UL环境管理体系认证程序要求.docx
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1、 UL环境管理体系认证程序要求截止本文件发布之日,美国安全检测实验室公司已获得下列机构的环境管理体系认可。ANABISO 14001United Kingdom Accreditation ServiceISO 14001 InMetroISO 14001 * 请与本机构联系获取关于这些及其他管理体系标准认证范围的信息。目录1. 简介42. 适用文件43. 术语和定义44. 程序要求64.1. 总则64.2. 组织必须74.3. UL必须85. 符合UL ISO14001程序要求86. UL的ISO14001服务及注册96.1. 场所访问之前96.2. 场所访问 6.2.1审前会议 6.2.2
2、预审 6.2.3 注册审核6.3. 批准注册96.4. 维持注册106.5. 暂停或取消注册106.6. 投诉106.7. 申诉11附件A - UL注册机构标志使用条件12 A.1 总则 A.2要求 A.3组成及要素 A.4应用 A.5推荐的范本附件B - 认可机构标志使用条件14B.1总则14B.2ANSI-RAB 认可标志使用要求14B.4英国认可标志(UKAS)使用要求18B.5.InMetro标志使用要求21 如何联系UL.18简介UL ISO14001注册程序旨在按ISO14001对组织进行评估和注册。本程序的目的是通过审核和后来的跟踪审核(例如监督审核),独立评审组织的环境管理体系
3、,以判定它是否如公司的管理层所希望的按照ISO14001来实施。 适用文件ISO14001:环境管理体系-标准及使用导则.ISO14004:环境管理体系-原则,体系及支持技术总指南23 ISO19011:质量和/或环境管理体系审核指南26 环境管理体系初步信息表格(表格RP-1E)27 环境管理体系检查表(表格RP-2E)术语和定义 除了ISO14001第3部分所列定义外, 下面的定义也适用。31注册证书 对于组织实施的已被UL审核的环境管理体系,认可其符合ISO14001标准和UL ISO14001程序要求的证书。32公司管理代表 组织的一名成员,代表被审核的组织,对该组织注册范围内的与产品
4、和/或服务相关的环境管理体系负责。33后续审核 (监督审核) UL实施的一种审核,用以在组织被注册后决定该组织与适用标准和程序要求的持续符合性。这种审核通常在场所访问前被通告,但UL保留实施事先不通告的监督审核的权力。3.4 环境管理体系(EMS) 整个管理体系的一部分,包括组织架构、策划活动、权责、实践、程序、过程及资源来发展、实施、回顾及维持环境方针。3.5 环境方针组织陈述其整个环境表现相关的出发点和原则,它提供了行动及设定其环境目标和指标的框架。3.6 场所注册UL认可某场所的EMS满足ISO14001标准要求和UL的ISO14001程序要求。发给该组织注册证书以表明被UL ISO14
5、001注册程序接受。3.7 相关方-关注或被组织的环境表现所影响的个人或群体。3.8 注册的实体组成公司的或未组成公司的机构或个人,通过注册证书表明它已被授予场所注册。3.9 注册审核 UL为判定组织的体系与ISO14001标准的符合性而实施的审核。3.10注册范围 - (也称为活动范围)用于注册的被审核的环境管理体系的概要描述。3.11 签署者签署UL ISO14001程序服务并对UL 负责的组织。312UL 美国安全检测实验室公司313UL注册机构目录 UL注册发证的列名文件。该文件中将列明机构名称、地址、标准、机构注册范围和批准注册日期。313UL注册机构标志 UL标志,被注册组织按照U
