资本论 第三卷 讲义第五部分.ppt

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1、第五篇 利润分为利息和企业主收入。生息资本,第21章,22章 主讲人:张玲玲,第21章 生息资本,本章是研究生息资本的特征和利息的本质。本章分析的基本线索是:生息资本的运动形式生息资本的特征利息的本质和表现重点:生息资本的特征和利息的本质难点:生息资本的运动,一引言,在本章开始的五段里，对生息资本的一般性质作了简要的说明。(生息资本:货币资本家为了取得利息暂时贷给职能资本家的货币资本)第一，平均利润率的完成形态。第二，生息资本是一种特别的商品。(注意听)第三，利息是利润的一部分。第四，货币资本家把一定数量的货币资本贷给职能资本家去使用，是生息资本的前提条件。,共同探讨,P372 1.4-5这样

2、，一般利润率和平均利润就表现在比以前狭窄的范围内了。怎样理解“比以前狭窄？”,二、生息资本的运动形式、性质和特征,1、生息资本的运动形式。生息资本的运动形式：GGWGG第一个G是生息资本的出发点，GG是货币资本家把生息资本贷给职能资本家，GWG是职能资本运动,GG是职能资本家把生息资本和利息还给货币资本家。,从上式可以看出：,生息资本运动的特点是双重支出，双重回流。(探讨)什么是双重支出,什么是双重回流?商业资本运动GG，只表示资本的贷出；G一G，表示贷出资本加利息的归还;不管它贷给产业资本家还是商业资本家，只要贷出资本，取得利息就行。比较商业资本运动GWG，是先用货币购买商品，然后卖出去，同

3、一商品转手两次，表示商品的一个形态变化；商品流通总公式：WGW，是先把商品卖出去，取得货币，然后再以货币购买其他商品，这里同一货币换位两次，“表示商品的完全的形态变化。”即先是商品转化为货币,再由商品转化为另一种货币。,可见:生息资本的由GG或由G一G的运动，既不是商品形态变化的要素,也不是资本再生产的要素，资本循环只是在这两个阶段之间由职能资本家进行的。它是一种脱离职能资本运动的特殊形式的运动，这种运动仅仅表现为GG和GG，或简化为GG的形式。,资本在这种运动形式上，对雇佣劳动的剥削关系完全被掩盖了，好像货币具有一种特殊的自行增殖的魔力，具有生出更多货币的天然本性。资本拜物教的观念已经发展到

4、它的顶点。跟商品拜物教回应一下。,生息资本独特的性质,生息资本运动的独特性质:它一开始就作为资本来支出，直接作为特殊的资本商品被贷出。因为：第一，生息资本一开始就是当作资本，它才成为商品的，它不是一般的商品，而是一种特殊商品，即资本商品；第二，资本商品不是被卖出，而只是被贷出，其所有权仍在货币资本家手中；,第三，这种资本商品所以能够贷出，是因为它具有特殊的使用价值（是什么？）；职能资本家借入资本商品，就是为了取得这种特殊的使用价值的使用权，至此，资本的所有权和资本的使用权分离开来了；第四，正因为对货币资本家来说，货币资本只是被贷出，而不是被卖出，因此，到一定期限，职能资本家就要把原先的货币资本

5、，即生息资本，连本带利地偿还给货币资本家，所以起初的贷出，是以到期偿还作为条件的。,讨论,P375 第4段。什么是“本来意义的货币资本？”,3、生息资本的特征,生息资本的全部运动，表现为借贷和偿还的运动，这种借贷和偿还，不同于一般资本运动。第一，生息资本的贷出和流回，不同于商品和货币的买和卖。第二，资本的贷出和流回，都是由借贷资本家和职能资本家双方的意志决定的。第三，资本的贷出和流回，从表面上看，都和资本的现实的再生产过程无关。,三、利息的本质,1、利息是平均利润的一部分。（区分普通商品让渡和货币资本让渡）2、把利息当作资本的价格是不合理的3、生息资本成为资本商品，利息表现为资本商品的价格，具

6、有客观的经济基础（注意！）平均利润分割为企业利润和利息，由竞争决定。,第二十二章 利润的分割。利息率。“自然”利息率,上一章对生息资本和利息，从质的方面作了考察，揭示了利息的本质；本章着重从量的方面对利息进行分析，从而阐明利息率的决定等问题。在本章第一段中马克思就指出：“我们要在这里研究的，只是生息资本的独立形态和利息从利润中独立出来的过程。”本章所研究的，并不是影响利息率的一切因素，而是以借贷资本家和职能资本家之间的关系为前提，把利息作为平均利润的一部分，着重研究利润率和利息率之间的关系和区别。,本章难点：利润率和利息率之间的关系和区别。,一、利润的分割，利息和利润的关系1、利息是由一般利润

