尾矿库安全生产标准化考评(1008)刘辉.ppt.ppt

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1、安全评价与安全标准化简介,李斯桂2010年1月4日,新修订尾矿库安全生产标准化评分办法解读,国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知安监总厅管一2011177号 各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，有关中央企业：按照国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知（安监总管一2011104号）有关要求，国家安全监管总局组织修订了金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法、尾矿库安全生产标准化评分办法、小型露天采石场安全生产标准化评分办法（请从国家安全监管总局网站下载），现印发给你们，

2、请遵照执行。国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知（安监总厅管一200970号）同时废止。国家安全生产监督管理总局办公厅二一一年八月十一日,江西省尾矿库安全标准化的主要依据：国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发20042号）国家安全生产监督管理局 令国家煤矿安全监察局第14号国家安全监管总局关于开展安全质量标准化活动的指导意见（安监管政法字200462号）关于认真组织开展金属非金属矿山安全标准化规范实施工作的通知（安监总管一2007135号）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号)国家安全监管总局关于宣传贯彻企业安全生产标准化基本规

3、范的通知安监总政法（201072号）国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见（安委20114号)国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山安全生产标准化建设工作的通知（安监总管一2011104号）国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知（安监总厅管一2011177号）,关于加强我省金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见的通知（赣安监管一字2009197号）（2009年07月20日 实施）关于印发江西省金属非金属矿山安全标准化试点工作方案的通知关于印发江西省金属非金属矿山安全标准化达标考评管理办法（暂行）的通知（赣安监管一字201074号）关于印发20

4、11年全省非煤矿山安全生产工作要点的通知（赣安监管一字201135号）尾矿库安全监督管理规定(国家安监总局第38号令）尾矿库安全技术规程（AQ20062005)金属非金属矿山安全标准化规范 导则 AQ2007.1-2006金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南（AQ2007.4-2006）尾矿库安全监测技术规范（AQ20302010）（2010年5月1日执行）企业安全生产标准化基本规范（AQ/T90062010)尾矿库安全生产标准化评分办法（2011年08月11日发布）,新修订尾矿库安全生产标准化评分办法原则,系统性-指安全生产标准体系各要素相互作用、相互联系，构成一个有机整体。层次性-

5、指安全标准体系在构成上按照外延和隶属关系分成不同层次。协调性-指在建立安全生产标准体系时要全面考虑各领域的平衡，同时突出当前标准化工作的重点和急需。先进性-指积极采用和推广科研新成果，配合国家相关政策和法规的实施，提高市场准入门槛，淘汰落后的生产工艺、设备、技术和产品。,新修订尾矿库安全生产标准化评分办法目的,1）更好地为企业安全生产和安全生产整体水平的提高提供了量化的赋分标准。2）修改完善使其结构更合理、重点更突出、更符合中国国情。3）为政府部门依法行政、安全生产监管、监察以及安全标准化的科学管理提供支持。通过对企业安全生产标准化评审，为监管部门有效监督管理提供依据。4）使之更好地适应尾矿库

6、安全管理新形势的需要，更好地与国际安全生产标准化工作接轨。,尾矿库安全生产标准化定义 是指通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。主要内容 组织机构、安全投入、安全管理制度、人员教育培训、设备设施运行管理、作业安全管理、隐患排查和治理、风险监控、环保监测、应急救援、事故的报告和调查处理、绩效评定和持续改进等。,新办法特点及主要修改内容,三,新办法存在那些不足,内 容 提 要,出台背景,八十年代初

7、期，煤炭行业事故持续上升，为此原煤炭部于1986年在全国煤矿开展“质量标准化、安全创水平”活动，目的是通过质量标准化促进安全生产，认为安全与质量之间存在着相辅相成、密不可分的内在联系，讲安全必须讲质量。有色、建材、电力、黄金等多个行业也相继开展了质量标准化创建活动，提高了企业安全生产水平。2003年10月，国家安全监管局和中国煤炭工业协会在黑龙江省七台河市召开了全国煤矿安全质量标准化现场会，提出了新形势下煤矿安全质量标准化的内容，会后出台的关于在全国煤矿深入开展安全质量标准化活动的指导意见，提出了安全质量标准化的概念。,1,2004年，国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发20042号）

