信用社非现场监管报表系统公共模块讲义.ppt

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1、信用社非现场监管报表系统,目录,1,系统概述,2,3,系统特点,流程说明,4,系统实例,系统概述,“1104工程”是指2003年11月4日银监会召开的“银行业金融机构监管信息系统建设”主席办公会和监管信息系统建设领导小组会议上决定启动的银行业金融机构监督信息系统。其内容包括对各类银行业金融机构的机构和业务管理、高级人员管理、现场检查、非现场监管、风险评价和预警分析等。其目的在于加强银监会监管能力，提高监管效率，推进公众服务。意义在于缓解监管部门及报送部门的困难，准确收集监管信息，统一管理操作流程和评价标准，完善监督管理等。非现场监管报表系统是其中内容之一。按照银监会要求，农村合作金融机构于20

2、09年开始新会计准则试点，2010年底以前完成新会计准则的转轨工作，2011年初开始全面执行。为了确保全省的非现场监管报表的顺利上报，省联社按照新会计准则对报表内网系统进行了研发修改。,系统概述（系统组织结构图）,数 据 中 心 心,反洗钱,1104上报系统,金融统计系统,报表等其他系统,综合业务系统,信贷系统,财务系统,总账系统,基础数据支持,系统特点,本系统具有以下特点：数据源统一、口径统一、报送体系统一1.准确快速。建立非现场监管报表上报中心，以核心系统为数据基础，更准确快速的对相关数据报文进行上报。2.流程规范。通过高效的非现场监管报表组织结构，协同各部门、各分支机构的工作，实现业务流

3、程管理的电子化和业务流程重组，提高工作效率和贯彻决策的效率。本系统对全行业务流程优化和完善，建立全面业务流程管理的电子化。3.采用一定的方式进行整合，形成以数据中心为数据源、口径一致、报送统一的报送系统。,流程说明,1.县（区）联社的操作流程补录数据。使用报表页面下面的“修改”功能进行手工修正。进行表间、表内校验。进行复核、负责人签名后，并生成内网的上报银监局XML文件。将内网生成的上报银监局XML文件从内网拷贝至外网，登陆外网的“1104填报客户端”，建立时间结点后对内网生成的上报银监局XML文件进行接收。,流程说明,1.县（区）联社的操作流程在客户端对每张报表进行检查、校验和保存，然后进行

4、“数据签名”和“生成上报文件”操作，对上报银监局的文件打包。登陆银监会网页上报数据。（现删掉校对科目余额表步骤。在会计报表与综合门柜业务系统报表未同步之前，要进行科目余额表与会计报表的核对工作。非现场监管报送系统的填报人员将财务部门提供的基础报表文件读入内网系统中，然后由系统对“陕西省综合门柜业务系统”中的“科目余额表”（每年的1-11月使用科目余额表1，每年的12月份使用科目余额表2）与会计报表进行核对，手工调整科目余额表与会计报表不相符的数据；使用“数据处理”下的“数据生成”功能生成基础报表和特色报表。）,流程说明,2.九地市办事处操作流程。管理人员查看“数据汇总”。确保辖内所有联社完成内

5、网上报后，进行数据汇总。调整数据。填报人员进行表间、表内校验。进行复核人、负责人签名。,系统操作（以月报为例）,登陆界面后，左侧菜单栏显示树形菜单，如图所示：,系统操作（以月报为例）,1.月报点击左侧菜单栏“非现场监管报表”“月报”，进入月报操作模块。点击月报后，显示月报报表，如下图所示：,系统操作（以月报为例）,1.1资产负债表（以资产负债表为例）该模块实现的功能主要是：根据报表月份对资产负债项目月报信息进行查询和修改。操作人员为各联社。1.1.1查询页面功能：根据客户需求选择条件对某个月的报表进行查看。入口界面如下图：,系统操作（以月报为例）,系统操作（以月报为例）,操作方法：图1.1默认