7、率调节的（利息的界限）（课本上的三个结论）2、决定利润量的因素和决定利润分割为利息和企业利润的因素是不同的。、利息率也可以完全不以利润率的变动为转移而具有下降的趋势（倒数第二段）,二、利息率的决定和对“自然”利息率的批判,1、利息率的决定（定义：利息率利息借贷资本量）利息率是一定时期内利息与借贷资本量之间的比率。影响利息率的因素主要有：第一，部分地是由总利润率、即由平均利润率决定的。第二，部分地是由总利润中分割为利息和企业主收入的比例决定的。第三，习惯和法律等因素和竞争一样，在确定利息率时也有相当大的作用。一般地说，社会习惯和法律传统的影响，经常把中等利息率作为合法的利息率。,2、对“自然”利

8、息率的批判 在资产阶级经济学中，对利息率的决定有一种错误观点：利息作为生息资本的价格，像普通商品的价格一样，在供求平衡时，有一个平均价格。因而，生息资本在供求平衡时，也有一个平均的利息率，他们把这种平均利息率叫做“自然”利息率，认为市场利息率就是围绕这种“自然”利息率而上下波动。,实际上，“在这个领域中，像经济学家所说的自然利润率和自然工资率那样的自然利息率，是没有的”。这是因为：第一，生息资本作为资本商品，和一般商品不同，一般商品的价格是由价值决定的，而生息资本商品的价格，即利息并不是由生息资本的价值决定的，它“不能由任何规律决定”。第二，平均利息率不能由任何规律所决定的，这是“由于利息的性

9、质”。第三，在新创造的价值中，分割为可变资本与剩余价值，是由于劳动力和资本这两个完全不同的要素起着决定作用，在这里，从质的区别中产生了量的分割。,三、利息率的特点,马克思把利息率和利润率相比较，进而论证利息率的特点 首先，利息率在一定时期内表现为一个不变的已知量；而平均利润率在一定时期内，是一个无法确定的量。其次，市场利息率的决定，和平均利润率的决定也是不同的。“市场利息率是由供求关系直接地、不通过任何媒介决定的，一般利润率事实上是由完全不同的更复杂得多的原因决定的”。再次，由于货币资本市场和普通商品市场有不同的特点，决定了利息率与利润率的特点也不同。,利息率与利润率的关系，同商品市场价格与商

10、品价值的关系相类似商品的市场价格不是由商品的个别价值决定，而是由商品的社会价值决定的。利息率也是这样，它既不是由特殊部门的特殊利润率决定，也不是由特殊营业部门取得额外利润的利润率决定的。（它是由什么决定的呢？）由此看出利息率和平均利润率的不同之处，这就是：中等利息率在每个国家在较长期间内都会表现为不变的量。平均利润率只是各部门的特殊利润率平均化的结果。,利息作为生息资本的价格，和普通商品的价格变动一样，也是由供求关系的变动而确定的。市场利息率不断随着供求关系的变动而变动。但是这种变动，在一定时间内，和普通商品的价格一样，表现为一个固定的已知量，并在借贷资本家供给这种资本商品、职能资本家借入这种

11、资本商品以前，就已经作为前提存在。平均利润率就不是这样。由于部门之间的竞争，不同部门的具体利润率，通过生产的扩大和缩小，资本转移，而均衡为平均利润率，商品价值转化为生产价格，职能资本家按商品价格出售商品，取得平均利润。可见，平均利润率是由商品价值的决定、剩余价值转化为平均利润、价值转化为生产价格的内在规律的运动所决定的，因而它只能作为一种趋势表现出来，而与日常现象并不完全相符合。,从普通商品市场看，一方是商品所有者卖者，另一方是货币持有者即商品的购买者，由买卖双方的对立转化，表现为由商品到货币的转化。从货币资本市场看，只有货币资本的借贷关系，并不存在买卖关系；即一方是整个借贷资本家，另一方面是所有职能资本家，这就使利息率表现为一个固定的一致形式的原因。在这里，虽然市场利息率会随供求的变动而变动，但这种变动并不发生在个别借贷关系上，而是所有的借贷关系都发生同样的变动。所以，利息率表现为“固定的、既定的量。”而利润率则不同，在同一部门内的各个企业之间及不同部门之间会有不同的实际利润率，平均利润率只是不同利润率逐步平均化而形成的，并作为一个趋势而存在着。,