质量管理体系标准转换培训教案课件.ppt

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1、ISO9001:2015标准的变化理解与转换指导（注册审核员转换考前培训）,2019,-,1,本讲义基于ISO/FDIS9001标准编写，请关注最终标准的变化,声明,2019,-,2,1 新版标准修订背景及过程2ISO指南2013对管理体系标准的通用要求3 ISO9001：2015标准的期望和目标4 ISO9001:2015的整体结构5 ISO9001:2015的主要变化6 条文变化解读7 过渡期安排及转换建议,目录,2019,-,3,1.1背景 第一份ISO 9000系列标准于1987年出版，并成为ISO标准中应用最广泛的标准。 现行的ISO 9001:2008质量管理体系 要求和ISO 9

2、004:2009组织持续成功的管理 一种质量管理方法已经被广泛使用到各个领域。 ISO/TC 176/SC 2 的愿景是希望以ISO 9001和 ISO 9004为主的各项标准能在“世界范围内被认识和关注，希望这些标准能成为组织主动实现持续发展的组成部分”。然而，近年来，环境保护和社会公平方面的相关要素得到了越来越多的关注（见图1），而作为长期经济发展的基础之一、发挥着关键作用的质量管理体系却渐渐被轻视了。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,4,图1 可持续发展的三个相关方面,2019,-,5,但无论怎样，ISO 9001标准在过去、现在、甚至将来都会是组织实施任意一个管理体系的

3、切入点，也是实施第三方认证的驱动力。 展望质量标准的发展，可以确定质量管理活动已经不仅仅是通过ISO 9001的认证，而是能切实帮助组织获得长期成功的工具。从广义上讲，这意味着推进质量不只是组织寻求对一系列要求的符合性，而是作为组织使用ISO 9004或其他ISO管理体系标准的一个桥梁。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,6,2008年ISO 9001标准作了一次较小的更新，ISO/TC176/SC 2分技术委员会在做了广泛的研究和准备的基础上进入了对该标准重大修订的环节。这些活动包括： 起草一份SC 2分技术委员会及其产品的长期规划； 在SC 2全体会议期间召开几个公开的工作座

4、谈，其中包括使用ISO 9001 和ISO 14001的心得交流会； 参与ISO/TMB下属的联合技术协调工作组的工作，以便统一质量管理体系中的通用结构、通用定义和一些通用格式（见ISO导则文件的附件SL）； 研究最新的质量管理趋势，分析新兴概念融入未来ISO 9001和ISO 9004标准的可能性； 前期用十种语言开展一项网络调查，从122个国家回收了11722条有关ISO 9001和ISO 9004用户和潜在用户的意见信息，将对这些信息加以分析。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,7,这些活动的结果以及2012年3月完成的对ISO 9001的系统性评审都表明当前版本的ISO

5、9001标准相当令人满意，大部分的内容都是适宜的。 为保持ISO 9001对环境变化作出及时的反应，并确保其持续传递“组织能始终提供符合顾客要求和适用的法律法规要求的产品的信心”，2012年6月在西班牙的毕尔巴鄂，召开了ISO/TC 176/SC 2/WG 24 的第一次会议。会上拟定了ISO 9001的修订目标并草拟了相关的草案设计规范和项目计划。工作组同时起草了一份关于新版标准如何与现有ISO 9001标准相结合的草案。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,8,1.2原则 ISO/TC 176/SC 2/WG 24 的第一次会议所形成的文件由SC 2分技术委员会成员进行了投票，

6、投票通过后，草案的起草工作于2013年3月开始。根据草案设计规范的内容，标准将修订的内容包括（不局限于）以下几项： 为未来十年或更长时间，提供一套稳定的核心要求； 保留大类，并能在任何类型、规模及行业的组织中运行； 依然将关注有效的过程管理，以便实现预期的输出； 考虑自2000年质量管理体系发生重大修订后，在实践和技术方面的变化； 反映组织在运行过程中日益加剧的复杂性、动态的环境变化和增长的需求； 通过应用ISO导则中的附件SL，增强其同其他ISO管理体系标准的兼容性和符合性； 推进其在组织内实施第一方、第二方和第三方的合格评定活动； 利用简单化的语言和描述形式，以便加深理解并统一对各项要求的

