东方电热：关于募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

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1、,、,）,镇江东方电热科技股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,镇江东方电热科技股份有限公司,关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告,一、募集资金基本情况,1、根据中国证券监督管理委员会关于核准镇江东方电热科技股份有限公司首次公开发行,股票的批复“证监许可2011624号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,300万股，每股发行价格为25.88元，募集资金总额为595,240,000.00元，扣除各项发行费用35,993,580.00元后，实际募集资金净额为559,246,420.00元。以上募集资金业经上海上会会计师事务所有限公司于2011年5月

2、13日审验，并出具上会师报字(2011)第1450号验资报告确认。根据本公司招股说明书，,本 公 司 计 划 对 4 个 具 体 项 目 使 用 募 集 资 金，共 计 208,940,000.00 元，本 次 超 额 募 集 资 金 为350,306,420.00元。,2、2011年公司累计使用募集资金203,454,577.48 元，累计利息收入2,824,576.38 元，累计支付,银行手续费10,035.35 元。截止2011年12月31日，公司募集资金余额应为358,606,383.55元，募集资金余额实际为361,926,323.55元。,募集资金实际余额与应有余额差异3,319,

3、940.00元的原因是：发行费用中有74,940.00元本期尚未支付；发行费用中有3,245,000.00元为公司用非募集资金支付，截至2011年12月31日公司尚未将该些款项从募集资金账户中划出。,二、募集资金存放和管理情况,1、募集资金管理制度的制定和执行情况,根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司证券发行管理办法深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用（修订）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等规定，2009,年10月30日公司第一届董事会第三次会议制订了募集资金使用管理办法，2009年11月16日公司,第三次临

4、时股东大会审议通过了该制度，2011年8月29日一届董事会第十四次会议对该制度进行了修订，9月15日公司2011年第二次临时股东大会审议通过了修订后的募集资金管理制度，以进一步规范公司募集资金的管理和运用。在使用募集资金时，公司按照募集资金管理制度的相关规定，严格履行了申请和审批手续。,2、募集资金三方监管协议的签订情况,公司募集资金实行专户存储制度，公司与保荐机构东海证券有限责任公司（以下简称“东海证券”、中国建设银行股份有限公司镇江新区支行、中国民生银行股份有限公司镇江支行、中国,），,-,-,-,-,-,镇江东方电热科技股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告农业银行股

5、份有限公司镇江新区支行签订了募集资金三方监管协议，全资子公司珠海东方制冷空调设备配件有限公司（以下简称“珠海东方”）与东海证券以及交通银行股份有限公司镇江大港支行签订了募集资金三方监管协议、控股子公司镇江东方电热有限公司（以下简称“镇江东方”与东海证券以及江苏银行股份有限公司镇江大港支行签订了募集资金三方监管协议上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司已经遵照履行。3、募集资金收支及存放情况截至2011年12月31日，公司募集资金专户的资金支出及实际余额情况如下：项目收支表：,项目工业电加热器制造项目家用电器用电加热器（管）生产项目年产600万支陶瓷PTC电加热器项目研发中心建设项目超

6、额募集资金合计,募投项目资金67,298,000.0071,798,000.0050,194,000.0019,650,000.00350,306,420.00559,246,420.00,累计使用57,175,832.941,112,338.043,192,027.203,126,539.30138,847,840.00203,454,577.48,累计支付手续费7,210.25217.00230.10445.001,933.0010,035.35,累计利息收入107,801.83191,658.06391,484.89177,860.771,955,770.832,824,576.38,专

7、户间划转,募集资金余额10,222,758.6470,877,103.0247,393,227.5916,700,876.47213,412,417.83358,606,383.55,注：超募资金余额与超募资金账户余额存在差异 3,319,940.00 元，差异原因为发行费用中有3,319,940.00 元为公司用非募集资金支付，截至 2011 年 12 月 31 日公司尚未将该些款项从募集资金账户中划出。账户余额表：,项目工业电加热器制造项目家用电器用电加热器（管）生产项目年产600万只陶瓷PTC电加热器项目,开户银行江苏银行股份有限公司镇江大港支行交通银行股份有限公司镇江大港支行中国民生银

8、行股份有限公司镇江支行,账号70390188000043768703901810000550753810067100181700355103810067106085100022103801014210001924380101428000006638010142800000743801014280000154380101427000023938010142600001553801014260000163380101434000067338010142800002003801014280000218380101428000022638010142600001713801014280000234,账

9、户类型募集资金专户定期存款账户募集资金专户定期存款账户募集资金专户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户定期存款账户,募集资金余额222,758.6410,000,000.003,877,103.0267,000,000.001,893,227.5910,000,000.005,000,000.005,000,000.005,000,000.002,000,000.002,000,000.001,500,000.002,000,000.002,000,000.002,000,000.001,000,0