8、提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业普遍开展安全质量标准化活动的要求。国家安全监管局印发了关于开展安全质量标准化活动的指导意见，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、冶金、机械等行业、领域均开展了安全质量标准化创建工作。随后，除煤炭行业强调了煤矿安全生产状况与质量管理相结合外，其他多数行业逐步弱化了质量的内容，提出了安全生产标准化的概念。2009年4月国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知制定了金属非金属地下矿山安全标准化评分办法、金属非金属露天矿山安全标准化评分办法,尾矿库安全标准化评分办法、小型露天采石场安全标准化评分办法。执行了二年零四个月后，

9、2011年8月国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知修订了金属非金属地下矿山安全生产标准化评分办法、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法、尾矿库安全生产标准化评分办法、小型露天采石场安全生产标准化评分办法。（注：从2009年4月制定到2011年8月修订仅二年零四个月，时间间隔非常短，是非常少见的，由此可见，原制定标准化评分办法存在诸多不完善的地方，通过对比新老标准化评分办法可知修改内容是比较多的。）,准入条件（新增）,2,新的尾矿库安全生产标准化评分办法评审条件增加了很多内容；1）必备条件：在评审年度（申请之日起前一年）内未发生人员死亡的生产安全事故。2）

10、应满足条件：明确了16条应满足的评审条件建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程；安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金；设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；,特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取

11、得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；按照国家有关规定进行定期检测检验;有登记档案和检测、评估报告及监控措施；制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；尾矿坝的轮廓尺寸符合设计要求；尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求；排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损；坝体渗流控制满足设计要求，坝面无沼泽化；坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或冲沟

12、；上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳定性专项评价。,元素分值明细表,3,基本内涵,标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分3000100。尾矿库安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：尾矿库安全生产标准化等级划分表评审等级标准化得分一级90二级75三级60尾矿库安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。,1、管理方法的先进性 采用了国

13、际通用的P（策划）D（实施）C（检查）A（改进）动态循环的现代安全管理模式，根据对管理制度和操作规程的评估情况、各种形式的安全检查反馈的问题、本企业和其他单位生产安全事故案例、安全绩效的评定结果、安全生产预测预警分析的趋势等，及时、动态地对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，实现自我检查、自我纠正和自我完善，达到持续改进的目的，具有管理方法上的先进性。,4,修订特点,2、内容的系统性 办法的内容涉及到了安全生产的各个方面，从安全生产目标、组织机构和职责、安全投入、法律法规和安全管理制度、隐患排查和治理、培训教育、生产设备设施、作业安全、职业健康、应急救援、事故报告调查和处理、绩效评估和持续

14、改进等九个元素提出了比较全面的要求，而且这三十八个子元素是有机、系统的结合，具备系统性和全面性。,3、较强的可操作性 结合我国已经制定的标准化工作的总结和经验，对核心要素的都提出了具体、细化的内容要求。企业在贯彻时，全员参与规章制度、操作规程的制定，并进行定期评估检查，这样使得规章制度、操作规程与企业的实际情况紧密结合，更好地避免“两张皮”情况的发生，有较强的可操作性，便于企业实施。,4、较广泛的有效性 新办法总结了前段时期执行过程中的经验和存在不足，增加、调整、完善相关内容和要求，提高了办法的有效性和针对性。,5、管理的量化性 办法吸收了传统标准化量化分级管理的思想，明细评分内容，在企业自主

15、建立和外部评审定级中，根据对比衡量，得到量化的评价结果，能够比较真实地反映自身的安全管理水平和改进方向，便于企业进行有针对性的改进、完善。量化的评价结果也为监管部门分类监管提供监管依据。,6、法律法规的贯彻性 安全生产法律法规对安全生产工作提出了原则要求，设定了各项基本的法律制度。办法是对这些法律原则和法律制度内容的具体化和系统化，并通过运行使之成为企业的生产行为规范，从而更好地促进安全生产法律法规的贯彻落实。,7、强调预测预警 办法要求企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，运用定量的安全生产预测、预警技术措施，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。企业应根据安全生产标准化的评

