版三体系手册(机械行业).docx

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1、公司LOGO质量/环境/职业健康安全管理手册*/QEHS-2018（*版）编制：审核：批准：2018年4月15日发布 2018年5月1日实施*公司目录0.1 修改记录90.2 颁布令100.3 管理者代表任命书110.4 职业健康安全事务代表任命书131 前言141.1 目的141.2 范围141.3 引用标准151.4 术语和定义152 管理手册的管理162.1 编制与发布162.2 发放与更换162.3 归档与保管172.4 评审与更改173管理方针和目标183.1 管理方针183.1.1管理方针183.1.2管理方针的内涵183.2 管理目标193.2.1 质量目标:193.2.2 环境

2、管理目标：193.2.3 职业健康安全管理目标：194组织环境214.1 理解组织及其环境214.1.1 公司简介214.1.2 公司内外部环境分析224.1.3 公司使命、愿景、价值观及发展战略224.2 理解相关方需求和期望244.2.1 相关方的识别和确定244.2.2 相关方要求的确定244.3 质量/环境/职业健康安全管理体系的范围244.3.1 范围244.3.2 范围的确定244.4 质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程255领导作用275.1 领导作用和承诺275.1.1 总则275.1.2 以顾客、社会、员工为关注焦点285.2 方针295.2.1 方针的制定295.2.

3、2 沟通质量方针305.3 组织的角色、职责和权限305.3.1 组织结构图305.3.2 职能分配表305.3.3 组织的角色、职责与权限306策划346.1 应对风险和机遇的措施346.1.1 总则346.1.2 措施的策划346.1.3 环境因素376.1.4 危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定396.1.5 合规义务416.2 质量/环境/职业健康安全管理目标及其实现的策划436.2.1 总则436.2.2 本公司质量/环境/职业健康安全管理目标446.3 变更的策划447 支持467.1 资源467.1.1 总则467.1.2 人员467.1.3 基础设施477.1.4 过程运

4、行环境487.1.5 监视和测量资源497.1.6 组织的知识517.2 能力527.3 意识547.4 信息交流、沟通、参与和协商547.5 成文信息577.5.1 总则577.5.2 成文信息的创建与更新597.5.3 成文信息的控制597.5.4 记录控制608 运行628.1 质量管理体系运行的策划和控制628.2 产品和服务的要求638.2.1 顾客沟通638.2.2 与产品和服务有关要求的确定648.2.3 与产品和服务有关要求的评审648.2.4 产品和服务要求的更改668.3 产品和服务的设计和开发668.3.1 总则668.3.2 设计和开发的策划668.3.3 设计和开发的

5、输入678.3.4 设计和开发的控制688.3.5 设计和开发输出698.3.6 设计和开发更改708.4 外部提供过程、产品和服务的控制718.4.1 总则718.4.2 控制类型和程度738.4.3 外部供方的信息738.5 生产和服务提供748.5.1 生产和服务提供的控制748.5.2 标识和可追溯性758.5.3 顾客或外部供方的财产768.5.4 防护778.5.5 交付后的活动778.5.6 更改控制788.6 产品和服务的放行788.7 不合格输出的控制798.7.1 总则798.7.2 不合格记录808.8 环境和职业健康安全管理体系运行策划和控制808.8.1 生命周期管理

6、818.8.2 安全操作828.8.3 作业许可838.8.4 社区和公共关系838.8.5 职业健康848.8.6 清洁生产848.8.7 应急准备和响应849 绩效评价869.1 监视、测量、分析和评价869.1.1 总则869.1.2 产品实现过程的监视和测量879.1.3 环境与职业健康安全绩效的监视和测量899.1.4 顾客满意909.1.5 质量分析与评价919.1.6 合规性评价919.2 内部审核929.3 管理评审949.3.1总则949.3.2 管理评审输入959.3.3 管理评审输出9610 改进9810.1 总则9810.2 不符合和纠正措施9810.3 持续改进99附

7、录1：程序文件清单100*/PD820-01100附录2：作业指导性文件清单103附录3：记录清单104附录4：组织机构图105附录5：部门职能分配表106附录6：经理层领导分工107附录7：各部门职能汇编108*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：0.1版本状态：E/0标题：修改记录生效日期：2018.5.10.1 修改记录修改号修改章次修改人审核人批准人生效日期0新订2003.12.151全部（换版）2005.7.82全部（换版）2013.8.13全部（换版）2014.8.14全部（换版）2018.5.1*机械有限公司公司质量/环境/职业

