2021年秋季证券从业资格《证券交易》训练试卷（附答案及解析）.docx

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1、2021年秋季证券从业资格证券交易训练试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过O%,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的O倍以上。A、2,5B、4,2C、4,4D、4,5【参考答案】：D【解析】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243o2、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是OoA、买卖证券的差价B、手续费、佣金收人C、投机收入D、投资收入【参考答案】：A3、O用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融

2、通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o4、证券营业部不可以在以下范围内迁址的是O0A、同城B、同省C、跨省D、境内外【参考答案】：D5、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263o6、实现证券和资金的收付称为O0A、清算B、结算C、交割D、交收【参考答案】：D7、售后服务是指客户O营销人

3、员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后D、在买卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127o8、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为()OA、无效委托指令B、一个月有效委托指令C、当日有效委托指令D、一周有效委托指令【参考答案】：C【解析】常识，要熟悉。9、新股竞价发行方式的最大缺陷是OoA、工作繁琐，效率低下B、一、二级市场不能平稳对接C、股价被操纵的可能性较大D、市场性不强【参考答案】：C【解析】新股竞价发行方式的最大缺陷是

4、股价容易被操纵。10、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是OOA、出具资产管理报告B、出具资产托管报告C、执行证券公司的清算指令D、执行证券公司的投资指令【参考答案】：B【解析】Bo资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行下列职责：安全保管集合资产管理计划资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。B项属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。11、证券经营机构的自营业务的特点之一是O0A、灵活性B、收益

5、性C、持久性D、稳定性【参考答案】：B12、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过O且占净资产值O以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、2000万元，50%B、1亿元，100%C、2000万元，100%D、1亿元，50%【参考答案】：B13、下列关于标准券的说法正确的是OoA、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B、标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券C、标准券是按照相同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物

6、券D、标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券【参考答案】：A【解析】标准券的概念标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券经营机构证券帐户的国债存量，按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易的品种。14、对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值B、日价格振幅C、

7、日换手率D、日成交金额【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64o15、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的O0A、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A16、由于债券的O发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。A、处置权B、所有权C、收益权D、剩余财产分配权【参考答案】：B【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271o17、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务O的处罚。A、半年以内B、半年至一年C、一年至两

8、年D、两年以上【参考答案】：B18、关于场外交易市场，以下说法不正确的有OoA、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B、场外市场包括第一市场C、场外交易市场包括店头市场D、柜台市场是场外交易市场的主要形式【参考答案】：B19、在O投资者卖出证券后需将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、QDII基金市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295o20、根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A、交易所会员大会B、交易所理事

9、会C、中国证监会D、交易所董事会【参考答案】：C21、O用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o22、标的证券为股票的，应当符合条件有OoA、在交易所上市交易满2个月B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于IOoO人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D【解析】在交易所

10、上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。23、证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于O年。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。24、下列不属于委托人权利的是OoA、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券C、对证券交易过程的知情权I）、随时变更或撤销委托【参考答案

11、】：DD项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托的。25、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和O年正式开业。A、 19901991B、 19911990C、 19911992D、 19921991【参考答案】：A【解析】深圳证券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。26、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的OOA、1%B、2%C、3%D、5%【参考答案】：C27、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。OA、公式B、

12、折算率C、面值D、现值【参考答案】：B28、证券公司销售产品时可以OoA、预测收益B、直接与其他同类产品比较C、营销人员使用个人制作的宣传材料D、采用人员推销的促销手段【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118o29、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有OoA、申请材料送交日为T-5日前B、向证券交易所提交公告申请日为TT日前C、公告刊登日为T日D、最后交易日为T+3日【参考答案】：D30、中国结算公司沪、深分公司会在O将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。A、当日闭市前B、当日24：00前C、次日开市前D、次日闭市前【参

13、考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296o31、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括OOA、了解交易风险，明确买卖方式B、根据自身承受能力接受交易结果C、采用正确的委托手段D、按规定缴存交易结算资金【参考答案】：B32、自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于O以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A、6个月，次日B、3个月，次日C、6个月，当日D、3个月，当日【参考答案】：A【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215

14、o33、证券指数的编制遵循O的原则。A、公平竞争B、公开、公平、公正C、公开透明D、客户优先【参考答案】：C【解析】注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。34、在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是OoA、提供业务设施的证券服务公司B、证券交易所指定的公司C、非上市公司选定的银行I）、非上市公司股份转让的主办券商【参考答案】：D【解析】2001年6月12日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。本题的最佳答案是D选项。35

15、、上海证券交易所的指定交易制度于O起推行。A、1999年4月1日B、2000年4月1日C、1998年4月1日D、1997年4月1日【参考答案】：C【解析】1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。A、在我国。证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行

16、交易【参考答案】：C37、已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A、17.91B、18.41C、18.90D、20.88【参考答案】：A【解析】根据公式：净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）X30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=20-（3+0.3）X30%-0.2-0.5-0.4二17.91（亿元）。38、证

17、券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是OOA、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、报酬支付及相关费用的分担方式D、为客户从事期货交易提供担保【参考答案】：D【解析】Do证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。39、在三级清算模式中，O是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。A、一级清算B、二级清算C、三级清算D、四级清算【参考答案】：C40、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A、权证交易B、债券买断式回购交易C、基金

