中国电信法律风险管理培训.ppt

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1、中国电信法律风险管理培训,中国电信集团,目录,法律风险管理总体情况介绍相关定义主要规定中国100强企业法律风险分析中国电信法律风险管理工作法律风险防范项目演示法律风险管理现状小结,相关定义,定义：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响 分类:战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。,定义：是指行为因违法或者不符合法律法规的要求而承担法律上的不良后果。特征：以承担法律责任为特征，后果严重，一旦发生企业自身难以掌控；虽不能完全消除，但可以预见、防范、降低。,企业风险,法律风险,对法律风险进行全面的辨别和评估

2、，通过建立事先防范为主，事中控制与事后补救为辅的法律风险防范机制，将法律风险控制在可接受范围之内。,相关定义（续）,主要规定,合规要求,COSO内部控制整合框架,中央企业全面风险管理指引,内控与风险管理的基本框架（COSO全面风险管理框架）,萨班斯法案(SOX),企业管治常规守则,国资委指引,2002年,2004年,2006年,2006年7月15日,2005年1月1日,2006年6月6日,采用标准,合规制订日期,合规生效日期,主要规定 香港企业管治常规守则（C.2.1）,守则 C.2.1条款规定:董事应至少每年检讨一次上市公司及其附属企业的内部监控系统是否有效，并在企业管治报告中向股东汇报已经

3、完成有关检讨。有关检讨应涵盖所有重要的监控方面，包括财务监控、运作监控及合规监控以及风险管理功能。,对于中国电信，守则条文C.2.1的首个遵循年度为2006年度，即在中国电信2006年的企业管治报告中需要报告守则条文C.2.1的遵循情况,四大风险财务风险运作风险合规风险风险管理,C21虽然范围较404要宽泛得多，但是C21是一个非强制要求，使企业在遵循和披露中具有更大的自主性和灵活性,风险管理的3道防线：各有关职能部门和业务单位风险管理职能部和董事会下设的风险管理委员会内部审计部门和董事会下设的审计委员会,主要规定 国资委中央企业全面风险管理指引,国资委要求中央企业在3年内建设符合企业自身特点

4、的全面风险管理体系，并将风险管理工作纳入国资委绩效考核范畴,风险管理基本流程包括以下主要工作：收集风险管理初始信息 进行风险评估制定风险管理策略 提出和实施风险管理解决方案 风险管理的监督与改进,五大风险战略风险财务风险市场风险运营风险法律风险,中国100强企业法律风险分析,研究方法：分析每个企业所处的行业、组织形式、设立地点、采购和销售行 为量化、分析、评估-法律风险量值 研究结果：-中国100强企业应对法律风险的投入严重不足-企业法律风险与所处行业有关，新兴行业利润率高，但风险也大-从组织形态看，在企业改制过程中，出资方式越是多元，法律风 险也越大-中央企业应高度重视法律风险,目录,法律风

5、险管理总体情况介绍中国电信法律风险管理工作已开展的工作已取得的成果法律风险防范项目演示法律风险管理现状小结,1.1 已开展的工作 法律风险防范工作总体情况,1.2.1 中国电信法律风险分析1.2.2 对中国电信企业法律风险的基本认识1.2.3 当前需重点防范的企业法律风险1.2.4 预防企业法律风险的措施,1.2 已开展的工作-中国电信法律风险防范报告,1.2 已开展的工作-中国电信法律风险防范报告,1.2 已开展的工作-中国电信法律风险防范报告,1.2.2 对中国电信企业法律风险的基本认识,上市公司运作,高等级法律风险,公司治理,知识产权,监管政策,境外投资,业务经营,国有资产管理,劳动用工

6、,1.2 已开展的工作-中国电信法律风险防范报告,1.2.3 当前需重点防范的企业法律风险八大类,1.2 已开展的工作-中国电信法律风险防范报告,1.2.4 预防企业法律风险的措施,1.3 已开展的工作-知识产权检查情况通报,知识产权,办公软件正版率,电信卡版面制作和业务宣传,商标专利,自有域名,星空极速拨号软件,软件版权管理,通信设备采购中的软件许可,自办网站内容服务,原 因,国内环境因素 影响 知识产权法律 意识有待强化 公司知识产权 管理体系尚不健全,提高经营管理者重视程度，强化员工知识产权法律意识建立和完善企业知识产权管理体系 探索自主知识产权保护和利用，提升公司软实力重点关注：“星空

7、极速”拨号软件推广力度；自办网站内容合法合规；业务宣传和电信卡著作权管理；办公软件正版化,措 施,1.3 已开展的工作-知识产权检查情况通报(续),1.4 已开展的工作-中国电信有关法律问题研究（概述）,创造良好的外部环境，防范政策法律风险是企业 转型的六大支撑措施之一。,背景,目的,从与中国电信战略发展密切相关的三个重要的法律层面入手，对相关法律出台的背景和主要内容进行研究，阐述对中国电信 可能产生的影响，提出中国电信在企业转型、业务经营中可能 存在的风险，并有针对性地提出对外相关政策建议和具体防范 风险的解决方案和措施。,内容,电信法专题针对电信法（草案），从企业运作角度分析当前存在的 问