8、健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：0.2版本状态：E/0标题：颁布令生效日期：2018.5.10.2 颁布令为了证实本企业有能力稳定地提供满足顾客、相关方和适用的法律法规要求的产品，同时通过对质量/环境/职业健康安全管理体系的应用，包括持续改进体系的过程，不断增强顾客和相关方满意度，提高公司的质量、环境、职业健康安全管理水平和业绩，公司依据国家标准（GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011质量/环境/职业健康安全管理体系标准）的规定，结合公司的实际情况，对公司原编制的质量/环境/职业健康安全管理手册（D版）进行了修订，升级至

9、质量/环境/职业健康安全管理手册（E版）。现予以发布，并于2018年5月1日起实施，同时废止旧版。本手册阐明了公司的质量、环境、职业健康安全方针和目标，确定了公司的质量/环境/职业健康安全管理体系运行准则，是公司质量、环境、职业健康安全管理的法规性文件，也是向顾客、相关方和认证组织提供信任的重要依据之一。公司的各级人员都必须理解并坚决贯彻实施。特此颁布总经理： （签） 2018年4月15日*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：0.3版本状态：E/0标题：管理者代表任命书生效日期：2018.5.10.3 管理者代表任命书为了保证公司质量/环境/

10、职业健康安全管理体系的建立与质量、环境、职业健康安全认证工作的需要，任命 为本集团公司的管理者代表，特授权如下 ：1)按照GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011的规定，确保公司质量/环境/职业健康安全管理体系的建立、实施和持续改进。2)组织研究、协调和解决质量/环境/职业健康安全管理体系运行中出现的重大问题。3)负责审核质量/环境/职业健康安全管理手册，批准颁布程序文件。4)审批并组织实施内部质量、环境、职业健康安全体系审核计划，任命内部质量、环境、职业健康安全审核组组长、审核员，并规定其职责。5)及时向公司最高管理者报告质量/环境/职业健康安

11、全管理体系运行情况和改进需求，并用以管理评审和作为体系改进的依据。6)确保在整个公司内树立和不断提高满足顾客和相关方要求的意识。7)代表公司就产品质量、环境、职业健康安全，以及与质量、环境、职业健康安全保证方面的有关事宜与外部联络沟通。特此任命总经理： （签）2018年4月15日*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：0.4版本状态：E/0标题：职业健康安全事务代表任命书生效日期：2018.5.10.4 职业健康安全事务代表任命书为了保证职业健康安全管理体系的有效实施，本公司任命 同志为职业健康安全管理体系的事务代表，其职责和权限如下：1）参与

12、公司质量/环境/职业健康安全管理方针、目标、指标、管理方案的制定和评审。2）对影响员工职业健康安全的任何变更进行协商。3）提交职业健康安全民主管理提案。4）参与公司的职业健康安全事务。5）提交职业健康安全管理建议。6）必要时参与事件调查。特此任命总经理： （签）2018年4月15日*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：1版本状态：E/0标题：前言生效日期：2018.5.11 前言1.1 目的1.1.1证实公司有能力稳定地提供满足顾客、相关方和适用的法律法规要求的产品，向顾客和相关方提供信任。1.1.2通过质量/环境/职业健康安全管理体系的有效

13、应用，包括持续改进体系的过程，达到增强顾客和相关方满意的目的。1.1.3通过系统管理和持续改进，不断提高本企业的内部质量、环境、职业健康安全管理水平、运作效率和业绩。1.2 范围1.2.1本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的范围：包括了GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准的全部要求，未作任何删减，覆盖矿用机械产品的销售、设计开发、采购、制造和服务。1.2.2本公司生产和服务存在采购和外包过程，对其控制按标准“8.4外部提供的过程、产品和服务的控制”条款的要求：对供方进行调查、选择和评价；同时对采购和外包产品进行验证，确保采购和外包产品

14、满足产品实现的策划要求。1.3 引用标准1.3.1GB/T19000-2016质量管理体系 基础和术语1.3.2GB/T19001-2016质量管理体系 要求1.3.3GB/T24001-2016环境管理体系 要求及使用指南1.3.4GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范1.4 术语和定义本手册采用GB/T19000-2016质量管理体系基础和术语和GB/T24001-2016环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范标准中采用的术语和定义。*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：2版本

