第八章 进口保护政策.docx

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1、第三节相机保护措施第八章 进口保护政策：非关税壁垒8.1 进口配额与“自愿出口限制8.1.1 非关税壁垒一、非关税壁垒的含义非关税壁垒(non-tariff barriers，NTGs)，指除关税措施以外的一切限制进口的措施。二、非关税壁垒的特点 灵活性：各国关税税率的制定必须通过立法程序，并要求具有一定的连续性;税率的调整直接受到世界贸易组织的约束，而制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段，达到限制进口的目的。 有效性：关税壁垒的实施旨在通过征收高额关税提高进口商品的成本，它对商品进口的限制是相对的。而有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，比如用进口配额等预先规定进口的数量和金额，超过限额就

2、禁止进口。 隐蔽性：关税税率必须在海关税则中公布，毫无隐蔽性可言。非关税壁垒则完全不同，其措施往往不公开，或者规定极为繁琐复杂的标准和手续，使出口商难以对付和适应。 歧视性：因为一国只有一部关税税则因而关税壁垒像堤坝一样同等程度地限制了所有国家的进出口。而非关税壁垒可以针对某个国家或某种商品相应制定，因而更具歧视性。8.1.2 竞争条件下的进口配额一、进口配额的种类进口配额(import quota)又称进口限额，是一国政府对一定时期期内(通常为1年)进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。 绝对配额(abs

3、o1ute quota)，即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。全球配额：即对某种商品的进口规定一个总的限额，对 来自任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额：。即政府不仅规定了一定时期内的进口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配。进口商配额：进口国为了加强垄断资本在外贸中的垄断地位和进一步控制某些商品的进口，将某些商品的进口配额在少数进口厂商之间进行分配。比如日本食用肉的进口配额就是在29家大商社间分配的。 关税配额(tariff quota)，即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税

4、、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。二、竞争条件下的进口配额配额是对进口商品设置一定的限额，其目的与征收关税一样，是为了限制进口，保护国内的工业。但与关税不同的是，进口配额是直接的数量控制而不是通过提高进口商品价格间接地减少进口。分析中都假定进口国在国际市场上只是小国。仍然用前面的例子，假定中国进口钢铁，而小国钢铁行业假定是完全竞争的。在自由贸易的情况下，中国钢铁行业中的许许多多企业必须与国外同类商品生产者竞争。由于中国不具有生产钢铁的比较优势，国外产品很自然地进入中国市场，在自由贸易的情况下，国内市场价格等于国际市场价格。亦由国际市场的出口供给和进口

5、需求决定。 在图8.1中，商品的国内市场价格与国际市场价格一样，假定每吨1000元。在这一价格下，中国国内的钢铁生产量为Sl(60)，消费量为Cl (120)。现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q(40)吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量(Cl-Sl60吨)。整个供应量从原来在国际价格下的无限量变成了有限供给。消费者的需求也变成了分割的两部分。在满足了对进口钢铁Q吨的需求之后，其余对钢铁的需求只能由本国产品来供给。在总需求D扣除了Q之后，就是对本国钢铁的需求，用Dd表示。在原来每吨1000元的价格下，对本国钢铁的需求量大于供给量，出现短缺，从而引起国内钢铁价格上涨。一方面国内的生产量

6、随价格上涨而不断增加，另一方面，国内的需求量则由于价格上升而减少，短缺逐渐消失，当国内生产量与对本国钢铁的需求量相等(都等于S2)时，市场达到新的均衡。在新的国内价格(1500元)水平上，本国生产S2(70)吨，进口40吨(等于配额)，总供给量为110吨，等于在这一价格上的总需求量C2。 在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、价格的影响都与减少同样数量进口的关税相似，只不过关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径，即先减少进口造成价格上涨从而增加国内生产。但配额对国内各集团和整个社会的经济利益的影响则与关税略有不同。这个不同主要反映在政府税收上。关税给政府带