16、定结果和安全生产预警指数系统所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效。,1）原标准化评分办法“主要借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内尾矿库的实际制定本评分办法”，有很明显“海归”痕迹，存在不少内容水土不服，特别是对尾矿库危险源分析、尾矿库运行等，过多的采用定性表述和抽象概念文字，如：“行为、回顾、辨识、评价、行动”等动词，造成实际现场评分中难以把握，新修订标准化评分办法已较好修正了以上赋分内容的文字表述，提高了针对性和可操作性。2）明确了评审条件（总共有十七项之多），操作性更强。门槛大大提高。如能不择不扣达到尾矿库评审要求的16

17、条，尾矿库安全生产、技术管理、运行工况将达到一个更高的水平。3）简化标准化等级，由原五级减化为三级。对标准化工作评定得分总分也由4000分调减为3000分。,3,修订主要内容,4）将原标准化评分办法中的“评定”改为“评审”，一字之差，意义有很大的不同，更加强化了政府职能部门的主导作用。5）取消了评级指标中的“百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定”。该项对尾矿库安全生产管理来说明显脱离实际。6）提高了尾矿库安全生产中“尾矿库运行”、现场“检查”赋分率；如：“尾矿库运行”赋分所占总分百分比较原标准化评分办法提高了4%；现场检查的赋分所占百分比较原标准化评分办法提高了4.66%。更加强调了现场管理重

18、要性。,7）修订版较原版本名称作了细微调整，将原尾矿库安全标准化评分办法改为尾矿库安全生产标准化评分办法，增加了“生产”二字。由注重形式向注重安全生产实际转变。8）将原标准化评分办法目录中的第二项元素“危险源辨识与风险评价”改为“风险管理”，更易理解，对部分内容、文字作了调整和完善。9）原标准化评分办法“安全生产组织保障“中的1.2条“法律规范意识”在新修订版中删除了，由于内容存在重复。在“尾矿库建设”中4.2条中增加尾矿库“回采”内容。在“应急管理”中将7.2“应急计划”改为“应急预案”。,1、在新办法中“需求识别与获取”的执行条目中“内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？”

19、，老办法为“员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？”。我认为新办法提法值得商榷，因为安全生产法律法规在生产企业中无死角，必须是公开透明的，无内外之别，极易造成歧义。姑且认为是文字错误。2、新办法没有在线监测工况赋分值。如：国家安全生产监督管理总局发布了尾矿库安全监测技术规范（AQ 2030-2010），自2011年5月1日起施行的，而新办法发布于2011年8月11日，没有及时把在线监测工况赋分值考虑进去，不免是个遗憾。将来对一、二、三等库在监测设施运行工况考评缺乏依据。,尾矿库安全生产标准化评分办法讲解尾矿库安全生产标准化评分办法(老新）.doc,指标,1.为规范全国尾矿库安全生产

20、标准化评审工作，合理确定评审等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南（AQ2007.4-2006）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于尾矿库安全生产标准化评审。,使用一个指标来确定尾矿库安全标准化的评价结果-标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效。,依据,3.在评审年度（申请之日起前一年）内未发生人员死亡的生产安全事故，且满足下列要求的尾矿库，方可参加安全生产标准化等级评审：建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重

21、大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度，制定作业安全规程和各工种操作规程；安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用、缴纳并专户存储安全生产风险抵押金；,申请企业应具备的条件,设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员；主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书；其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格；依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费；制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的

22、劳动防护用品；,申请企业应具备的条件,按照国家有关规定进行定期检测检验;有登记档案和检测、评估报告及监控措施；制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织,配备必要的应急救援器材、设备；尾矿坝的轮廓尺寸符合设计要求；尾矿库在最高洪水位时能同时满足设计规定的安全超高和最小干滩长度的要求；排洪设施能力满足设计要求且无堵塞、裂缝、腐蚀和磨损；坝体渗流控制满足设计要求，坝面无沼泽化；坝面按设计设置排水沟、覆土、植被，坝面、坝肩无裂缝或冲沟；上游式尾矿坝堆积至二分之一至三分之二最终设计坝高时，进行稳定性专项评价。,申请企业应具备的条件,标准化得分,4.本评分办法用标准化得分确定尾矿库安全生产标准化等级。5