15、状态：E/0标题：管理手册的管理生效日期：2018.5.12 管理手册的管理2.1 编制与发布2.1.1管理者代表负责组织有关人员进行质量/环境/职业健康安全管理手册的编写和评审。2.1.2编写好的质量/环境/职业健康安全管理手册由管理者代表审核，以保证其准确、清晰、适用、结构合理。2.1.3 质量/环境/职业健康安全管理手册由总经理批准后发布。2.1.4 质量/环境/职业健康安全管理手册发布后，总经理应向全体员工宣贯，以保证全体员工理解质量、环境、职业健康安全管理方针和目标，使其坚持贯彻实施。2.2 发放与更换2.2.1 质量/环境/职业健康安全管理手册分受控和非受控两种。受控本在手册封面盖

16、“SK”章，非受控则盖“FSK”章。其主要区别：当手册更改时，只对受控本作更改、换版的追溯性控制，非受控本不作更改、换版的追溯性控制。2.2.2 本手册发放的分发编号从“001”开始，发放对象一般应是本公司中层正职以上级别的人员。质量部根据发放范围，编制质量/环境/职业健康安全管理手册发放清单（*/RDZL-01-A），经管理者代表批准后按照文件控制程序（*/PD753-01）的规定办法进行发放。2.2.3 持有者的管理手册由于破损影响使用时，应向质量部提出申请，经管理者代表批准后按文件控制程序（*/PD753-01）规定办法实施更换。2.3 归档与保管2.3.1 管理手册原件由质量部负责长期

17、性保存并归档。2.3.2 管理手册持有者应妥善保存，未经管理者代表批准，不得外借。管理手册持有者调离本岗位时应到质量部办理归还手续。2.3.3 质量部应在每年内审时对持有的质量/环境/职业健康安全管理手册进行一次检查。2.4 评审与更改2.4.1 在管理手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到质量部。质量部至少每年一次对手册的适用性、有效性进行评审，必要时进行更改或换版，更改的情况须登记在质量/环境/职业健康安全管理手册更改记录中，其他更改细节执行文件控制程序（*/PD 753-01）的有关规定。2.4.2 新版本发布时，在管理手册的颁布令中应声明废止旧版本。*机械有限公

18、司公司质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：3版本状态：E/0标题：管理方针和目标生效日期：2018.5.13管理方针和目标3.1 管理方针3.1.1管理方针遵纪守法，以人为本，科学管理，预防为主；精益生产，清洁生产，持续改进，不断增强顾客和相关方满意度。3.1.2管理方针的内涵a)员工是集团公司发展的根本动力。尊重员工的创造性，注重对员工的教育培训，着重能力、技能和经验等方面综合考虑，优化人力资源配置，充分发挥人的潜能，使每位员工认识到在企业中应完成的任务和担负的责任，为实现集团公司质量目标作贡献。b)坚持“安全第一”的原则，以员工的身心健康安全、环境可持续

19、发展为管理的关注焦点，致力于营造良好的工作环境，保护生态环境和自然资源。c)建立完善的质量管理体系，推行科学管理方法，致力于实现质量“零缺陷”。d)建立完善的环境、职业健康安全管理体系，以法律法规为准绳，持续做好环境因素、危险源及风险辨识、评价，消除或降低危险源及风险，预防污染，减少废物，保护资源。e)科学策划，定期审核和评审，不断改进质量/环境/职业健康安全管理体系，增强满足顾客、相关方和法律法规要求的能力。f)鼓励供方、分包方实施有效的质量/环境/职业健康安全管理体系，通过系统化的管理，持续改进质量/环境/职业健康安全绩效，使公司和相关方受益，持续健康发展。3.2 管理目标3.2.1 质量

20、目标:*3.2.2 环境管理目标：*3.2.3 职业健康安全管理目标：*。*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：4版本状态：E/0标题：组织环境生效日期：2018.5.14组织环境4.1 理解组织及其环境4.1.1 公司简介*机械有限公司公司始建于*年，*。4.1.2 公司内外部环境分析4.1.2.1 公司制定并实施了公司环境分析控制程序（*/PD412-01），由企业规划部归口管理，以确定与公司目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。4.1.2.2 公司须至少每半年分析一次内外部环境因素的变化，以实现对这些内

