,37,918.96,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺的投资总额,本年度投入金额,截至年末累计投入金额(2),截至年末投入进度（%）(3)(2)/(1),项目达到预定可使用状态的日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,绿色高性能锂/亚硫酰氯电池项目绿色高性能锂/二氧化锰电池项目锂电池工程技术研发中心,否否否,11,8204,9503,850,11,8204,9503,85

8、0,0.650.370.32,11,8204,9503,850,100%2011 年 12 月 31 日100%2011 年 12 月 31 日100%2011 年 12 月 31 日,5,957.69 是1,409.00 是不适用,否否否,承诺投资项目小计,20,620,20,620,1.34,20,620-,7,366.69-,超募资金投向,锂离子电池生产线项目锂离子电池生产线项目（扩产）,否否,5,6004,500,5,6004,500,0.344,500,5,6004,500,100%2011 年 12 月 31 日100%2014 年 05 月 31 日,699 是,否否,补充流动资

9、产（如有）超募资金投向小计,7,198.9617,298.96,7,198.9617,298.96,2,998.967,499.30,7,198.9617,298.96-,100%,699,合计,37,918.96,37,918.96,7,500.64,37,918.96-,8,065.69,未达到计划进度或预计效益的情况和原因,项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况,无。超募资金 16772.79 万元，加上利息 526.17 万元，共计 17298.96 万元，前后期分别投资于锂离子项目一期工程 5600 万和二期工程 4500万，两期工程投入均已完成。一期工程

10、已产生效益。另外，由董事会决议分别补充永久流动资金 4200 万和 2998.96 万元。已累计投入,募集资金总额 37918.96 与募集资金总额 37,392.79 差异部分 526.17 万元是利息收入。募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况5,四、变更募集资金投资项目情况（一）本公司变更募集资金投资项目的详细情况见下表：表 2：变更募集资金投资项目情况表（2012 年度）单位：万元,变更后的

11、项目,对应的原项目,变更后项目拟投入募集资金总额（1）,本年度实际投入金额,截至年末实际累计投入金额（2）,截至年末投资进度(%)(3)=(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,变更后的项目可行性是否发生重大变化,无,合计,变更原因、决策程序及信息披露情况说明未达到计划进度或预计收益的情况和原因,无。无。,变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明（二）本公司前期募集资金投资项目对外转让或置换情况如下：1、对外转让或置换前使用募集资金投资该项目情况表 3：对外转让或置换前使用募集资金投资项目情况表单位：万元,项目名称,承诺投资金额（万元）,实际投资金额（万

12、元）,完工程度%,实现效益（万元）,无2、对外转让或置换的收益情况无。3、置换进入资产的运行情况本公司以前期募集资金投资项目置入资产的运行情况见下表：6,-,-,-,表 4：前期募集资金投资项目置入资产运行情况表单位：万元,置入资产账面价值（万元）,营业收入（万元）,实现效益（万元）,置入资产,权属变更（是/否）,2009 年 10 月 1日（置入日）,2012 年 12 月 31日（报告截止日）,2009 年 10 月至 2012 年12 月（置入日至报告,2009 年 1 月至 2012 年12 月（置入日至报告,截止日）,截止日）,锂亚生产线设备锂锰生产线设备,否否,8,524.313,

13、518.02,95,823.7916,994.79,15,004.621,919.66,研发中心设备及,否,办公区锂离子生产线设备及厂房合计,否,-,3,881.768,309.4324,233.52,-16,178.46128,997.04,-1,196.4718,120.75,本公司 2012 年度募集资金项目的资金使用未发生变更，也无对外转让或置换的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司已按深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和本公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2012 年度募集资金的存放与使用情况。惠州亿纬锂能股份有限公司董事会2013 年 2 月 26 日7,