7、来收益，而配额中这部分的利益就不一定归政府了。这部分利益(图81中的c部分)被称为“经济租”(economic rent)，其归属完全取决于政府怎样分配这些进口限额。 (1) 政府直接颁发进口许可证给进口商。颁发给谁由政府决定，许可证是免费的，谁拿到就可以从进口中获利。进口国的社会总利益变动与征收关税时一样，只不过c部分从政府转到了国内的进口商或一部分消费者手里。 (2) 政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证。谁都可以申请许可证，政府在申请的基础上审批颁发，为得到许可证，互相之间还要竞争，其申请过程中(被称为“寻租”行为)必然付出一定代价。因此，整个社会的利益少于征收关税下的情况。(3) 政

8、府公开拍卖许可证。谁愿出高价谁就可以拿到许可证。拍卖中的竞争会把价格最终抬到最高，但不管进口商最终出什么价，他们所付的正好等于政府所收的。c部分即由政府和进口商共分。这种情况下各集团间的利益分配与征收关税的情况更为相似，整个社会的利益变动也与征收关税时的一样。 (4) 政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出口国自行分配。这种情况相当于将进口许可证免费交给了外国的出口商，出口商将他们的商品按进口国国内市场的高价出售而获得本来属于进口国政府或进口商的利益。c部分到了外国出口商手中。在现实中为什么许多政府对一些商品不用关税却用配额呢？其主要原因是：第一， 配额可以比关税更有效地控制进口，灵活性、

9、有效性、隐蔽性和针对性。实现其保护国内产业或控制进口外汇支出改善国际收文的目标。关税是间接的，而配额是直接的。如果本国的进口需求是由弹性的，在征收关税的情况下，外国厂商可以通过降低价格来保持竞争力，本国进口也许并不能减少多少。而配额则可以直接控制进口量，在控制外汇支出或保证本国企业市场份额方面的结果是确定的。配额比关税灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量。而政府在调节关税方面却不那么容易。除非某种例外条款允许，政府是个能随意提高关税的。第二，实行配额给政府更多的权力。这种权力不仅表现在对贸易的控制上，也体现在对企业的控制上。在进口配额制度下，政府官员通常对谁能得到进口许可证拥有权力

10、，并能利用这种权力控制企业得到好处。对于利益集团来说，他们也看到在配额制度下可以通过游说或其他活动来谋取许可证特权的机会。第三，国际贸易自由化的压力。关税是最古老的贸易保护的武器之一，而且是明显的保护，在国际贸易谈判中也是最令人注目的。在关贸总协定成立后最初十几年的贸易谈判中，主要的议题是降低关税税率。从1947年到1994年结束的乌拉圭回合，发达国家的平均关税大约从40降到了3左右，发展中国家的关税也大幅下降，乌拉圭回合后平均水平降至10左右。三、垄断条件下的进口配额 如果说在竞争条件下的配额对社会造成的损失可能与关税相似，那么，在垄断条件下实行配额对社会经济利益造成的损失则绝对比关税大。这

11、是因为，在进口国国内市场是独家垄断的情况下，使用配额对国内生产、消费、价格和利益会产生与征收关税很不同的影响。这一点，通过以下分析就可知道。垄断企业在没有贸易和自由贸易下的行为。 图8.2显示的是中国钢铁市场的情况。D是需求曲线；由于整个市场只有独家企业经营，因此，供给曲线S也就是本国垄断企业的边际成本曲线(MC)。垄断企业面对的需求是整个市场的需求，其销售多少也直接影响价格，如果垄断企业要想扩大销售，就必须不断降低价格，那么，每增加一个单位的销售量所能得到的收益(即边际收益)也会下降，而且边际收益的下降要快于价格(由需求曲线表示)的下降。因为了促销，不仅新增的部分的价格要下降，连原来已经生产

12、的商品也要跟着一起降低价格。因此，垄断企业的边际收益曲线的斜率大于需求曲线。 在利润最大化的原则下，企业的生产量取决于产品的边际成本和边际收益。如果边际收益大于边际成本，企业还会扩大生产，反之则缩减。企业的最终产量会确定在边际收益等于边际成本的地方。在图8.2中，如果没有贸易，该企业独占国内市场，其生产量会选择在Qm，而以Pm的价格在市场出售。但在自由贸易的情况下，国外低价商品可以自由进口，使得国内的独家企业失去了垄断地位，不能再控制价格，不得不以与国际市场相同的价格(Pw)在市场出售，否则没人购买它的商品。由于价格给定不变，边际收益就等于价格。根据利润最大化(或损失最小化)的原理，国内垄断企

