市场失灵与外部性课件.pptx
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1、第十四章 市场失灵与外部性,1,谢谢观赏,2019-6-27,外部性的存在是市场失灵的重要表现根据前面的分析,在完全竞争的市场结构中,可以通过价格机制的调节,达到帕累托最优状态。然而,市场经济并不总是完美的,它也有许多缺陷,市场也会出现失灵。所谓的市场失灵(market failure)是通过市场机制配置资源达不到帕累托最优状态。市场失灵主要表现在以下几点:外部性、公共物品、不完全信息与不对称信息、垄断等。在前面的章节中,我们已经分析过垄断、不完全信息与不对称信息,本章和下一章将分别分析外部性和公共物品引起的市场失灵。,2,谢谢观赏,2019-6-27,第一节 外部性问题 外部性是市场失灵的主
2、要表现之一。所谓外部性,也称“外部经济”(externalities),是指一个行为主体的行为没有通过价格而给另一个行为主体带来成本或收益的经济现象。按照萨缪尔森的说法:“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时,外部经济效果便发生了;也就是说,成本或效益被加于其他人身上,然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价或为此而获得报酬。更为确切地说,外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果,而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。”最早系统研究外部性问题的经济学家是20世纪初的英国经济学家庇古。,3,谢谢观赏,2019-6-27,相关链接141 改革中出现的“外部性问
3、题”“外部性问题”在经济发展中普遍存在。但是在我 国,由于经济呈现出递进发展的态势,所以,外部性表 现得尤为突出。如果不及时解决这些问题,中国经济发 展将没有前途。解决“外部性问题”,其实就是贯彻中共 中央提出的统筹发展的科学发展思想,积极全面地调整 中国的经济结构,为中国经济的腾飞打下基础。中国的改革有一个从沿海向内地不断推进的明显过 程,但在这个过程中出现了严重的“外部性问题”。首 先,在人力资源的配置上,出现了“孔雀东南飞”的现象。内地培养的人才大多被沿海发达地区使用。内地出资培养 人才,可是这些人才并没有为内地创造财富;沿海地区 虽然没有投资教育,但却坐享内地教育投资所带来的成果。,4
4、,谢谢观赏,2019-6-27,如今,一些内地有技术、有经验的技术工人纷纷到沿海 就业,内地有些地方出现了空壳化现象。其次,在物质 资源配置上同样出现了“外部性问题”。内地的一些农业 初级产品和原材料被源源不断地吸纳到沿海地区,沿海地 区的企业对其进行深加工后,出口到海外或者返销回内 地。最后,在资金流动上也出现了“外部性问题”。沿海 一些企业通过各种方式吸纳内地资金,用于房地产或者 金融投资。在这些利润丰厚的行业里,沿海企业赚取大 头,而内地一些企业则沦落为“小伙伴”。这种外部性导致的直接后果是,沿海经济越来越发 达,内地经济却越来越缺乏自我改造能力,对沿海地区 依赖性越来越大。内地一些省市
5、领导不断进行招商引资活 动,其实是通过牺牲本地资源,来提高地区GDP 的非常 无奈的举动罢了。,5,谢谢观赏,2019-6-27,可以说,中国改革的外部性问题已经成为各种社会治安问题的根源所在。认真对待这个问题,并且拿出可行的解决办法,才能保证我们国家可持续发展。在我看来,当今中国经济总量增长依靠沿海地区拉动,但是,只有能够克服或者减少中国经济发展中所出现的外部性问题,才能为中国未来经济的发展提供广阔的空间。从这个意义上来说,解决中国渐进式改革中所出现的外部性问题,不仅仅涉及公平发展的问题,它还关系到中国经济发展的全局性和战略性问题。资料来源:乔新生:改革中出现的“外部性问题”须高度重视,上海
6、证券报,2004 年11 月23 日,6,谢谢观赏,2019-6-27,一、外部性的产生 在有些场合,一些人的经济活动,如消费和生产某些产品会给不从事这种活动的另一些人带来收益或损失,而那些得到收益无须付费;蒙受损失的人也无法得到补偿,外部经济也就产生了。按照外部性结果的不同,可以划分为外部收益(也称为正外部性)和外部成本(也称为负外部性)。如果一些人的经济活动会给不从事这种活动的另一些人带来收益,而那些得到收益的人无须付费,这种外部经济称为外部收益(external benefits);而如果一些人的经济活动会给不从事这种活动的另一些人带来成本,而没有为此承担成本,这种外部经济称为外部成本(
