专卖管理高级培训(1证件管理)课件103.ppt

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1、证件管理高级部分,启示：做天下事，尽力而为还不够，而是应该全力以赴，成功的奥秘就在于此。,巴顿将军与考文垂,高级（技能）,证件管理（20分）,市场管理（30分）,许可证办理(8分)准运证办理（8分）检查证和督察证办理(4分),日常检查(20分)市场监管(10分),内部监管（20分）,日常监管(10分)定期检查(10分),案件查办（30分）,案件调查(12分)案件审理(18分),技能分值比重20分,学习要点：,1.烟草专卖零售许可证的撤回、撤销、注销2.违反烟草专卖许可证管理办法的行政处罚3.暂停烟草专卖零售业务、进行整顿与取消卷烟零售业务经营资格事项处理4.生产经营类许可证的办理5.烟叶收购资

2、格的审批6.准运证的作废7.准运证办理中特殊事项的处置8.个人携带证的办理9.检查证的办理、使用与管理10.督察证的办理与使用,一、烟草专卖行政许可的撤回、撤销和注销,（一）撤回、撤销和注销的概念和条件 1.撤回、撤销和注销的概念（1）撤回的概念 撤回，简单地说就是收回、取消原决定。行政许可撤回是指因法定事项的出现行政许可机关依法取消本机关已作出的行政许可事项决定。撤回适用于行政机关废除事前作出的合法行政许可决定的效力。只有当行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关才可以依法变更或者撤回已经生效的行政许可。,（2

3、）撤销的概念 撤销是指由于行政行为具有瑕疵，因而予以纠正，以使法律关系恢复原来状态。目的在于使原法律关系复原 针对的是违法或者不当的行政行为。撤销适用于行政机关或者法院对在成立当时就有瑕疵的某个行政许可，作出废除其效力的决定。因申请人违法引起的撤销，行政机关应当予以撤销；因行政机关及其工作人员违法引起的撤销，行政机关可以撤销。如果依照上述两种情况撤销行政许可，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。,（3）注销的概念 指基于特定事实的出现，而由行政机关依据法定程序收回行政许可证件或者公告行政许可失去效力的程序行为。注销是一种管理行为，不是行政处罚行为，它不以当事人是否违法为适用前提，而以出现特

4、定的客观事实为适用前提。,2.撤回、撤销和注销的区别（1）所依据的法律条文不同。（2）引起的原因不同。（3）引发的法律后果不同。提示：撤回、撤销的是行政许可的效力，而注销的是行政许可证，从这点上讲，三者之间有着明显的区别。此外撤回、撤销行政许可必然要注销许可证，这是三者的联系。,撤回、撤销和注销的区别X,请大家思考一个问题，持证户李四正常经营期间，当地烟草专卖局工作人员不慎注销了其零售许可证，该行为对李四取得的行政许可有无影响？李四会不会是无证经营？,3.撤回、撤销和注销的法定条件（1）撤回烟草专卖行政许可的法定条件烟草专卖行政许可所依据的法律、法规、规章或现实条件发生重大变化，致使执行当初的

5、烟草专卖行政许可决定会损害公共利益。（2）撤销烟草专卖行政许可的法定条件 烟草专卖许可证管理办法第46条、47条 取得的烟草专卖行政许可或决定准予的烟草专卖行政许可的过程中存在违法行为且撤销后不会对公共利益造成重大损害。（3）注销烟草专卖行政许可的法定条件 必须出现了使烟草专卖行政许可失去效力的特定事实。即烟草专卖许可证管理办法第四十九条、烟草专卖许可证申请与办理程序规定第三十五条和第三十六条规定的情形。,烟草专卖许可证申请与办理程序规定第三十六条规定：“发生以下法定情形之一的，高级烟草专卖管理员 230 原许可证审批机关应当依据相关行政处罚或行政决定注销该烟草专卖许可证：（一）烟草专卖许可证

6、被依法撤销的；（二）烟草专卖许可证被依法撤回的；（三）烟草专卖许可证持证人被依法取消从事烟草专卖业务资格的；（四）烟草专卖许可证持证人被工商行政管理部门吊销营业执照的。”提示：（四）与取消业务资格不是很协调，应认为此处的吊销是在已经取消的情况下。,（二）零售许可撤回、撤销和注销的办理 1.办理的主体（1）办理撤回的主体。作出零售许可决定的烟草专卖局（2）办理撤销的主体。作出零售许可决定的烟草专卖局或其上级机关（3）办理注销的主体。作出零售许可决定的烟草专卖局提示：撤销行政许可是上级行施监督权的重要内容，是对下级错误行为的纠正，因此上级可以撤销。,2.办理的程序（1）撤回程序告知、报批、决定、送