23、.尾矿库安全生产标准化系统由9个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：,13级的安全标准化得分,标准化得分,元素分值明细表,标准化得分各项权重,标准化工作评定得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分3000100。,子元素,标准化等级,7.尾矿库安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最

24、高。等级划分标准如下：,尾矿库安全生产标准化等级划分表,9.尾矿库安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。,否决项,为进一步规范考评行为，确保安全标准化考评质量，我省安全生产监督管理局设定了3项否决项。（1）证照齐全 企业具有合法有效的工商营业执照、安全生产许可证。缺任何一项均为一票否决。（2）安全度 尾矿库为正常库。非正常库为一票否决。依据尾矿库安全技术规程（AQ2006-2005）第8章“尾矿库安全度”的划分，尾矿库安全度主要根据尾矿库防洪能力和尾矿坝坝体稳定性确定。分为危库、险库、病

25、库、正常库四级。危库、险库、病库均为非正常库。（3）存在重大事故隐患,什么是“重大事故隐患”？,安全生产事故隐患排查治理暂行规定（总局令第16号，2008年2月1日起施行）第三条有定义：第三条 本规定所称安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一

26、定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。,尾矿库安全标准化要素详解,根据尾矿库安全标准化评分办法，尾矿库安全标准化共涉及9个一级要素、38个二级要素、4个三级要素，共涉及考核子项1013项。,1 安全生产组织保障,1.1 目标（60分）,管理制度,安全生产目标管理制度，并应有以下内容：针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责；有安全生产目标和指标监测的规定。,台帐记录,文件化的安全生产目标与指标安全生产目标和指标的实施计划对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新的记录,1 安全生产组织保障,1.2 安全生产法律法规

27、与其他要求（100分）,管理制度,识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度,台帐记录,识别对安全生产法律法规与其他要求的需求的记录适用的安全生产法律法规与其他要求清单，识别的法律法规与其他要求包括：法律；行政法规；地方法规；部门规章；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。法律法规与其他要求的评审记录,需求识别与获取（30分）,1 安全生产组织保障,1.2 安全生产法律法规与其他要求（100分）,管理制度,安全生产法律法规与其他要求融入管理制度，对安全生产法律法规与其他要求的融入进行规定，明确部门、人员及其职责。,台帐记录,将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的记

28、录按所识别的需求为员工提供安全生产法律法规与其他要求的培训记录,融入（40分）,1 安全生产组织保障,1.2 安全生产法律法规与其他要求（100分）,管理制度,安全生产法律法规与其他要求评审与更新管理制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新。,台帐记录,对安全生产法律法规与其他要求的变化进行识别、获取、评审与更新的记录更新的安全生产法律法规与其他要求的清单再融入标准化系统的记录,评审与更新（30分）,1 安全生产组织保障,1.3 安全机构设置与人员任命（60分）,管理制度,安全机构设置与人员任命管理规定,台帐记录,尾矿库负责人与安全管理人员的任命文件安全管理机构的设

29、立文件安全管理人员台帐尾矿库主要负责人和安全管理人员安全管理资格证被任命人员的培训记录,1 安全生产组织保障）,1.4安全生产责任制（60分）,管理制度,安全生产责任制管理制度，对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立了管理制度并明确人员及职责,台帐记录,尾矿库负责人、安全生产管理人员、其他岗位的安全生产责任制尾矿库负责人的安全生产承诺各级人员接受相关的安全生产职责与权限的培训记录对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新记录每年对安全生产责任制进行回顾与更新记录,1 安全生产组织保障,1.4安全生产责任制（60分）,台帐记录,最高管理者参与下列安全生产活动的记录：