21、部和外部因素的相关信息的监视和评审。4.1.2.3 外部环境分析时，应综合考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。4.1.2.4 内部环境分析时，应综合考虑企业的价值观、文化、知识和绩效等相关因素。4.1.2.5 当发生如下情况时，应开展组织环境分析：a) 建立管理体系之初；b) 管理体系或其过程发生较大变化时；c) 管理方针和目标发生变化时；d) 内外部环境发生重大变化时；e) 监视和测量管理体系绩效时，如内审或管理评审。f) 组织决定的其它时机。4.1.2.6 公司根据环境分析的结果，应输出风险和机遇清单，按照本手册6.1条款制定应对措施。4.1.

22、3 公司使命、愿景、价值观及发展战略*。4.2 理解相关方需求和期望4.2.1 相关方的识别和确定a) 与公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的各方均为公司的相关方。b) 公司各相关部门应识别并确定与本部门有关的相关方，企业规划部负责总结归纳。4.2.2 相关方要求的确定4.2.2.1 公司制定了相关方需求和期望控制程序（*/PD420-01），由企业规划部归口管理，以确定这些相关方的需求和期望。4.2.2.2 公司须至少每半年分析一次相关方的要求，以实现对这些相关方及其要求的相关信息的监视和评审。4.2.2.3 公司各相关部门应识别并确定与本部门有关的相关方的要求，企业规划部负责总结归纳

23、、整体分析，并将分析报告提交最高管理者。4.2.2.4 公司根据识别和确定的相关方需求和期望，应输出风险和机遇清单，按照本手册6.1条款制定应对措施。4.3 质量/环境/职业健康安全管理体系的范围4.3.1 范围详见本手册1.2条款。4.3.2 范围的确定公司在明确质量/环境/职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围时，充分考虑了：a) 各种内部和外部因素，见本手册4.1条款；b) 相关方的要求，见本手册4.2条款；c) 公司的产品和服务，及相关的过程或活动。在确定环境管理体系范围时，还考虑了企业实施控制与施加影响的权限和能力。4.4 质量/环境/职业健康安全管理体系及其过程公司按照G

24、B/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011标准的要求，建立了文件化的管理体系，确定了所需过程及其相互作用。除本手册外，公司还建立了重要过程的程序文件和作业指导性文件，同时保留相关过程的记录。如附件*所示：通过运行管理体系以达到以下目的：a)确定质量、环境与职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个企业中的应用；b)确定这些过程的顺序和相互作用及其所需的准则和方法；c)将上述过程融入企业其它各项日常业务过程中，以确保这些过程的运行和控制有效；d)确保为管理体系提供必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；e)规定这些过程相关的职责和权限；f)评价和应

25、对过程中可能遇到的风险和机遇；g)通过适当方式对过程实施监视、测量和分析，对结果进行评价以确保过程的预期效果；h)实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。公司对采购和外包过程进行控制，建立合格供方目录，并对供方进行有效管理；针对不同的过程，特别是所分担的责任程度和风险程度的不同与供方在技术上、职业健康安全方面取得一致，由相关部门对供方提出要求，并以协议的方式确定过程监控的具体要求。对采购和外包过程的控制并不免除组织满足所有顾客和法律法规要求的责任。*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：5版本状态：E/0标题：领导作用生效日期

26、：2018.5.15领导作用5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则公司管理层在体系管理方面遵照“以顾客及相关方为关注焦点”的经营思路，通过以下活动证实其在质量/环境/职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：（1） 对质量/环境/职业健康安全管理体系的有效性承担责任；（2） 确保建立质量/环境/职业健康安全方针和目标，并与组织环境和战略相一致；（3） 确保质量/环境/职业健康安全管理体系要求融入组织的业务过程；（4） 促进使用过程方法和基于风险的思维；（5） 确保获得质量/环境/职业健康安全管理体系所需的资源；（6） 沟通有效的质量/环境/职业健康安全管理和符合质量/环境/职业健康安全管理体系

