东方精工:内幕信息及知情人员管理制度(11月) .ppt
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1、广东东方精工科技股份有限公司内幕信息及知情人员管理制度,二一一年十一月,1,4,6,目,录,第一章 总 则,.1,第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围,.2,第三章 内幕信息流转及内幕信息知情人登记备案和报备.第四章 内幕信息保密管理.,第五章 责任追究,.7,第六章 附 则,.7,附:公司内幕信息知情人登记表2,、,、,、,广东东方精工科技股份有限公司内幕信息及知情人员管理制度,第一章 总 则,第一条 为规范广东东方精工科技股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公平、公正原则,保护广大投资者的合法权益,根据中华人民共和国公司法 中华人
2、民共和国证券法 上市公司信息披露管理办法 深圳证券交易所股票上市规则(以下简称“股票上市规则”)中小企业板信息披露业务备忘录第 24 号:内幕信息知情人报备相关事项等有关法律、法规及规范性文件的规定及广东东方精工科技股份有限公司章程(以下简称“公司章程”),结合公司实际情况,特制定本制度。,第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,董事会秘书为公司内幕信息保,密工作负责人,证券部负责具体信息披露事务。,第三条 信息公告由董事会秘书负责对外发布。未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容,证券部负责具体信息披露事务。,第四条 公司董事、监事、高
3、级管理人员及公司各部门、分公司、子公司负责人都应做好内幕信息的保密工作,应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作,内幕信息知情人负有保密责任,在内幕信息依法披露前,不得公开或者泄露该信息,不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品,不得进行内幕交易或配合他人操纵股票交易价格。,第五条 公司由董事会秘书和证券部负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。,1,第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围,第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉,涉及公司的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种的市场交易价格有重大影响的尚
4、未公开的信息,包括但不限于:,(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;,(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;,(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生,重要影响;,(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或发生大额,赔偿责任;,(五)公司发生重大亏损、重大损失;,(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;,(七)公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动;董事长或者总,经理无法履行职责;,(八)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制,公司的情况发生较大变化;,(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,
5、或者依法进入破产,程序、被责令关闭;,(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者,宣告无效;,(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施;,(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策或相关的规范性文件可能对,公司产生重大影响;,(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成的相关,决议;,(十四)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分,2,之三十;,(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;,(十六)公司董事、监事、高级管理人员
6、的行为可能依法承担重大损害赔偿,责任;,(十七)公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告;(十八)公司分配股利或者增资的计划;(十九)公司股权结构的重大变化;(二十)公司债务担保的重大变更;,(二十一)涉及上市公司收购的有关方案;,(二十二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;,(二十三)主要或者全部业务陷入停顿;(二十四)对外提供重大担保;,(二十五)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果,产生重大影响的额外收益;,(二十六)变更会计政策、会计估计;,(二十七)因前期已披露的信息存在差错
7、、未按规定披露或者虚假记载,被,有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;,(二十八)法律、法规或中国证监会、深圳证券交易所规范性文件规定的对,证券交易价格有显著影响的其他重要信息。,第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间,接接触、获取内幕信息的单位及个人,包括但不限于:,(一)可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员,包括但不限于:1、持有公司 5%以上股份的自然人股东;,2、持有公司 5%以上股份的法人股东的董事、监事、高级管理人员;3、公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;,4、交易对手方和其关联方及其董事、监事、高级管理人员;,5、会计师事务所、律师事
8、务所、财务顾问、保荐机构、资信评级机构等证,券服务机构的从业人员;,3,6、依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员;,7、参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的外部单位人员;,8、由于亲属关系、业务往来关系等原因知悉公司有关内幕信息的外部人员。(二)可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员,包括但不限于:1、公司及其控股子公司董事、监事、高级管理人员;,2、公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员;,3、由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披,露事务工作人员等。,(三)中国证监会规定的其他知情人员。,第三章 内幕信息流转及内幕信息知情人登记备案和报备,第八
9、条 内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。,第九条 公司应如实、完整记录内幕信息在披露前的报告传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间和内幕信息的内容,供公司自查和相关监管机构查询。,第十条 信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信息知情人的所属单位、姓名、身份证号码、职务、证券账户、与本公司的关系、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。,第十一条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写中小企业板上市公司内幕信息知情人员登记表(见附件)(以下简称“内幕信息知情人登记表”),并于 3 个交易日内交董事会秘书备案。董事会秘书有权要求内
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