13、业会在其边际成本等于市场价格的地方进行生产，产量为Qf，自由贸易迫使国内独家企业失去垄断地位，不得不参与国际市场的竞争。如果政府征收关税：会提高进口商品市场的价格。如图8.3所示，国内价格变成了Pw+t，国内独家企业的产品也提高了价格、并相应地扩大了生产。但是由于关税并没有限制进口数量，只是提高了价格，国内独家企业仍然不能拥有垄断地位，只能在新的国内价格上与国外生产者竞争。如果国内企业的钢铁价格高于加了关税后的国际钢铁价格，人们宁可加关税也要买进口钢铁而不买国产钢铁，因为进口钢铁加了关税后仍比国内生产的钢铁便宜。况且关税条件下进口钢铁并没有数量限制，进口多少都可以。因此，即使在征收关税的情况下

14、，国内独家企业仍然没有垄断地位。在利润最大化的原则下，企业生产Qt，以Pw+t的价格出售，消费为C2，进口M2，整个社会的损失与以前分析关税时一样，为b十d。如果政府使用配额(Q)：并且假定配额正好等于征收关税时的进 口量；QM2，情况合怎么样呢？由于配额限制了进口的数量，在进口所能满足的那部分需求以外，国内其他的需求就完全取决于国内企业的供给。对国内企业来说，在减去了进口部分余下的市场即可由其独家垄断了。国内垄断企业现在所面临的只是一个比没有贸易时稍稍缩小了的市场需求(Dd)，有一条比以前内移了由的边际收益曲线，其行为也与封闭经济时一样，在边际收益与边际成本相等时停止生产，然后在其垄断的市场

15、上根据需求定价而不再需要受国际市场价格影响。在配额下，垄断企业生产Qq，低于征收关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是Pq，高于征收关税时的国内市场价格(Pm十t)，其结果是使得国内消费者不得不支付更高的价格，消费更少量的商品(从C2到C3)。整个国家的损失除了由于贸易政策扭曲带来的b十d(跟关税时相同)以外还包括了图中的阴影部分。这部分的损失是由于国内市场上的垄断造成的。垄断致使消费者支付高价并减少消费，而消费者的全部损失中只有一部分变成了垄断企业的收益，阴影部分则是净损失。如果再加上企业在寻租活动中的耗费，损失就更大了。因此，在国内市场处于垄断的情况下，使用配额给社

16、会造成的损失绝对比征收关税的损失大。四、 配额的特殊形式：“自愿出口限制” 非关税贸易保护的另一种手段称为“自愿出口限制”(vo1untary export restrains，简称VERs)，即出口国“自愿”限制其出口量、对进口国来说，由于对方自愿限制，其进口量也就自然减少。所谓“自愿”、其实并不完全自愿，只是在进口国的要求和压力下出口国不得不采取的限制政策。事实上，许多配额采用的就是自愿出口限制，亦称“被动配额”。进出口双方可绕开关贸总协定法律原则或相关规定，针对某项产品达成双边或多边的“自动出口限制”、“自愿节制”或“有秩序安排市场”等歧视性的贸易协议。另外，与进口国设置“配额”相比，“

17、自愿出口限制”对出口国的好处多一些出口国可以控制出口配额分配，出口国政府或企业可以因此获取“出口配额租”。自愿出口限制对进口国国内市场的价格、生产、消费的影响都跟配额相同。影响程度也会因进口国市场结构的不同而出现差别。在社会的经济利益方面。生产者和消费者所得所失也与实行配额时的情况一样，但社会整个利益的变动会有区别。“自愿出口限制”的具体数量可以由进口国与出口国协议商量，也可以由进口国提出。但这一数目一旦确定后，则有出口国自行分配这此限额。这样一来，在实行配额时可以属于国内进口商的那部分利益(图81c部分)就内外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为b十d十c。8.2 影响进口的国内经济政