6、L的注册协议和附录A的要求的方式用于宣传其机构获注册。程序要求总则4.1.1 UL是能够颁发UL注册证书的唯一授权机构。4.1.2 组织能够证明符合UL环境管理体系程序要求时,有资格获取注册证书,但该证书的所有权属于UL。4.1.3 所有在UL被认可范围内被审核的组织均将有机会获得一个或多个认可机构标志连同UL注册机构标志在其证书上。4.1.4 对于提交的每一项申请的成功的注册均可获得单独的证书。4.1.5 应按注册证书上所述的有效期进行换证,除非证书终止、暂停或取消。如果某组织不打算更新注册,必须在换证日期前60日之前书面通知UL。4.1.6 组织使用注册证书的权力不能转让。4.1.7 偶尔
7、审核组可能包括那些也为UL以外的组织提供管理体系服务的人员。这些人员符合UL现行审核员的所有资格要求,必须符合UL的保密性、公正性和职业道德标准。另外,UL审核组可能根据工业部门或认可机构的要求,包括认可机构人员或工业代表/校准人员。组织必须4.2.1 持续符合UL环境管理体系程序要求; 4.2.2 UL 注册审核前,为满足认证要求: a) 至少运行3个月以上EMS; b)证明它的环境管理体系充分运行,其有效性已被签署者的管理评审评估过,并且完成至少一次全面的管理体系循环,包括在所有适用区域的ISO14001的所有条款。并且 c)已有效完成至少一次对该体系的管理评审的全部循环。4.2.3 按照
8、适用ISO14001的要求保持和文件化环境管理体系,并在UL为注册的目的提出要求时提供该ISO14001体系(或其它任何相关部分)的文件复印件;4.2.4 除非书面通知UL 其变动目的,并收到UL书面确认该变动不会导致证书失效,在注册期间,不可严重偏离已发证的环境管理体系。改变可能源于持续改善实践的结果,然而,当上述改变导致对环境管理体系的重大改变,将作用于场所的环境影响,目标和指标或体系审核,必须通报UL。4.2.5 停止使用任何UL不能接受的UL注册机构标志和任何可能对UL产生误导的陈述方式;4.2.6 评价其活动,产品和服务的环境影响,包括为了再次销售而采购的成品,过程或服务,在其注册范
9、围内的重大环境影响。4.2.7 为了检查体系、程序、测试方法和记录的目的,在正常的工作时间为UL代表提供到注册范围内的工作场所的权利;需要时,确定下列4.2.9条款所述终止注册的程序得以实施;4.2.8 任命一名管理者代表和一名或多名管理者代表缺席时的授权责任人(需要时替代管理者代表),负责所有与认证注册要求相关的事务。4.2.9 注册证书一旦终止,立即停用UL注册机构标志及所有包含或指向它的事项4.2.10如果该机构持有认可证书,当某些程序(如RC14001等)要求一个认可机构和工业代表在该机构场所对UL审核组做审核鉴证时,同意提供路径给他们。4.2.11 管理体系不符合的观察项关系到法规的
10、不符合,并且相关的处理和纠正及预防措施在审核的管理体系范围内,审核员将提供事件报告表给客户及UL位于NORTHBOOK. IL的法律部门。UL必须 4.3.1 发证后,在公司制造产品,运作过程或提供服务的EMS注册范围内,每年至 少一次派代表去公司验证注册认证时的职责得以实施。4.3.2 未经组织书面授权,不得透露涉及到组织的保密性信息,除了公开领域的信息,或法律要求时, 4.3.3 通报相关方对于其活动,产品及服务在特定的EMS要求里的维持之观点。这些沟通将通知客户,不提供解决方案的咨询。符合UL的ISO14001程序要求5.1 如果任何组织只是临时性与UL环境管理体系程序要求不符,UL可能