8、题，从法律角度研究企业对策和解决思路,公司法专题研究公司法的修改，分析公司法修改对中国电信可 能产生的影响和商机，提出解决方案,移动通信热点法律问题专题 分析和借鉴国内外移动运营中的法律问题，预测 未来中国电信在移动业务运营中可能出现的热点 法律问题，提出防范建议，以最大限度地降低中 国电信运营移动业务的法律风险,1.4 已开展的工作-中国电信有关法律问题研究（电信法专题）,1.4 已开展的工作-中国电信有关法律问题研究（公司法专题）,1.4 已开展的工作-中国电信有关法律问题研究（移动通信专题）,1.5 已开展的工作-法律工作对标与三五年发展规划（对标）,1.5 已开展的工作-法律工作对标与

9、未来三五年发展规划（内控）,1.5 已开展的工作-法律工作对标与未来三五年发展规划（内控-续）,互联网内容/应用、视频点播信息源的版权等权属审查,代收费业务模式，应注明“代收费”等字样,委代办业务国的劳动用工、人身伤害等风险,风险点提示,1.5 已开展的工作-法律工作对标与未来三五年发展规划（内控续）,目录,法律风险管理总体情况介绍中国电信法律风险管理工作已开展的工作已取得的成果法律风险防范项目演示法律风险管理现状小结,2 已取得的成效,中国电信法律顾问管理暂行办法 9.2 法律规范遵循业务流程的不断完善与执行 合同审批电子化合同审批电子化情况统计.ppt 知识产权的集中管理知识产权风险控制.

10、ppt 知识产权案件得到控制,目录,法律风险管理总体情况介绍中国电信法律风险管理工作法律风险防范项目演示工作方法工作安排知识产权法律风险防范案例演示其他阶段性成果展示法律风险管理现状小结,工作方法-1.1 流程演示,风险梳理,主要工作环节,风险评估,关键风险分析,风险管理,年终评估,主要成果,4,1,2,3,5,风险列表,风险分析表,关键风险分析表,风险管理解决方案,下一步工作计划,工作方法-1.2 法律风险梳理,中国电信当前主要法律风险：,1,工作方法-1.3 法律风险评估,2,评估标准的制定,请专家对每个风险进行评估打分 经加权平均，得出每个风险可能性和影响程度的得分，最后得到风险图谱，确

11、定 关键风险,2,工作方法-1.3 法律风险评估,评估结果风险图谱,工作方法-1.3 评估得出关键风险,风险梳理风险评估,宽带互联网业务法律风险,市场经营法律风险,劳动用工法律风险,知识产权风险,2,举例,工作方法-1.4 关键法律风险分析,1.4.1 风险列表,（尽量用图表的方式表现）风险造成或可能造成的损失，包括财产损失和非财产损失；（尽可能用定量的数据表示）未来的发展趋势可能造成的影响,举例,1.4.2 风险影响分析,工作方法-1.4 关键法律风险分析,规章制度的缺失或不健全业务、管理流程的缺失或不完善相关管理人员的法律意识薄弱法律专业部门或人员的支撑不到位,举例,1.4.3 风险产生动

12、因分析,工作方法-1.4 关键法律风险分析,市场经营风险知识产权风险,举例,1.4.4 与其他风险的关系,工作方法-1.4 关键法律风险分析,工作方法 1.5 风险管理（控制举措）,针对产生动因，提出风险控制举措规章制度业务、管理的流程相关人员的法律培训法律人员的业务/技术专业培训,4,工作方法 1.6 年终评估,1.6.1 举措的实施情况1.6.2 风险控制成效1.6.3 风险控制存在的问题1.6.4 下一步工作计划,5,举措的落实情况举措一完全实施；举措二还有待进一步实施；举措三未实施；举措四。,举例,1.6.1 举措的实施情况,工作方法-1.6 年终评估,年底和年初情况进行对比，描述风险

13、控制成效（尽量用图表和数据说明）最终给出该风险是否得到有效控制的结论 绿灯：得到控制的风险事项占总风险事项的70以上；黄灯：得到控制的风险事项占总风险事项的4070；红灯：得到控制的风险事项占总风险事项不足40；,1.6.2 风险控制成效,工作方法-1.6 年终评估,经过一年的风险管理，检查是否还存在什么问题：。下一步风险控制计划：略,1.6.1 风险控制仍存在的问题,工作方法-1.6 年终评估,目录,法律风险管理总体情况介绍中国电信法律风险管理工作法律风险防范项目演示工作方法工作安排知识产权法律风险防范案例演示其他阶段性成果展示法律风险管理现状小结,工作安排2.1 工作模式,互联网业务法律风