18、策一、 产业政策产业政策旨在降低成本提高与国外同类产品的竞争能力。在促进国内进口工业的生产上具有与贸易政策相似的效果。但是，产业政策仍然是对资源配置的一种干预：用补贴来人为地降低成本会造成对相对价格的扭曲，导致生产资源向效率低的部门流动。不过，产业政策的影响主要针对生产部门，政府对国内进口工业生产的补贴并不会影响商品的市场价格，贸易仍然是自由的，消费者仍然支付与国际市场相同的价格，消费量也没有因此而减少，没有出现贸易保护时的那种消费扭曲。与前面所提到的关税、配额等贸易保护政策相比，产业政策所付的社会代价会比较低。 假设中国进口钢铁，在自由贸易的情况下，国内市场价格等于国际价格(Pw)，都是10

19、00元。国内生产量是S1，消费量是C1，进口为M1。如果政府征收关税(每吨500元)，国内市场价格涨为1500元，生产增至S2，消费降为C1，社会经济利益纯损失为b+d (回顾本章第一节对关税的分析)，如果政府不用关税但对国内生产同类产品的企业进行补贴，情况会怎样呢？ 假设对每吨钢铁生产的实际补贴(不管通过什么形式)是500元，对于企业来说，则相对于单位生产成本(每吨)降低500元，由于市场供给曲线是所有企业边际成本曲线的总和，每个企业单位成本降低500元就相当于市场供给曲线向下移动500元，新的供给曲线为S。企业所得的实际价格(称为“生产者价格”)是1500元，对生产的刺激也会跟有关税时一样

20、，增至S2，但国产钢铁在市场上出售的价格仍然是Pw，因为当生产增至S2时，虽然生产成本会增加到每吨Pw十500元，但由于政府已经补贴了500元，所以只要在市场上以Pw (1000元)出售就不会亏本。因此，政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。整个社会的利益变动如何呢？在图8.6中，生产者盈余增加了a，与征收关税时一样。钢铁消费者的选择与没有生产补贴时没有不同，利益也就没有变动。政府不但没有关税收入，还要对国产钢铁进行补贴，即a十b部分。政府补贴支出减去增加的生产者剩余，社会净损失为b。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补

21、贴，同样达到了刺激国内钢铁生产的效果，而前者的社会净损失是b十d(见图8.6)，后者只有b，其主要原因是没有扭曲消费，从而减少了消费者的损失。因此，产业补贴政策优于贸易限制政策。二、政府采购20世纪别年代大萧条后，在凯恩斯宏观经济思想的影响下，各国政府在经济中的影响与作用都变得非常重要。政府采购已成为一国消费的重要组成部分，而成为影响国际贸易的因素之一或用来进行贸易保护的政策工具之一；歧视性的政府采购做法包括：(1) 优先购买本国产品与服务 (2) 强调产品与服务中的国产化程度(3) 偏向国内企业的招标。 (4) 直接授标。 如果政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供给量，歧视性采购政策就会影

22、响国内生产和贸易。图8.7可以用来说明这种情况。 在图8.7中，曲线S是本国汽车的供给曲线；曲线D是本国对汽车的总需求，包括居民消费需求和政府需求，其中政府需求为G。自由贸易下的国际汽车价格为Pw，进口量应为M1(等于D1-S1)。如果政府没有歧视性采购政策的话，政府应该将国内的生产量(S1)全部买入并购买一部分进口汽车(等于G-S1)。但如果政府必须购买国产汽车，国内汽车生产量就会增至G，价格也会提高到Pd(高于国际价格)，而进口量下降到M2。这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a(生产者剩余)，但政府为此多支付了

23、a十b，本国的净损失为b.8.3 相机保护措施 除了正常情况下的贸易政策和影响贸易的国内经济政策外，政府用来限制进口的另一种政策工具是“相机保护措施”：在特定情况下使用的某些紧急保护措施或停止履行现有协议中的正常义务，以保护本国果些更加重要的利益。WTO允许使用的相机保护措施包括反倾销、反补贴、紧急保障，及为了国际收支平衡、保护幼稚产业、维护国家安全等实施的暂时性贸易保护政策。一、反倾销1、1、实施反倾销措施必须满足条件倾销成立是进口国政府实行反倾销的必要条件，但不充分；因为作为价格歧视的倾销对进口国来说并非定是坏事。关贸总协定和世贸组织成员国真正要谴责和反对的是“对进口国境内已建立的某项产业