7、阐述。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,9,为了协调ISO管理体系标准， ISO联合技术协调工作组（JTGG)为想建立“单一管理体系”的组织更容易操作，确定今后在ISO管理体系标准制订时要体现了以下思想： 管理体系标准合并设计； 所有ISO管理体系标准高度结构化（一般结构和格式统一）； 高度结构化下的条款一致性（每个管理体系标准有30%以上等同正文）； 管理体系标准通用核心词汇。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,10,1.3过程 ISO/TC 176/SC 2分技术委员会采用了3年的标准编写时间期限来对ISO 9001:2015标准进行编写，拟定的编写时间表如图

8、2所示。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,11,图2 拟定的ISO 9001:2015编写时间表,2019,-,12,2014年1月 DIS草稿投票，2014年9月完成 FDIS稿，2015年1月FDIS稿投票，2015年9月出版。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,13,从2008版到2015版的修改，是ISO9001标准从1987年第一版发布以来的四次技术修订中影响最大的一次修订，此次修订为质量管理体系标准的长期发展规划了蓝图，为未来25年的质量管理标准做好了准备；新版标准更加适用于所有类型的组织，更加适合于企业建立整合管理体系，更加关注质量管理体系的有效性和

9、效率。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,14,1.4 ISO19001标准未来的可能发展结合“以风险为本的思考”；更加强调质量管理原则；输出物资：产品的符合性和过程的有效性；管理知识；生命周期管理（LCM)；改进和创新；时间、速度、灵活性；IT方面的技术和创新；结合使用质量管理工具：6、QDF、标杆管理。,1 新版标准修订背景、原则及过程,2019,-,15,国际标准组织（International Standard Organization，简称ISO）2013年公布了一个指导文件ISO Directives 2013。该指导文件中有一个规范性的附件，叫做附件SL（Annex

10、 SL）。这个附件SL其实是一个管理体系标准（Management System Standards）的标准模板（template），即是一个“标准的标准”。 作为管理体系标准模板的附件SL包含两方面的内容：标准化的管理体系标准通用术语（21个），标准化的管理体系标准的通用结构高标准结构（High Lever Structure)。目的就是为了缓解各种管理体系标准的不统一状况。,2ISO指南2013对管理体系标准的通用要求,2019,-,16,按照ISO的要求，将来所有ISO发布的管理体系标准，如我们熟知的ISO 9001，ISO 14001，ISO 27001等，在今后修改时都要按照附件SL

11、的要求重写。 ISO 9001:2015采纳了ISO Directive附录SL这一高水平框架和通用语言。,2ISO指南2013对管理体系标准的通用要求,2019,-,17,附件SL里面列举了21个术语，作为管理体系标准的通用术语，包括：组织、相关方、要求、管理体系、最高管理层、有效性、方针、目标、风险、能力、文件信息、过程、绩效、外包、监视、测量、审核、符合、不符合、纠正措施、持续改进。 “风险” 第一次进入通用术语。由于这些通用术语是在所有的管理体系标准中都要使用的，所以“风险”进入通用术语标志着对风险的重视，标志着在所有管理体系标准中对风险的强调。,2ISO指南2013对管理体系标准的通

12、用要求,2019,-,18,附件SL提出的管理体系标准的结构，是一个高层次的结构。具体而言，根据附件SL，一个管理体系标准，除了引言（Introduction）以外，应该包括10章，即 第一章 范围（Scope）第二章 规范性引用文件（Normative references）第三章 术语和定义（Terms and definitions）第四章 组织的环境（Context of the organization）第五章 领导（Leadership）第六章 计划（Planning）第七章 支持（Support）第八章 运行（Operation）第九章 绩效评价（Performance eval

