新联电子:内幕信息知情人登记制度(11月) .ppt
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1、第一条,第二条,、,、,第五条,南京新联电子股份有限公司内幕信息知情人登记制度,第一章,总则,为规范南京新联电子股份有限公司(以下简称“公司”)的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护信息披露公开、公平、公正原则,保护投资者的合法权益,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定深圳证券交易所股票上市规则中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和公司章程的有关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。公司董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整,公司董事长为主要责任人,董事会秘书负责组织实施,公司证券部具体办
2、理。公司监事会应对本制度实施情况进行监督。第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门,是公司唯一的信息披露机构,统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及股东的接待、咨询(质询)、服务工作。第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作,配合内幕信息知情人登记备案工作。公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。,第二章,内幕信息的含义与范围,本制度所称内幕信息,是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:(一)
3、公司的经营方针和经营范围的重大变化;(二)公司的重大投资行为和重大购置或出售资产的决定;(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;,(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;(五)公司发生重大亏损或者遭受重大损失;(六)公司生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化;(七)公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;(八)持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭;(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,
4、股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(十一)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;(十二)公司债务担保的重大变化;(十三)公司股权结构发生重大变化;(十四)上市公司收购的有关方案;(十五)公司分配股利或者增资的计划;(十六)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;(十七)公司定期报告和业绩快报的内容;(十八)变更会计政策、会计估计;(十九)公司发行新股或其它再融资计划、股权激励计划;(二十)公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(二十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
5、;(二十二)中国证监会、深圳证券交易所规定的对证券交易价格有显著影响的其它重要信息。,第三章,内幕信息知情人的定义与范围,第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间,接获取内幕信息的单位及个人,包括但不限于:(一)公司的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对方及其关联方,以及其董事、监事、高级管理人员;(五)公司各部门负责人、子公司负责人及由于所任公司职务可
6、以获取公司有关内幕信息的人员;(六)因履行工作职责或参与公司重大事项而获取内幕信息的中介机构、其他单位或个人;(七)与公司有业务往来,而可以获得公司有关非公开信息的人员;(八)上述项下人员的配偶、子女和父母;(九)中国证监会、深圳证券交易所规定的其他内幕信息知情人员。,第四章,内幕信息知情人登记备案,第八条 内幕信息知情人的备案内容包括保密承诺书(附件一)和内幕信息知情人登记备案表(附件二)。在内幕信息依法公开披露前,公司应按照本制度填写公司内幕信息知情人档案,及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据
7、、方式、内容等信息,并按照相关要求向江苏证监局和深圳证券交易所报备。第九条 内幕信息知情人登记应按照一事一记方式于相关人员获取内幕信息时及时进行登记,相关登记备案材料至少保存十年。公司将于每个季度结束后的5 个工作日内定期向江苏证监局报送上一季度的内幕知情人登记备案资料。第十条 公司在出现下列情形时,应及时向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人登记备案表:(一)公司在向深圳证券交易所报送年报和半年报相关披露文件的同时,应向深圳证券交易所报备内幕信息知情人登记备案表,内幕信息知情人应包括财务人员、审计人员、处理信息披露事务的工作人员、依法对外报送统计报表的,外部单位相关人员等提前知悉公司年报、半
8、年报相关信息的人员;,(二)公司在向深圳证券交易所报送拟推出的、包含高比例送转方案的利润分配和资本公积金转增股本方案时,公司应向深圳证券交易所报备内幕信息知情人登记备案表。“高送转方案”是指:每 10 股送红股与资本公积金转增股本合计为 8 股以上(含 8 股);,(三)公司董事会审议通过再融资或并购重组等相关事项后,公司应在向深圳证券交易所报送董事会决议等相关文件的同时,报备内幕信息知情人登记备案表;,(四)公司董事会审议通过股权激励等相关事项后,公司应在向深圳证券交易所报送董事会决议等相关文件的同时,报备内幕信息知情人登记备案表;(五)公司发生重大投资、重大对外合作等可能对公司股票及其衍生
9、品种交易价格产生重大影响的其他事项的,公司应在首次向深圳证券交易所报送相关事项文件的同时,报备内幕信息知情人登记备案表。,第十一条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项,以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时,应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务,该受托事项对上市公司股价有重大影响的,应当填写本机构内幕信息知情人的档案。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大,影响事项的其他发起方,应当填写本单位内幕信息知情人的档案。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案
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