建设工程（水利）监理概论 第一讲.ppt

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1、建设工程（水利）监理概论课件第一讲,建设项目管理概述 一、建设项目的概念 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。二、建设项目的特性 1、建设产品的总体性 2、建设产品的固定性 3、建设周期长 4、建设过程的连续性和协作性 5、受自然和社会条件的制约性强,三、水利工程建设程序,建设工程各阶段工作内容：1、项目建议书阶段 项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。（1）作用 项目建议书的主要作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供

2、国家选择并确定是否进行下一步工作。,（2）基本内容 1）拟建项目的必要性和依据；2）建设规模、建设地点、建设方案；3）建设条件初步分析；4）投资估算和资金筹措设想；5）项目进度初步安排；6）效益估计。,（3）项目建议书的审批 现行规定：1）凡属大中型或限额以上项目的项目建议书，首先要报行业归口主管部门，同时抄送国家计委。行业归口主管部门初审通过后报国家计委。国家计委委托具有相应资质的工程咨询单位评估后审批。重大项目由国家计委报国务院审批。2）凡属小型和限额以下项目的项目建议书，按项目隶属关系由部门或地方计委审批。,2、可行性研究阶段 可行性研究是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关

3、的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种决策分析研究方法和科学分析活动。,（1）可行性研究的作用 主要作用是为建设项目投资决策提供依据。同时也为建设项目设计、银行贷款、项目评估、建设项目实施等提供依据。,（2）可行性研究的内容 可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，主要解决项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件是否具备，项目建设是否经济合理等问题。,（3）可行性研究报告 可行性研究的成果是可行性研究报告。批准的可行性研究报告是项目最终决策文件。可行性研究报告应按国家规定的审批权限报批。可行性研

4、究报告经有关部门审查通过，拟建项目正式立项。,可行性研究报告的主要内容 建设项目的目标和依据 建设规模 建设条件 建设地点 资金来源 综合利用要求 环保评估 建设工期 投资估算 经济评价、工程效益 存在的问题和解决的方法等,可行性研究报告的审批 1、属中央、中央和地方合资的大中型和限额以上项目的可研报告，要报送国家计委审批；2、总投资2亿元以上的项目，不论是中央还是地方项目，都要经国家计委审批后报国务院审批；3、中央各部门所属小型和限额以下项目由各部门审批；4、地方投资2亿元以下项目，由地方计委审批。,3、设计阶段 设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是整个工

5、程的决定环节，是组织施工的依据，它直接关系着工程质量和将来的使用效果。一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计，有些工程增加技术设计。,（1）初步设计 初步设计是根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行通盘研究，作出总体安排，拿出具体实施方案。并编制项目的总概算。初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等基本条件。如果初步设计概算超过可行性研究报告总投资的10%以上，或其他主要指标需要变更时，应重新向原审批部门报批,（2）技术设计 技术设计是针对初步设计中的重大技术问题而进一步开展的设计工作。它是在进行科学研究、设备试制后取

6、得可靠数据和资料的基础上，具体地确定初步设计中所采用的工艺、土建方面的主要技术问题，并编制修正概算,（3）施工图设计 施工图设计是按初步设计或技术设计的设计原则、结构方案和控制尺寸，根据建筑安装工作的需要，分期分批地编制施工详图的设计，使设计达到施工安装的要求。,4、施工准备阶段 施工准备工作的主要内容：（1）施工现场的征地、拆迁；（2）完成施工用水、电、通信、路、和场地平整等工程；（3）必须的生产、生活临时建筑工程；（4）组织建设监理和主体工程招标投标。,5、施工安装阶段 建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久工程第一次正式破

7、土开槽的开始日期。不需要开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑或设施等的施工不算正式开工,6、生产准备阶段 工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备工作，生产准备阶段主要工作有：（1）组建生产运行管理机构，制定有关制度和规定；（2）招收和培训生产管理人员,7、竣工验收 竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。工程在投入使用前必须通过竣工验收。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。,8、