6、情况下就为查询填报行和填报日期，选中要查询的机构名称、日期、报表类型单击确定进入查询结果页面。操作说明：系统默认的机构号为登录操作员所在机构编号。系统默认的日期为进行此操作时所处的月份。点击树形结构机构名称前的“+”号，选择查询的下属机构。系统默认的报表类型为正常，即查询当前各项指标的值，如果选择原始值，则查询的是未经过调整的数据，原始值很有可能不符合报送数据规范。,系统操作（以月报为例）,点击“重写”按钮可以让时间设定为1999年1月，机构还原为未选定之前。其他报表页面的“重写”按钮功能与此相同。,系统操作（以月报为例）,关于报表内颜色的说明:黑色部分表示为自动计算部分，无需填报;红色数据表

7、示表间校验不平的数据。点击校验按钮则对表内、表间的数据进行校验。如果数据正确，则弹出校验成功页面，反之校验不平则提示相应的数据错误信息，已便于用户查询修改错误数据。如下图所示：错误信息包括表内校验是否正确，错误数据定位到具体数据单元格，以及两者之间的差值。表间据项不平，不平数据定位到具体表的单元格，以及两表数据之间的差值。,系统操作（以月报为例）,关于报表内颜色的说明:黑色部分表示为自动计算部分，无需填报;红色数据表示表间校验不平的数据。点击校验按钮则对表内、表间的数据进行校验。如果数据正确，则弹出校验成功页面，反之校验不平则提示相应的数据错误信息，已便于用户查询修改错误数据。如下图所示：,系

8、统操作（以月报为例）,点击excel导出 按钮，弹出文件下载对话框，如图1.1.5，可以将查询结果页面所呈现的金融机构各资产项目的指标代码、制表名称、指标值等信息以excel报表的形式导出，方便操作人员保存和查阅。,系统操作（以月报为例）,1.1.2修改页面功能描述：根据客户需求选择条件对某个月的报表进行修改。入口界面：,系统操作（以月报为例）,操作方法：默认情况下就为查询填报行和填报日期，选择修改按钮则按钮颜色加深，说明已经选中修改，单击确定进入修改页面。,系统操作（以月报为例）,其中黑色部分为自动计算部分，不能填写修改。点击校验按钮对表内、表间的数据进行校验。如果数据正确，则弹出校验成功对

9、话框。反之，校验不平则提示相应的数据错误信息，已便于用户查询修改错误数据。点击关闭可以关闭此对话框。点击重写，数据可恢复到修改前状态。数据修改完毕，点击保存转到数据修改后的查询结果页面系统提供批量修改数据功能，如需要批量修改数据，可选择excel导入功能，依次点击导入excel、浏览，会弹出excel导入对话框，如图,系统操作（以月报为例）,选中本地要导入的excel文件依次点击打开、导入excel。导入成功,系统操作（以月报为例）,操作说明导入的excel文件格式必须与导出的excel 文件具有相同模板，实际操作中可先导出所需要修改的表，待修改完毕之后在选择导入excel，以确保导入的文件的

10、正确性。成功导入表之后就可以查询到最新修改后的表。点击页面右侧菜单栏中的“资产负债项目月报表”，回到查询入口界面。,系统操作（以月报为例）,2 其他报表季报、半年报、年报、0910版报表与月报操作基本相同，就不再重复介绍；其中需要注意的是0910版报表是旧版报表，现在已经有新版的报表代替其功能，所以不常用到，只是在查询历史数据时可能用到。3 历史数据导入历史数据导入菜单下只有历史数据导入一个模块。点击左侧菜单栏“历史数据导入”“历史数据导入”，进入历史数据导入操作模块。如图所示：,系统操作（以月报为例）,3.1历史数据导入该模块实现的功能主要是：选择需要导入历史数据的机构。入口界面：,系统操作

11、（以月报为例）,在入口界面选择正确的机构名称后点击确定就可以进入导入页面，通过点击“点击选择文件”链接会出现文件选择框体。如图：,系统操作（以月报为例）,在文件选择框内正确选择需要导入的文件后，点击“打开”按钮，就可以将选中的文件加入到上传队列如图（上传文件的总大小=10MB）：,系统操作（以月报为例）,点击页面中“上传”按钮，可以将所有在队列中的文件上传。点击“删除所有”可以删除所有当前上传队列的文件，点击每个文件名后面的删除按钮可以删除当前这一条的s上传文件。,系统操作（以月报为例）,操作说明：系统默认的机构号为登录操作员所在机构编号。上传文件的格式只能为XML文件且总大小最大不能超过10