7、external costs)。,7,谢谢观赏,2019-6-27,现实生活中有许多外部收益的例子。例如,在没有专利制度保护时,厂商发明了一种新药,它通过市场价格收费只能得到新药创造的社会利益的很小一部分;养峰人在生产蜂蜜的过程中帮助了周围的果树传授花粉,而果园主在种植果树时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料;受过高等教育的人会对他人和社会产生有益的影响。上述这些经济活动往往未能通过市场方式得到足够补偿,因而体现了外部经济。现实生活中也有许多外部成本的例子。例如,一条河流的上游,一家造纸厂在生产过程中向河流中排放了废水等污染物而给下游的渔民造成了损害,造纸厂并没有给受害的渔民以应有的赔偿;夜深人静,一
8、家人在唱卡拉OK,干扰了周围的邻居,使他们无法安然入睡,而唱歌的这家人却没有对此进行补偿;一些人在公众场合抽烟、扔垃圾结果影响了他人的健康,但是他们并没有因此向受害者支付任何形式的补偿费。,8,谢谢观赏,2019-6-27,外部经济可以在生产者之间、消费者之间或消费者和生产者之间产生。按照外部性影响的范围划分,又可以分为生产的外部性和消费的外部性。当一个生产者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响,而自己却不能从中得到报酬或支付成本时,就是生产的外部性。当一个消费者从事的经济活动对他人产生了有利或不利的影响,而自己却不能从中得到报酬或支付成本时,就是消费的外部性。那么,外部经济会对市场经济
9、的运行带来什么影响呢?根据前面章节,我们知道市场经济的有效运行是通过价格机制来调节的。通过价格这个信号可以有效地调节生产与消费,从而调节稀缺的资源。在完全竞争的市场结构中,消费者和厂商做出对自己最有利的决策也是对社会最有利的决策,整个社会的资源配置就可以达到帕累托最优。然而,帕累托最优是在经济活动不存在外部性的假设前提下达到的。如果经济活动中出现外部经济时,由于外部经济的某种影响没有通过市场机制的作用而内生化,当事人不必承担负外部性造成的损失,也无法从正外部性,9,谢谢观赏,2019-6-27,中获得足够的回报,结果导致市场机制对资源的配置缺乏效率。例如,当存在外部性时,一种商品的价格不一定能
10、够正确反映它的社会价值,结果厂商可能生产太多或太少,从而使市场机制配置资源的效率受到损失。因此,一旦经济行为主体的经济活动产生外部性,经济运行的结果将不可能满足帕累托最优条件。所以,外部性是导致市场失灵的一个重要原因。为了进一步说明这一点,接下来我们分别分析外部成本和外部收益。二、外部成本 由于外部成本并不反映在市场价格中,因此它会成为经济无效率的一个来源。例如,图14.1(a)显示了造纸厂在完全竞争市场中的生产决策,图14.1(b)假设所有造纸厂都产生相似的外部性时的市场供求曲线。同时假设造纸厂的生产函数是固定比例的,因此它不能改变它的投入比例;要减少污水只能降低产出。下面我们分两步来分析外
11、部成本的性质:首先是只有一家造纸厂产生污染,然后是所有的造纸厂都以同样方式产生污染。,10,谢谢观赏,2019-6-27,假设纸的价格为,即图中供给曲线和需求曲线的交点。图(a)的MC曲线表示一家造纸厂的边际生产成本,也称为该厂商的边际私人成本(marginal private cost,简称MPC或MC)。该厂商处于完全竞争的市场之中,因此是既定的市场价格的接受者。该造纸厂在生产的产出为时达到利润的最大化。此时边际成本等于价格,即边际收益。,11,谢谢观赏,2019-6-27,但是,伴随着每一单位的产量,都会有倒入河流中的污水,因此对下游的渔民产生了边际外部成本(marginal exter
12、nal cost,简称MEC),如图中的MEC曲线。由于随着厂商产出的增加以及向河流中排放的污水增加,造纸厂对渔业的危害是不断增大的,因此对于大多数形式的污染来说,这条曲线是向右上方倾斜的。从整个社会的角度来看,该厂商的边际成本应该是其内部成本加上外部成本,即边际社会成本(marginal social cost,简称MSC),因此MSC=MC+MEC。边际社会成本曲线MSC与价格线在产出为处相交。如果不承担污染的外部成本,该厂商的产出是,为边际私人成本曲线与价格线的的交点。而符合社会最优的产出水平应当是,因为在的产出水平上边际社会成本与价格线相交。所以,在的产出水平时,该厂商承担了污染的社会