11、要求组织立即停止使用注册机构标志或任何按程序注册的声明,直到UL认可又达到了注册时的状况或取决按条款6.7所述的申诉结果。5.2 如果组织不能符合UL环境管理体系程序要求,UL将跟据6.5条款,适当时:(a)撤回注册证书(b)拒绝颁发或更新注册证书 5.3 如果组织遭受破产法或被债权人作任何安排或合并,或进行清算,不论被强迫或主动的(但不包括重组目的的清算),或者作为被指定业务的接受人,或被证明组织有丧失信用和良好商誉的趋势,UL可以跟据自己的判断,依照条款6的规定撤回、拒绝颁发或更新注册证书。这一决定和相应的范围必须用书面方式通知该组织。5.4 如果UL变更其环境管理体系程序和/或要求,并影
12、响到被注册组织的注册,UL必须:(a)详细说明更改的生效日期,使得UL注册组织有充分时间修订其ISO14001体系。(b)正式通知所有受新要求影响的UL注册组织,变更的生效日期和要求它们采取的新措施。(c)适当时,给UL注册组织提交其对相关变更的意见的机会。 注册组织未在生效日期前采取必须的措施。可能导致按程序暂停或取消注册(参见6.5条款)。6UL的ISO14001服务和注册以下概述了UL ISO14001服务和注册的程序:61场所访问之前6.1.1 寻求UL环境管理体系服务的组织可要求取得至少包括以下项目的信息资料:(1) 初步信息表(2) ISO14001体系核查表6.1.2 组织可以通
13、过填写初步信息表向UL提供其相关信息。UL收到并评审该表后,将向组织提供申请表格。组织应在拜访计划开始前将完成的申请表提交UL。拜访的日期要经双方同意后安排。如果组织没有要求预审核,UL审阅初步信息后,可能会推荐在正式审核前进行一次预审核。是否实施预审核取决于总体规模、EMS体系相关运作的复杂性、活动,产品和/或服务。6.1.3 为符合认证要求,签署者必须在注册审核前运行其EMS三个月以上,以证实适用职能和控制机能在合适地工作。环境管理体系审核的体系必须充分运行,并且其效果被签署者的管理评审过程评价过。必须完成一次对整个体系完整的审核循环,包括所有适用区域的ISO14001标准的所有条款。这必
14、须包括对相当数量的针对审核问题的纠正措施的完成及有效性的验证。另外,至少有效实施一次对整个体系的合适性、充分性、有效性的管理评审。该管理评审应包括体系的持续改进。6.1.4 ISO14001体系核查表可能是一项有效的工具,帮助组织了解其对于即将进行的ISO14001审核要求的准备情况。6.2场所访问 6.2.1 审前拜访审前拜访是UL代表为加强公司对ISO14001及相关标准的理解及解释注册程序的机制和结构的一项服务。审前会议也可用作两步注册过程的一部分,来理解该环境管理体系,并策划注册审核,讨论可包括如下话题:体系的环境方针,环境因素及影响,目标及指标,法规要求,场所特征,注册范围,注册机构
15、的选择,组织架构及建议审核的日期。如果按下述6.2.2实施了预审,审前拜访是可选的服务。如果没有预审或预审距注册审核超过6个月则必须做审前拜访。 6.2.2 预审是可选的服务,可根据ISO14001的要求实施。在评价的结论中,UL代表(们)将概述评估的结果并提供场所代表一份有关审核组发现的报告。在这份报告里,UL不会对被评价的场所可否按UL ISO14001注册程序注册做任何结论。当预审未在距注册审核6个月内实施时,审前拜访将被要求,以计划注册审核和评价EMS在可能的重大环境因素方面的合适性,决定是否需要审阅更进一步的文件,提供立即反馈的机会,收集必要的信息,并在细节上达成一致。如果预审距注册
16、审核不到6个月,但未揭示充分的信息,审前拜访可能基于可获得的信息而要求。 6.2.3 注册审核由两阶段进行。第一阶段是策划,含审前文件审核和场所参观。该参观可以是审前拜访,一次预审或一次合适计划的旨在包括ISO14001注册的ISO900审核计划的一部分。基于该阶段收集的信息,将会做出关于该体系合适注册审核的决定。第二阶段是场所注册审核。该阶段经事先计划但只有第一阶段完成才开始。所有的注册审核由合格的UL ISO14001代表进行。审核结束,离开场所前,UL审核组将给指定的公司管理代表一份审核报告及审核中发现的任何AR,它们详列了审核中未覆盖的不足。审核组也将提供关于公司适合注册的推荐。审核后