30、制定安全生产目标；确保实现目标所需资源；在日常会议讨论有关的的安全生产问题；与员工一起讨论安全生产问题；风险评估；标准化系统评价；安全培训；认可安全表现；安全检查；事件、事故调查；纠正行动的回顾。,1 安全生产组织保障,1.5 文件与资料控制（60分）,管理制度,文件与资料的识别控制制度安全记录控制制度 安全生产检查制度安全教育培训制度重大危险源监控制度重大隐患整改制度职业危害预防制度特殊工种管理制度事故和事件管理制度设备和设施安全管理制度安全生产档案管理制度安全生产奖惩制度,1 安全生产组织保障,1.5 文件与资料控制（60分）,台帐记录,标准化系统文件每年评审标准化系统文件的记录出现变化时

31、及时修订或废除标准化系统文件的记录标准化系统文件分发到相应员工的记录 标准化系统文件制定、评审与修订过程中有员工参与的记录,1 安全生产组织保障,1.5 文件与资料控制（60分）,台帐记录,下列安全生产记录应得到有效保留：事故、事件记录；风险评价记录；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查记录；职业卫生检查与健康监护记录；安全活动记录；检验监测记录；任务观察记录；许可文件；应急演习信息；纠正与预防行动记录；承包商信息；维护和校验记录；技术资料图纸。,1 安全生产组织保障,1.6 外部联系与内部沟通（60分）,管理制度,内部沟通制度、外部联系制度,台帐记录,与外部沟通联系的人员任命书外

32、部联系对象清单与外部的安全生产事项沟通记录外部关注的安全生产事项；外部团体或个人的抱怨；直接的社会要求。外部安全投诉记录主要负责人在合理的时间范围内召开了会议、讨论安全生产事项的会议记录向外界披露重大安全生产事项的记录安全投诉的调查处理记录,1 安全生产组织保障,1.7 承包商的选择与管理（80分）,管理制度,承包商选择、评价与管理制度,台帐记录,与承包商协调或联系的人员的任命文件承包商的风险评价记录承包商档案合同（明确双方的安全生产责任与义务）或安全协议对承包商作业现场进行检查的记录承包商的选择评价记录协调或联系人员与承包商沟通记录对承包商安全表现进行评估的记录,1 安全生产组织保障,1.8

33、 安全投入（80分）,管理制度,安全生产经费使用管理制度，制度包括以下内容：按照规定足额提取经费；专款专用；专门账户管理；安全措施计划的编制要求；责任部门、人员及其职责。,1 安全生产组织保障,1.8 安全投入（80分）,台帐记录,安全费用的使用记录，包括：安全工程；安全管理；安全设备设施；劳动防护用品；安全标志；安全奖励；安全教育培训；安全经费投入时进行了充分论证记录,1 安全生产组织保障,1.9 工伤保险（40分）,管理制度,职工工伤保险保障制度,台帐记录,工伤保险缴费凭证工伤员工医疗和赔偿记录,2 风险管理,2.1 辨识与评价要求（100分）,管理制度,危险源辨识与风险评价管理制度要求：

34、危险源辨识与风险评价制度规定的职责应明确制度规定的风险评价流程应清楚明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则明确持续风险评价的要求,2 风险管理,2.1 辨识与评价要求（100分）,台帐记录,危险源辨识和风险评价记录（初始风险评价记录、基于问题及持续的风险评价记录）（1）危险源辨识与风险评价的范围应涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境（2）危险源辨识与风险评价过程应考虑生产场所以外的活动、装置及相关方的活动（3）认定并评估工作或活动的次生风险（4）考虑正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况（5）考虑内部和外部的变化（6）选择的风险评价方法合理（7）风险控制措施应符合相关原则（8）持续风险