13、uation）第十章 改进（Improvement）,2ISO指南2013对管理体系标准的通用要求,2019,-,19,在产品和服务方面提高顾客期望和满意度；提高QMS标准在国际贸易中的应用率；第三方认证的可靠性；追求更高的效能；提高质量管理工具的品质；加严在公共卫生和安全方面的监管力度；整合管理体系的标准、程序和策划；,3 ISO9001：2015标准的期望和目标,2019,-,20,在未来10年和更长时间提供一套稳定和精炼的要求；持续关注有效过程管理、获得预期结果；应用指南附录SL，加强ISO90001标准与其它标准的一致性；方便组织有效实施及一、二、三方有效的符合性审核；使用简练的语言和

14、方式，以便对标准要求的理解 、解释达成一致。,3 ISO9001：2015标准的期望和目标,2019,-,21,新版标准在结构和条款顺序上有显著变化体现“过程方法+PDCA+基于风险的考虑”的管理思想增加了一些新的要求具体章节标题如下页,4 ISO9001:2015的整体结构,2019,-,22,4 ISO9001:2015的整体结构,1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织的环境4.1理解组织及其环境4.2 理解利益相关方的需求及期望4.3确定质量管理体系的范围4.4质量管理体系及其过程,5领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 质量方针 5.3组织岗位、责任和权限6策划6.1关注风险

15、和机会的措施6.2质量目标及其实现的策划6.3对变更的策划,2019,-,23,4 ISO9001:2015的整体结构,7支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4沟通7.5文件化信息,8运行8.1运行的策划和控制8.2产品和服务要求8.3产品和服务的设计和开发8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.5生产和服务提供8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制,2019,-,24,4 ISO9001:2015的整体结构,9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.2内部审核9.3管理评审,10改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进,2019,-,25,附录A:关于新结构、术语和

16、概念的说明A.1 结构和术语A.2 产品和服务A.3 对利益相关方需求和期望的理解A.4 基于风险的思想A.5 适用性A.6 文件化信息A.7 有关组织的知识A.8 对外部提供的过程、产品和服务的控制,4 ISO9001:2015的整体结构,2019,-,26,附录B: ISO / TC 176起草的其它质量管理和质量管理体系国际标准,4 ISO9001:2015的整体结构,2019,-,27,一、整体而言，新版标准有以下变化：依据附录SL对标准的结构进行了调整；用“产品和服务”替代了“产品”，强调产品和服务的差异，标准的适用性更广泛；(1、4.3c) 产品（product)：活动的输出结果，

17、该活动并不一定要在供方和顾客的接触面上开展。 硬件通常是有形产品，其量值具有可能的特性。流程性材料通常是有形产品，其量值具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物；软件由信息组成，通常是无形的产品，并可用方法、操作或文件信息形式存在。 服务（service)无形的输出，并且在供方和顾客接触面上至少需要完成一项活动的结果。 服务的提供可涉及如下方面：在提供给顾客的有形产品上开展活动（如汽车维修）；在提供给顾客的无形产品上开展的活动（如为准备税款申报书所需的收益表）；无形产品的交付（如传授知识过程中的信息提供）；为顾客创造氛围（如在酒店和餐馆）； 服务通常由顾客体验。,5 ISO9001:20

18、15的主要变化,2019,-,28,借鉴了初始评审的理念，明确提出了“评审组织所处环境”的要求；(4.1、4.2）更关注风险和机会，明确提出“确定风险和机会应对措施”的要求；（6.1.1、6.1.2）用“外部提供的过程、产品和服务”取代“采购”，包括“外包过程”；（8.4）提出了“知识”也是一种资源，是产品实现的支持过程。（7.1.6）,5 ISO9001:2015的主要变化,2019,-,29,更高强调了最高管理者的领导力和承诺，最高管理者要对管理体系的有效性承担责任，推动过程方法及基于风险的思想的应用；（5.1.1）明确提出将管理体系要求融入组织的过程；（6.1.2、8.1）,5 ISO9

19、001:2015的主要变化,2019,-,30,删除了特定的要求，如质量手册、管理者代表。 使用新术语“文件化信息”（7.5） 标准取消了质量手册、文件化程序等大量强制性文件的要求，合并了文件和记录，统一叫“文件化信息”；通篇未出现“记录”这一术语，全部用（活动结果的证据的）“形成文件的信息”来代替。去掉了“预防措施”；预防措施概念采用以风险为基础的方法来表示；（10.2）关于标准的适用性，不再使用“删减”一词，但组织可能需要评审要求的适用性，确定是不适用的标准是：该要求不导致影响产品和服务听符合性、不影响增强顾客满意的目标。（4.3）,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,