7、达文书（注销、收回）、补偿（少调查环节，原因是对事实的直接认定，可以不经过调查）（2）撤销程序调查核实、报批、决定、送达文书（注销、收回）、赔偿（需要先发现违法事实）（3）注销程序调查核实、报批、决定、送达文书、收回（需要对事实进行核实）,二、违反许可证管理办法的处罚,（一）涉及行政处罚的种类与情形 概念：违反许可证管理办法的处罚是指烟草专卖行政主管部门依据有关规定，对违反烟草专卖许可证管理办法的公民、法人或者其他组织的违法行为依法给予的行政处罚。烟草专卖许可证管理办法中涉及的行政处罚种类包括警告、罚款、暂停烟草专卖业务、进行整顿与取消从事烟草专卖业务资格四种。,二、违反许可证管理办法的处罚,

8、（一）涉及行政处罚的种类与情形 适用情形：1.申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料提出烟草专卖行政许可的；2.被许可人使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的；3.被许可人不按规定及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续且拒不改正的。,二、违反许可证管理办法的处罚,（二）违法行为的概念及构成要件 1.隐瞒有关情况或者提供虚假材料提出烟草专卖行政许可（1）概念（2）构成要件违法的主体：一般主体 侵犯的客体：国家对烟草专卖许可证的管理制度违法标的：隐瞒的有关情况或者提供的虚假材料客观方面表现：未如实反映真实情况或故意提供与事实不符材料的行为,二、违反许可证管理办法的处罚,（二）违法行为的概念及构成要件 2

9、.使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证（1）概念（2）构成要件违法的主体：一般主体 侵犯的客体：国家对烟草专卖许可证的管理制度违法标的：涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证 客观方面表现：使用涂改、伪造、变造的烟草专卖零售许可证的行为,二、违反许可证管理办法的处罚,（二）违法行为的概念及构成要件 3.不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续（1）概念（2）构成要件违法的主体：特殊主体，持证人 侵犯的客体：国家对烟草专卖许可证的管理制度违法标的：烟草专卖许可证 客观方面表现：是否按规定及时许可证变更、注销手续,二、违反许可证管理办法的处罚,（三）违法行为的法律责任和后果1.隐瞒有关情况或者提供虚假材料

10、的法律责任和后果 行政处罚:警告 直接法律后果:一是不予受理或者不予发证 二是申请人在一年内不得再次提出烟草专卖行政许可申请。请问此处的直接法律后果是不是行政处罚？提示：此处的不予受理，是指存在明显的虚假内容，否则仍应受理，因为受理只做形式审查。,二、违反许可证管理办法的处罚,（三）违法行为的法律责任和后果 2.使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的法律责任和后果 行政处罚:1000元以下罚款 直接法律后果:涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证无效提示：联想记忆“1000元卖许可证，糟起了”,二、违反许可证管理办法的处罚,（三）违法行为的法律责任和后果3.不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续法律

11、责任和后果行政处罚:1000元以下罚款直接法律后果:原许可证失效,二、违反许可证管理办法的处罚,（四）处罚时的注意事项 1.事实认定方面 调查时必须全面、清楚2.证据提取方面 证据提取必须充分且有针对性 3.处罚程序方面 处罚时程序必须合法,三、暂停烟草专卖零售业务、进行整顿与取消从事烟草专卖零售业务资格事项处理,（一）法定依据和条件 1.法定依据 实施条例第十六条第一款 烟草专卖许可证管理办法第四十五条体现“谁发证，谁监管”的原则,2.法定条件（1）经检查不符合烟草专卖法、烟草专卖法实施条例及烟草专卖许可证管理办法规定条件的；（2）买卖、出租、出借或者以其他形式非法转让烟草专卖许可证的；（3

12、）因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚两次以上的；（4）被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟50条以上的；（5）因非法生产经营烟草专卖品被追究刑事责任的；（6）不执行烟草专卖行政主管部门行政处罚决定的；（7）被工商行政管理部门吊销营业执照的；（8）持有烟草专卖批发企业许可证的企业，擅自将烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械出售给无烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证企业的；（9）法律、法规、规章规定的其他情形,3.法律后果（1）责令暂停烟草专卖业务、进行整顿的法律后果 停业期间不得从事烟草专卖业务（2）取消从事烟草专

13、卖业务资格的法律后果 终止从事烟草专卖业务的资格,（二）处理原则和程序 1.处理原则（多选）（1）合法性原则（2）合理性原则（3）公平性原则,2.处理程序（1）立案（2）调查取证（制作调查终结报告）（3）听证（4）审批和决定（5）送达和转告（6）后期监管和处理 提示：一次典型的行政处罚加“听证”、“后期监管和处理”,四、生产经营类许可证办理,生产经营类许可证,生产企业许可证,特种烟草专卖经营企业许可证,批发企业许可证（经营）,批发企业许可证,生产证批发证（跨省）批发证（经营）特种证(地市级公司)批发证（省内）特种证(县级单位)提示：市级局只能受理、审查卷烟、雪茄烟和“一县营销部，二批外国人”,