35、评价应具有有效性重大风险清单对危险源辨识与风险评价进行回顾的记录风险评价结果（文件）能证明全体员工均已参与了危险源辨识与风险评价过程的记录员工对风险评价过程的认可程度调查记录,2 风险管理,2.2 风险评价（120分）,管理制度,无,台帐记录,风险评价计划，内容应包括：（1）暴雨风险；（2）山体泥石流风险；（3）喀斯特地貌导致的风险；（4）地震风险；（5）外来尾矿、废水风险；（6）库区周围作业风险；（7）库内采、选尾矿风险；（8）运行工艺导致的风险；（9）尾矿设施导致的风险；（10）法律、法规、标准需求；（11）相关方的观点。,2 风险管理,2.2 风险评价（120分）,台帐记录,针对上述计划

36、配备了相应的资源记录（如人力资源配置、物力资源配置、技术资源配置等）对生产流程进行了危险源辨识的记录关键流程及其关键设备设施清单对识别的关键流程及其关键设备设施进行风险评价的记录（1）分析与之相关的安全及故障模型（2）根据分析结果制定针对性措施与风险评价计划对应的风险评价记录（在对关键尾矿设施进行风险评价时应包括下列内容：可靠性；安全性；经济性。）文件化的初始风险评价结果对尾矿库建设过程进行风险评价的记录员工对自身及其相关风险识别和预防措施了解程度的调查记录,2 风险管理,2.3 关键任务识别与控制（80分）,管理制度,关键任务识别与分析制度、任务观察制度、许可制度,台帐记录,任务分析记录关键

37、任务清单对执行任务分析与观察的人员进行相关培训的记录关键任务的作业指导书编写的作业指导书应符合下列要求：简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。,2 风险管理,2.3 关键任务识别与控制（80分）,台帐记录,任务观察记录（1）根据观察结果确定训练与培训的特殊需求（2）针对观察发现的问题提出针对性的改正意见任务观察的有效性包括：在观察的同时辨识危险源和评估风险；及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。,3 安全教育培训,3.1 员工安全意识（60分）,管理制度,识别、监测、提升员工的安全意识的制度,

38、台帐记录,对员工安全意识进行识别的记录（如：员工安全意识调查表）辨识安全意识时应参考员工对以下方面的掌握与熟练程度：操作规程；应急程序；工作场所特定的安全要求；事故、事件报告程序；岗位职责；特定风险；相关的法律法规要求；个人防护用品配备和使用；人身安全的有关知识；防止伤害的纠正行动。,3 安全教育培训,3.1 员工安全意识（60分）,台帐记录,安全意识提升计划新员工、转岗和返岗员工进入企业后首先接受安全意识的培训记录安全意识提升计划的执行记录安全意识提升效果的评估记录,3 安全教育培训,3.2 培训（100分）,管理制度,安全教育培训制度（含培训需求识别、培训适宜性的评估机制）,台帐记录,培训

39、需求的调查与分析记录正式的培训计划，内容包括：培训目标；培训大纲；培训时间；培训内容；培训方式；培训教材；考核方式。,3 安全教育培训,3.2 培训（100分）,台帐记录,负责人的培训记录，内容包括：事故调查分析技术；危险源辨识、风险评估和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理；变化管理。,3 安全教育培训,3.2 培训（100分）,台帐记录,特种作业人员培训记录（台帐、证书、档案等）培训效果的评估记录，评估方式（途径）包括：学员反馈；绩效改善；管理层反馈；测试结果的分析；现场应用能力。,4 尾矿库建设,4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(100分),管

40、理制度,尾矿库建设安全管理制度，内容包括：建设项目“三同时”的要求；建设项目“安全预评价”和”验收评价”的要求；对承担勘察、设计、施工的单位的资质审核；所有阶段和活动各单位的任务、职责和权力；各单位的各阶段和活动的流程衔接；勘察、设计、施工、验收和批准的资源分配；各单位各阶段验收程序；参与勘察、设计、施工单位的管理衔接；资料、图纸及施工纪录的保存。,4 尾矿库建设,4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(100分),台帐记录,勘察、设计、施工、安全评价单位的资质尾矿库设计文件，包括：（1）选址不宜位于工矿企业、大型水源地、水产基地和大型居民区上游；不应位于全国和省重点保护名胜古迹的上游；应避开地质

