年咨询工程师 《项目决策分析与评价》 小抄.doc

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1、项目决策应遵循的原则1.科学决策原则2.民主决策原则3.多目标综合决策原则4.风险责任原则5.可持续发展原则企业投资项目申请报告内容：1申报单位及项目概况2发展规划、产业政策及行业准入分析3资源开发及综合利用分析4节能方案分析5建设用地、征地拆迁及移民安置分析6环境和生态影响分析7经济影响分析8社会影响分析9结论与建议外商投资项目申请报告的内容：1）项目名称、经营期限、投资方基本情况。2）项目建设规模、主要建设内容及产品，采用的主要技术和工艺，产品目标市场，计划用工人数。3）项目建设地点，对土地、水、能源等资源的需求，以及主要原材料的消耗量。4）环境影响评价。5）涉及公共产品或服务的价格。6）

2、项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案，需要进口的设备及金额。境外投资项目申请报告1、项目名称、投资方基本情况2、项目背景情况及投资环境情况3、项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场、以及项目效益、风险情况4、项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额5、购并或参股项目项目申请报告附送文件1.城市规划意见2.项目用地预审意见3.环境影响水土保持评价文件的审批意见4.项目节能矿产压覆地震安全等审批文件项目申请报告作用：维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断项目申请报告评估是对项目申请报告内容的符合性、合理性、真实性和可靠

3、性进行核实和评价，内容包括1申报单位及项目概况。2发展规划、产业政策和行业准入评估。3资源开发及综合利用评估。4节能方案评估。5建设用地、征地拆迁及移民安置评估。6环境和生态影响评估。7经济影响评估。8社会影响评估。9主要风险及应对措施评估。10主要结论和建议。地质灾害危险性评估的内容工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性；工程建设本身可能遭受地质灾害危害的危险性；拟采取的防治措施。（申请建设用地之前）地震安全性评价报告内容：工程概况和地震安全性评价的技术要求；地震活动环境评价；地震地质构造评价；设防烈度或者设计地震动参数；地震地质灾害评价；其他有关技术资料。全国主体功能区规划将国土空间划分为

4、优化开发、重点开发、限制开发和禁止开发四类。项目用地预审申请报告内容1）拟建项目的基本情况；2）拟选址占地情况；3）拟用地面积确定的依据和适用建设用地指标情况；4）补充耕地初步方案；5）征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情况；6）项目建议书批复文件或者项目备案批准文件。项目用地预审的原则1）符合土地利用总体规划；2）保护耕地，特别是基本农田；3）节约和集约利用土地；4）符合国家供地政策。项目用地预审内容：1）项目选址是否符合土地利用总体规划，是否符合国家供地政策和土地管理法律、法规规定的条件；2）用地规模是否符合有关建设用地指标的规定；3）项目占用耕地的，补充耕地初步方案是否可行；4）

5、征地补偿费用和矿山项目土地复垦资金的拟安排情况；5）项目用地需修改土地利用总体规划的，规划的修改方案、规划修改对规划实施影响评估报告等是否符合法律、法规的规定。建设项目用地合理性分析：（1）建设项目功能分类及土地功能规划分析；（2）土地利用的适宜性分析；（3）土地利用的合法性分析；（4）土地权益补偿方案；（5）土地利用的社会影响分析；（6）耕地占补平衡分析固定资产投资项目可行性研究报告节能篇（章）的内容：1.项目概况2.项目所在地能源供应条件3.用能标准和节能设计规范4.项目能源消耗种类、数量及能源使用分布情况5.项目节能措施及效果分析节能评估报告书的内容1）评估依据2）项目概况3）能源供应情

