第4章取得专利权的实质条件课件.ppt

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1、第4章 取得专利权的实质条件,第4章 取得专利权的实质条件,本章内容说明：授予专利的实质条件，即技术的可专利性。实质条件一般是关于发明创造本身应当具备的条件。本章主要解决发明创造能否获得专利保护。本章重点：发明和实用新型的实质条件；外观设计的实质条件。,本章内容说明：授予专利的实质条件，即技术的可专利性。,本章案例一：某大学博导、教授研究了一项无螺杆研磨技术，准备申请专利。所带的博士生看到后，未经导师同意，以包括此项技术的论文在某权威杂志发表，公开了导师的研究成果。导师申请专利时，被专利局以不具有新颖性驳回。问题：1.此专利申请是否丧失新颖性？2.什么情况下不丧失新颖性？,本章案例一：,取得专

2、利权的条件,实用性：即可用、有益,创造性：即非显而易见,新颖性：即前所未有,取得专利权的条件实用性：创造性：新颖性：,发明、实用新型授予专利的条件,（一）新颖性,（二）创造性,（三）实用性,（专利法第二十二条）,O型手动汽车车位锁,发明、实用新型授予专利的条件（一）新颖性（二）创造性（三）实,一、发明专利的实质条件 教材是把发明、实用新型和外观设计的条件放在一起讨论，为了更清楚，我们分开讨论。我国专利法对发明专利和实用新型专利的条件规定为应具备新颖性、创造性、实用性，即所谓的“三性”标准。,第4章取得专利权的实质条件课件,法条规定：专利法第22条,一）新颖性 1.概念 专利法第22条第2款规定

3、：“新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。”,一）新颖性,对专利法22条解读，新颖性构成要件：一是申请专利的技术方案不能是现有技术；二是技术方案不是已被申请或已包含在专利公告中。专利法第22条同时规定：“本法所称的现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术”。,对专利法22条解读，新颖性构成,有人提出“三要件”说：一是没有同样的发明、实用新型在国内外出版物上公开发表过；二是没有在国内公开使用过或以其他方式为公众所知；三是没有同样发明、

4、实用新型由他人向国家专利局提出过申请且记载在申请日后公布的专利申请文件中。,有人提出“三要件”说：,“新颖性”是一项客观标准，非现有技术，需要判断申请专利的技术方案是否已知技术。已知技术是公之于众的技术，即已经向公众公开的技术，于是对新颖性的判断转化为对技术的公开的判断上来。关键词：现有技术；公众所知技术。,“新颖性”是一项客观标准，非现有技术，需要判断申请专,2.现有技术 现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。1）法律未规定现有技术公开的法定方式，如出版物、使用和其他方式公开。不论何种方式公开，只要为公众所知即可；2）现有技术公开的时间界限是申请日或优先权日；3）现有技术公开的地域

5、界限采用绝对新颖性标准。提高了专利授权标准。,2.现有技术,3.对公开的判断公开是公之于众。在专利法中，公开有确定的涵义。只要任何非特定人不需要采用任何特殊手段便可合法获得一项技术的全部内容，则该技术已经公开。所谓特定人是指对发明创造负有保密义务的人，除此之外的就是非特定人。1）公开方式。2）公开时段。3）公开地域。,3.对公开的判断,1）公开的方式专利审查规定有三种，文献公开、使用公开和其他公开（如口头公开、网络传播和展示）。如果本发明以上述三种方式之一公开，不但丧失新颖性，而且成为已知技术。,1）公开的方式,第一，对出版物公开的规定：专利法意义上的出版物除了专利文献、科技杂志、书籍等印刷形

6、式，还包括胶片、磁带和光盘等。无论那种语言都视为公开。表明“内部资料”，属特定范围不为公开。公开日的确定：出版物以印刷日为准，仅有年月的按月末计算，仅有年的按年末最后一天计算。,第一，对出版物公开的规定：,第二，对使用公开的规定：公开使用的方式，包括方法的演示或使公众得知其技术的制造、使用、销售、进口、交换、馈赠、展出等。如果产品展示或销售后，所属领域技术人员通过拆卸或分析也无法得知具体结构或材料成分，此类情形应不属于使用公开。第三，其他方式公开的规定：其他方式包括口头公开、报告、讨论会、技术交流、广播电视、网络传播等。发生日为公开日。,第二，对使用公开的规定：,2）公开的时段。我国采用先申请