41、构造复杂、不良地质现象严重区域；不宜位于有开采价值的矿床上面；汇水面积小，有足够的库容和初、终期库长。,4 尾矿库建设,4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(100分),台帐记录,（2）安全运行控制参数：尾矿库设计最终堆积高程、最终坝体高度、总库容；尾矿坝堆积坡比；尾矿坝不同堆积标高时，库内控制的正常水位、调洪高度、安全超高及最小干滩长度等；尾矿坝浸润线控制。（3）设计应考虑所有自然灾害、外来因素和内部因素对尾矿库溃坝造成的风险（4）设计过程应包括变化管理,4 尾矿库建设,4.1尾矿库勘查、设计、施工与验收(100分),台帐记录,安全专篇，内容包括：库区存在的安全隐患及对策；初期坝和堆积坝的稳定

42、性分析；尾矿库动态监测和通讯设备配置的可靠性分析；尾矿库的安全管理要求。尾矿库初期坝、副坝、排洪设施、观测设施等安全设施的施工及验收记录隐蔽工程分段验收记录安全评价报告（预评价、验收评价、现状评价）,4 尾矿库建设,4.2 回采与闭库（100分）,管理制度,尾矿库闭库管理制度、闭库尾矿库需要重新启用或改作他用时的相关制度、对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时是的有关制度,台帐记录,闭库安全评价报告（含评价单位资质及专家评审意见等）闭库整治设计闭库工程施工及验收记录闭库尾矿库的维护记录闭库尾矿库重新启用或改作他用时聘请有资质的单位进行技术论证的记录对在用尾矿库或对闭库尾矿库进行回采再利用时

43、，聘请有资质的单位进行了技术论证的记录、工程设计文件和安全评价报告,5 尾矿库运行,5.1 尾矿输送、筑坝与排放（150分）,管理制度,尾矿浓缩设施安全管理制度；尾矿输送安全管理制度；筑坝安全管理制度；尾矿排放安全管理制度。上述制度应明确下列要求：操作人员的要求；维护要求；检验、测试及试验要求；报废要求；技术资料、图纸和记录管理要求。,5 尾矿库运行,5.1 尾矿输送、筑坝与排放（150分）,台帐记录,年、季作业计划和详细运行图表每期子坝堆筑前进行岸坡处理并作隐蔽工程的记录每期子坝堆筑完毕，进行质量检查的检查记录,5 尾矿库运行,5.1 尾矿输送、筑坝与排放（150分）,现场要求,尾矿输送（1

44、）输送设备、线路没有损坏，导致堵、漏、跑、冒；（2）设备、设施处于安全状态；（3）输送量符合要求尾矿坝堆积坡比不得陡于设计规定上游式筑坝，于坝前均匀放矿，坝体较长时采用分段交替作业，维持坝体均匀上升采取措施保护初期坝上游坡及反滤层免受尾矿浆冲刷坝外坡面维护工作按设计要求进行坝体出现冲沟、裂缝、塌坑和滑坡等现象时，应进行妥善处理,5 尾矿库运行,5.2 水位控制与防汛（150分）,管理制度,水位控制安全管理制度，在制度中应明确控制尾矿库内水位应遵循如下原则：在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库内水位；在汛期必须满足设计对库内水位控制的要求；当尾矿库实际情况与设计不符时，应在汛前进行调洪演算

45、；当回水与尾矿库安全对滩长和超高的要求有矛盾时，必须保证尾矿库安全；水边线应与坝轴线基本保持平行；岩溶或裂隙发育地区的尾矿库，应控制库内水深，防止落水洞漏水事故。防汛措施和排洪设施安全管理制度,5 尾矿库运行,5.2 水位控制与防汛（150分）,台帐记录,汛期前对排洪设施进行检查、维修和疏浚的记录尾矿库排水构筑物停用后，按设计要求及时封堵的记录,现场要求,排洪设施畅通未用常规子坝挡水采取了防止连续降雨后发生垮坝的措施,5 尾矿库运行,5.3 尾矿坝渗流与防震、抗震（100分）,管理制度,渗流控制和排渗设施安全管理制度、尾矿库防震与抗震安全管理制度,台帐记录,浸润线观测记录尾矿库原设计抗震标准低