18、交易D、债券质押式回购交易【参考答案】：D41、自营业务的监督检查，下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是OOA、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证监会聘请的专业性中介机构【参考答案】：B42、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是OoA、提供证券资产管理B、提高证券市场效率C、提供信息服务D、防止股价波动【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72o43、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为OoA、单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅B、（当H最高价一当日最低价）/当日最低价XIO0%C、当日成交股数/流通股数XlO

19、0%D、单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数【参考答案】：A44、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）（）。A、 13：00B、 14：00C、 15：00D、 15：30【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P282oA、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证券业协会【参考答案】：D46、债券买断式回购的计价单位是OoA、每百元资金到期年收益额B、每百元资金到期年收益率C、每百元面值债券的到期购回价格D、每百元面值债券的到期购回现值【参考答案】：C【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33o47、根

20、据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的OOA、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B48、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）0A、承销购买方式B、支付购买方式C、招标购买方式D、同一价购买方式【参考答案】：C【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。本题的最佳答案是C选项。49、下列机构中对证券公

21、司自营业务进行日常监督管理的是OoA、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证监会聘请的专业性中介机构【参考答案】：B【解析】Bo根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。50、金融期权的买人期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买人一定数量金融工具的权利。A、金融工具市价B、双方即时协商的价格C、协定价格D、合同约定价格【参考答案】：C51、为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的O,通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

22、A、风险预警指标B、风险监控阀值C、敏感性指标D、风险测量阀值【参考答案】：B【解析】为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。52、证券交易所债券回购交易程序投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应OOA、由投资者本人承担B、由证券公司承担C、投资者与证券公司各承担一半D、由仲裁机关裁决【参考答案】：B53、证券经纪业务中，客户是O,证券经纪商是OoA、委托人，受托人B、受托人，委托人C、委托人，委托人D、受托人，受托人【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经

23、纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72o54、办理非交易过户时，证券公司审核后，将申请文件及证明发送至（）。A、证券交易所B、中国证监会C、登记结算机构D、开户银行【参考答案】：C55、根据各结算参与人的O,中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。A、风险程度B、资金实力C、收益能力D、风险偏好【参考答案】：A【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293o56、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为OOA、10%B、40%C、50%

24、D、60%【参考答案】：C57、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险监控阀值B、风险预测阀值C、敏感性指标I）、风险预警指标【参考答案】：A58、集合资产管理计划推广期间，应当由O负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A、托管银行B、证券公司C、推广机构D、结算托管部门【参考答案】：A【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P211o59、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的OoA、1%B、0.5%C、0.15%D、0.1%【参考答案】：D60、上市开放

25、式基金的申购和赎回采取（）的原则。A、金额申购、份额赎回B、金额申购、金额赎回C、份额申购、份额赎回D、份额申购、金额赎回【参考答案】：A【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P162o二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、对于可转换债券，以下表述正确的是OOA、持有者可按规定将债券转换为股票B、持有者可按规定将股票转换为债券C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售【参考答案】：A,C,D2、下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有（）OA、T日日终中国结算上海分公司完成TT日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进

26、行T+0资金预交收B、国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收C、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户D、T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的,从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额【参考答案】:A,B,C,D3、下列关于ETF的说法正确的有OoA、ETF代表的是一揽子股票的投资组合B、追踪的是实际的股价指数C、可以在证券交易所挂牌上市交易D、

27、可以进行基金份额的申购和赎回【参考答案】：A,B,C,D4、在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括OOA、管理人简介B、托管人简介C、推广机构简介D、上市公司简介【参考答案】：A,B,C5、根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的OOA、操作流程B、分线监控体系C、保险机制D、投资决策机制E、自营业务管理机制【参考答案】：A,B,C,D,E6、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（）。A、有形席位B、无形席位C、普通席位D、特别席位E、代理席位【参考答案】：C,D7、按现行制度规定，下列说法正确的有OoA、客户可

28、以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券B、证券交易所接受会员的限价申报和市价申报C、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易D、上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型完全相同【参考答案】：A,B,C【解析】在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所不完全相同。故D项说法错误。8、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是OoA、自有资金不少于人民币1亿元B、自有资金不少于人民币2亿元C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所【参考答案】：B,C,D【解析】本题主要考查证券登记结算机构的设立的条件，是常考题目。9

29、、ETF的清算交收涉及OoA、网上现金发售资金结算B、网上现金发售的证券过户C、组合证券发售的证券冻结和过户D、ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务【参考答案】：A,C,D10、根据规定，目前我国开展证券回购业务的主要场所可以是OOA、柜台交易市场B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、全国银行间同业拆借市场【参考答案】：B,C,D11、债券交易报价有不同的种类，从交易价格的组成看，可以分为()OA、全价交易B、差价交易C、公开价交易D、非市场价交易【参考答案】：A,D12、证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施是OoA、建立自营业务的逐日盯市制度B、健全自营业务风险敞口和