7、原则，因此丧失新颖性的公开是申请日前。美国在2012年之前实行先发明原则，则公开的时段限于完成发明创造之前。3）公开的地域。2008专利法将发明和实用新型专利的新颖性改为绝对新颖性标准。此前，我国规定在出版物上发表的发明创造实行国际新颖性标准，对发明创造的使用或以其他方式为公众所知实行国内新颖性标准。,2）公开的时段。我国采用先申请原则，,所谓绝对标准，即在世界范围内来考察技术公开状态，不论那一国家，只要一项技术已公开，则认为该技术成为现有技术，从而丧失新颖性。理论上讲，采用绝对标准是合理的，但审查工作难度相当大，而且审查人员不可能在世界范围内保证准确核实公开情况。因此，各国都规定可以提出异议

8、、请求撤销或请求宣告无效的程序。,所谓绝对标准，即在世界范围内来,4.抵触申请 新颖性构成的第二要件，即专利法第22条规定：申请之前没有人以同样的发明创造申请过，在专利公告中也未找到。以上情况在专利法中被称为抵触申请。抵触申请指任何单位或个人在申请日以前已经以相同内容向专利局提出过申请。出现抵触申请时，视先申请案为后申请案的现有技术，故后一申请不具备新颖性。鉴于我国坚持“禁止重复授权原则”，如果前一申请没有公开而中止申请，则不属抵触申请。抵触仅指他人在申请日以前提出的。,4.抵触申请,注意：两申请人就同一技术方案、同一日提出申请的，相互之间不构成抵触申请。专利申请人自己重复提交申请，无论时间先

9、后，也不构成抵触申请。,注意：,5.丧失新颖性的例外 专利法第24条：专利申请日前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：1）在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出的；2）在规定的学术会议或技术会议（国家机关或国家级学会组织）上首次发表的；3）他人未经申请人同意而泄露其内容的，此公开有违申请人意愿，属非法公开。,5.丧失新颖性的例外,宽限期性的优惠保护 对不丧失新颖性的例外，我国法律规定了申请的宽限期。但如果向国外申请专利，宽限期的优惠保护就不存在。因此，是否在申请专利前公开技术，应当慎重考虑。而且就上述（1）（2）两种情况，即使在我国，也仅仅对首次展出、首次发表的公开加以保护，宽限期内

10、的再次公开以及他人独立做出同样发明后进行的专利申请，都会导致发明创造新颖性的丧失。,宽限期性的优惠保护,案例一中博导的技术是否丧失新颖性？我们对照法律规定可以得出结论-请同学分析。,案例一中博导的技术是否丧失新颖性？,6.对新颖性的判断基准1）未公开发表2）未公开使用3）未以其他方式公开4）不存在抵触申请,6.对新颖性的判断基准,二）创造性 1.概念 专利法第22条对发明和实用新型的创造性作了分别规定。“与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。”2.创造性的内容第一，“突出的实质性特点”是指发明与现有技术相比具有明显的本质区别；第二，“显著的进步

11、”是指从发明的技术效果上看，与现有技术相比具有长足的进步。,二）创造性,第一，突出的实质性特点 其含义是申请专利的技术方案对所属技术领域的普通技术人员来说是非显而易见的。非显而易见性，是与现有技术有差异，比现有技术有实质性的进步的技术。表现在：一是该技术所属技术领域的技术人员通过逻辑分析、推理和试验不能得出结论；二是技术人员不能直接从现有技术中得出构成该发明全部必要的技术特征。,第一，突出的实质性特点,关注！“所属技术领域的技术人员”是一种虚拟的“人”，假定该人知晓申请日以前发明所属技术领域所有的普通技术知识，获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用申请日以前常规实验的手段和能力。设定这一概念