14、（一）受理、审查、审批的层级要求,（二）生产经营类许可证的申办条件1.申办条件（1）申办生产企业许可证资金技术、设备条件产业政策及组织结构调整的需要国家局规定的其他条件,*生产烟机，上述4点加上：技术条件：申请生产的设备有知识产权，新型机要通过鉴定/验收设备条件：保障质量标准与水平产品条件：符合生产布局的基本原则，产品有创新性或实用性，利于推广使用，有市场前景。,（2）申办批发证 资金 经营场所、专业人员 符合合理布局要求 其他条件（3）申办特种证 资金 经营场所、专业人员 符合合理布局要求 其他条件,2.申办材料,1.受理环节,受理机关在收到申请后，要对申请材料进行形式审查，决定是否受理。,

15、2.审查环节,在作出受理决定后，受理机关应当启动审查程序，通过对申请的初步实质审查，对是否办理许可证提出自己的意见，并报审批机关。,3.审查方式,审查申请时，一般以书面方式进行。也可以由本机关或下级机关指派两名以上工作人员进行实地核查。,(三）申请的审查,（1）受理机关应当在受理申请后10日内将审查意见和全部申请材料报审批机关；审批机关应当自收到申请材料之日起10日内作出行政许可决定。,（2）审批机关在10日内不能作出行政许可决定的，经负责人批准，可以延长10日，并出具延长审批时限通知书送达申请人。,听证的要求,申请人、利害关系人须在被告知听证权力之日起5日内提出听证申请。,有效期限,烟草专卖

16、许可证的最长有效期不超过5年，自发证之日起计算。,(四）申请的审批,五、烟叶收购资格审批,设立烟叶收购站（点）的审批属非行政许可审批事项。（一）审批的依据烟草专卖法实施条例第十八条规定（二）审批的程序1.申请 2.审查 3.审批,申 请,审 查,审 批,烟草公司,同级烟草局,省烟草专卖局,例题,1.撤回适用于行政机关废除事先作出的(B)行政许可决定的效力。(A)违法(B)合法(C)有瑕疵(D)所有 2.使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证是指（C）利用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证从事烟草专卖生产经营活动的行为。(A)持证人(B)单位(C)公民、法人或者其他组织(D)个人,3、下列哪些属于应

17、当依职权注销持证人的烟草专卖许可证的情形（）A、领取烟草专卖许可证后满6个月未依法开展生产经营活动的B、登记事项发生改变后，持证人未按照本规定提出变更申请，自收到责令变更许可证通知书30日内仍拒绝变更的C、烟草专卖许可证有效期届满未延续的D、因不可抗力导致经营主体无法继续从事烟草专卖经营业务的答案：AB C D,4、暂停烟草专卖零售业务、进行整顿与取消从事烟草专卖零售业务资格事项的处理程序内容包括（）A、立案和调查取证B、听证C、审批和决定，以及送达和转告，D、后期监管和处理答案：ABCD,5、下列哪些情形，属于发证机关可以责令持证人暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务的资格

18、（）A、被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关一次性查获假烟、走私烟40条以上的B、不执行烟草专卖行政主管部门行政处罚决定的C、被工商行政管理部门吊销营业执照的D、因违法生产经营烟草专卖品一年内被烟草专卖行政主管部门或者其他执法机关处罚一次以上的答案：BC,6.2010年5月20日，甲市烟草专卖局在检查监督全市行政许可工作时，发现如下情况：（1）甲市烟草专卖局接到举报材料称：-甲市A县卷烟零售户张某伪造房屋权属证明材料，与2009年5月20日取得了烟草专卖零售许可证，甲市A县烟草专卖局经过调查情况属实。（2）经检查发现，甲市B县辖区内“多又好”超市，于2006年10月20日领取了烟草专卖零售许

19、可证，有效期限为5年。2010年5月20日，规划局当地烟草专卖局来函，规划局在该超市的所在地修建一个青少年活动中心，请B县烟草专卖局于3个月内予以协助处理。（3）在甲市C县检查过程中，接到C限零售户王某的举报，称一名男子使用了C县烟草专卖局稽查员小秦的专卖执法检查证，对旁边一家新开的烟店进行了行政处罚并收缴了罚款。检查组按照程序对举报信息进行了调查。经查，被冒用的检查证是稽查员小秦不慎丢失的，但小秦由于工作忙，一直没有补领。根据举报，公安机关抓获了冒用检查证的谢某，并当场收缴了谢某冒用的检查证。,根据资料回答下列问题：1、根据烟草专卖许可证管理办法的规定，烟草专卖局应当对张某的行为如何处理？请