20、31,二、标准主要变化详解 5.1对新版标准的总体认识 如果把87版和94版当1.0版、2000版和2008版当2.0版，则可认为2015版为3.0版。 2015版是一版非常成功的升级版本，标准本身体现了持续改进、与时俱进的思想。 在术语、整体结构、具体要求对上一版进行了完善，增加了一些新要求，对同一条款内的子条款和要求的排列顺序进行了必要的调整； 深化和引入了一些新的理论基础和工具；修改后标准的适用性更好，标准在引言和附录上也作了较大修改，整体感觉非常完美。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,32,5.2标准引言部分的重要变化 新标准“引言”由总则、质量管理原则、过程方

21、法、与其它管理体系标准的关系组成。 “总则”的主要变化是对实施质量管理体系给组织带来的潜在收益方面增加了“应对风险和机遇时能够考虑到组织的背景环境及目标”。这是基于标准正文中增加了“4组织的环境”以及6.1中要求组织确定“应对风险和机会的措施”的总结概述。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,33,“质量管理原则”的主要变化是由八项原则合并为七项原则，“管理的系统方法”不再作为单独的原则，而是并入到“过程方法”中，同时在标题上将：“互利的供方关系”改“关系管理”，还有两项原则在用词上也有改变。 将原版“与ISO9004的关系”和“与其它管理体系的关系”合并成“与其它管理体系

22、的关系”。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,34,“过程方法”修改较大，强调过程方法包括PDCA循环和基于风险的思想；给出了所有过程的示意图，说明了过程间的相互作用；以P-D-C-A循环的方式展示了标准的结构；对“基于风险的思想”进行了表述，强调“基于风险的思想对实现一个有效的质量管理体系是至关重要的”。说明了风险与机会应对的作用是“为增强质量管理体系的有效性、实现改进结果及预防负面影响奠定了基础”、“机会可能会带来有助于实现预期结果的情况”、“风险是一种不确定性的影响，可能是积极影响也可能是消极影响。”提醒标准使用者要正确认识风险和机会的关系。,5 ISO9001:2

23、015 的主要变化,2019,-,35,图3 单一过程中的元素示意图,2019,-,36,图4 以PDCA循环的方式展示本标准的结构,2019,-,37,5.3主要术语的新旧区别 在附录A中总结了2015版标准中的术语与2008版中的同一术语的不同表述或内涵。 ISO9001标准完全引用了ISO9000:2015的术语和定义，没有给出具体的术语和定义，但ISO9000新增加了不少术语。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,38,表1 ISO 9001:2008 和 ISO 9001:2015的主要术语区别,2019,-,39,5.4深化及新注入的重要思想进一步深化了“过程方

24、法” 标准在引言中给出了过程方法的定义：过程方法包括系统性地定义和管理过程及其相互作用，以达到与组织的质量方针和战略方向一致的预期结果。可以运用PDCA循环将过程和体系作为一个整体进行管理，并在整个过程中引入“基于风险的思想”从而充分利用机会并预防非预期结果。整个标准的结构设计完全按过程方法和PDCA循环展开。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,40,引入了“风险管理”的思想 风险是指路针对预期结果的不确定性的影响。 标准在引言和附录A中对风险管理的思想进行了全面的描述和说明，在标准正文中多处提出了与风险管理有关的要求，包括：4.4.1f)、5.5.1d)、5.1.2b)

25、、6.1、6.1.2、9.1.3e)。 分析组织所处于环境，能够识别其面临的风险和机会。新标准提出了基于风险的思想，增强了组织确定导致流程和质量管理体系偏离预期结果的因素的能力，提升了组织实施预防控制使负面影响降到最低以及在机会出现时充分利用机会的能力。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,41,“基于风险的思想”在以往的ISO9001标准版本中已经做出了暗示，例如通过对策划、评审和改进的要求。 本次标准修订对组织了解其所处的环境和以确定风险为基础进行策划进行了规定，这表明基于风险的思维已经应用于质量管理体系过程的策划和实施，并有助于确定文件化信息的范围。 由于新标准中应用