12、的目的，在于统一审查标准，尽量避免审查员主观因素的影响。,关注！,判断是否显而易见的步骤：第一，确定最接近的现有技术。与申请案属同一领域。第二，确定与技术方案的区别特征及其解决的技术问题。第三，区别特征对所属技术领域技术人员来讲是否显而易见。,判断是否显而易见的步骤：,第二，显著进步性的涵义：一是与现有技术相比有更好的技术效果，如提质、高节能等；二是提出了相同技术效果下的不同技术构思，如该发明克服了技术偏见，提出了一种新的研究路线；三是该发明代表某种新技术趋势。,第二，显著进步性的涵义：,专利审查指南中举例：自有农场以来，人们一直期望解决在牲畜身上打上无疼、不伤皮的永久性标志。某发明人基于冷冻

13、使牲畜表皮着色这一发现而发明一项冷冻烙印方法，成功解决了技术难题。该发明具有创造性。,专利审查指南中举例：,专利审查指南中举例：对于电动机的换向器与电刷间界面，通常认为越光滑接触越好、电损越小。一个技术方案将界面制出一定粗造的细纹，其结果电损更小，优于光滑界面。该方案克服了技术偏见，具有创造性。,专利审查指南中举例：,三）实用性1.概念：专利法第22条第四款规定：“实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。”2.实用性的内容1）主要有两层含义：一是工业实用性，申请专利的技术方案可以以产业的方式实施，即可用；二是该技术方案能够产生积极效果，即有益。重复再现性是第一层含

14、义的派生内容。,三）实用性,重复再现性指所属技术领域的技术人员，据申请文件公开的内容，能够重复实施专利申请方案中的技术内容,而不依赖任何随机因素，且实施结果是相同的。像南京长江大桥的整体建筑，这种在特定地理位置上的技术方案就不具有重复再现性。,重复再现性,2）不符合实用性的典型情形（不可用）一是其实现依赖于独一无二的自然条件的技 术方案。二是其实现依赖于个人绝技的技术方案。三是其实现依赖于随机因素的技术方案。,2）不符合实用性的典型情形（不可用）,3）无益的典型情形：一是污染环境的技术方案；二是浪费资源的技术方案；三是对人体有害的技术方案；四是改恶方案；五是脱离社会需要的技术方案。,3）无益的

15、典型情形：,3.实用性的审查基准 作为参考基准，实践中有判断不具备实用性的几种主要情形，即无再现性、违背自然规律、利用独一无二的自然条件的产品、人体或者动物的非治疗目的的外科手术方法、无积极效果、测量人体在极限情况下的生理参数的方法等。,3.实用性的审查基准,4.实用性的新情况 医疗用途“发明”和生物基因发现的可专利性表明，发明和发现传统的区分标准已经开始变化。关键在于是否为发现找到一种实际用途，而不在于使被发现的东西本身产生变化。能否被授予专利权，实际上实用性是最为基本的条件。新兴技术发展的需要，也放宽了对发现不能授予专利权的限制条件。,4.实用性的新情况,二、实用新型专利的实质条件实用新型

16、可专利性条件也是“三性”。在新颖性和实用性要求上和发明一致，不多赘述。但在创造性要求上和发明有所区别。创造性要求是具有“实质性特点和进步”。只要与现有技术相比有所区别并具有进步即认为具备创造性。,二、实用新型专利的实质条件,三、外观设计专利的实质条件一）新颖性二）美观性三）应用性四）创造性,三、外观设计专利的实质条件,一）新颖性1 概念专利法第23条规定：“授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并在申请日以后公告的专利文件中。”,一）新颖性,从两个方面对概念进行理解：1）“现有设计”是指申请日以前在国内外为公众

17、所知的设计。从该定义可知：一是未规定现有设计公开的法定方式，更未区分出版物公开与使用公开。不论以何种方式公开，只要能为公众所知即可；二是现有设计公开的时间界限是申请日，享有优先权的，则指优先权日；三是现有设计公开的地域界限采用绝对新颖性标准。,从两个方面对概念进行理解：,2）抵触申请 2000年专利法中判断发明和实用新型专利申请新颖性的抵触申请的情形，不适用外观设计专利申请。而2008年专利法对外观设计申请也增加了抵触申请的规定，即申请专利的外观设计没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请。,2）抵触申请,2.不丧失新颖性的例外规定也适用于外观设计。,第4