20、说明处理的主体、理由和程序。（5分）2、为配合支持政府规划，甲市B县烟草专卖局对“多又好”超市的许可证如何处理？请说明理由。（3分）3、对稽查员小秦的检查证应当如何处理，并简要说明理由。,1、根据烟草专卖许可证管理办法的规定，烟草专卖局应当对张某的行为如何处理？请说明处理的主体、理由和程序。（5分）答案：应当予以撤销（0.5分）并收回烟草专卖许可证。（0.5分）主体：甲市烟草专卖局（0.5分）或甲市A县烟草专卖局（0.5分）（或回答“烟草专卖许可证的发证机关或者其上级烟草专卖行政主管部门”）。理由：依据烟草专卖许可证管理办法第四十七条：公民、法人或者其他组织以欺骗、贿赂等不正当手段取得烟草专卖

21、许可证的，烟草专卖行政主管部门应当予以撤销并收回烟草专卖许可证。（1分）程序：烟草专卖局首先应当对张某伪造申请材料的违法情况进行调查核实（0.5分），其次具体承办部门根据相关调查材料，填写烟草专卖行政许可撤销审批表，报本机关负责人批准后，作出撤销该零售许可的决定（0.5分），最后烟草专卖局应当制作并向张某送达烟草专卖行政许可撤销决定书（0.5分），办理注销手续、收回烟草专卖零售许可证正副本，若张某拒绝交出零售许可证正副本，烟草专卖局应当予以公告（0.5分）。,2、为配合支持政府规划，甲市B县烟草专卖局对“多又好”超市的许可证如何处理？请说明理由。（3分）答案：甲市B县烟草专卖局可以撤回“好又多

22、”的行政许可（1分）。理由如下：第一，“多又好”超市于2006年6月20日领取烟草专卖零售许可证，有效期5年；2010年5月20日，“多又好”超市的零售许可证尚在有效期内；（0.5分）第二，规划局规划在该超市所在地修建一个青少年活动中心，准予该超市行政许可的客观情况发生了重大变化，（0.5）且符合公共利益的需要。（1分）3、对稽查员小秦的检查证应当如何处理,并简要说明理由？（4分）答案：甲市（或C县）烟草专卖局应当收回稽查员小秦的检查证。(2分)国务院烟草专卖行政主管部门规定,持有检查证的烟草专卖管理人员应当妥善保管检查证。本案中，小秦没有妥善保管好检查证，被他人冒用进行了行政处罚，属于造成严

23、重后果的情形，应当予以收回。(2分),7.2010年2月8日，A市烟草专卖局专卖科接到群众举报：零售户李某处有假红梅卷烟销售。于是专卖科长陈某便安排专卖队员前往查处。经检查，在李某的经营场所及卷烟存放地查获红梅卷烟58条，三五卷烟60条。因李某无法提供该批卷烟的合法进货证明，执法人员便先行登记保存调查处理。后经省烟草质量检测站检测红梅卷烟为假冒注册商标且伪劣卷烟，三五为走私真品卷烟。1、A市烟草专卖局对李某的许可证可以作出何种处罚？李某违反的法定依据是什么？2、A市烟草专卖局对李某作出处理应当遵循什么程序？,答案：1、A市烟草专卖局可以责令李某暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖

24、业务资格。法定依据是：被烟草专卖行政主管部门或者其他执法部门一次性查获假烟、走私烟50条以上的，烟草专卖行政主管部门可以责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消其从事烟草专卖业务资格。2、A市烟草专卖局作出处理遵循的程序为：立案；调查取证；听证；审批和决定；送达和转告；后期监管和处理。,8.张三为甲省A市持证卷烟零售户。2011年8月，张三的同乡李四欲在A市经营卷烟业务，但由于不符合合理布局的要求未能获得零售许可。张三遇事将其许可证转租给李四。2011年9月，A市烟草专卖局稽查员小杨、小刘在对李四的烟店进行市场检查时发现此情况。小杨在进店检查时没有出示检查证，在李四提出质疑后才出示了证件。事后

25、，李四拨打了甲省烟草专卖局的投诉电话，反映了此问题。经核查，李四反映情况属实。根据材料回答下列问题：1、A市烟草专卖局对张三转租许可证的行为可作如何处理？（3分）2、对张三转租许可证的行应当遵循哪些原则？（3分）3、请结合案例说明，稽查员小杨存在何种不当行为？可由哪一级烟草专卖局或工作人员作出何种处理？（6分）,答案：1、A市烟草专卖局可以责令暂停烟草专卖业务、进行整顿，直至取消仍亊烟草专卖业务资格。2、对张三行为的处理应当遵循的原则是：合法性原则、合理性原则、公平性原则。3、小杨在执行公务时，未依法主动出示检查证；可由甲省烟草专卖局（上级烟草专卖行政主管部门）、A市烟草专卖局（本级烟草专卖行

26、政主管部门）或烟草专卖执法督察人员暂扣其持有的检查证。,第二节 准运证办理,一、准运证作废的办理二、准运证办理中特殊事项的处理三、准运证和个人携带证的监督管理,（一）烟草专卖品准运证的作废制度1.准运证作废制度产生的原因2.准运证作废制度执行的要求各烟草专卖品准运证的签发机关要保证开证人员相对固定，如果确实需要更换的，应当对新使用人员提前进行培训，经培训达到使用烟草专卖品准运证管理系统要求的，方可准予其行使烟草专卖品准运证制证职责。3.违反准运证作废制度的后果,一、准运证的作废,4.作废准运证的权限。第一次打印错误的情况，在1小时内可以进行第二次打印；第一次打印错误，超过1小时必须到审批机关打