26、了基于风险的思想，因而减少了一些规范性要求，并由基于绩效的要求所取代。 与ISO 9001:2008相比，新标准在过程、形成文件的信息和组织职责方面的要求更加灵活； 通过在规定质量管理体系要求时使用基于风险的思想来体现预防措施的概念。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,42,总之：基于风险的方法不是新概念；过去的标准已经隐含了基于风险的方法；基于风险的方法是系统的、持续的；基于风险的方法，能够确保具备更多的知识和准备；基于风险的方法增加了实现目标的可能性；基于风险的方法减少了不良结果的可能性；基于风险的方法养成了预防的习惯。,5 ISO9001:2015 的主要变化,20

27、19,-,43,5.5标准整体结构的重要变化 标准整体结构由原来的八章变为九章，完全按P-D-C-A来设计标准结构，6策划、7资持、8运作（运行），9绩效评价。 将原标准中条款顺序按PDCA的属性进行归位和调整。如将原标准“7.6监视和测量设备”调整到7资源中，将原标准中“5.6管理评审”调整到9绩效评价中、将原标准中“8.3不合格品控制”调整到8运行中，将原标准“8.2.3过程的监视和测量”和“8.2.4产品的监视和测量”合并为“8.6产品和服务的放行”放在8运行中。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,44,5.6新增条文说明 标准正文新增加的条款有：4.1理解组织及其

28、环境、4.2理解利益相关方的需求和期望、6.1关注风险和机会的措施、6.2.2在策划质量目标时应考虑、7.1.6有关组织的知识、7.5.2创建和更新、8.4.2控制的类型和程度、8.5.6变更控制、8.6产品和服务的放行、8.7.2组织应保留形成下列文件的信息。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,45,4.1理解组织及其环境 组织质量管理体系的有效性受其所处的内外环境条件的影响，本次修订增加此条很有必要，对于直接照搬其它组织的质量管理体系文件的情况就行不通了，目的是希望组织建立和运行质量管理体系不能脱离实际。 组织的处的环境是指可能导致组织行为对其产品、服务和投资及相关方

29、的利益产生影响的内在和外在因素和条件的组合。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,46,组织的环境分为外部环境和内部环境，外部环境包括：宏观环境和微观环境，宏观环境又包括：政治环境、经济环境、技术环境、社会文化环境、自然环境以及相关方的影响；微观环境又包括市场需求、竞争环境、资源环境等；内部环境是指管理的具体工作环境，包括：物理环境、心理环境、文化环境（价值、文化知识）、绩效相关的问题等。 组织分析内外环境，有利用清楚自己的优势和劣势，识别风险和机会，建立符合组织自身特点和实际的质量管理体系。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,47,4.2理解利益相关

30、方的需求和期望 标准4.2规定了组织应确定与质量管理体系有关的利益相关方并理解利益相关方的要求。但这并不意味着组织需要将质量管理体系要求扩大至标准范围以外，标准在“范围”中明确界定了其适用的范围是组织需要证实其有能力持续提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务，并增强顾客满意的情形。 没有组织的同意，标准没有任何要求可以解释为扩展了应用范围。 标准并没有要求组织评审所有相关方的要求，因为有些相关方与质量管理体系并不相关（如政府部门、周边社区、民间环保组织）。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,48,标准并不要求组织考虑其已判定与质量管理体系无关的利益相关方。有关利益

31、相关方的特定要求是否与质量管理体系有关应由组织自行判断。由此可见与质量管理体系有关的利益相关方可包括：顾客、供方、员工和股东。顾客对产品和服务质量提出要求，是组织必须满足的重要利益相关方，组织必须以顾客为关注焦点；供方提供的原材料、半成品、零部件、外包过程和服务、生产和检测设备均影响组织向顾客提供满足要求的产品和服务，组织与供方为互利关系；员工的质量意识、能力都影响组织提供的产品或服务质量；股东作为投资者和资产所有者，对质量相关的投入和重视程度影响产品和服务质量。各利益相关方的要求可以不同的方式提出。如顾客和供方都可通过合同约定。 标准要求组织监视和评审与质量管理体系有关的利益相关方及其要求。