6、况分析评估4）项目建设方案节能评估5）项目能源消耗及能效水平评估6）节能措施评估7）存在问题及建议8）结论9）附图、附表（场（厂）区总平面图、车间工艺平面布置图，主要耗能设备一览表，主要能源和耗能工质品种及年需求量表，能量平衡表）节能评估分类管理：书，表（煤10003000t，石油5001000t，电200500W千瓦时，气50100W方节能审查的条件（内容）1）评估依据2）内容深度3）用能分析4）措施建议水资源论证报告主要内容：1、总论 2、建设项目概况3、建设项目所在流域或区域水资源开发利用现状4、建设项目取水水源论证 5、项目用水合理性分析6、水资源保护措施7、影响其他用水户权益的补偿方

7、案8、水资源论证结论。节水“四到位”是指用水单位要做到用水计划到位、节水目标到位、节水措施到位和管水制度到位建设项目环境影响报告书的内容1）建设项目概况2）建设项目周围环境的现状3）建设项目对环境可能造成影响的分析、预测和评估4）建设项目环境保护措施及其技术、经济论证5）建设项目对环境影响的经济损益分析6）对建设项目实施环境监测的建议7）环境影响评价的结论。环境影响评价技术导则对报告书的内容要求风险评价、公众参与、总量控制、清洁生产和循环经济、水土保持、社会环境影响评价环境影响评价的原则1）依法评价原则2）早期介入原则(重点关注选址、工艺路线的环境可行性)3）完整性原则4）广泛参与原则。建设项

8、目环境影响评价文件的审查要求1）是否符合环境保护相关法律、法规2）是否符合国家产业政策和清洁生产标准或要求3）是否符合区域、流域规划和城市总体规划4）是否满足环境功能区划和生态功能区划标准5）污染防止措施能否达到要求6）生态保护措施能否有效预防和控制生态破坏。环境价值评估方法：直接市场评估法（生产力变动法、疾病成本法与人力资本法、机会成本法）；间接市场评估法（内涵资产定价法、防护支出法、旅行费用法）；意愿调查评估法安全预评价内容1.前期准备工作2.辨识和分析可能存在的危险、有害因素3.评价单元划分应考虑安全预评价的特点4.选择安全预评价定性、定量的方法5.提出安全对策措施6.评价结论安全评价的

9、基本原理是相关性原理、类推原理、惯性原理、量变到质变原理。评价单元的划分应考虑安全预评价的特点，以自然条件、基本工艺条件、危险有害因素分布及状况便于实施评价为原则进行定量评价方法：危险度评价法，道化学火灾、爆炸指数评价法，泄露、火灾、爆炸、中毒评价模型等。定性评价方法：安全检查表、预先危险分析、故障类型和影响分析、作业条件危险性评价法、危险和可操作性研究等。安全预评价报告的基本内容1.报告的目的2.列出法律、法规等安全预评价依据3.项目概况4. 危险有害因素分析5.评价单元划分和预评6.列出选定的评价方法7.安全对策措施建议的依据、原则、内容8.安全预评价结论社会稳定风险评估报告的主要内容：1

10、项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性2可能引发的社会稳定风险3各方面意见及其采纳情况4风险评估结论和对策建议5风险防范和化解措施6应急处置预案社会稳定风险分析篇编制依据：1相关法律、法规、规章、规范性文件以及其他政策性文件2项目单位的委托合同3项目单位提供的拟建项目基本情况和风险分析所需的必要资料4国家出台的区域经济社会发展规划、国务院及有关部门批准的相关规划5其他依据。社会稳定风险调查内容：调查的内容和范围、方式和方法；拟建项目的合法性；拟建项目自然和社会环境状况；利益相关者的意见和诉求、公众参与情况；基层组织态度、媒体舆情导向，以及公开报道过的同类项目风险情况。社会稳定风险识别内容

