第八章 工程项目风险管理ppt课件.ppt

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1、第八章 工程项目风险管理,本章内容：,概述工程项目风险识别工程项目风险估计与评价工程项目风险应对,第一节 概 述,一、风险,1风险的概念,第八章 工程项目风险管理,美国学者A.H.威雷特认为：风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性的客观体现。,美国经济学家F.H.奈特认为：风险是可测定的不确定性。,美国人韦氏(Webster)认为：风险是遭受损失的一种可能性。,我国的杜端甫教授认为，风险是指损失发生的不确定性。并给出了如下数学公式：,美国人Chicken和Posner在1998年提出，风险应是损害(Hazard)和对损害暴露度(Exposure)两种因素的综合，并给出了表达式:,2风险的属性,

2、风险的客观性 风险的相对性风险的可变性风险的多样性,人们承担风险的能力与项目收益大小、投入大小及主体的地位和所拥有的资源有关。,风险的可变性有如下含义：1)风险性质的变化。2)风险后果的变化。3)出现新风险。,如政治风险、经济风险、技术风险、社会风险、组织风险等。,3风险的分类,按风险后果划分 按风险来源划分 按事件主体的承受能力划分按风险的对象划分按风险控制程度,纯粹风险和投机风险,自然风险和人为风险,可接受风险和不可接受风险,财产风险、人身风险和责任风险,可控风险和不可控风险,由于个人或组织的过失、疏忽、侥幸、恶意等不当行为造成财产毁损、人员伤亡的风险。,4风险形成的机理,例如，汽车的制动

3、系统失灵导致车祸人亡，这里制动系统失灵是风险因素，而车祸是风险事件。,5风险态度,风险态度一般分为三种：风险厌恶、风险中性和风险偏好。,6风险管理的成本,风险管理成本包括风险损失以及预防与控制风险的费用。,一般来讲，只有当风险事件的不利后果超过为项目风险管理而付出的代价时，才有必要进行风险管理。,二、项目风险管理,项目风险管理是指项目管理组织对项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、监控的动态过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。,项目风险管理的首要目标是避免或减少项目损失的发生，进行项目风险管理主要遵循以下两个原则:,（1）经济性原则。即风险管理也要考虑成本。

4、,（2）满意原则。应允许存在一定的不确定性，不一定要完全消除风险。,1.定义,2项目风险管理的过程,美国系统工程研究所(SEI)：,美国项目管理协会(PMI)制定的PMBOK(2008版)中的风险管理过程为:规划风险管理、风险识别、实施定性风险分析、实施定量风险分析、规划风险应对、监控风险6个部分。,我国毕星、翟丽主编的项目管理把项目风险管理的阶段划分为风险识别、风险分析与评估、风险处理、风险监视4个阶段，并将风险管理的方法进行了总结，如图所示。,第二节 工程项目风险识别,一、风险识别过程,风险识别是指在风险事故发生之前，人们运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以及分析风险事故发生的

5、潜在原因。风险识别过程包含感知风险和分析风险两个环节。,感知风险即通过调查和了解，识别风险的存在。分析风险即分析引起风险事故的各种因素。感知风险是风险辨识的基础，分析风险是风险辨识是关键。,二、风险辨识方法*,在具体识别风险时，可以利用头脑风暴法、核对表、常识经验和判断、流程图等工具或方法。,1.头脑风暴法,头脑风暴法又叫集思广益法，它是通过营造一个无批评的自由的会议环境，使与会者杨所欲言，充分交流、互相启迪，产生出大量创造性意见的过程。,2.德尔菲法,组建一支团队，开展并监督德尔菲过程；挑选一组专家(可能是一个或多个专家组)；编制第一轮问卷调查表；测试问卷调查表；将问卷调查表分别发给每位专家

6、组成员；对第一轮答复的信息进行分析和综合，并再次下发给专家组成员；专家组成员重新做出答复，然后重复该过程，直到达成共识。,3.检查表法,检查表(Chcklist)是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。检查表中所列都是历史上类似项目曾发生过的风险，是项目风险管理经验的结晶。,4.因果分析图,三、项目风险清单,第三节 工程项目风险估计与评价,一、风险估计,风险事件发生的概率风险事件后果的估计,客观概率、主观概率,例如投掷硬币，如已进行过6次，并有下列结果(H为正面，T为

7、反面):THHHHH，则第7次出现的概率是？,1.风险估计的理论基础,(1)大数法则,只要被观察的数量足够多，就可以对损失发生的概率、损失的严重程度衡量出一定的数值来。而且，被观察的数量越多，衡量值就越精确。,就一个工厂而言，何时发牛火灾，什么原因引起火灾，火灾造成的损失有多大等，都是不确定的。,但就一个城市而言，其每年发生火灾的频数、每次火灾事故的平均损失、年度火灾的总损失额及造成火灾的原因等，都有其规律可循。,(2)概率推断的原理,工程风险事件的发生是随机的，损失程度也是不确定的。概率论和数理统计理论提供了随机变量的各种分布率。在估计工程风险损失和发生概率时，可以先判断随机变量的取值特点和

8、其它特性，据此判断随机变量符合何种概率分布，确定参数，从而估计风险事件的统计分布律。,(3)类推原理,辩证法阐释了世界存在着普遍联系的原理。很多事件的存在和发展伴随着其它事件的存在和发展，因而它们之间存在着相似关系。根据事件的相似关系，从已掌握的实际资料出发，运用科学的衡量方法而得到新的数据。,(4)惯性原理,利用事物发展具有惯性的特征去衡量风险，通常要求系统是稳定的。,当运用过去的损失资料来衡量未来的状态时，一方面要抓住惯性发展的主要趋势，另一方面还要研究可能出现的偏离和偏离程度，从而对衡量结果进行适当的技术处理，使其更符合未来发展的实际结果。,2.确定性风险估计的方法,盈亏平衡分析,3.随

9、机型风险估计方法,特点：状态已知，状态发生的概率已知。,例：新建污水处理厂，如何选择？,最大可能原则,最大数学期望原则,计算三种建设方案风险后果的数学期望如下：EA1300 0.25+1900.55+1200.20203.5EA2240 0.25+2000.55+1500.20200EA3165 0.25+1650.55+1650.20165,4.不确定性风险估计方法,特点：状态未知，状态发生的概率未知。处理：转变成随机型风险估计。,等概率准则,乐观准则,悲观准则,折中准则,引入一个折衷系数。,二、风险评价,风险评价是在对单个项目风险进行估计分析的基础上，对项目风险进行系统和整体的评价，以确定项目的整体风险等级，关键的风险要素及项目内部各系统风险之间的关系，为风险应对和监控提供依据。,常见的风险分析方法有8种：即调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法、统计和概率法、敏感性分析法、蒙特卡罗方法、CIM模型、影响图法。其中前两种方法侧重于定性分析，中间三种侧重于定量分析，而后三种则侧重于综合分析。,决策树分析,第四节 工程项目风险应对,一、风险应对定义,风险应对就是对项目风险提出处置意见和办法。,二、风险应对措施,基本的措施有：减轻、预防、转移、回避、自留和后备措施6种。,制定应急预案。,