27、要求的重要性；（7） 确保实现质量/环境/职业健康安全管理体系的预期结果；（8） 促使、指导和支持员工努力提高质量/环境/职业健康安全管理体系的有效性；（9） 推动改进；（10） 支持其他管理者履行其相关领域的职责。5.1.2 以顾客、社会、员工为关注焦点5.1.2.1 在生产经营活动中，严格遵守当地政府的法律法规和其他要求，始终坚持“以人为本、科学发展”的经营理念。在任何情况下，公司均不会以牺牲人的生命、社会公众的利益和损害环境为代价换取经济利益。公司将环境和职业健康安全作为整个生产经营活动的一部分，在决策、部署生产经营活动中的事项时：a）首先考虑环境和职业健康安全的要求，优先安排这方面的事

28、宜；b）持续保障环境和职业健康安全的投入，提供必需的资源；c）持续治理事故隐患，为生产经营活动提供合格的安全生产条件；d）全面开展风险管理，及时识别作业场所和活动中的环境因素和危险源，将风险控制在可接受的程度；e）创造良好的文化氛围，鼓励所有员工参与环境和职业健康安全活动。5.1.2.2 公司贯彻以顾客和相关方为关注焦点的经营理念，以过程方法建立、实施、管理本公司各项工作。通过公司内部的体系管理，落实每个岗位对自己的顾客的责任；通过按照本公司质量/环境/职业健康安全体系文件运行，开展以顾客和相关方为关注焦点的持续改进活动，同时使供方认同我们的价值取向，以顾客和相关方为关注焦点，共同开展持续的改

29、进，使本公司的产品质量达到和超过顾客要求、环境/职业健康安全达到相关方满意；通过以顾客满意为核心的售后服务，增强顾客满意，培养企业的忠诚用户，使企业和顾客都能得到最大的效益。5.2 方针5.2.1 方针的制定5.2.1.1 公司质量/环境/职业健康安全管理方针及其内含的描述详见本手册第3章节。5.2.1.2 公司应定期评审质量、环境及职业健康安全方针，以求公司运作与不断变化的内、外部环境相协调。5.2.1.3 管理方针在制定和评审时，应注意：（1）与公司的宗旨和环境（包括其活动、产品的性质、规模和环境影响）相适应并支持公司的战略方向；（2）为建立和评审质量目标、环境目标与指标、职业健康安全目标

30、提供框架；（3）包括对满足适用要求的承诺；包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺；包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺；（4）包括对履行合规义务的承诺；（5）包括持续改进质量/环境/职业健康安全管理体系以提高绩效的承诺。5.2.2 沟通质量方针公司通过手册下发、员工培训、内部局域网、班前班后会宣传、会议等多种渠道予以传达，使每位员工深刻理解和贯彻执行；通过多种方式和途径向顾客和相关方宣传、展示我公司的质量、环境、职业健康安全方针，取得社会各界的认同和理解，并自觉接受公众和社会的监督。5.3 组织的角色、职责和权限5.3.1

31、 组织结构图详见附录一。5.3.2 职能分配表详见附录二。5.3.3 组织的角色、职责与权限5.3.3.1 总经理a)全面主持公司生产经营管理活动，负责建立、实施和保持质量/环境/职业健康安全管理体系。b)负责管理方针和目标的制定；任命管理者代表和职业健康安全事务代表；批准颁布质量/环境/职业健康安全管理手册。c)负责建立与质量/环境/职业健康安全管理体系相适应的组织机构，并明确其职责和权限。d)确保质量/环境/职业健康安全管理体系运行所必要的资源配置。e)主持管理评审，负责审批重大合同。f)对满足用户和法律、法规要求的产品负责。5.3.3.2 管理者代表参见本手册0.3章节“管理者代表任命书

32、”。5.3.3.3 副总经理及其他管理层公司副总经理及其他管理层在经过集团公司任命后，由企业规划部形成*机械有限公司公司经理层领导分工文件，在公司内部局域网予以发布。5.3.3.4 各职能部门各职能部门的职责和权限由企业规划部制定各部门职能汇编，明确各职能部门的组织结构、主管领导、下设机构、职责和权限等内容，并在公司内部局域网予以发布。5.3.3.5 其他主要岗位（1）内审员a) 负责监督企业质量/环境/职业健康安全管理体系的持续有效运行；b) 负责纠正措施的方向性意见的提出和预防措施的调查及潜在不符合原因途径的提出；c) 遵守相应审核要求并负责传达和阐明审核要求；d) 负责将观察结果形成文件