10、00.004,000,000.00,存款方式活期存款定期存款活期存款定期存款活期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款,镇江东方电热科技股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,38010142600001473801014280000242,定期存款账户定期存款账户,2,000,000.002,000,000.00,定期存款定期存款,项目研发中心建设项目超额募集资金,开户银行中国农业银行股份有限公司镇江新区支行中国银行郑州高新技术开发区支行营业部,账号10-32020104021908810-3202010402

11、190880000510-3202010402190880000610-32020104021908800007250712912328262413719154-00101262413719154-00102262413719154-00103,账户类型募集资金专户定期存款账户定期存款账户定期存款账户募集资金专户定期存款账户定期存款账户定期存款账户,募集资金余额1,700,876.475,000,000.005,000,000.005,000,000.002,198,938.286,000,000.004,000,000.004,000,000.00,存款方式活期存款定期存款定期存款定期存款活

12、期存款定期存款定期存款定期存款,中国建设银行股份,超额募集资金,有限公司镇江新区,32001758836059668888,募集资金专户,200,533,419.55,活期存款,支行,合计,361,926,323.55,说明：1、2011 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议决议使用超募资金中 2,000 万元人民币对郑州东方电热科技有限公司（以下简称“郑州东方”）进行增资并实施年产 400 万套电加热器一期装配生产线项目，2,000 万元全部计入郑州东方的资本公积。郑州东方在中国银行高新技术开发区支行营业部设立募集资金专户对募集资金进行统一管理。2、为了

13、提高资金存款收益，本公司在江苏银行镇江大港支行、交通银行镇江大港支行、中国民生银行镇江支行、中国农业银行镇江新区支行、中国银行郑州高新区支行营业部分别开设了从属于募集资金账户的定期存款账户，该账户纳入本公司募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金专户。三、本年度募集资金的实际使用情况1、以募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金2011 年 6 月 8 日，公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了关于控股子公司镇江东方电热有限公司用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案，同意公司控股子公司镇江东方用募集资金 6,729.

14、80 万元中的 3,222.36 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事、保荐机构、监事会分别对此事项发表了同意意见，上海上会会计师事务所认为：公司管理层编制的镇江东方电热科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明与实际使用情况相符，并出具上会师报字(2011)第 1595 号鉴证报告。报告期内，公司控股子公司镇江东方已完成该募集资金的置换。2、本年度超募资金实际使用情况,，,镇江东方电热科技股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,2011 年 6 月 8 日，公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六次会议审议通过,了关于使用部

15、分超募资金永久补充流动资金的议案，公司计划使用超募资金永久性补充流动,资金 4,000 万元。独立董事、监事会分别发表了独立意见，东海证券股份有限公司发表了专项核查意见。报告期内，公司已使用超募集资金 4,000 万元永久性补充流动资金。,2011 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过,了关于使用部分超募资金临时补充流动资金的议案，公司计划使用超募资金临时性补充流动,资金 3,000 万元，使用期不超过 6 个月（以董事会批准之日为准）。独立董事、监事会分别发表了独立意见，东海证券股份有限公司发表了专项核查意见。报告期内，公司已使用超募集资金 3,

16、000,万元临时性补充流动资金。,2011 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了关于使用部分超募资金对郑州东方电热科技有限公司增资并实施年产 400 万套电加热器一期装配生产线项目的议案，公司计划使用超募资金中 2,000 万元人民币对郑州东方电热科技有限公司（以下简称“郑州东方”）进行增资并实施年产 400 万套电加热器一期装配生产线项目，2,000,万元全部计入郑州东方的资本公积。独立董事、监事会分别发表了独立意见，东海证券股份有限,公司发表了专项核查意见。报告期内，公司已使用超募集资金 2,000 万元向郑州东方增资。,2011 年 8 月

17、 29 日，公司第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了关于使用部分超募资金在武汉设立全资子公司并实施年产 500 万套电加热器一期装配生产线项目的议案 公司拟使用超募资金中 2,200 万元人民币设立武汉东方电热科技有限公司（以下简称“武汉东方”）并实施年产 500 万套电加热器一期装配生产线项目，其中 800 万元用于设立武,汉东方的注册资本金，剩余资金计入武汉东方资本公积金。独立董事、监事会分别发表了独立意见，东海证券股份有限公司发表了专项核查意见。报告期内，公司尚未实施该投资项目。,2011 年 11 月 30 日，公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议

18、审议通,过了镇江东方电热科技股份有限公司关于部分超募资金使用计划的议案。公司计划使用超募,资金中的 8500 万元人民币投资年产 600 万套新型水加热器生产项目，其中使用不超过 6510 万元参于公开竞拍江苏大港股份有限公司位于镇江新区机电工业园 A 区标准厂房及土地（标的资产挂牌公示价格底价为 6500 万元），用于满足年产 600 万套新型水加热器的加工生产和进一步扩大,产能的需要。独立董事、监事会分别发表了独立意见，东海证券股份有限公司发表了专项核查意,见。报告期内，公司已使用超募集资金 6,500 万元通过竞拍取得江苏大港股份有限公司位于镇江新区机电工业园 A 区标准厂房及土地。,-

