瑞典科技评估动态概述16 03 10剖析课件.ppt

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1、瑞典科技评估动态跟踪研究进展,华北理工大学蔡乾和2016-03-10,科技部科技评估中心国别评估动态跟踪课题组,瑞典科技基本情况概要瑞典科技创新管理与评估体系瑞典评估动态跟踪信息源瑞典科技评估的最新动态动态跟踪研究面临的问题与困惑,一、瑞典科技基本情况概要,瑞典是科技竞争力和创新能力最强的国家之一据OECD的数据，瑞典在20132014年度的全球竞争力指数排名第6位；据2011年创新联盟记分牌（IUS）分析，瑞典与芬兰、丹麦、德国居第一梯队，属创新领导者行列；,瑞典在科学研究上的突出地位，得益于政府特别强调创新的政策和积极的科研支持。2014年，瑞典的R&D经费支出占GDP的比例约为3.42%

2、，居OECD国家的第5位，其中企业的R&D投入占70%；人均R&D经费排世界第二（以色列最高）；,瑞典政府重视科技评估20世纪8090年代，瑞典原国家工业和技术发展局（NUTEK）确立了技术研究评估的传统：项目评估制度，后来将评估对象拓展到研究人员/项目负责人、研究机构的评估。瑞典宪法规定，国会各分支委员会可对某个主题领域（subject area）的决策进行跟踪和评估。各公共部门每年须向政府提交年度报告，除了汇报支出、收入外，还对其运行情况、活动及成果等其他相关信息进行跟踪和评估。年度报告连同下一年度预算一起提交。（瑞典国会网站http:/www.riksdagen.se/en）进入21世纪

3、，瑞典政府更加注重发挥评估的作用，开展了涵盖创新政策、科技计划、资助机构、科研机构以及企业创新能力等多层面的、定期的评估活动，实现了科技评估的系统化、常态化。,瑞典作为研究型国家，对科技评估的重视，为其政府建立多样化的资助体系，有侧重地支持并激励高质量的研究，激励企业的创新等方面提供了有力的支持。,二、瑞典科技创新管理与评估体系,（一）瑞典科技创新管理体系,瑞典国家科技创新管理体系是一个以议会制中央政府主导的多元体系，体现为“三纵三横”结构（见下图）。纵向上，主要包括科技创新决策与咨询、科技创新资助与管理、科学研究与创新等三个层次；横向上，包括公共机构、私立机构以及国际合作机构等层面的科技创新

4、管理。,政策决策与咨询,国会,研究政策委员会（RPC）,创新政策委员会（IPC）,发展政策研究署（GA）,皇家科学院（KVA）,皇家工程院（IVA）,研究理事会（VR）,创新署（VINNOVA）,其他部委（如：能源环保部）,教育与研究部,企业与创新部,半公立研究基金会（SSF、KKS、STINT、MISTRA、RJ等6家）,大型企业,私人基金会,欧盟及其他（FP7、COST、ERDF、ESF等）,资助与政策支持,研究与技术开发,FAS、FORMAS等,大学（高校院所、教育机构）,研究院所,企业,公共机构,私立机构,国际合作机构,地方政府与州委会,1.创新决策与咨询机构,常设咨询机构（3家）研究

5、政策委员会（RPC）研究与创新法案等研究政策的咨询创新政策委员会（IPC）侧重于创新政策的咨询发展政策研究署（GA）经济、科研、法律、卫生医疗、生态环境领域等的统计分析、评估与咨询。非正式咨询机构（2家）瑞典皇家科学院（KVA）研究设施及对研究的可能性进行广泛的社会分析与咨询。瑞典皇家工程院（IVA）通过科技知识转化活动及项目来影响社会发展和政策制定。,瑞典创新战略2020 2012年，由企业与创新部发布。分别对制定创新战略的目的、创新愿景、责任与能力、创新路线图及其实施进行了说明与部署。国家创新战略制定的出发点：创新政策须基于创新能力得以维持并加强；地球资源日益匮乏压力下保持生态、社会与经济

6、的可持续；应对全球性社会挑战，提高国际竞争力。创新愿景：为瑞典和全球性社会挑战研究出解决方法/案；创造企业和环境价值，提高竞争力；从世界范围内吸引专家、投资与合作；公共机构、私营合作机构和市民社会组织能提供高质量的、高效的公共服务。,创新2020路线图,研究和创新法案由教育与研究部、企业与创新部和国防部共同编制，经国会批准实施。每隔4年拟定一次，确立公共研究体系的长期和短期目标，并做未来4年的预算。2012年发布的研究和创新法案提出，为提高瑞典研究的国际竞争力，规定了以下方面作为评估的基本宗旨：提高研究质量、保障自由研究；改善研究者条件；倡导或鼓励商业化；促进研究知识的应用。预算投入：到201

7、6年拨款额达到40亿SEK（2013年17.35亿，2014年26.95亿，2015年30.60亿）。优先资助重点（4个）：生命科学、加强对大学投入、研究设施、能够产生新产品或新服务的研究。,确定创新研究优先资助领域的三大标准：能对重要的全球问题解决方案做出贡献的研究；已达到国际研究水平的领域；企业正在进行研发的领域以及政府为提高企业部门的竞争力而加强投入的领域。,2008年数据：a boost to research and innovation-a summary of government bill,2.资助管理与政策支持机构,国家公立机构：瑞典研究理事会（VA）、国家创新署（VINNO