46、于现行标准时，进行了安全技术论证的记录震后安全检查记录坝体浸润线超过控制线时，增设或更新了排渗设施的记录,现场要求,坝面或坝肩未出现集中渗流、流土、管涌、大面积沼泽化、渗水量增大或渗水变浑等异常现象,5 尾矿库运行,5.4 作业现场安全管理（70分）,管理制度,电力线路管理制度、照明管理制度、危险地段安全警示标志管理制度、职业卫生管理制度、职业危害控制制度、劳动防护用品管理制度,台帐记录,员工体检计划员工体检记录（员工安全健康档案）职业危害检测和控制结果记录劳动防护用品发放记录劳动防护用品使用培训记录劳动防护用品供应商的资质,5 尾矿库运行,5.4 作业现场安全管理（70分）,现场要求,作业地

47、点照明符合规定库区电力线路符合规定库区危险点安全标志符合规定 从业人员按照使用规则佩戴、使用劳动防护用品,5 尾矿库运行,5.5 变化管理（100分）,管理制度,变化管理制度,台帐记录,变化的识别记录，包括：周围环境引起的变化；尾矿库上下游工程引起的变化；周围地质条件引起的变化；人员引起的变化；法律法规与其他要求引起的变化；机构引起的变化；相关方引起的变化。变化过程实施前的风险识别记录、风险评价记录、风险控制记录,5 尾矿库运行,5.5 变化管理（100分）,台帐记录,变化管理的实施记录，包括：危险源；风险及其分级；风险监测措施；风险控制措施。对执行变化管理的人员进行培训的记录变化评估记录（包

48、括：可行性研究阶段、设计阶段）变化影响信息的更新记录,6 检查,6.1 一般要求(80分),管理制度,安全检查制度，制度内容应包括：检查内容；检查频率；检查的范围；检查结果的处置；检查人员要求。,6 检查,6.1 一般要求(80分),台帐记录,安全检查表，应满足下列要求：反映特定危害；对象明确、标准具体；文字精练、含义准确。对执行检查的人员的培训记录，培训内容包括：危害识别；危害分类；有效的补救技术；报告要求。有变化发生时对检查表进行了回顾和更新的记录检查发现的问题得到完整处理的记录,6 检查,6.2 日常巡检和定期观测(80分),管理制度,日常巡检和定期观测制度，制度内容应包括：识别并纠正尾

49、矿工不当的行为；识别输送、排放设备、设施的状况；识别尾矿坝有无不良的状况；识别排渗设施有无不良的状况；浸润线的高低；识别排洪设施有无不良的状况；识别周围地质环境是否变化；识别周围是否有滥采滥挖现象；识别有无外来尾矿影响；识别纠正和预防行动的效力。,6 检查,6.2 日常巡检和定期观测(80分),台帐记录,包括制度内容的日常巡检和定期观测检查表对执行检查和定期观测的人员的培训记录，培训内容包括：危害识别；危害分类；补救行为；报告要求。检查和定期观测的记录管理层对检查和定期观测报告内容及建议作出了回应的记录（领导指示、批示及处理记录）检查和定期观测清单的回顾和更新记录检查发现的问题得到闭环处理的记

50、录,6 检查,6.3 防洪安全检查（80分）,管理制度,防洪安全检查制度，制度内容应包括：尾矿库水位；尾矿库滩顶高程；尾矿库干滩长度；尾矿库沉积滩干滩的平均坡度；尾矿库水位上升不同高程时的调洪库容；是否进行调洪演算，确定尾矿库最高洪水位；在最高洪水时坝的安全超高和最小干滩长度；排洪构筑物。,6 检查,6.3 防洪安全检查（80分）,台帐记录,包括制度内容的防洪安全检查表对执行检查和定期观测的人员的培训记录，培训内容包括：危害识别；危害分类；补救行为；报告要求。防洪安全检查记录管理层对检查报告内容及建议作出了回应的记录（领导指示、批示及处理记录）检查发现的问题得到闭环处理的记录,现场排洪系统处于