24、造成重大损害或产生重大威胁，或者对某一国内工业的新建产生严重阻碍”的倾销。因此进口国是否应对倾销采取反击措施还要看倾销是否真正损害了本国产业。根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：(1) 倾销成立； (2) 国内产业受到损害； (3) 倾销与损害有因果关系。当进口国认为外国企业有倾销行为时可以发起调查。反倾销调查可以由受倾销影响的国内企业申请，也可以由政府有关部门直接进行。但不管用什么方式开始，政府都必须有足够的证据:倾销的证据，损害的证据，倾销与伤害因果关系的证据。进口国政府就可以实施反倾销措施。 商品倾销存在的判定商品倾销：乌拉圭回合签订的反倾销协议第2条：如果一产品自一国出口至

25、另一国的出口价格低于在正常贸易中出口国国内消费的同类产品的可比价格，即：以低于“正常价值”的价格进入另一国市场，则该产品被视为倾销A-162。商品倾销通常由私营垄断企业进行，但随着贸易战的加剧，一些国家设立专门机构直接对外倾销商品。 商品倾销存在的判定：具体来说，是看这一产品的价格是否符合以下任何一个条件： (1) 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或 (2) 如果没有这种国内价格，则低于 a 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或b产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。如果符合其中任何一个条件，则倾销存在，否则不算倾销。 损害的认定

26、：确定倾销对进口国国内工业的损害要从三方面来认定 产品在进口国数量的相对和绝对增长； 产品价格对国内相似产品价格的影响； 对产业的潜在威胁和对建立新产业的阻碍。 倾销与损害有因果关系：还要确定上述损害是否倾销所致。若由于其他因素(如：需求萎缩或消费格局改变等)造成的损害则不应归咎于倾销性进口。2、反倾销税的效益(C290)图8.8是日本钢铁企业在美国的市场。在反倾销税前，日本公司向美国出口Qx吨钢铁，售价为Px。由于这一售价低于该公司在其本国市场的价格，美国政府指控其倾销并课征每吨t元的“反倾销税”。对日本公司来说，每吨多付新的边际成本等于边际收益的条件下，日本公司削减出口至Qx吨。由于供应减

27、少，日本公司的钢材价格上涨到每吨Px元，市场均衡点从e移到了e。进口国的政府显然得到了利益，获得了tQx的税收(c)，但消费者则净损失了一部分“消费者盈余”(b十d)。事实上，由于课征“反倾销税”，不仅进口钢材价格提高，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于b十d，不过消费者因国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，从整个进口国来说，不算损失，只是利益的重新分配。政府的收益与消费者的损失究竟哪部分大?为了便于比较，将政府收入的部分平行地移到Px的位置由于Px与PL之差等于每吨的倾销税t元，面积“a十b正好等于政府税收部分。我们将c变成a十b以后，与消费者损失(b十d)的比较

28、就容易了，除了公共区域b，进口国究竟获利还是受损只需比较a与d就行了。如果“ad，进门国有净损失，反之，则有净收益。从以上分析可以看出，美国有可能通过“反倾销税”而增加经济利益。而且，通过课征“反倾销税”来提高收益比课征一般进口关税更有优越性。在征收一般关税的情况下，进口国必须是大国，才有可能增加收益。而用反倾销税不一定非大国才行，小国也有可能获盈从整个世界范围来说，“反倾销税”像所有其他的贸易保护手段样，会减少社会福利。对于这一点，我们只要把日本钢铁公司的损失包括进来就不难看到。对于日本钢铁公司来说，虽然由于价格提高得到了额外收入b，但支付的“反倾销税”是一个损失，正好等于c。从前面分析我们