32、还应当协调各利益相关方的要求。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,49,6.1应对（关注）风险和机会的措施 新标准修订的关键点之一就是用系统的方法关注风险，而不仅是质量管理体系中的一个单独条款（4.4.1f) 和h)、5.1.1d)、5.1.2b)、6.1.2、9.1.3e)、9.3.2f); 新标准自始至终贯穿基于风险的方法。要求将基于风险的方法融入质量管理体系的建立、实施、维护和持续改进之中。 机会就是正面的风险。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,50,标准对风险的管理也体现了P-D-C-A的思路： 第4章：要求组织确定影响其目标的相关风险；

33、第5章：要求最高管理者承诺确保实施第4章的内容； 第6章：要求组织采取行动，识别风险和机会； 第8章：要求组织在实施过程中关注风险和机会； 第9章: 要求 组织监视、测量和评价机会和风险； 第10 章： 要求组织响应风险中的变化和改进。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,51,新标准6.1条款规定组织应针对风险和机会制定措施，但并未对风险管理的正式方法或文件化的风险管理过程做出要求。 组织可以决定是否建立比标准要求更广泛的风险管理方法，例如通过其他的指南或标准（如ISO31000风险管理原则和指南的应用。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,52,如何

34、实施？ 分析并优化组织的风险和机会（可以形成统一的风险清单，也可以按过程方法，确定相关过程的风险，在程序文件或制度中描述）； 关注风险并策划风险控制的措施，如何避免或消除风险？怎样规避风险？（可以在过程的相关控制文件中同时说明相关风险的控制措施，也可单独制定统一的风险控制手册） 实施策划，采取行动； 检查措施的有效性效果如何？ 吸取经验教训持续改进。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,53,在不断变化和日益复杂的环境中，持续满足需求和解决未来需求和期望对组织构成了挑战。为了实现这一目标，组织可能会发现，在实施纠正和持续改进的同时，其它形式的改进也是有必要的，如突破性的改变

35、、创新和重组。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,54,策划质量目标应当考虑的因素 新标准在6.6.2中参考环境管理体系和职业健康安全管理体系对管理方案的要求，对实现质量目标的策划规定了五要素，即：内容、责任人、资源、时间和评价方法。 新标准要求在相关的职能、层次和过程上建立目标。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,55,7.1.6有关组织的知识 新标准在7.1.6中对组织的知识管理提出了要求，要求组织确定过程运行以及达到产品和服务符合性所必要的知识。对知识应保持并在必要程度内可获得。在应对变化的需求和趋势时，应考虑现有的知识基础并确定如何获得其他的

36、必需知识，并将知识更新升级。 提出这一新要求，一是为了防止由于员工流动和未能捕捉和分享信息导致有关组织知识的流失保护组织的知识；二是要鼓励组织通过从经验中总结、师傅带徒弟、辅导、从标杆学习中获取知识获得所需的知识。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,56,当规定识别、保持和保持知识时，应当考虑： 从失败、侥幸和成功中获得的经验和教训； 从组织员工中获得知识； 从顾客、供方和合作伙伴中获得知识； 组织中有非文字知识； 组织有效沟通信息的内容； 管理数据和记录。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,57,7.5形成文件的（文件化）信息 新标准7.5对形成文

37、件的信息从三个方面（形成、创建和更新、控制）做出了规定。将所有原标准中的文件和记录要求都以形成文件的信息表述。 标准了附录中对同时出现在标准中的“信息”和“形成文件的信息”作了区分。其新增内容主要是体现在“创新和更新”上对形成文件的信息的标识和说明、格式、评审和批准等对文件编写的要求单独作为一个子条款。其中“7.5.2创建和更新”对文件的编写和修改作了新的具体规定。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,58,变更控制（6.3、8.3.6、8.5.6） 新标准在6.3对体系的变更单独作为子条款提出了要求；8.3.6对设计和开发的变更基本保留了原来的要求；8.5.6对生产和服务