8、VA）、劳工与社会科学理事会（FAS）、环境农业和空间计划理事会（FORMAS）等国家半公立研究基金会（6家）战略研究基金会（SSF）-支持科学与工程研究、侧重于具有创新潜力的国有研究项目知识基金会（KKS）-支持小型、非大学教育机构的研究与创新瑞典研究与高等教育国际合作基金会（STINT）-支持瑞典高校研究国际化项目战略环境研究基金会（MISTRA）-支持科研环境战略研究卫生保健与过敏研究基金会-支持卫生保健与过敏研究领域的创新性、跨学科研究RJ基金会-支持人文社会科学的研究,私立机构（基金会）/私企 据2013年统计，私立机构（基金会）对瑞典R&D的研究支持在33亿SEK。15%的公共研究

9、由私立机构资助，其中国外私立机构资助占1.3%。私企是瑞典研究与创新的重要支持者。其中、ABB集团、爱立信、沃尔沃、SCA等20家大型企业占行业总研发投入的68%（2013年数据）。,国际合作机构（基金）：瑞典的研究与管理主要由VINNOVA负责。如瑞典参与的EUREKA、COST和框架计划等均由创新署负责国家间的协调。据欧盟数据显示，瑞典在FP7批准的项目中占25%（排第五位），受资助经费占总资金的3.9%。此外，瑞典还受到来自欧盟结构基金、欧盟地区发展基金（ERDF）和欧盟社会基金（ESF）的资助，主要支持地区竞争力、就业、以及欧盟反恐合作。,VA和VINNOVA两大资助机构信息概览,（二

10、）瑞典国家评估体系,国会,发展政策研究署（ITPS）,国家公共管理署（SAPM）,国家财政管理总署（ESV）,国家审计署（NAO）,绩效审计,财务审计,国家财政部,系统审计,项目审计,对文化、教育与研究、环境与能源、农业、国防、产业与基础设施等的调查与评估。,公共管理机构评估,可持续增长的机构转型和产业动态,创新知识和能力,地区吸引力和强国之力与区域经济增长,教育与研究部,企业与创新部,研究理事会VR,国家创新署VINNOVA,研究领域评估；资助工具评估；评审过程评估；影响评估,计划评估；项目评估；竞争力评估；卓越中心评估；影响评估,特别委员会,评估领导与协调,组织实施机构,评估内容与重点,瑞

11、典政府有评估职能的机构一览表,瑞典联邦宪法规定，所有的政府科技计划和其他干预措施都要进行评估。资助机构也要对其科技计划进行定期评估。,据评估机构一览表看，执行科技评估的主要包括：研究理事会（VA）-侧重基础研究评估创新署（VINNOVA）-侧重创新领域的评估发展政策研究署（GA）-含产业、地区竞争力评估,此外，瑞典政府还会委托一些特别委员会或评估小组对创新政策、科技计划等开展评估。如2012年委托OECD对瑞典创新政策进行了综合评估。,瑞典研究理事会的评估战略 2011年，为建立研究理事会评估活动基本原则，出版了评估战略报告。该报告对VR的评估目的、活动性质、评估活动重点、评估的组织与实施、评

12、估结果的应用等作了明确的规定。,三、瑞典科技评估动态跟踪信息源,1.中文文献搜索（以CNKI为主要来源）,共35篇。以“瑞典科技评估”为篇名的3篇文献：瑞典开展科技评估的实践及启示（陈光等，2015）瑞典科技创新与评估对我国的启示（王再进等,2010）瑞典科技评估运行现状和运行规制（叶心仪，1998）,2.英文文献信息搜集,主要搜索渠道：瑞典政府各部委、OECD、欧盟观察时间跨度：2001-2015（9月）对象文献：评估报告、研究报告、调查报告、分析报告搜素关键词：Evaluation、Assessment、Survey、Impact Analysis，etc.,瑞典政府职能部门官网发布的评估

13、相关文献统计情况,以创新署为例，按评估内容（科技计划、项目、政策中心）的分布来看（按可查数30篇计），主要集中于卓越中心、科技计划评估。,2015年瑞典政府职能部门搜集与评估相关动态文献信息统计（源于英文网页）,2015年出版的科技评估相关文献统计情况,四、瑞典科技评估最新动态,附表：芬兰和瑞典ICT计划评估模块和关键问题,综上案例，瑞典科技评估的特点或优势在于：政府非常重视科技评估的作用。将科技评估作为科技创新管理、政策实施与调整的手段和方式；大视野，强调评估合作。国际视野、国际合作；强调影响方面的评估证据搜集。无论VR，还是VINNOVA,都有此倾向；重视发现（结论）与建议。评估发现与建议较为细致、具体，瞄准评估结果的应用。,瑞典科技评估存在的不足/争议：在评估指标使用上，认为多数情况下使用成果指标，在国际合作计划/项目中往往不适合。更倾向于使用产出指标。影响评估分析中侧重对社会和企业的影响，对制度层面影响的关注相对较少。,五、评估动态跟踪研究面临的问题,信息源与文献资源获取有困难 瑞典公共评估与科技评估的比较科技评估案例的遴选问题 评估动态跟踪模式是否要统一？写作形式如何定？,