29、知道cb+a，所以在与b抵消之外，日本公司仍然损失a。另外，由于价格上升销售量下降，日本公司还损失了Px(Qx一Qx)，其总损失大大超过了进口国可能的净收益。如果我们把日本和美国的所有利益变动都综合起来的话，整个世界利益会由于美国的反倾销税而受到损害，损害的总量等于eeQxQx的梯形面积。倾销损失的补偿：商品倾销由于实行低价策略，必然会导致出口商利润减少甚至亏损。这一损失一般可通过以下途径得到补偿：(1) 采用关税壁垒和非关税壁垒措施控制外国商品进口，防止对外倾销商品倒流，以维持国内市场垄断高价。(2) 出口国政府对倾销商品的出口商给予出口补贴，以补偿其在对外倾销商品中的经济损失，保证外汇收入

30、。(3) 出口国政府设立专门机构，对内高价收购，对外低价倾销，由政府负担亏损。(4) 出口商在以倾销手段挤垮竞争对手，垄断国外市场后，再抬高价格，以获得的垄断利润来弥补以前商品倾销的损失。实际上采取上述措施，往往不仅能够弥补损失，而且还会带来较高利润。3、商品倾销的种类(按倾销的具体目的) 偶然性倾销(sporadic dumping)。这种倾销通常是因为销售旺季己过，或因公司改营其他业务，在国内市场上不能售出“剩余货物”，而以较低的价格在国外市场上抛售。 间歇性或掠夺性顷销(intermittent or predatory dumping)。这种倾销是以低于国内价格甚至低于生产成本的价格在

31、国外市场销售商品，挤垮竞争对手后再以垄断力量提高价格，以获取高额利润。 持续性倾销(persistent dumping)，又称长期性倾销(ong-run dumping)。这种倾销是无限期地、持续地以低于国内市场的价格在国外市场销售商品。价格ABP0P1D CO M0 M1进口数量韩国出口补贴反补贴税DM北美进口需求图89反补贴税的福利变动分析二、 反补贴 与倾销一样，出口补贴会对进口国的同类企业造成损害。为了防止各国政府政策对国际市场的扭曲和维护国际上的公平竞争，关贸总协定和WTO允许各国采取反补贴措施。同时，为了防止各国政府借反补贴为名实行贸易保护，总协定对补贴和反补贴也作了明确的界定。

32、政府必须提供足够的证据来证明：(1) 补贴确定存在；(2) 同类或相同产产业已受到实质损害；(3) 补贴与损害间存在因果关系。只有满足了这三个条件，进口国政府才可以对出口补贴采取反补贴措施，即向受到补贴的进口产品征收反补贴税。这种反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。 以下面的例子来分析反补贴税的影响。图8.9中，我们假设美国从韩国进口钢材，图中的DM是美国钢材进口需求曲线。在自由贸易情况下，市场将在A点达到均衡。美国钢材消费者支付的价格是P0，进口量是M0；出口补贴：假设韩国政府对其出口进行补贴使得出口价格降低到P1，美国的钢铁进口数量上升到M1。对于韩国来说，为了促进出

33、口，政府支付了价值相当于P0P1CB的补贴；对于美国来说，消费者获得了只P0P1CA的利益，因此，从某种意义上来说，出口补贴实际上是出口国政府对进口国消费者的补贴。从全世界的角度来看，这是价格扭曲带来的过量贸易，也由此造成了无谓损失。韩国供应最后一单位钢铁的成本是P0，但是美国购买这一单位的价格仅仅是P1。韩国政府的支付大于美国消费者的所得，超过的部分(图中的ABC三角面积)就是世界资源的浪费。美国征收反补贴税的结果。如果美国决定对韩国征收的反补贴税数额正好等于韩国政府支付的补贴数额，均衡点又从C回到了A，贸易量和价格回到自由贸易和无补贴情况下的水平(美国依然在价格P0点上进口M0)。世界效率

34、的无谓损失也消失了。补贴加上抵消性的“反补贴税”的结果似乎与没有补贴一样；但从福利变动的角度来看则很有意思：韩国政府支付了P0P1DA的出口补贴却没有达到促进出口的目的，美国的进口虽没有改变但政府通过反补贴税获得了一笔额外收入。这种结果实质上是韩同政府补贴了美国政府，韩国的纳税人每年不知不觉地把看不见的支票送给了美国人。 出口补贴和征收反补贴税的整个过程与结果可用表8.2说明。表8 出口补贴和征收反补贴税移 动 均 衡福 利 影 响政 策出发点到达点美 国韩 国美国和韩国（世界）韩国的出口补贴AC获益P0P1CA损失P0P1CB损失ABC美国的抵消性反补贴税CA损失ACD获益ABCD获益ABC