27、印；若第二次打印仍然错误的，须到审批机关打印；审批机关制证时，打印错误不受上述次数限制。地市级烟草专卖行政主管部门可以在当日内作废；烟草专卖品准运证开具第二日起至有效期满前需要作废的，由省级烟草专卖行政主管部门审查决定是否作废；烟草专卖品准运证未使用而过有效期，需重新申办烟草专卖品准运证以执行原合同的，报国务院烟草专卖行政主管部门审批决定。,作废提交以下材料：,申明作废理由并加盖本单位公章的书面申请；需方单位出具的未收到该份烟草专卖品准运证所记载烟草专卖品的证明材料；所在地市级烟草专卖行政主管部门的审查意见。因工作人员工作失误造成准运证作废的，应写出书面检查并由单位领导签署意见。,5.审批机关

28、作废准运证的程序市级局：地市级烟草专卖行政主管部门在开证当天作废烟草专卖品准运证的，由经办人员在“国家烟草专卖局专卖证件管理系统（网址）”作废页面详细填写作废原因，经主管领导批准后，完成作废手续。省级局：省级烟草专卖行政主管部门证件管理人员审查上述材料后提出办理意见，报局领导审批。同意作废的，应在审批当日完成作废；不同意作废的，应将上述材料退还申办人，并说明理由。国家局：省级烟草专卖行政主管部门审查上述材料，出具审查意见后，报国务院烟草专卖行政主管部门审批。国务院烟草专卖行政主管部门签发的烟草专卖品准运证需要作废的，申办人直接向国务院烟草专卖行政主管部门申请，并应提交相关证明材料。,二、准运证

29、办理中特殊事项的处置,（一）调拨烟叶的准运证规则（二）退货烟草专卖品的准运规则（三）出口烟草专卖品的准运规则（四）进口烟草专卖品的准运规则（五）依法没收走私烟草专卖品的准运规则（六）卷烟运输环节缺损货源的准运证规则,三、准运证和个人携带证的办理,1准运证使用要求：（1）烟草专卖品准运证应随货同行，证货相符，并只能在有效期限内使用1次。（2）在运输烟叶、复烤烟叶、卷烟过程中，鉴章的购销合同(出口合同除外)原件应与烟草专卖品准运证一起随货同行。（3）运输货物的规格、等级、数量、发货地和到货地以准运证的数据和标注为准。（4）使用烟草专卖品准运证运输烟草专卖品，货物抵达目的地时，调入方验货无误后，应及

30、时在准运证上加盖“货已收讫”印章，并上网确认；因不可抗力或者意外事件致使在烟草专卖品准运证有效期内不能完成运输的，申请人应当提供相关证明材料，并在准运证有效期满前向原发证机关申请办理更换手续。（5）烟草专卖品运输过程中准运证必须随货同行，所运输的烟草专卖品不能使用同一运输工具运输的，应分别开具准运证。,2.个人携带证使用要求：（1）烟草专卖品个人携带证仅限携带人本人使用，不得转借他人。一名携带人只能持有一份烟草专卖品个人携带证。烟草专卖品个人携带证原件应随携带的卷烟同行，证货相符。烟草专卖品个人携带证在有效期内只能使用一次，不得重复使用。（2）个人携带卷烟的最高限量为每人次1万支。对于无携带证

31、超过个人携带最高限量的，属于烟草专卖法实施条例（国务院令第223号）第55条第（四）项规定的法定情形，要予以处罚。,例题,1、关于烟草专卖品准运证作废方面，下列说法正确的是（）A、因打印错误、计算机故障或其他原因需作废准运证的，持有国家局核发的身份认证卡的企业对于第一次打印错误的情况，在24小时内可以进行第二次打印B、准运证未使用而过有效期，需重新申办准运证以执行原合同的，报所属省级烟草专卖行政主管部门审批决定C、审批机关制证时，打印错误不受次数限制.D、准运证开具第二日起至有效期满前需要作废的，由审批机关（地市级烟草专卖行政主管部门）所属省级烟草专卖行政主管部门审查决定是否作废.答案：,2、

32、属于由省级烟草专卖行政主管部门作废烟草专卖品准运证情形的，申办人应提交哪些材料（）A、申明作废理由并加盖本单位公章的书面申请B、需方单位出具的未收到该份烟草专卖品准运证所记载烟草专卖品的证明材料C、所在地市级烟草专卖行政主管部门的审查意见D、因工作人员工作失误造成准运证作废的，应写出书面检查并由单位领导签署意见答案：ABCD,3、关于进口卷烟的准运规则方面，下列说法正确的是（）A、进口卷烟的国内交易统一纳入国务院烟草专卖行政主管部门卷烟交易平台和准运证管理系统进行管理B、不设烟草进出口公司的省（自治区、直辖市）由中国烟草国际有限公司指定的进出口公司代理进口卷烟C、实行直销配送和集中采购的省级烟