33、并报告审核结果；e) 负责验证所采取的纠正措施的有效性；f) 负责收存和保护与审核有关的文件资料。（2）质量员a) 履行并组织宣贯质量相关法律、法规及公司有关质量规定；b) 协助本部门主管领导实现公司质量方针和质量目标的展开与组织实施；c) 协助本部门主管领导有效组织内部质量策划、质量控制和质量改进；d) 负责本部门内部受控文件的有效控制，对本部门内部的所有无效版本文件的使用负责；e) 负责组织内部日常质量监督与审核，产品质量发展趋势分析，不合格及潜在不合格原因分析和纠正/预防措施采取、质量奖惩；f) 负责组织内部质量教育与分层培训；g) 负责组织内部质量成本、群众性质量管理活动、方针目标的管

34、理；h) 负责对所发生的质量事故及异常质量信息进行记录和报告，协助主管部门进行调查分析和处理。（3）安全员a) 履行并组织宣贯环境、职业健康安全相关法律、法规及公司相关规定。b) 协助本部门主管领导实现公司环境、职业健康安全管理目标的展开与组织实施。c) 负责本部门内部安全教育与分层培训。（4）计量人员a) 负责履行并组织宣贯国家计量标准、法律、法规及计量检定规程。b) 负责本公司量值的正确传递和在用监视测量装置的周期检定或校准。c) 按检定、校准规程的要求出具检测报告，并对所出具数据的真实性、正确性负责。d) 负责各种计量器具的周检率和周检合格率的计算统计。（5）质量检验员a) 负责原辅材料

35、、外购外协件的进货检验，生产过程和最终产品的检验和试验，对产品符合性质量判定的正确性负责。b) 对检验记录的正确性、规范性、完整性负责。c) 对不合格品进行标识、隔离、记录的控制有效性负责。d) 负责现场工艺纪律的监督检查。e) 对所采取的检验方法和随机抽样方案选择的适用性、正确性负责。f) 负责过程异常质量信息的报告，有权越级反映质量问题。*机械有限公司公司质量/环境/职业健康安全管理手册文件编号：*/QEHS-2018章节号：6版本状态：E/0标题：策划生效日期：2018.5.16策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则公司在策划管理体系时，应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及

36、的要求，确定和评估需要应对的风险和机遇，调整管理体系目标和指标或变更管理过程以适应这些变化或实现改进。6.1.2 措施的策划公司制定了风险和机遇的应对控制程序（*/PD610-01），由企业规划部归口管理。以便：a) 确保质量/环境/职业健康安全管理体系能够实现预期结果；b) 增强有利影响、预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织潜在影响；c) 实现持续改进。6.1.2.1 风险和机遇的识别通过以下人员和部门的工作和过程，关注4.1和4.2的变化，识别风险和机遇：（1）公司管理层关注公司运营方面的风险和机遇，包括但不限于：a) 全球市场环境和发展趋势；b) 财务风险；c) 产品研发的方向

37、；d) 产品质量水平；e) 法律法规风险。（2）市场营销部和国际市场部关注与顾客有关的风险和机遇，包括但不限于：a) 国内和国际市场环境及变化；lb) 顾客的需求和潜在需求；lc) 用户对公司产品的满意程度；ld) 合同执行过程中可能出现的风险。(3)设计研究院和技术工艺部关注设计过程和行业技术进步情况，包括但不限于：a)煤矿开采新技术特别是液压支架新技术的应用及可能对公司产品的影响；lb)与产品有关的配件领域的技术进步及可能对产品的影响；lc)与产品有关的法律法规要求的变化及可能对产品的影响；ld)对出口产品关注所在国家的法律法规要求；le)设计的合理性对产品的影响。（4）生产制造部和安全环

38、保部关注与环境和职业健康安全有关的风险，包括但不限于：a) 法律法规的变化及地方政府的要求；lb) 外部环境（包括空气、水质等）的变化；lc) 公司内重大环境因素和危险源；d) 生产制造部还应关注生产过程出现的可能导致合同延期的问题。（5）质量部关注与产品质量有关的风险，包括但不限于：a) 国家标准和法规的变化；b) 关键零部件的合规性及对产品的影响；c) 测量系统的可溯源性和稳定性对管理体系的影响；ld) 自制件、外购件质量问题对产品的影响。（6）人力资源部关注人员和相关法律法规方面的风险，包括但不限于：a) 与企业有关的所有法律法规要求的变化；lb) 人员的意识和能力对管理体系的影响；c)