14、险防范,转型业务法律风险防范,劳动用工法律风险防范,知识产权法律风险防范,（专项小组）,工作安排2.2 项目预期成果,工作安排2.3 专题组分工,工作安排2.4 进度安排,关键里程碑：6月底，完成各省的法律风险专题分报告；7月底前，完成法律风险管理报告总思路和提纲；8月底前，完成法律风险管理报告讨论稿；9月底，向全面风险管理项目组提交总报告和精简版,目录,法律风险管理总体情况介绍中国电信法律风险管理工作法律风险防范项目演示工作方法工作安排知识产权法律风险防范案例演示其他阶段性成果展示法律风险管理现状小结,3.1 案例示意-知识产权概述,知识产权作为企业的无形资产，是企业重要的经营资源，也是企业

15、经营的高风险点。,3.2 案例示意-风险列表,3.2 案例示意-风险列表（续）,3.3 案例示意-风险影响评估,数据来源：中国电信集团公司2007年度知识产权调查报告,纠纷案件：92件,涉案金额：3773万元,3.4 案例示意-风险结构（安徽省电信公司）,数据来源：安徽省电信公司2007年度知识产权调查报告,3.5 案例示意-风险产生动因分析,知识产权管理规定落实不到位知识产权管理涉及多部门，管理界限不够清晰使用他人影视、音乐、图片、文字作品存在管理上的薄弱环节审核机制：管控力度不够处理纠纷：不够及时,对自有知识产权的保护基础性工作不到位：商标未经批准自行注册；商标注册前缺乏必要查询；品牌冲突

16、；商标使用证据保存问题；专利缺乏具有知识产权法背景的专业人员；未经批准自行申请；申请不及时；缺乏专业审核；域名缺乏统一管理；,识产权法律风险与其他各类法律风险之间存在着互相牵连，相互涵盖的关系;,3.6 案例示意-与其他风险的关系,在企业转型、业务经营中产生的如商标、著作权等各项法律风 险，本身又属于经营法律风险的内容;,员工泄露商业秘密的法律风险，同样又是劳动用工法律风险的 内容;,有关侵犯他人注册商标等商标违规行为，侵犯他人商业秘密 等不正当竞争行为，缺乏相应资质而开展转型业务的违约行 为，互联网经营中的违规行为等等均有可能遭受国家有关 行政主管部门的查处，从而识产权风险又构成了行业监管

17、风险;,3.7 案例示意-风险控制举措（具体举措）,省公司,总部,完善知识产权相关制度内容的集中采购；强化商标注册、专利申请工作优化系统，实时管理定期检查,加大宣传、培训力度查找问题，及时纠正（集中管理、办公软件正版化、电信卡图文设计、互联网内容管理、及时上报、上报前的事先检索等）关注所属经营增值业务公司的知识产权管理及时处理各类投诉各省2007年知识产权纠纷案件数量不得超过2006年,3.7 案例示意-风险控制举措：近期（12年）,进一步完善和细化知识产权制度，推进制度的贯彻和落实；加强员工的知识产权培训，建立将持有知识产权培训合格证书 作为相关岗位晋升、岗位层级的必备要件；加强对互联网知识

18、产权的管理：对SP合作商的知识产权进行审 查，建立与SP的链接制度；对转型业务应加强知识产权保护工作，对有关的业务模式、业 务内容等采取知识产权的方法加强保护，防止竞争对手的拷贝 和移植；针对知识产权风险集中的业务领域，制定法律风险防范的流程 和成熟预案。加强自主知识产权管理；解决办公软件的正版化问题。,3.7 案例示意-风险控制举措：中期（35年）,建立和完善知识产权业务体系（包括基础、分析和运营三个方 面的有效管理和运作）；初步建立知识产权管理的IT支撑系统，实现总部-省-本 地网三级知识产权信息共享，实现商标、专利等申报流程化，知识产权侵权重要信息上报制度；建立相对完善的知识产权法律风险

19、防范机制，有效遏制业务发 展中侵权事件的发生；创造价值：依靠知识产权创造企业价值，提高企业核心竞争力。,目录,法律风险管理总体情况介绍中国电信法律风险管理工作法律风险防范项目演示工作方法工作安排知识产权法律风险防范案例演示其他阶段性成果展示 4.1 宽带互联网的法律风险分析 4.2 劳动用工的法律风险分析 4.3 市场经营的法律风险分析法律风险管理现状小结,4.1 宽带互联网的法律风险分析,4.1 宽带互联网的法律风险分析,4.1 宽带互联网的法律风险分析,4.1宽带互联网的法律风险分析,4.1宽带互联网的法律风险分析,4.2劳动用工的法律风险分析,4.2 劳动用工的法律风险分析,4.3市场经营的法律风险分析,4.3 市场经营的法律风险分析,4.3 市场经营的法律风险分析,4.3 市场经营的法律风险分析,4.3 市场经营的法律风险分析,4.3 市场经营的法律风险分析,目录,法律风险管理总体情况介绍中国电信法律风险管理工作法律风险防范项目演示工作方法工作安排知识产权法律风险防范案例演示其他阶段性成果展示法律风险管理现状小结,法律风险管理现状小结,下一步工作要求,谢 谢！,