33、草公司购进进口卷烟的，由该省级烟草公司统一与进出口公司签订卷烟购销合同，中国卷烟销售公司进行合同鉴章D、进口卷烟的国内运输由货物所在地的烟草专卖行政主管部门根据已鉴章的卷烟购销合同签发烟草专卖品准运证答案：ABC,4、2011年6月5日，甲县烟草专卖局在路查时发现，张某携带有9件A品牌卷烟准备带到外省市。经调查，主要情况如下：张某系本省烟草工业企业公务人员,携带证上注明的携带人为该工业企业另一公务人员康某，因康某生病住院，张某临时代替康某将该批卷烟带到外地。由于超过个人携带最高限量，康某当时申请了三份携带证，每份携带证开有3件A品牌卷烟；其中一份携带证原件丢失，张某携带了加盖开证机关公章的复印

34、件。请根据以上案例指出张某的携带行为违反了个人携带证使用的哪些要求，并对其行为进行定性。（8分）,请根据以上案例指出张某的携带行为违反了个人携带证使用的哪些要求，并对其行为进行定性。（8分）答案：（1）张某的携带行为违反了下列要求：烟草专卖品仅限携带人本人使用，不得转借他人；（1.5分）一名携带人只能持有一份烟草专卖品个人携带证；（1.5分）烟草专卖品个人携带证原件应与随携带的卷烟同行，货证相符；（1.5分）工商企业公务人员跨地（市）携带业务用烟的最高限量为每人次不得超过5万支。（1.5分）（2）张某的行为应定性为超限量异地携带烟草制品违法行为。（2分）,5.小梁是A市烟草专卖局工作人员，主要

35、负责烟草专卖品准运证的审查、制证。2011年2月12日，小梁制作了一份烟草专卖品准运证。2月13日，小梁发现该份准运证未能正确打印。请根据以上案例回答下列问题：1、如果该份准运证需要办理作废手续，该由那一级审批机关决定作废？为什么？（2分）2、案例中，审批机关作废烟草专卖品准运证时，申办人需提交哪些材料？具体程序包含哪些？（6分）,答案：1、该由A市所属的省级烟草专卖行政主管部门审查决定是否作废。（1分）因为准运证开具第二日起至有效期满前需要作废的，由审批机关所属的省级烟草专卖行政主管部门审查决定是否作废。（1分）2、属于由省级烟草专卖行政主管部门作废烟草专卖品准运证情形的，申办人应提交以下材

36、料：（1）申明作废理由并加盖本单位公章的书面申请（1分）；（2）需方单位出具的未收到该份准运证所记载烟草专卖品的证明材料（1分）；（3）所在地市级烟草专卖行政主管部门的审查意见。因工作人员工作失误造成准运证作废的，应写出书面检查并由单位领导签署意见。（1分）省级烟草专卖行政主管部门证件管理人员审查上述材料后提出办理意见，报局领导审批。同意作废的，应在审批当日完成作废；（2分）不同意作废的，应将上述材料退还申办人，并说明理由。（1分）,第三节：检查证和督察证办理,学习要点：检查证办理 1.检查证申领、换领与补领；2.检查证的核发与制作；3.检查证的后续管理。督察证办理 1.督察证的办理 2.督察

37、证的使用,一、检查证的申领、换领与补领,（一）检查证申领、换领与补领的材料要求 1.检查证概述G 检查证，全称“烟草专卖执法检查证件”，是烟草专卖管理人员在法定职权范围内依法执行公务时的资格和身份证明。,一、检查证的申领、换领与补领,2.申领、换领与补领的基本概念 G（1）申领 指烟草专卖管理人员首次提出申请领取烟草专卖执法证件，或曾提出申请领取但未被核准持有、再次提出申请领取烟草专卖执法证件的行为。（2）换领 指烟草专卖管理人员所持有的烟草专卖执法证件，因检查证时限到期、单位、职务或因污损、残缺不能辨认等原因不能继续合法使用，而依法缴回旧证申请换发新证的行为。（3）补领 指烟草专卖管理人员所

38、持有的烟草专卖执法证件因灭失等原因，烟草专卖管理人员按规定申请补发新证的行为。,一、检查证的申领、换领与补领,3.申领、换领与补领的类型区分 G（1）性质不同。（申请与后续管理）（2）申请对象不同。（初次和再次）（3）核发要求不同。（审核的侧重点不同）,申领、换领与补领的类型区分,一、检查证的申领、换领与补领,4.材料提交的要求（1）申领省级局的业务知识考核（考试）合格证书等材料复印件、烟草专卖执法检查证申领审批表。材料需要经本单位核验确认。（2）换领本人原检查证件、烟草专卖执法检查证换领审批表（3）补领遗失声明、烟草专卖执法检查证补领审批表,一、检查证的申领、换领与补领,（一）检查证申领、换