30、公司整体损益情况的联动分析与监控机制C、完善风险监控量化指标体系D、定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施有：建立自营业务的逐日盯市制度；健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制；完善风险监控量化指标体系；定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。本题的最佳答案是ABCD选项。13、我国证券交易所规定，属于下列情况之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制OOA、

31、首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票D、证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形【参考答案】：A,B,C,D14、在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有OOA、最大申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B、可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例C、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例下限D、必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额【参考答案】：B,D15、在我国，证券公司是指依照中华人民共和国公司法规定并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的OOA、私营公司B、合资公司C

32、、有限责任公司D、股份有限公司【参考答案】：C,D16、证券交易所会员资格一般来说,证券交易所是从证券公司的O等方面规定入会的条件。A、经营范围B、承担风险和责任的资格及能力C、组织机构D、人员素质【参考答案】：A,B,C,D17、金融期权的基本类型有OA、对冲期权B、看涨期权C、看跌期权D、指数期权【参考答案】：B,C18、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括OoA、年度报告和临时报告B、资产负债表C、利润表D、主要项目的附表【参考答案】：B,C,D【解析】挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表以及主要项目的附表。故BCD选项正确。19、O应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组

33、合进行监控,发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A、托管银行B、证券公司C、证券交易所D、中国证券业协会【参考答案】：A,C【解析】AC托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。20、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有OOA、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保

34、管信用账户卡、身份证件和交易密码D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序【参考答案】：A,B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有OOA、选举权和被选举权B、参加会员大会C、接受证券交易所提供的相关服务D、对证券交易所事务的提议权和表决权【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，Pl4、PI617o2、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素,公告交易券种的OOA、交易价格B、挂牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【参考答案】：B,C,D3、证券公司审

35、请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括OOA、申请书B、计划说明书C、集合资产管理合同文本D、推广方案及推广代理协议【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216o4、对于O,每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。A、益类证券大宗交易B、债券大宗交易（除公司债券外）C、公司债券大宗交易D、专项资产管理计划协议交易【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54o5、以下属于集合资产管理业务特

36、点的有OoA、集合性，即证券公司与客户是“一对多”B、具体投资方向应在资产管理合同中约定C、客户资产必须进行托管D、通过专门账户经营运作【参考答案】：A,C,D【解析】ACDoB选项属于为单一客户办理定向资产管理业务的特占/、O6、证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有OOA、资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统B、资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作C、账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗D、各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整【参考答案】:A,B,C,D7、证券公司申请融

37、资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有OOA、董事会关于经营融资融券业务的决议B、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照办法规定要求制定的选择客户的标准C、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D、客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明【参考答案】：B,C,D【解析】BCD。A选项应修改为：股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。8、限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按O买卖证券。A、限定的价格B、比限定价格更有利的价格C、当时的市场价格D、最高的卖价和最低的买价【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三

38、节，P31o9、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在O等情形不能申请转托管。A、风险警示B、质押C、冻结D、待处理【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P159o10、挂牌公司出现下列O情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A、进入破产清算程序B、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C、北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请D、中国证券业协会规定的其他情形【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五尊第四节，PI77o11、投资者买卖证券的基本途径有O0

39、A、直接进入交易场所自行买卖证券B、委托经纪商代理买卖证券C、电话委托D、传真委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7o12、根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为OoA、整数委托B、零数委托C、部分委托D、全权委托【参考答案】：A9B【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o13、在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的OOA、最低价格卖出B、最低价格买入C、最高价格卖出D、最高价格买入【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教

40、材第三章第一节，P51o14、证券交易程度中，开户包括开立O0A、证券账户B、资金账户C、存款账户D、交易账户【参考答案】：A,B【解析】开户包括开立证券账户和资金账户。15、上市开放式基金的主要特点有O0A、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额C、通过交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材

41、第五章第三节,P160P161o16、深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列O情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中I临时停牌措施。A、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟B、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟C、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟D、盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的,临时停牌至14：57【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58o17、对客户进行

42、分类管理的主要依据是客户的OoA、资金规模B、交易活跃程度C、异常交易行为发生频率D、收到深交所警示次数【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107o18、上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括OOA、首次公开上市发行的股票B、增发上市的股票C、暂停上市后恢复上市的股票I）、首次公开上市发行的封闭式基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41o19、关于股份登记，下列说法正确的有OoA、证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算

43、公司申请办理股份发行登记B、股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映C、配股股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等D、证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合【参考答案】：B,C,D【解析】BCDoA项证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。20、证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。A、投资品种的研究B、投资组合的制定和决策C、交易指令的执行D、会计核算【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185

44、o四、判断题（共40题，每题1分）。1、最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）【参考答案】：A【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节,P293o2、融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买人上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。O【参考答案】：正确3、证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。O【参考答案】：错误【解析】题中证券经纪商的经营范围应以

45、证券监督管理机关批准的经营内容为限。4、投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险揭示书。O【参考答案】：错误【解析】投资者在办理申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司（上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司）签订相应的风险揭示书。5、证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，可以省略百分号。（）【参考答案】：正确6、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242o7、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）【参考答案】：正确8、证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。O【参考答案】：正确【解析】证券交易