18、章取得专利权的实质条件课件,二）美观性 外观设计是一种对产品外表的设计，应符合一定美学标准。但美感是一项主观条件，没有客观标准，很难把握。我国专利法实施细则在给外观设计下定义时，明确规定了外观设计应当富有美感。三）应用性 外观设计必须适合工业上的应用，这与发明、实用新型的实用性条件相似。,二）美观性,四）创造性 第23条第2款“授予专利权的外观设计与现有设计或者与现有设计特征的组合相比，应当有明显差别”。此规定有两层含义：一是与每一项现有设计单独相比，整体视觉效果必须有明显区别，既不相同也不相类似；二是允许现有设计特征的两项以上组合，但不是简单组合，必须有明显区别。,四）创造性,明显区别的判断

19、 第一，谁判断？所属领域的设计人员。与“所属技术领域的技术人员”的含义相平行。第二，明显区别的要求？指既不相同也不相类似。第三，判断基准：只有对于同一种类或相近种类的产品，才可能存在外观设计相同或相近似的情况。对于产品种类不相同也不相近的外观设计，不进行比较和判断。具体操作：在判断外观设计是否相同或相近似时，常常以一般消费者作为判断主体。,明显区别的判断,案例说明：外观设计专利侵权中如何判断相同、相似成案件焦点。涉嫌侵犯两件水龙头外观设计专利，德国多恩公司两次将江门市金凯登装饰材料实业有限公司诉至上海二中院，要求停止侵权并赔偿经济损失。一并被推上被告席的还有上海红星美凯龙公司。法院一审认定金凯

20、登公司和美凯龙公司不构成侵权，驳回原告诉请。一审判决后，双方当事人均未提起上诉。,案例说明：外观设计专利侵权中如何判断相同、,五）不得与在先权利相冲突 第23条第3款“授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突”。即要求不能侵犯在先权利。依照2001年6月22日公布的最高法院审理专利纠纷案件适用法律的若干规定第16条的规定，这些在先权利包括：商标权、著作权、企业名称权、肖像权、知名商品特有包装或者装璜使用权等。,五）不得与在先权利相冲突,侵犯他人在先权利如何处理？由于对外观设计专利申请只进行形式审查，不进行实质审查，因此，一项外观设计专利权与他人在先取得的合法权利相冲突

21、，只能在专利权无效宣告程序中解决。专利法规定，以授予专利权的外观设计与他人在先取得的合法权利相冲突为理由请求宣告外观设计专利权无效，但是未提交生效的能够证明权利冲突的处理决定或者判决的，专利复审委员会不予受理。,侵犯他人在先权利如何处理？,发明创造需处处留意、多动脑子最好笑的专利莫过于美国883611号专利，由巴瑞德与马寇夫1908年取得的专利。一个绝妙的点子，想到把一个铃铛挂在老鼠身上的创意。当老鼠吃饵时，不但免费送给老鼠美味的点心，又附赠一条精美的铃铛项链，而且很仁慈的放老鼠回家。这可不是家里的猫懒，用铃铛帮猫指明方向。想想看，本来十代同堂的老鼠大家庭，就因为犯错的老鼠，成了充满刺耳铃声的

22、疯鼠院，一定迫使老鼠搬家。,发明创造需处处留意、多动脑子,美国人的这个专利，会让我们想起我国的一个故事：一群老鼠进行一场脑力激荡，即如何让众鼠随时知道猫就在附近。有一只年轻小老鼠说，如果能给猫挂上铃铛，那不就解决问题了吗？但是，谁去挂呢？美国驱鼠专利一定是听过这个故事的启发产物。,美国人的这个专利，会让我们想起我国的一个故事：,本章小结：1.发明和实用新型的实质条件都是三性。不同的是创造性要求。2.外观设计也有四个实质条件，附加不能与在先权利相冲突。3.在审查申请时，仅对发明专利进行实质条件审查。实用新型、外观设计授权后，专利无效宣告程序，弥补不实质审查的不足。本章提出：优先权；宣告专利无效。,本章小结：,