39、领与补领的条件和程序 1.人员的资格（8项条件）X,年满18周岁、具有完全民事行为能力；高中以上文化；坚持原则、品行端正、忠于职守、遵纪守法；未受过行政记大过以上的行政处分或刑事处罚；,在烟草专卖局中直接从事烟草专卖管理工作；熟悉专卖业务和相关的法律法规知识，并通过法律知识考试和业务知识考核（考试）；身体健康，品貌端庄适宜在执法岗位工作者；省级以上烟草专卖局规定的其他条件。,一、检查证的申领、换领与补领,2.申领、换领与补领的规定情形G（1）申领检查证的情形烟草专卖管理人员在烟草专卖行政主管部门中直接从事烟草专卖管理工作，需要领取检查证的，可以向检查证核发机关提出领取检查证的申请。（2）换领检

40、查证的情形烟草专卖管理人员已持有的检查证，因检查证时限到期、职务、单位变动和污损、残缺不能辨认，应当向检查证核发机关提出换领检查证的申请。（3）补领检查证的情形 烟草专卖管理人员已持有的检查证灭失的，应当向检查证核发机关提出补领检查证的申请。,一、检查证的申领、换领与补领,3.申领、换领与补领的程序要求G（1）申领、换领与补领的一般程序要求（非需要的材料）填写审批表、提交材料经单位签署意见（公章），报给地市级局地市级局5个日内完成审核同意的，报给省级局审批不同意，向申请人所在单位说明不予发证的理由省级局10个工作日内作出审批决定,一、检查证的申领、换领与补领,（2）补领的特殊程序要求 发现后及

41、时向所在单位报告，并在发现证件灭失或者应当发现证件灭失后15日内，在原检查证确定检查范围的县级以上公开发行的报纸上发布遗失声明。,二、检查证的核发与制作,（一）核发机关G1.核发机关 省级以上烟草专卖局省级以下烟草专卖局及其他部门无权核发检查证件。2.不予核发的规定情形（8+1，1是外国人）3.制发权限 省级局、国家局具体由省级局专卖处和国家局专卖司负责,二、检查证的核发与制作 G,（1）省级局核发对象。本省范围内符合条件的专卖管理人员，包括省级局、地市级局和县级局中直接从事烟草专卖管理工作的人员。（2）国家局核发对象。全国范围内符合条件的专卖管理人员，包括国家局中直接从事专卖管理工作的人员和

42、国家局认为应当由其核发的人员。,二、检查证的核发与制作 G,（二）制作与发放的实施1.标准样式 样式由国家局确定，新版样式为专用皮夹套内卡 内卡:采用PVC材质，正面为烟叶黄底色，上盖有国家烟草专卖局印章，印章下面有“烟草专卖执法检查证”及“国家烟草专卖局制”字样。（样式）专用皮夹套：竖式黑色，外部正面镂刻烟草专卖执法徽章、“检查证”字样。（样式）,二、检查证的核发与制作G,（二）制作与发放的实施2.登记内容 主要记载在检查证内卡的背面，具体有持证人的姓名、照片、工作单位、检查范围、职务和发证机关、证号、发证时间、有效期限等。,二、检查证的核发与制作 G,（二）制作与发放的实施3.实施主体（）

43、国家局：统一制作、审核、发放检查证内卡及正面（）省级局：内卡背面按国家局确定的格式和内容二次制作检查证专用皮夹统一制作和发放,三、检查证的后续管理,（一）使用情况的审查 1.使用年限 检查证有效期限最长为5年 有效期限届满，由省级局统一销毁申领、换领、补领材料，由地市级以上烟草专卖局归档保存，保存期限为5年。,三、检查证的后续管理G,2.使用人员的档案建立和检查证内卡申领 各省级局负责建立检查证管理档案各省级局在每年第一季度向国家局提交申领“检查证内卡”书面报告国家局按申请人员名册人数的105%的比例配发检查证内卡,三、检查证的后续管理 G,3.使用人员的行为审查 概念 指对烟草专卖管理人员使

44、用检查证行为的合法性、保管检查证行为的妥善性以及非烟草专卖管理人员的禁止性行为的审查。,使用检查证行为的合法性 一是检查证仅限在核准的检查范围内使用，非执法公务时不得使用检查证；二是烟草专卖管理人员依法执行公务时应当主动出示检查证，不履行公务时不得出示检查证。对未按规定出示检查证，或应当接受查验而拒不接受的，上级局、本级局或者烟草专卖执法督察人员可以责令其改正，并予以批评教育，情节严重的，可以暂扣检查证。,保管检查证行为的妥善性G 持有检查证的烟草专卖管理人员应当妥善保管其所持有的检查证，不得损毁、涂改或者转借他人。对于不能妥善保管检查证的，上级局、本级局或者烟草专卖执法督察人员可以责令其改正