39、 合同的合规性。（7）采购和外包主管部门应关注外包方面的风险，包括但不限于：a) 采购和外包的质量状况对产品的影响；b) 采购和外包方资质对管理体系的影响；c) 采购和外包方在环境和职业健康安全方面的责任和义务。（8）所有部门关注与本部门有关的过程和部门归属地内可能的风险。6.1.2.2 风险和机遇的评估企业规划部负责组织实施对风险和机遇的评审，每半年至少分析一次，以验证其有效性。发现或管理风险的部门通过评审的方式对风险和机遇进行评估。根据重要程度，评审的形式可以是口头的、会议的或现场评价。评审的结论可包括：a) 采取直接的措施规避风险；b) 采取间接措施改变风险的可能性和后果；c) 为寻求机

40、遇承担风险；d) 消除风险源以便杜绝风险。（2）企业规划部保留关于风险和机遇的会议和现场评价的记录。（3）法律法规方面的风险不需要评估，由相关部门按法规要求执行，必要时由管理层推动执行。6.1.2.3 风险和机遇的管理按部门职责划分，相关部门根据评价的结果采取必要的措施，定期检查和验证措施的有效性。6.1.3 环境因素6.1.3.1 总则公司制定并实施环境因素识别评价控制程序（*/PD613-01），由安全环保部归口管理，以确保：a) 持续识别、确定环境因素，进行环境因素评价，确定重要环境因素，进行控制策划，并为制定目标和指标、运行控制提供依据；b) 及时更新上述环境因素的信息。6.1.3.2

41、 环境因素识别a) 安全环保部按环境因素识别评价控制程序的要求，组织各部门人员进行环境因素的识别和评价，利用过程分析、现场观察、查阅文件、交流等方式进行环境识别；识别出本公司的生产、管理活动中能够控制以及可以期望对它施加影响的环境因素，并判定对环境具有或可能具有重大影响的因素；b) 环境因素识别应覆盖公司的产品实现过程及相关过程以及公司办公场所、生产过程和活动；并考虑正常、异常和紧急三种状态，过去、现在和将来三种时态，以及向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源使用、能源的使用、能源释放（如热、振动等）、废物管理等方面。6.1.3.3 环境因素评价根据环境因素影响范围与程度、法律法

42、规要求、相关方关注程度或合理要求、引起污染事故或紧急情况的可能性、资源和能源的消耗量与可节约程度等，采用是非判断法和三因子法进行环境因素评价，确定重要环境因素。对评价出的重大环境因素要制定目标、指标和管理方案，进行控制或制定运行控制程序，以及应急和响应程序，加强控制管理与防范。6.1.3.4 控制策划从目标、指标和管理方案、运行控制等方面，对重要环境因素进行控制策划；对可能的事故或紧急情况，同时从应急准备响应方面策划所需的控制。6.1.3.5 环境因素的更新6.1.3.5.1 根据监测结果，通过管理评审或每年年初对环境因素进一步评价，确定是否需要更新；6.1.3.5.2 当出现下列情况时，安全

43、环保部应及时组织对环境因素进行重新识别和评价:a）内审、管理评审、外审发现环境因素识别评价不全或有遗漏时；b）产品、生产和服务发生重大变化；c）有关法律法规和其它要求发生重大变化；d）发生重大环境污染事故；e）相关方提出严重抱怨或合理要求；f）新建、扩建和改建项目引起的环境因素变化。6.1.3.5.3 实施更新后，应及时更改相关文件、资料，并传递到使用的场所。6.1.4 危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定6.1.4.1 总则公司制定并实施危险源识别与风险评价控制程序（*/PD614 -01），在公司活动、产品和服务过程中辨识和确定危险源的存在、性质，评价危险源的风险程度，确定重大危险源，

44、制定相应的管理方案，以预防、降低或消除职业健康安全风险。6.1.4.2 危险源辨识的方法（1）公司用于危险源辨识和风险评价的方法应：a) 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；b) 提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。（2） 危险源辨识和风险评价的程序应考虑：a) 常规和非常规活动；b) 所有进入公司管辖范围的工作场所的人员的活动；c) 公司管辖范围的人的行为、能力和其他人为因素；d) 已识别的源于公司管辖范围的工作场所外，能够对公司管辖范围的工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；e) 在公司管辖范围的工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；f) 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g) 公司及其