11、：在政策规划和审批程序、土地房屋征收方案、技术和经济方案、生态环境影响、项目建设管理、当地经济社会影响、质量安全和社会治安、媒体舆论导向等方面重点分析查找各风险因素。社会稳定风险估计内容：可能引发风险事件的原因、时间和形式，风险事件的发生概率、影响程度和风险程度。社会稳定风险防范和措施：提出各项综合和专项的风险防范、化解措施，提出落实各项措施的责任主体和协助单位、防范责任、具体工作内容、风险控制节点、实施时间和要求的建议。社会稳定风险分析结论：1）拟建项目主要的风险因素2）主要的风险防范、化解措施3）拟建项目风险等级4）落实风险防范、化解措施的有关建议。社会稳定风险评估内容：1）风险调查评估及

12、各方意见采纳情况2）风险识别和估计的评估3）风险防范和化解措施的评估4）落实措施后的风险等级确定。社会稳定风险评估结论：1）拟建项目存在的主要风险因素2）拟建项目合法性、合理性、可行性、可控性评估结论3）拟建项目的风险等级4）拟建项目主要风险防范、化解措施5）根据需要提出应急预案和建议。社会稳定风险评估的程序1）制定评估工作方案2）收集和审阅相关资料3）充分听取意见4）全面评估论证5）确定风险等级6）编制评估报告。市场预测方法选择依据：预测周期、产品生命周期、预测对象、数据资料、精度要求、时间与费用限制4P是指产品、价格、渠道以及促销;4C是指消费者的需求与欲望、成本、便利和沟通;4R是指关联

13、、反应、关系和回报市场预测德尔菲法的程序1）建立预测工作组：工作组成员必须具备必要的专业知识和数理统计知识2）根据预测问题的性质和规模选择专家：专家的数量一般为20人左右3）设计专家调查表4）向专家发送调查表，组织调查实施：对第一轮专家调查表进行收集统计后，须将结果表发送给专家，要求其提出进一步的意见，重复12次后形成预测意见5）汇总处理调查结果利弊：特点：匿名性、反馈性、收敛性、广泛性。优点：便于独立思考和判断；低成本实现集思广益；有利于探索性解决问题；应用范围广泛。缺点：缺少思想沟通交流；易忽视少数人的意见；存在组织者主观影响。大型或复杂工业项目的建设方案内容：1.产品方案和建设规模2.生

14、产工艺技术3.场（厂）址4.原材料、燃料供应5.总图运输6.土建工程方案及防震抗震7.公用、辅助及厂外配套工程8.节能、节水9.环境保护10.安全、职业卫生与消防11.组织机构与人力资源配置12.项目进度计划重要建设项目方案比选步骤：比选问题的命题和准备；选择比选的组织形式；对建设方案进行初审；确定比较方法；开展参选方案比选工作产品方案研究应考虑的因素1）市场需求2）国家产业政策和企业发展战略3）专业化协作4）资源综合利用5）环境制约条件6）原材料、燃料供应7）技术装备条件8）运输与储存条件。建设规模研究的影响因素和内容：合理经济规模；市场需求；资源供应条件及其他外部建设条件；生产技术和设备的

15、先进性及其来源；资金的可供应量；环境容量；社会因素和政策法规；行业因素；改扩建与技术改造项目建设规模的合理性分析：符合产业政策、规划和准入条件；收益的合理性；资源利用的合理性；外部条件的适应性和匹配性等。高新技术项目的经济社会效益1）解决资源短缺、环境恶化等问题2）加速技术更新3）促进经济增长4）有利于提高国家的综合国力项目选址应考虑的区域因素自然因素；交通运输因素；市场因素；劳动力因素；社会和政策因素；集聚因素厂址比选内容：建设条件比选；投资费用比选；运营费用比选；环境保护条件比选；厂址的安全条件论证比选工程方案选择的基本要求：满足生产使用功能要求；适应已选定的厂址；符合工程标准、规范要求；