13、成本。由于小于,因此,对于整个社会来说,该厂商生产的产出太多了,造成了严重的污染。,12,谢谢观赏,2019-6-27,接下来考虑所有的造纸厂都把污水排入河流中会发生 什么。在图14.1(b)中,MC曲线是该行业的供给曲线。与 行业的产出相关的边际外部成本MEC是把每个渔民在每 种产出水平下受害的边际成本相加得到的。MSC曲线代 表该行业所有造纸厂的边际私人成本和边际外部成本的总 和。即MSC=MC+MEC。当存在外部经济时,行业的产出是否是有效率的 呢?如图14.1(b)所示,有效的行业产出水平是额外一单 位产出的边际收益等于边际社会成本的产出水平。由于需 求曲线衡量了消费者的边际收益,有效
14、产出为,即边际社 会成本曲线MSC与需求曲线D的交点。然而,该行业的竞 争性产出是,为需求曲线和供给曲线MC的交点。显然,行业的产出水平太高了。,13,谢谢观赏,2019-6-27,在这个例子中,每单位产出都导致了某些污染的产生。因此,无论我们是看一家厂商的污染还是整个产业的污染,经济效率都显示生产过多,因为它导致了太多的污水倒入河流中。无效率的来源是产品不正确的定价。图14.1(b)中的价格太低了,它只反映了厂商的边际私人生产成本,而不是边际社会成本。只有在较高的价格,造纸厂生产的产出水平才是有效率的。外部成本既导致了短期的无效率,也导致了长期的无效率。根据前面章节我们看到,当产品的价格高于
15、生产的平均成本时,厂商就进入一个竞争性行业,而当价格低于平均成本时,厂商就退出该行业。在长期均衡中,价格等于(长期)平均成本。但是,当存在负的外部性时,平均私人生产成本低于平均社会成本。结果,从社会成本来看,当某些厂商离开该行业才有效率时,这些厂商却仍然留在行业内。,14,谢谢观赏,2019-6-27,相关链接142 广州企业污染河水致鱼大量死亡 肇事企业被关闭 上月广州流溪河、巴江河接连发生死鱼事件。目前两起事件的原因均已查明,肇事企业已被取缔关闭和责令停业整顿,并面临严厉处罚。上月7日夜晚到8日上午,流溪河白云区段出现大量死鱼。调查发现,肇事原因是花都区一家名为恒昌油脂化工厂的小化工企业7
16、日当天在处理火灾事故过程中,将化工原料烷基苯磺酸钠冲入附近水渠并流入流溪河。据专家介绍说,烷基苯磺酸钠溶液对人体没有毒害,但可以堵塞鱼鳃,导致鱼类窒息死亡。环保监测部门监测结果,流域内8个自来水水厂水质没有受到影响。上月24日上午,广州市环保局又接到举报,称巴江河赤坭镇段又发现死鱼。经现场勘查,死鱼分布河段长约3公里,以鱼苗为主,数量约150公斤。根据对本次死鱼特征分析,缺氧致死的特征明显,排除中毒致死因素。经过排查,环保局执法人员发现位于花都区赤坭镇在四清涌上游距离巴江河约1公里处1家名为广州锦盈建材有限公司的陶瓷企业,因污水处理设施故障又未采取迅速有效措施,导致含泥污水排入四清涌并流入巴江
17、河,正是这些含泥污水造成了巴江河水缺氧。监测还表明,死鱼地点周边与佛山三水交界的九曲河段、与清远交界的国泰河段的水质均达到国家三类水标准,水源水质安全。,15,谢谢观赏,2019-6-27,三、外部收益 由于外部收益并不反映在市场价格中,因此它们导致某种商品生产的太少。例如,假定某个居民在自己的住宅周围种树,可以美化环境。如果他种植的树林越多,给周围邻居带来的外部收益也就越多。在图14.2中,横轴表示某个居民种植的树木数量。MC表示居民种植树木的边际成本。我们假定它是固定不变的,不受种植量的影响,因此在图中是一条水平线。需求曲线D衡量种植树木对居民的边际私人收益(marginal privat
18、e benefit,简称MPB),表示种树给居民本人带来的边际收益。在图中,该曲线是向右下方倾斜的,因为在种植量小的时候边际收益大,但随着种植的树木增加,边际收益会出现递减的趋势。居民将选择在他的需求曲线与边际成本曲线的交点决定种树的最优水平,此时市场均衡价格为,均衡种植量为。但是从整个社会的角度来看,这一均衡并非最优。,16,谢谢观赏,2019-6-27,图中显示了边际外部收益(简称MEB),MEB曲线向右下方倾斜,表示边际外部收益递减。还有一条边际社会收益曲线(简称MSB),该曲线是通过把每个产出水平上的边际私人收益和边际外部收益相加得到的。因此,社会最优的种植量应该是边际外部收益曲线ME
19、B和边际成本曲线MC的交点决定的产量q*,这时,增加种植的边际社会收益等于种植的边际成本。由于居民没有得到他对种植所有树木投资的补偿,就出现了无效率。结果价格P1太高,不能鼓励他对种植树木的投资达到社会理想的水平。要鼓励达到有效率的供给水平q*,就需要较低的价格P*。,17,谢谢观赏,2019-6-27,专栏:14-1 外部性理论的新进展 最早对“外部性”问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者Henry Sidgrwick 和马歇尔。尤其是后者,在1890 年首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。到20 世纪20 年代,庇古出版了福利经济学,补充了“内部不经济”、“外部不经济”这一对概念。