12、MB。点击“上传”按钮就上传所有文件。4 报表检验报表校验菜单下有报表校验一个模块。点击左侧菜单栏“非现场监管报表”“报表校验”，进入报表校验操作模块。如下图：,系统操作（以月报为例）,4.1报表校验该模块实现的功能主要是：根据报表日期、校验类型、校验方式、校验机构几个条件对某一行的报表检验结果信息进行查询。,系统操作（以月报为例）,入口界面：操作方法：选中要查询的机构名称、日期、校验类型、校验方式单击校验按钮跳出相应的校验结果页面。,系统操作（以月报为例）,校验结果页面如图操作说明：系统默认的机构号为登录操作员所在机构编号。,系统操作（以月报为例）,操作说明：系统默认的日期为进行此操作时所处

13、的年份。当填报月份为1-12时，可选校验方式为月报校验；当填报月份为3、6、9、12时可选校验方式为季报校验；当填报月份为12时，可选校验方式为年报校验。点击树形结构机构名称前的“+”号，选择查询的下属机构。该功能可以进行表内、表间及与金融统计间的数据核对，但不做强制限制。此校验结果只作展示，而报表里的校验结果则写入数据库，校验不通过的表不能通过复核。,系统操作（以月报为例）,5 报表复核报表复核菜单下只有报表复核一个模块。点击左侧菜单栏“非现场监管报表”“报表复核”，进入月报表复核操作模块。如下图所示：操作人员为非现场监管报表系统管理员。,系统操作（以月报为例）,入口界面：操作方法：选中要查

14、询的机构日期、报送频度单击确定按钮，转到复核操作页面。,系统操作（以月报为例）,当填报月份为1-12时，可选报送频度为月报；当填报月份为3、6、9、12时可选择报送频度为季报；当填报月份为12时，可选择报送频度为年报。审核操页面如图：,系统操作（以月报为例）,操作说明：在右侧小方格打勾，选中需要复核的报表，点击上面的“复核通过”、“复核未通过”或“未复核”按钮，如果不选择就进行复核操作，系统会提示“至少选一项”在全选处打勾，则对所有报表进行复核操作。点击“返回”按钮，跳转到报表复核查询页面。为保证复核的准确与修改生成报文时的需要，请操作员谨慎操作。操作成功，跳出提示，如图：,系统操作（以月报为

15、例）,系统操作（以月报为例）,系统操作（以月报为例）,6 报表审批报表审批菜单下有报表审批一个模块。点击左侧菜单栏“非现场监管报表”“报表审批”，进入报表审批操作模块。如下图所示：,系统操作（以月报为例）,6.1报表审批该模块实现的功能主要是：根据报表日期对某一报送频度的报表检验结果信息进行查看，并对相关信息进行审核操作。操作人员为非现场监管报表系统管理员。注意：该功能进行报表审批后，系统将进行加锁。（县区联社）如需修改，需请示办事处级解锁。入口界面：,系统操作（以月报为例）,操作方法：选中要查询的机构日期、报送频度单击确定按钮，转到审核操作页面。当填报月份为1-12时，可选报送频度为月报；当

16、填报月份为3、6、9、12时可选择报送频度为季报；当填报月份为12时，可选择报送频度为年报。审核操页面如图：,系统操作（以月报为例）,系统操作（以月报为例）,7 统计查询统计查询包括统计查询和报文下载两个模块。点击左侧菜单栏“非现场监管报表”“统计查询”，进入统计查询模块。,系统操作（以月报为例）,7.1 统计查询该模块实现的功能主要是：根据报表日期对某一行的机构录入信息进行查看。操作人员为各联社和省联社操作员。入口界面：,系统操作（以月报为例）,操作方法：选中要查询的报送日期、机构名称，单击确定按钮，转到统计查询页面。,系统操作（以月报为例）,在统计查询页面可以看到表内校验和表间校验结果，如

