隆平高科：接待特定对象调研采访管理制度（10月） .ppt

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1、,袁隆平农业高科技股份有限公司接待特定对象调研采访管理制度,本制度经2011年10月27日召开的公司第五届董事会第四次（临时）会议审议通过,第一章 总则,第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外接待行为，提高公司投资者关系管理水平，根据,中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券,法（以下简称“证券法”）、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证,券交易所主板上市公司规范运作指引等法律法规、规范性文件和公司章程的规,定，结合公司实际，制定本制度。,第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守中华人民共和国公司法、中,华人民共

2、和国证券法等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。,第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所有投,资者平等地享有知情权及其他合法权益。,第四条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布内幕信息的保密，避,免选择性信息披露行为。,第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表公司,发言。,第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体,和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但不限,于：,（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；,（二）从事证券投资的机构、个人及其关

3、联人；,（三）持有公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；,（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；,（五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。,第二章 特定对象来访接待工作的基本原则,第七条 制定本制度的目的在于规范公司接受特定对象调研、采访、沟通等活动，,增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司,的了解和支持。,第八条 公司接待工作遵循以下基本原则：,（一）公平、公正、公开原则,公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行,差别对待政策，不得以选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露,或泄露非公开重大信息。,（二）诚实守信的原则

4、,公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载和误导性陈,述，也不得有夸大或者贬低行为。,（三）保密原则,公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息，也不得,在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。,（四）合规披露信息原则,公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在接,待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。,（五）高效低耗原则,公司接待要提高工作效率，降低接待的成本。接待人员需着正装、用语规范。,（六）互动沟通原则,公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。,第三章 来访接待工作中的沟通内容,第九条 特定对象

5、来访接待中沟通内容主要包括:,(一)公司发展战略,包括公司发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；(二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等；,(三)公司已公开披露的经营管理信息及其说明,包括生产经营状况、财务状况、,新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；,(四)公司已公开披露的重大事项及其说明,包括公司的重大投资及其变化、资产,重组、收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变,动以及大股东变化等信息；,(五)企业文化建设；,(六)公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。,第四章 特定对象来访接待工作的部门设置及责任划分,第十条 董事会秘书

6、办公室为来访接待的专职部门。,第十一条 对于来访的特定对象，应当由董事会秘书办公室派专人负责接待。,第五章 特定对象来访接待活动,第十二条 公司根据法律、法规以及公司规章制度的有关要求,认真做好特定对象,来访接待工作。,第十三条 公司的特定对象来访工作者应平等对待所有投资者，为中小投资者公平获取公司信息创造良好途径。,第十四条 公司应合理、妥善安排参观过程,使参观人员了解公司业务和经营情,况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会获取未公开的内幕信息。,第十五条 公司有必要在事前对相关接待人员给予必要的培训和指导。,第十六条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知,会董

7、事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程，并全程参加。,第十七条 特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，可以通过邮件、电话或传真,等方式进行预先沟通，待公司同意后，由董事会秘书办公室对来访人员进行接待，,原则上没有经过预约登记的投资者公司一般不予以接待。,第十八条 董事会秘书办公室在接待前应请来访对象提供来访目的及拟咨询问题的提纲,由董事会秘书审定后交相关部门准备材料,并协调组织接待工作。,第十九条 公司董事会秘书办公室负责确认来访人员身份（查询证券业协会公开,资料、验证身份证明）。,第二十条 对于特定对象基于对公司调研或采访而形成的投资价值分析报告、新,闻稿等文件，在对外发布或使用前特定对

8、象应知会公司。公司应认真核查特定对,象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其中涉及公司的基础信息涉及,未公开重大信息、错误或误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及,时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证,券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息，并明确告,知在此期间不得买卖公司证券。,第二十一条 公司建立接待来访登记记录表并形成会议记录，对接受或邀请对象,的调研、沟通、采访等活动予以详细记载，由董事会秘书签字确认。至少应记载,以下内容：,（一）活动参与人员、时间、地点；,（二）活动的详细内容；,（三）其他内容。,第二十二条 为

9、避免在来访接待活动中出现选择性信息披露，公司可将有关音像,和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加并做出报道。,第二十三条 在来访接待活动中公司相关接待人员在回答对方的询问时，应注意回答的真实性、准确性，同时尽量避免使用带有预测性言语。,第二十四条 公司可以为特定对象的考察、调研和采访提供接待等便利，但不为,其工作提供资助。特定对象考察公司原则上应自理有关费用，公司不得向来访人,员赠送高额礼品。,第二十五条 实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进行,询价、推介等活动时，公司应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未,公开的重大信息以吸引其认购公司证券。,第二

10、十六条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开的重大信息。如果出现向,股东通报的事件属于未公开重大信息的情形，应当将该通报事件与股东大会决议,公告同时披露。,第二十七条 公司在来访接待工作中一旦以任何方式发布了依法应披露的重大信,息，将及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。,第二十八条 公司在定期报告披露前30日内尽量回绝特定对象来访，防止泄漏未,公开的内幕信息。,第六章 责任,第二十九条 公司接待人员及非合法授权人员违反本制度，给公司造成重大损害,或损失的，应承担相应责任。触犯法律的，依法追究法律责任。,第三十条 公司及董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息

11、披,露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度的，应当承,担相应责任。,第七章 附则,第三十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。,第三十二条 本制度未尽事宜按中国证监会和深圳证券交易所有关规定办理。,第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。,袁隆平农业高科技股份有限公司,二一一年十月二十七日,附件：,（1）调研采访流程；,（2）袁隆平农业高科技股份有限公司来访人员预约登记表；（3）承诺书。,附件（1）：调研采访流程一、预约方式：1、每周一至周五办公时间电话预约，预约电话：0731-82183880。2、通过传真、邮件方式预约来访时间，传真号码：0731-8218

12、3880，电子信箱：。,3、公司地址：湖南省长沙市车站北路459号证券大厦九楼,邮编：410001。,4、联系人：傅千二、预约登记公司在同意接待后，与您协商并确认接待日程安排，并请您提供问题提纲和相关资料。您需要填写现场接待预约登记表和承诺书。三、接待时间每个工作日9：00-12：00，15：00-17：00,附件（2）：袁隆平农业高科技股份有限公司来访人员预约登记表,来访时间来访人身份证号码来访人员类型：投资者/证券机构/媒体/其他日程安排关注内容董秘意见,来访人姓名来访人单位来访人数,附件（3）：承诺书袁隆平农业高科技股份有限公司：本人（公司）将对你公司进行调研（或采访等），根据有关规定做

13、出如下承诺：（一）本人（公司）承诺在调研（或采访等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或采访等）过程中无意中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或采访等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息；（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料；（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用前知会你公司；（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或采访等）活动，有效,期为,年,月,日至,年,月,日；,（八）经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研（或采访等），视同本公司行为。承诺人（公司）：（签章）（授权代表）：（签章）日期：,