19、,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,。,镇江东方电热科技股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,3、募集资金使用情况对照表,单位：万元,募集资金总额,55,924.64,本年度投入募集资金总额,20,345.46,报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,20,345.46,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度(%)(3)(2

20、)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,工业电加热器制造项目家用电器用电加热器（管）生产项目年产600万只陶瓷PTC电加热器项目研发中心建设项目,否否否否,6,729.807,179.805,019.401,965.00,6,729.807,179.805,019.401,965.00,5,717.58111.23319.20312.65,5,717.58111.23319.20312.65,84.961.556.3615.91,2012年4月30日2012年7月31日2012年5月31日2012年5月31日,2,4

21、62.77,是不适用不适用不适用,否否否否,承诺投资项目小计,20,894.00,20,894.00,6,460.66,6,460.66,30.92,2,462.77,否,超募资金投向,年产400万支电加热器建设项目,否,2,000.00,2,000.00,384.80,384.80,19.24,2013年3月31日,不适用,否,年产500万支电加热器建设项目,否,2,200.00,2,200.00,2013年3月31日,不适用,否,600万套新型水加热器生产项目永久补充流动资金临时补充流动资金,否否否,8,500.004,000.003,000.00,8,500.004,000.003,00

22、0.00,6,500.004,000.003,000.00,6,500.004,000.003,000.00,76.47100100,2012年10月31日,不适用不适用不适用,否否否,超募资金投向小计,19,700.00,19,700.00,13,884.80,13,884.80,70.48,否,合计,40,594.00,40,594.00,20,345.46,20,345.46,50.12,2,462.77,未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集

23、资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,不适用不适用 公司募集资金净额为人民币55,924.64万元，根据公司招股说明书披露的募集资金用途，公司计划使用募集资金为20,894.00万元，本次超额募集资金为35,030.64万元；为提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司第一届董事会第十二次会议决议，使用部分超额募集资金永久性补充流动资金4,000万元。报告期内，已使用超募资金4,000万元永久性补充流动资金；为提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司第一届董事会第十

24、四次会议决议，使用超募资金临时性补充流动资金3,000.00万元使用期限不超过6个月（以此次董事会批准之日为准）；使用超募资金2,000万对郑州东方电热科技有限公司进行增资并实施年产400万套电加热器一期装配生产线项目，2,000万元全部计入郑州东方的资本公积，使用超募资金2,200万设立武汉东方电热科技有限公司并实施年产500万套电加热器一期装配生产线项目。报告期内，已使用超募资3,000万元临时性补充流动资金，已完成对郑州东方电热有限公司2000万增资，年产400万套电加热器一期装配生产线项目已累计支出384.80万元，尚未实施对武汉东方年产500万套电加热器一期装配生产线项目的投资；为满

25、足公司战略发展的总体需要，提高募集资金使用效率，遵循股东利益最大化原则，公司第一届董事会第十六次会议决议，公司计划使用超募资金中的8500万元人民币投资年产600万套新型水加热器生产项目，其中使用不超过6510万元参于公开竞拍江苏大港股份有限公司位于镇江新区机电工业园A区标准厂房及土地（标的资产挂牌公示价格底价为6500万元），用于满足年产600万套新型水加热器的加工生产和进一步扩大产能的需要，报告期内，公司已使用超募集资金6,500万元 通过竞拍取得江苏大港股份有限公司位于镇江新区机电工业园A区标准厂房及土地。不适用不适用截至2011年5月31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“工

26、业电加热器制造项目”的实际投资额为人民币32,223,602.04元。公司第一届董事会第十二次会议决议，同意公司控股子公司镇江东方用募集资金6,729.80 万元中的3,222.36 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，上海上会会计师事务所对该事项进行了鉴证，并出具上会师报字(2011)第1595号鉴证报告。报告期内，公司控股子公司镇江东方已完成该募集资金的置换。为提高募集资金使用效率，降低财务费用，公司第一届董事会第十四次会议决议，使用超募资金临时性补充流动资金3,000.00万元使用期限不超过6个月（以此次董事会批准之日为准）报告期内，已使用超募资3,000万元临时性补充流动资金

27、。（1）募投项目结余金额：14,519.40万元；（2）超募资金项目结余金额：21,673.23万元；共计募集资金余额36,192.63万元。结余原因：募集资金项目建设尚未完工。存放于公司开设的募集资金专用账户的金额为21,042.63万元；以定期存款存放的金额为15,150.00万元。不适用,注：表中本年度实现的效益为净利润数。,、,镇江东方电热科技股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,报告期内，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,报告期内，公司严格按照深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用（修订）及深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第,21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式的规定使用募集资金，并及时、,真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。,镇江东方电热科技股份有限公司董事会,二一二年三月二十六日,