17、果表内校验和表间校验都显示成功，则可以点击“下载”链接下载Excel，也可以在每条记录最右边的一列选中当前记录，然后点击“XML导出”按钮导出选中的记录。如果表间校验和表内检验有一个失败，则提示不能进行以上操作。界面如图：,系统操作（以月报为例）,7.2 报文下载该模块实现的功能主要是：根据日期和机构进入报文下载页面。操作人员为各联社和省联社操作员。入口界面：,系统操作（以月报为例）,操作方法：选中要查询的报送日期、机构名称，单击“确定”按钮，进入报文下载页面。,系统操作（以月报为例）,在报文下载页面点击“查询”按钮，可以返回查询页面。在表格最右边的“选择”一列可以选中需要操作的报文，然后点击

18、“下载”按钮能下载当前报文，点击“删除”按钮能删除当前报文。,系统操作（以月报为例）,操作说明：系统默认的机构号为登录操作员所在机构编号；系统默认的日期为进行此操作时所处的月份；点击树形结构机构名称前的“+”号，选择查询的下属机构。8 报表数据汇总更新报表数据汇总更新菜单下只有报表数据汇总更新一个模块。在左侧菜单栏中点击“非现场监管报表”“报表数据汇总更新”，进入报表数据汇总更新模块。如图：,系统操作（以月报为例）,8.1 报表数据汇总更新该模块实现的功能主要是：对当前操作员所在机构的下属机构某期所有报表进行汇总，并生成新的汇总报表。操作人员是市级管理中心和省级管理中心。入口界面：,系统操作（

19、以月报为例）,在入口界面选择正确的时间，点击“确定”按钮，就可以进入报表数据汇总更新界面。报表数据汇总更新操作界面如图：,系统操作（以月报为例）,在报表数据汇总更新操作界面只有“汇总更新”一个按钮。如果表内校验、表间校验显示为成功、现金科目检查为正常、是否审核通过为审核通过，点击“汇总更新”即可汇总所有报表，并生成新的汇总报表；否则点击按钮后系统会弹出提示窗口。如图：,系统操作（以月报为例）,系统操作（以月报为例）,9 指标数据查询指标数据查询菜单下只有指标数据查询一个模块。点击左侧菜单栏“非现场监管报表”“指标数据查询”进入指标数据查询模块。如图：,系统操作（以月报为例）,9.1 指标数据查

20、询该模块实现的功能主要是：省管理中心可以通过该模块查询某期各联社以及汇总数据的各项指标。操作人员为省联社。操作界面:,系统操作（以月报为例）,在页面上顶部可以根据用户的需求选择表名、日期，在表名、日期选定之后，界面会出现一个表格，其中列出了符合条件的各项指标。点击需要查看的指标，就会在右边出现省联社的该指标数据。如图：,点击省联社的指标数据，即可显示有数据的市级汇总数据。如图：点击市级汇总数据即可显示该市级管理中心下个联社的该项指标数据如图：,系统操作（以月报为例）,系统操作（以月报为例）,再点击某个联社的该项指标，就会只显示该联社数据。,系统操作（以月报为例）,系统操作（以月报为例）,10非

21、现场监管报表参数设置 非现场监管报表参数设置菜单下有表间校验公式维护、表内校验公式维护、表单信息维护、指标信息维护、初始化表内校验js、调动利率、校验记录清除七个功能模块。在左侧菜单栏点击“非现场监管报表参数设置”，即可进入该模块。如图：,系统操作（以月报为例）,10.1表间校验公式维护该模块实现的功能主要是：对表间校验公式进行维护，其中包括新增、查询、修改、删除。操作人员是省联社。,系统操作（以月报为例）,在查询界面填入校验类型、启用日期、停用日期、是否启用，然后点击“确定”按钮，即可进入表间校验公式维护界面。,系统操作（以月报为例）,在页面顶部有一个“新增”按钮，点击之后能进入新增表间校验