45、，批评教育，并暂扣检查证，情节严重并造成严重后果的，可以收回检查证。,三、检查证的后续管理 G,（二）处置事项1.暂扣、收回检查证情形 2.暂扣、收回情况的审查 3.年度审验内容 4.年度审验程序 5.使用管理情况综合分析,1.暂扣、收回检查证情形G,（1）暂扣、收回性质 暂扣、收回检查证是指上级烟草专卖行政主管部门、本级烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖执法督察人员在审查烟草专卖管理人员使用检查证行为时，所采取的一种制止性惩戒措施。,1.暂扣、收回检查证情形G,（2）暂扣检查证情形 超出检查证核准的检查范围使用检查证；在执行公务时未依法主动出示检查证；在不履行公务时擅自出示检查证；上级局、本级

46、局或者执法督察人员查验检查证时，检查证持有人不积极配合；未能妥善保管检查证以致检查证损毁，或有涂改检查证、将检查证转借他人行为。,1.暂扣、收回检查证情形G,（3）收回检查证情形 不能妥善保管其持有的检查证，以致造成严重后果的。在执行公务活动中出现不规范行为，且情节严重的。出现某种情形，不再或不宜从事专卖管理工作的。,2.暂扣、收回情况的审查G,（1）暂扣检查证程序 出具暂扣检查证通知书、通知单位、暂扣情况报上一级备案 接受教育培训，考核合格后，重新持证；考核不合格的，收回检查证。暂扣期限一般不超过两个月。（2）收回检查证程序 原则上由单位先行收回，逐级交省级局销毁 无法收回的，经省级局批准，

47、由所在单位管辖范围内公示注销,3.年度审验内容G,每年一月底前进行 年度审验内容：岗位资格情况；所在单位年度考核情况；参加法律、业务培训情况；工作中违法违纪或者重大执法过失情况；受处分情况；其他情况。,4.年度审验程序,（1）分级年度审验制度 省级以上局审验本级局人员 其他人员由地市级局审验（2）年度审验程序 填写烟草专卖执法检查证年度审验表 由所在单位初审签署意见（加盖公章）负责检查证审验的烟草专卖局作出决定：允许继续持证；年审不合格，收回检查证。,5.使用管理情况综合分析,建立检查证管理制度，专人负责核发、使用和管理工作。省级和地市级局对检查证实行档案卡片或计算机管理。地市级和县级局及时将

48、检查证管理和持证人员变动情况逐级上报省级局。省级局要定期汇总分析检查证使用管理情况和持证人员变动的综合情况。,第三节：督察证办理,督察概念。督察，又称执法督察，是指对专卖机关及其执法人员中执行法律、法规、规章、命令和遵守纪律的情况，进行的监督检查，并对专卖执法活动进行全面的检查，督促，纠正的活动。,督察的内容：法律、法规及规范性文件在本级和下级专卖机关是否得到认真贯彻实施，执法和遵纪中有哪些问题需要解决的；专卖机关和专卖执法人员中有哪些违法违纪问题需要纠正或向有关部门反映予以处理；是否存在有法不依、执法不严，甚至违法违纪等方面情况，需要采取措施予以纠正的。,督察的方式：督察的方式多种多样，既可

49、以定期开展检查，也可以不定期检查；既可以有针对性地开展区域性或专门性的调查，可以派检查组直接下去检查，也可以责其自查；既可以对本级专卖机关各业务部门实施横向检查，也可以对所属下级专卖机关进行定向检查。例如跟踪督察、重点督察和专项督察等多种方式。,督察证申办条件：申请督察证的人员，应当具备下列条件：有良好的政治、业务素质和良好的品行；具有大学专科以上学历；具有两年以上执法工作经历和法律知识、烟草专卖业务知识；在烟草专卖行政主管部门中直接从事烟草专卖督察工作；省级以上烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。,督察证的使用在执行督察任务时，须出示督察证件。督察人员在履行督察职务时，可行使下列职权：对本级

50、和下级烟草专卖行政主管部门及其执法人员的执法行为进行明查暗访，对现场发生的不文明执法行为予以及时纠正；要求被督察单位提供与督察事项有关的文件、资料和情况，询问与督察事项有关的人员；对与督察事项有关的资料进行查阅或复制；对违法违纪情节严重、影响恶劣的，以及拒绝、阻碍督察人员执行督察工作的，必要时，可暂扣被督察对象的行政执法证件，并提出处理意见。,1、下列说法错误的是（）A、检查证有效期限最长为3年B、当检查证有效期届满时，由省级烟草专卖行政主管部门统一销毁C、申领、换领、补领检查证的有关书面材料，按规定由地市级以上烟草专卖行政主管部门负责归档保存，保存期限为30年D、当检查证有效期届满时，原检查