8、项目后评价 在项目建成投产后，要进行一次系统的项目后评价。通过对项目前期工作、项目实施、项目运营情况的综合研究，分析项目的实际情况与其预测情况的差距，从项目完成过程中吸取经验教训。后评价的主要内容：（1）影响评价（2）经济效益评价（3）过程评价（4）持续运营评价,四、建设工程主要管理制度（一）项目法人责任制 为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制。由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。,1、项目法人组建程序（1）项目建议书批准后，组建项目法人筹备组，负责项目法人的筹备

9、工作；（2）在审报可行性研究报告时，同时提出项目法人的组建方案；（3）可行性研究报告批准后，正式成立项目法人。,2、项目法人的主要职责（1）负责组建项目法人在现场的建设管理机构；（2）负责落实工程建设资金；（3）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督；（4）负责协调项目的外部关系并负责与参与项目建设的有关各方签订合同。,（二）工程招标投标制 招标投标是市场经济体制下买卖双方的一种主要的竞争性交易方式。推行招标投标制，是为了在建设领域形成公开、公正、公平的竞争性市场交易方式，择优选定勘察单位、设计单位、施工单位、材料、设备供应单位，提高技术和管理水平，以保证建设项目质量和工期目标，提高

10、投资效益。,3、建设监理制 建设监理制是我国建设项目组织管理的新模式。它是以专门从事工程建设管理服务的建设监理单位，受项目法人的委托，对工程建设实施的管理。实行建设监理，培养专业化的、高水平的建设项目管理队伍，以提高工程建设管理水平。,我国的建设工程监理制度 一.建设工程监理的基本概念(一)我国建设工程监理制产生的背景 从新中国成立直至20世纪80年代,我国固定资产投资基本上是由国家统一安排,由国家统一财政拨款.建设单位无须承担经济风险.当时,我国建设工程的管理基本上采用两种形式:1.一般建设工程,由建设单位自己组成筹建机构,自行管理;2.重大建设工程,从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设

11、指挥部,由指挥部进行管理.,这两种管理形式的弊端：这两种管理形式,都是针对一个特定的建设工程临时组建的管理机构,相当一部分人员不具备建设工程管理的知识和经验,他们只能在工作实践中摸索.一旦工程建成投入使用,原有的工程管理机构和人员就解散,当有新的建设工程时再重新组建.这样,建设工程管理的经验不能承袭升华,用来指导今后的工程建设,而教训却不断重复,使我国建设工程管理水平长期在低水平徘徊,难以提高.,20世纪80年代我国进入了改革开放的新时代,国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施,如投资有偿使用、投资主体多元化、工程招标投标制等，传统的建设工程管理形式不适应新形势的要求。,通过对

12、我国几十年建筑工程管理的反思和总结,并对国外工程管理制度与管理方法进行了考察,认识到建设单位的工程项目管理是一项专门的学问,需要一大批专门的机构和人才,建设单位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。1988年,建设部发布了“关于开展建设监理工作的通知”,明确提出要建立建设工程监理制度。,(二)建设工程监理的概念 1、建设工程监理定义 建设工程监理是指具有相应资质的工程监理单位受建设单位的委托,依据工程建设合同，对工程质量、建设工期、投资控制和安全生产等进行的管理。水利工程建设监理包括：水利水电工程建设监理、水土保持工程建设监理、工程建设环境保护监理、工程移民安置监理。,2、监理概念要点（1

13、）建设工程监理的行为主体 建设工程监理的行为主体是工程监理单位，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。建筑法明确规定，实行监理的建设工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理企业实施建理。,（2）建设监理实施的前提 建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权，工程监理单位应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。承包商根据国家法律、法规的规定和它与建设单位签定的有关建设工程合同的规定接受监理单位对其建设行为进行的监督管理。建筑法规定，建设单位与其委托的工程监理企业应当订立书面建设工程委托监理合同。,（3）建设工程监理的被监理行为主体 监理单位对参与工程建设的设计、施工、设备、材

14、料生产供应单位的哪些建设行为实施监理，要根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定。,3、建设工程监理的依据（1）工程建设文件。（2）有关的法律、法规和工程技术标准、规范、规程。（3）建设工程委托监理合同及有关建设工程合同。,4、建设工程监理的范围（强制监理范围）（1）工程范围 建设工程质量管理条例对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定。,下列建设工程必须实行监理：1、国家重点建设工程2、大中型公用事业工程3、成片开发建设的住宅小区工程4、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程5、国家规定必须实行监理的其他工程,建设部在建设工程监理范围和规模标准规定中对实行强制性监理的工程范围作了具体