20、1928 年,阿温杨(AYoung)在著名论文收益递增与经济进步中系统地阐述了动态的外部经济思想。在这些思想的影响下,二战以来,外部性理论从如下三条路径进行发展:(1)遵循庇古的研究思想,对众多的外部不经济问题进行了深入的探讨,这些问题包括交通拥挤(1968 年,EJ Mishan 在他出版的经济增长的代价中关注了这一问题)石油和捕鱼区相互依赖的生产者的共同联营问题以及日益受人关注的环境污染问题。(2)针对外在性(尤其是外在不经济)问题,提出了众多的“内在化”途径。除传统的政府干预方式外,1960 年罗纳德科斯提出了明晰产权的思路。此外,英国经济学家、1977 年诺贝尔经济学奖得主詹姆斯E米德
21、曾于1972年提出了而后,18,谢谢观赏,2019-6-27,为阿罗(KArrow)进一步发展了的另一种方式,即认为外在性的存在内在地等同于竞争性市场的缺乏。(3)沿着马歇尔,尤其是杨格,关于“规模经济”(动态的外部经济)思路进行发展。1970 年齐普曼(JSChipman)在经济学季刊上发表了规模的外在经济与竞争均衡一文,再次继承了这一思想。1986 年芝加哥大学保尔罗默(Paul Romer)在政治经济学杂志上发表了收益递增与长期增长,首次系统地建立了一个具有外在效应的竞争性动态均衡模型;1988 年罗伯特卢卡斯(Robert Lucas,J r)在货币经济杂志上发表了论经济发展的机制一文
22、,明确地把人力资本的外在效应存在当作经济增长的一个重要因素。目前,从外部性理论研究趋势来看,外部性理论逐渐与现代经济学的其他理论相结合并不断向其他学科渗透。现代经济学中的公共选择理论、寻租理论、委托-代理理论、博弈理论、边际分析、均衡分析、制度分析等理论和方法都在以外部性研究为基础与核心的环境经济学科的研究与发展中得到了广泛应用,一些与之有关的研究成果也,19,谢谢观赏,2019-6-27,陆续涌现。20世纪90年代以来,对外部性理论及环境经济学交叉性及跨学科研究的特征也愈加明显,它与微观经济学、福利经济学、制度经济学、生态经济学、资源经济学、能源经济学、人口经济学、发展经济学等学科的相关性愈
23、来愈强。不仅如此,外部性理论研究还愈来愈体现出与历史学、文学、哲学、社会学等其他社会科学相融合的寻求人文关怀的学术特征。此外,随着世界经济发展中的外部性问题的凸现,特别是环境外部性问题的日益严重,西方经济学家从新的视角形成了对环境外部性理论的解释:第一,用不可分割性来解释环境外部性。奥尔森从“集体行动”问题入手,通过研究,认为任何个人都不可能排他性的消费公共产品,即“外部性具有不可分割性”,由于大部分环境因子和自然资源都具有公共物品的性质,在公共物品的使用中会产生搭便车行为,即免费享用公共物品而不付费,使供给方无法获得其优化配置生产的收益指标,而需求者又不愿意真实表达自己对公共物品的主观需求,
24、使生产者的需求曲线无法确定,从而形成外部性。,20,谢谢观赏,2019-6-27,第二,用非竞争性来解释环境外部性。认为环境属于公共物品,而公共物品的主要特征是非竞争性,这就意味着某一个人对物品的消费不妨碍别人对该物品的消费,因此环境污染和资源耗竭等问题的形成根源在于环境的非竞争性。治理这种由非竞争性而导致的环境问题时需要从两方面入手:一是完善市场体系,在公共环境资源使用中引入市场机制,通过完善市场机制使外部效应内部化来治理外部性;二是强调环境管制的作用,主张环境管制者要通过加大投入力度来改善环境质量。第三,用时空转移来解释环境外部性。认为外部性在时间和空间上是可以转移的,环境外部性的风险可以
25、在空间上转移到其它地点,在时间上转移到下一代,形成环境损害的代际转移,这样当代人生产活动的负效应要由未来人口承担。时空转移的原因在于经济活动的分散性,各代人出于对自身利益的考虑,将环境风险转移给下一代,形成环境风险的时间转移。而不同区域的人出于对区域利益的考虑,将环境风险转移给了其它地区,形成了环境风险的空间转移。最典型的例子就是人类对不可再生资源的消耗,由于这类资源具有不可替代性,一旦发生枯竭或产,21,谢谢观赏,2019-6-27,量下降,而替代资源又未能发展起来,人类社会将面临巨大的资源危机。第四,用市场失灵和政府失灵来解释外部性。外部性问题的提出是和历史上对于市场失灵以及政府作用的争论
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