16、经济合理工程方案研究内容一般工业项目包括：建筑特征、结构形式、特殊建筑要求、基础工程方案、抗震设防措施；矿产开采项目包括：开拓方式；铁路项目包括线路、路基、轨道、桥涵、隧道、站场等；水利项目包括防洪、治涝、灌溉、供水、发电等经济分析的适用范围：市场自行调节的行业项目一般不必进行经济分析；市场配置资源失灵的项目需要进行经济分析（自然垄断，公共产品，外部效果显著，国家战略性资源开发，国家经济安全，过度行政干预）需要进行经济影响分析的项目类型：重大基础设施、资源开发、区域开发、科技攻关、生态环境保护工程国家经济安全影响评价：产业技术安全、资源供应安全、资本控制安全、产业成长安全、市场环境安全、产业竞

17、争力安全社会评价项目范围：社会因素复杂、社会影响久远（具有重大的负面社会影响或显著的社会效益）、社会矛盾突出或社会风险较大和社会问题较多的发展项目具体项目范围：引发大规模移民征地、有明显社会发展目标、社会服务项目。社会评价的内容：社会影响分析（项目对所在地居民收入的影响、居民生活水平和生活质量、居民就业、不同利益相关者、弱势群体利益；文化、教育；基础设施社会服务、少数民族风俗习惯和宗教等）、互适性分析（不同利益相关者态度、当地社会组织的态度、当地的社会环境条件），社会风险分析(移民安置问题、民族矛盾宗教问题、弱势群体支持问题、受损补偿问题)社会评价的步骤：调查社会资料、识别社会因素（三类因素）

18、、论证比选方案（目标范围，指标，标准，方案，评价，报告）社会信息收集的基本程序和步骤：确定调查对象、调查方法设计、调查实施、分析总结社会信息的调查与收集方法：问卷调查，个人访谈（非正式的会话，重点问题访谈，半封闭型访谈），小组讨论（社区会议，专题讨论），参与观察，文献调查 社会评价常用方法1）利益相关者分析。包括识别利益相关者；分析利益相关者的利益构成；分析利益相关者的重要性和影响力；制订主要利益相关者参与方案2）社区基层参与评价。包括社区基层参与评价的活动；社区访谈；问题排序；偏好排序；财富排序3）多因素综合评价方法：矩阵分析总结法；多目标加权评价法。社会评价报告编写要点1）报告摘要2）建设

19、项目概述3）社会影响范围的界定4）社会经济调查5）利益相关者分析6）减轻负面社会影响的措施方案及其可行性7）参与、磋商及协调机制8）监测评价9）主要结论及建议10）附件、附图及参考文献在制订债务资金筹措方案时，需要考虑的主要因素有：债务期限、债务偿还、债务序列、债权保证、违约风险、利率结构（项目现金流量特征，金融市场上利率走向，借款人对控制融资风险的要求）、货币结构与国家风险。项目的融资风险分析包括：资金运用风险、项目控制风险、资金供应风险、资金追加风险、利率及汇率风险重大项目对国家经济安全的影响应从产业技术安全、资源供应安全、资本控制安全、产业成长安全、市场环境安全、产业竞争力安全等方面进行

20、分析评价国家经济安全由国家产业安全、金融市场安全、国际收支安全、市场体系安全、国家外债安全、财政资金安全等众多子系统组成。多目标综合评价通常采用的评价方法包括德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、模糊综合评价法、数据包络分析法。风险识别的基本步骤:（1）在调查研究的基础上列出初步风险清单；（2）对列入清单的风险进行分析评价；（3）在风险分析评价的基础上，对各项风险进行分类排队。风险识别的依据1）企业外部有关风险管理的信息资源2）组织内部信息资源3）项目范围说明书4）风险管理体系文件5）相关的项目管理计划。 风险识别的基本方法1）文件审查2）信息采集技术3）核对表分析4）假设分析5）图形技术。 风险识别的结果1）风险清单2）可能的应对措施3）风险因素4）更新的风险分类 道德风险的风险管理策略：1)强化合同履约意识2)提高专业技能3)投保职业责任保险4)加强自身管理5)提高职业道德素质。