15、规定。下列建设工程必须实行监理：1、国家重点建设工程 2、大中型公用事业工程（总投资在3000万元以上）3、成片开发建设的住宅小区（建筑面积在5万平方米以上）4、利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 5、国家规定必须实行监理的其他工程（项目总投资在3000万元以上）,水利部水利工程建设监理规定中对实行强制性监理的工程范围作了具体规定。总投资在200万元以上（含200万元）且符合下列具体条件之一的水利建设（含新建、扩建、改建、加固、修复）项目（包括配套和附属工程）必须实行建设监理。（一）关系社会公共利益或公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水

16、利工程建设项目。,（二）使用国有资金投资或国家融资的水利工程建设项目。（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的水利工程建设项目。,（2）阶段范围 可以从工程建设投资决策到工程建成，全过程实施建设工程监理，目前主要实施施工阶段的监理。,（四）建设工程监理的性质 1、服务性 在工程建设中，工程监理单位既不直接进行设计，也不直接进行施工；既不向业主承包工程，也不参与承包商的利益分成。工程监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为业主提供专业化服务。工程监理单位不能完全取代业主的工程管理活动。它只能在业主授权范围内代表业主进行管理。工程监理的服务对象是业主。,2、科学性

17、 科学性主要表现在：从事工程监理的人员有丰富的工程管理经验；有一套健全的管理制度；有现代化的管理手段；掌握先进 的管理理论和方法；有足够的技术、经济和数据；有科学的工作态度和严谨的工作作风，实事求是、创造性地开展工作，协助业主力求在计划的目标内建成工程。,3、独立性 建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。国际咨询工程师联合会认为，工程监理单位是“作为一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，工程监理单位“相对于承包商、制造商、供应商，必须保持其行为的绝对独立性，不得从他们那里接受任何形式的好处，而使他的决定的公正性受到影响或不利于他行使委托人赋予他的职责”。工程监理单位在开展工程监理的

18、过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，根据合同独立地开展工作。,4、公正性 公正性是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。工程监理单位在开展工程监理的过程中，应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托方和承包商，当这两方发生利益冲突或矛盾时，监理方要以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护业主的合法权益时，不损害承包商的合法权益。,（五）建设工程监理主要内容 控制建设工程的投资、工期和质量目标，进行建设工程合同管理，协调有关单位的工作关系。,（六）国际咨询工程师联合会 国际咨询工程师联合会（简称FIDIC）是由丹麦、比利时、瑞士、

19、法国等四国的咨询工程师协会于1913年发起组织的。1、FIDIC的性质 一个从事工程建设管理的国际咨询服务机构，它在每个国家只吸收一个独立的咨询工程师协会作为其成员协会。,2、FIDIC的组织状况 FIDIC的总部设在瑞士的落桑，总部设秘书处。下属组织有：亚洲及太平洋地区成员协会、欧洲共同体成员协会、非洲成员协会集团、北欧成员协会集团等。目前FIDIC在世界各地有67个代表不同国家和地区的咨询工程师专业团体会员国，中国工程咨询师协会于1996年加入该组织。,3、FIDIC的作用 作为国际咨询服务机构，FIDIC组织制定了一些市场行为准则，颁布了规范性的合同文件与相关的工作指南。,4、FIDIC

20、组织编制出版的规范性文件（1）土木工程合同委员会编制出版的土木工程施工合同条件即红皮书，1957年第一版，分别于1969年、1977年、1987年出版了第二版、第三版、第四版。1999年第五版改为施工合同条件。使用范围：一般工程由业主方设计，承包方负责施工、安装合同。,（2）电气机械合同委员会编制、出版的电气与机械工程合同条件即黄皮书。1963年第一版，1999年第四版改为工程设备和设计建造合同条件,（3）业主/咨询工程师关系委员会编制、出版的业主/咨询工程师标准服务协议书即白皮书1990年第一版，1992年第二版至今。,（4）FIDIC总部秘书处1995年推荐的工程设计建造总承包与交钥匙工程