17、产生的报告将被UL的管理层审阅且一封确认审核结果的信会发给公司管理代表,如签署者另有其人,则会抄送给他。要求措施的反应时限由UL决定。6.3批准注册 6.3.1 不符合项分为“严重”和“一般”两类。严重不符合项(也叫体系崩溃)是造成系统性的失效,需要在审核组作出推荐意见或维持认证注册决定前进行重审(局部或全部)的事项。严重不符合项必须在出具相关证书前被关闭。一般不符合项是不需要重审(局部或全部),通常可以通过监督审核进行验证而被关闭的事项。 另外,审核组可对体系的符合性提供“观察项”。这些观察项通常是不重要的,以帮助他们识别改进的机会。观察项不必回复UL。注册审核会有几种不同的结果,取决于审核
18、时体系的状况。如果审核结果是正面的,过程按如下所述进行。另一方面,如果审核组发现一个或多个严重不符合项(体系崩溃)或一般不符合项(AR)未被如下所述合适的解决,在注册前将要求一次局部或全部重审。典型的一次局部重审源自注册审核认为至少一处体系崩溃。此时,局部重审必须在UL指定的距初次注册审核的时限内完成,否则要全部重审。另外组织须在UL指定的时限内,对所有注册审核时提出的不符合项提出合适的纠正措施,和/或纠正措施的逐步计划。要注意,未采取合适的纠正措施解决注册审核中的不符合项可能导致不能通过局部重审,以至在注册前增加局部或全部重审。一次全部的重审主要来自注册审核得出的结论体系多处崩溃,危及体系作
19、为一个整体的充分性.此时, 不要求全部重审的时限, 不符合项的反应不必发给UL.全部重审是对整个体系一次完整的重审,本质是重做初始注册审核.当全部重审前纠正措施反应不必给UL时,应注意对注册审核的不符合项没有采取合适的纠正措施,会导致不能通过全部的重审,以致注册前还要局部或全部重审.6.3.2 仅在被审核机构与ISO14001的要求完全符合时才可获得注册。任何审核过程中提出的行动需求均应由公司直接反馈给UL。纠正措施及/或逐步计划必须在UL定的时限内提交以便UL评审。如果这些行动需求未能满意的解决,UL将解释拒绝的原因。6.3.3 作出注册决定后,将颁发注册证书给该组织,说明该机构的EMS环境
20、管理体系符合ISO14001标准要求。6.3.4 EMS注册范围是公司指定且包括该公司全范围的活动。注册的公司被UL注册认证所识别,当其他组织在同一地点运作时,要注册的组织要识别并管理与那些被怀疑关联重大环境因素的公司间的接口。 6.3.5 多场所组织的注册将根据UL认证和程序要求来考虑。6.3.6被注册机构的名称将在UL注册组织目录中发布。6.4维持注册6.4.1 UL证书颁发后,启用监督审核程序。UL注册的确立和维持以组织持续符合该程序的条款和条件为前提。在这些监督审核中,UL将证实机构持续符合适用的管理体系标准和其它适用标准以及UL管理体系注册程序的要求。公司必须直接回复UL任何审核中产
21、生的AR。纠正措施及/或逐步计划在UL定的时限内提交以便UL评审。如果AR未被满意解决,UL会解释拒绝的原因。6.4.2 监督审核一年一次或两次,每年的监督审核要包括大约1/3到1/2的EMS,3年复审所有的条款,作为维持组织注册的部分程序。三年复审的时间是注册审核的2/3。6.4.3 扩范围审核 组织需要扩大审核范围至其它标准、活动等,可以实施扩范围审核。该项审核可以和监督审核合并或单立,扩范围审核通常导致审核时间的增加。65注册暂停或取消6. 以下任一条件下,UL可能暂停或取消注册:a) 组织的环境管理体系不再符合ISO14001标准和/或UL ISO14001程序要求。b) 组织对UL标
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