35、出口补贴加上抵消性反补贴税AA获益P0P1DA损失P0P1DA零（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税） 本章小结 1、本章介绍了限制进口的非关税壁垒(包括配额等贸易政策、相关的国内经济政策以及相机保护措施)，并对各种政策进行了经济分析。 2、配额是对进口数量的直接控制。配额对本国生产、消费、价格的影响都与减少同样数量进口的关税相似；但配额对国内各集团和整个社会的经济利益的影响则与关税略有不同，社会所付出的代价要高于征收关税时的情况。第一节 进口配额与“自愿出口限额”3、影响贸易的国内经济政策包括产业政策、政府采购和技术与社会标准等。产业政策的影响主要针对生产部门，和关税、配额等相

36、比，产业政策所付的社会代价会比较低；政府采购一方面保证了国内产品的销售，另方面在价格上也包含了大量的补助；技术标准与社会标准在宏观上起到阻碍自由贸易的作用。 4、政府还可以采取“相机保护措施”，包括反倾销、反补贴和紧急保障措施等。征收反倾销税和反补贴税的作用与关税相似，但使用的理由是反对不公平竞争。反倾销税和反补贴税是现代贸易保护的主要手段。 思 考 题1、非关税壁垒及其特点； 2、进口配额的种类； 3、进口配额与关税的比较;4、形成倾销的条件及其影响;5、征收反倾销税的必要条件有哪些？ 6、文献阅读： 中华人民共和国反倾销条例(修正)(2004年3月31日)中华人民共和国对外贸易法(修订)(

37、2004年4月6日) 7、在“柠檬酸与柠檬酸钠倾销案”和“钢丝绳倾销案”中，为什么在美国商务部裁定中国企业倾销成立后，美国国际贸易委员会却最终以“无实质损害”结案而不征反倾销税？思路：因为WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：(1)倾销成立；(2)国内产业受到损害；(3)倾销与损害有因果关系。虽然美国国内行业遭受了损害，中国企业也确实有倾销行为，但是二者不具有因果关系，中国产品与美国同类产品不具有竞争性，在质量和用途上有很大的不同，柠檬酸和柠檬酸钠行业受损是源于从澳大利亚和以色列进口的产品的直接竞争，国内钢丝绳下降的主要原因是国内生厂商美国缆绳公司（Wire Rope）关闭了许多工厂。8

38、、 为什么中国企业向美国低价销售柠檬酸对美国国内产业不造成实质损害而美国向中国倾销新闻纸却严重损害中国的新闻纸生产企业？从中可以得出什么样的一般性结论？思路：中美两国生产的柠檬酸和柠檬酸钠在质量上从而在最终用途上有很大不同。美国的柠檬酸质量很高，主要用于食品和药品，而中国只生产未经提纯的低质包装的柠檬酸，主要用于洗涤剂的工业产品，很少用于饮食业和制药业，因为中国产品的质量与在美国饮食业和医药业的接受程度，在较长一段时间里无法与美国产品匹敌。因此，没有令人信服的证据表明，中国出口到美国的柠檬酸和柠檬酸钠对美国的同类产业产生了实质性的损害或潜在的损害。另一方面，美国向中国倾销的新闻纸却因为物美价廉极大地压缩了国内企业的生存空间 ：对国内企业的生产、销售挤兑以及使国内企业在吸收就业方面的能力下降，而且在正常的财务运作方面也将受到影响即发展空间受到影响。 从中可以看出只有倾销与本国产品有很大替代性的产品时，本国行业才会受到严重伤害。9、既然出口国对本国的出口企业的补贴增加了进口国的福利，为什么进口国政府要征收反补贴税？思路：出口国的补贴降低了进口国的价格对厂商有利，但是进口国国内的工业会受到威胁，产量会下降，他们会努力游说，向政府施加压力要求征收报复性的反补贴税，消费者会反对反补贴税，但是本国政府往往把企业的利益放在优于消费者的地位上，所以政治经济学往往能解释反补贴税的出现。7