21、合同条件1999年改为EPC/交钥匙项目合同条件即银皮书。,（5）1999年FIDIC还出版了一本适用于项目规模较小、相对简单的合同的简短格式即绿皮书。适用范围：项目总投资在50万美元以下，工期半年至一年之内的规模较小项目。,5、世界银行与FIDIC 世界银行规定，凡是利用世界银行贷款兴建的工程项目，一般都必须采用国际性公开招标，并采用FIDIC合同条件。为此，FIDIC条款成为唯一的国际通用的标准合同条款。,三、与建设工程监理有关的法律法规 1、法律（1）中华人民共和国建筑法；（2）中华人民共和国合同法；（3）中华人民共和国招标投标法；（4）中华人民共和国土地管理法；（5）中华人民共和国城市

22、规划法；（6）中华人民共和国城市房地产管理法；（7）中华人民共和国环境保护法；（8）中华人民共和国环境影响评价法。,2、行政法规（1）建设工程质量管理条例；（2）建设工程 勘察设计管理条例；（3）中华人民共和国土地法实施条例。3、部门规章 由国务院各部、委或各省、自治区、直辖市指定颁发的建设方面的法规。,建设工程质量管理条例概述（一）总则 1、制定条例的目的和依据为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，根据建筑法制定本条例。2、调整对象和适用范围 在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动及实施对建设工程质量监督管理，必须遵守本条例。,3、建设

23、工程质量责任主体 建设单位 勘察单位 设计单位 施工单位 工程监理单位依法对建设工程质量负责。,4、建设工程质量监督管理主体 县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门。5、必须严格遵守建设程序 坚持先勘察、后设计、再施工的原则。县级以上人民政府及有关部门不得超越权限审批建设项目或擅自简化基本建设程序。,（二）建设单位的质量责任和义务 1、工程发包过程中的行为限制 建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或委托给具有相应资质等级的工程监理单位。不得将建设工程肢解发包。不得迫使承包方以低于成本的价格竟标 不得任意压缩合理工期 不得明示或着暗示设计单位或者施工单位违反工程

24、建设强制性标准，降低建设工程质量。,2、施工图设计文件未经审查或者审查不合格，不得使用。3、按照国家规定办理工程质量监督手续。4、不得明示或着暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。5、按照国家规定委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理。6、收到建设工程竣工报告后，应组织有关部门进行竣工验收。建设工程经验收合格的，方可交付使用。,（三）勘察、设计单位的质量责任和义务 勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计、并对勘察、设计的质量负责。设计单位应根据勘察成果文件进行设计 设计单位不能指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商。,（四）施工单位的质量责任和义务 施工单位

25、对建设工程的施工质量负责。施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。施工单位对施工中出现质量问题的建设工程或者竣工验收不合格的建设工程，应当负责返修。,（五）工程监理单位的质量责任和义务 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。,水利工程建设工程监理的规定 一、水利工程建设监理管理机构及职责 管理制度 实行统一管理和分级管理相结合、行政管理和行业自律相结合的制度,1、国务院水行政主管部门对全国水利工程建设监理活动实施统一监督管理。主要职责：（1）依据国家有关工

26、程建设的法律法规，制定水利工程建设监理规章和有关规定，并监督实施；（2）认定水利工程建设监理单位的资质等级；（3）负责全国水利工程建设监理工程师的注册管理；（4）指导、监督中国水利工程协会开展有关水利工程建设监理人员的行业自律工作。,2、流域管理机构职责 对所管辖范围内的水利工程建设监理活动实施监督管理。主要职责：（1）贯彻执行国家有关水利工程建设监理的法律法规、规章和有关规定；（2）指导、监督其指定的中介机构或自律组织开展本流域管理机构直属单位及其独资或控股组建企业的水利工程建设监理员资格审批工作；（3）国务院水行政主管部门交办的其他监理管理工作,3、地方政府水行政主管部门职责 省级水行政主