22、公式页面。,系统操作（以月报为例）,在新增页面可以选择表名、日期、启用日期、停用日期、是否启用标志。选择表名后，在页面下方会出现2个表格，坐标表格显示指标，右边表格显示列名。先点击指标，再点击列名，即可在公式文本框中显示出一个指标值。,系统操作（以月报为例）,在公式文本框下面是各个计算符号按钮，可以点击之后在公式栏加入相应计算符号。如图：,系统操作（以月报为例）,以此方法可以在公式栏输入正确的校验公式，然后点击“确定”按钮即可添加新的表间校验公式。,系统操作（以月报为例）,操作说明：必须先选择指标，否则不能选择列名。每个报表的指标和列名都不相同，校验公式也不相同，应严格按照银监局给出的标准新增

23、，谨慎操作。点击“清除”按钮可以清除先前输入的公式。在校验公式维护页面选中一条记录，点击修改按钮，会转到修改页面。如图：,系统操作（以月报为例）,系统操作（以月报为例）,在修改页面中可以对公式、涉及的表、校验类型进行修改，修改正确之后，可以点击“修改”完成公式的修改，并转到修改结果页面如图。点击“返回”按钮可以返回。在修改结果页面中点击“返回”按钮可以回到校验公式查询页面。,系统操作（以月报为例）,在校验公式信息页面选中一行记录，点击“删除”按钮，会弹出提示窗口在校验公式信息页面“返回”按钮可以转回到校验公式查询页面。,系统操作（以月报为例）,10.2 表内校验公式维护该模块实现的功能主要是：

24、对表内校验公式进行维护，其中包括新增、查询、修改、删除。表内校验公式维护与表间校验公式维护操作相似，其中需要注意2点：在查询页面需要输入表单号，而不是校验类型。在新增表内校验公式时没有“表名”的选择项。10.3 表单信息维护该模块实现的功能主要是：对表单信息进行维护，其中包括查询、新增、修改、删除。操作人员是省联社。,系统操作（以月报为例）,在表单查询页面正确输入表单代码和校验类型，点击“确定”按钮，页面转到表单信息列表页面，可以精确查出表单信息；如果不输入表单代码，则查出所有符合选择的校验类型的表单信息，如图：,系统操作（以月报为例）,在表单信息列表页面顶部点击“新增”按钮会转到新增表单页面

25、 在新增表单页面输入表单代码、表单名称，正确选择校验类型等条件后，点击“确定”按钮会新增一个表单，并并转到新增表单结果页面，如图,系统操作（以月报为例）,系统操作（以月报为例）,在表单信息列表页面选择一条记录（即一张表单），顶部点击“修改”按钮，页面会转到校验公式详情页面如图，这个页面显示了当前表单的详细信息，用户可以对这些信息进行修改。,系统操作（以月报为例）,修改信息填写好之后，点击“修改”按钮可以成功修改表单信息，页面会转到表单修改结果页面；点击“返回”按钮会转到表单信息列表页面。如图：,系统操作（以月报为例）,10.4指标信息维护指标信息维护模块主要是对表单内各指标进行维护，其中包括查

26、询、新增、删除。操作人员是省联社。入口界面：,系统操作（以月报为例）,在查询界面输入表单编号，点击“确定”按钮，即可进入指标信息页面。在表单信息页面顶部点击“新增”按钮，页面会转到新增页面，如图,系统操作（以月报为例）,系统操作（以月报为例）,点击“返回”按钮，可以返回指标信息页面。在指标信息页面选中一条记录，点击“删除”按钮，会弹出提示框。如图：,系统操作（以月报为例）,10.5校验记录清除该模块实现的功能主要是删除校验记录。操作人员是省联社。操作界面：,系统操作（以月报为例）,在校验记录清除页面选择正确的机构名称和日期，点击“删除”按钮，会弹出提示窗口，点击“确定”按钮，即可删除该机构在这个日期的所有校验记录，页面转到删除结果页面。如图,系统操作（以月报为例）,结束语,谢谢！,