27、管部门对本行政区域内水利工程建设监理活动实施监督管理。主要职责：（1）贯彻执行国家有关水利工程建设监理的法律法规、规章和有关规定；（2）指导、监督其指定的中介机构或自律组织开展本行政区域内的水利工程建设监理员资格审批工作。县（市）、地（市）级地方水行政主管部门对本行政区域内水利工程建设监理有关活动实施监督管理。,4、中国水利工程协会职责 负责水利工程建设监理人员的行业自律工作。主要职责：（1）贯彻执行国家有关水利工程建设监理的法律法规、规章和有关规定；（2）制定有关水利工程建设监理人员的行业自律管理办法，并监督实施。（3）负责全国水利工程建设监理工程师资格考试、审批和总监理工程师岗位资格审批工

28、作。（4）归口管理全国水利工程建设监理员资格审批工作。,二、建设工程监理从业准则守法、诚信、公正、科学 行为要守法 服务要诚信 办事要公正 方法要科学,三、水利工程建设监理单位资质（一）监理单位资质 分为4个专业：水利水电、水土保持 工程移民、环境保护,（二）监理单位资质认定国务院水行政主管部门负责监理单位资质等级的认定认定。,（三）监理人员与监理专业1、监理人员分为：总监理工程师、监理工程师、监理员总监理工程师实行岗位资格管理制度监理工程师实行执业资格管理制度监理员实行从业资格管理制度,2、监理专业监理工程师、监理员分为9个专业：水工、机电、地质、测量、金属结构、合同管理、水土保持、工程移民

29、、环境保护总监理工程师不分专业,3、监理人员资格审批 监理员从业资格，由有审批管辖权的中介机构或行业自律组织审批，并颁发水利工程建设监理员资格证书 监理工程师须经中国水利工程协会组织的资格考试合格，并颁发水利工程建设监理工程师资格证书 具有监理工程师注册执业资格并经培训合格后，由中国水利工程协会审批并颁发水利工程建设总监理工程师资格证书,（四）监理业务委托与承接 1、委托监理 建设单位应在确定施工单位之前，一般应通过招标方式择优选定工程监理单位。国家计委工程建设项目招标范围和规模标准规定，若监理合同在 50 万元人民币以上，或总投资在 3000 万元以上的项目，监理任务的委托应采用招标方式。,

30、2、监理业务承接 工程监理单位应当在其资质等级许可的范围内承接工程建设监理业务。两个以上具备承担招标项目相应能力的监理单位可以组成一个联合体承接工程建设监理业务，并以资质等级较低的监理单位确定联合体的资质等级。,监理业务实施一、监理实施程序：（一）组建项目监理机构，进驻施工现场；（二）编制监理规划；（三）分专业编制监理实施细则；（四）按照监理规划和监理实施细则开展监理工作，（五）建设监理业务完成后，向建设单位提交工程建设监理工作报告，向建设单位移交单感档案资料。,二、监理人员定位与职责工程建设监理实行总监理工程师负责制。监理工程师在总监理工程师授权范围内开展监理工作，是所承担监理工作的直接责任

31、人，并对总监理工程师负责。监理员在监理工程师或总监理工程师授权范围内从事监理辅助工作，不具有代表项目监理机构的现场签字权。,三、项目监理机构组成交底 总监理工程师应将工程建设监理规划、监理实施细则以及监理工程师、监理员的姓名、授权范围，书面通知施工单位。,四、设计交底、施工图审查 项目监理机构按合同约定组织设计单位进行现场设计交底，核查并签发施工图纸。未经签认的施工图纸不得用于施工。,五、监理工作要求 采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检验等形式实施工程建设监理，发现问题应及时纠正、报告。未经项目监理机构签认，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。,六、安全监理责任 项目监理机构实施监理过程中，发现存在质量缺陷和安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；发现存在重大质量和安全事故隐患时，应当要求施工单位停工整改，并及时报告建设单位；,七、建设单位要支持监理单位开展业务建设单位应当向项目监理机构提供必要的工作条件，支持项目监理机构独立开展监理业务，不得明示或暗示项目监理机构违反法律法规、工程建设程序和工程建设强制性标准，不得擅自更改总监理工程师指令。,