38、提供的变更明确了要求：总体上看体系、过程和产品的变更管理更加清晰明确。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,59,8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制 将原标准7.4和4.1中对外包管理的要求整合成一个新条款，其中8.4.2相当一个新条款 表2 新旧版本标准与采购有关条款对照表,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,60,控制对象： 由外部供方提供的产品和服务，并构成组织本身的产品和服务；（零部件） 由外部供方提供的产品和服务，代表组织直接交付给顾客；(喷漆、包装、交付） 组织将某个过程分包给外部供方；（样品包给检测机构） 组织应识别所需要外包的部分，

39、以及对产品和服务的影响。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,61,确定选择准则： 可靠性如何？ 能够提供组织所需要的吗？ 个部供方是否具备所需的资源（如设备和人员）； 提供的交货时间和价格是否可接受？ 是否有质量保证体系？ 以前是否成功使用过该供方？ 具备良好的声誉吗？ 具备良好的信誉吗？ 组织应定期监视和重新评价伢部供方的绩效,以确保其持续满足选择准则和新准则。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,62,组织应该考虑采用基于风险的方法确定外部供方提供过程、产品的服务的控制类型和程度。 基于两点： 一是外部提供的过程、产品和服务满足顾客要求和法律法规要

40、求能力的潜在影响； 二是对外供方控制的有效性的感知，可通过以下方法感知： 1）评价产品和服务绩效； 2）评价外部供方的动作环境； 监视和测量的程度取决于接收产品和服务的性质。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,63,8.4.3供部供方的信息可包括： 提供的产品或服务或代表组织运作的过程； 产品和服务、方法、过程或设备的批准； 人员能力包括所需要的资质； 外部供方与组织的接口； 组织对外部供方绩效的控制和监视； 组织在外部供方现场实施的验证和确认活动。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,64,8.6产品和服务的放行 新标准8.6将“产品和服务的放行”

41、将原标准中的8.2.3过程的监视和测量、8.2.4产品的监视和测量、7.4.3采购产品的验证进行了整合，变更了标题，作为一个新条款提出。 并对产品和服务放行需要的形成文件的信息作出了规定。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,65,8.7不合格输出的控制 新标准8.7对不合格的控制进行了重新编排，用2个子条款分别从控制方法和与处置不符合有关的信息做出了规定。处置方法上更加清楚地考虑了对产品和服务的不同处置方法。其中8.7.2作为一个新条款单独列出。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,66,5.7较大修改的条文说明 本次标准较大修改的有：4.1.1、5.

42、1.1、5.3、7.4、8.1、8.2、8.2.4、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、8.4.1、8.4.2、8.4.3、8.5.1、8.5.5、8.6、9.1.3、10.1、10.2条款。这此变化可以分为以下几种情况：,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,67,适应新增理念和思想的体现，和确保新增加的同一类要求在标准P-D-C-A四大板块相呼应。如4.1中的f)款和g)款，f)款是为了与应对风险和机会相一致而增加的要求，g)款是为了与对变更控制要求相一致而从总体上提出的要求。还如9.3e)款“应对风险和机遇所采取措施的有效性”。 为了说得更清楚，将原条款进行

43、拆分。如将“与产品和服务有关要求的评审”分折为8.2.3（包括8.2.3.1和8.2.3.2）和8.2.4。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,68,重新编排顺序；如对设计和开发策划从a)-j)共10个方面并列提出，还如对外部供方的信息从a)-f)并列提出了6个方面的要求。 合并相关要求。如对原来设计控制相关的设计评审、设计验证、设计确认合并为一个条款8.3.4设计和开发的控制；将原“生产和服务提供过程的控制”及“需要确认的过程”合并为“8.5.1生产和服务提供的控制”。还如将原标准8.2.3和8.2.4及7.4.3合并为8.6。 统一修改。如将原标准有规定、准则、文件、

44、记录等待要求的地方统一修订为“形成文件的信息”。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,69,增加了局部的要求。如对8.3.3设计输入的e)条要求设计输入考虑“由于产品和服务特性引发的潜在失败后果”。 对某一过程提高了要求，如将原标准中外包控制与采购控制的要求合并，实际上增加了外包过程的控制要求，并对“控制的类型和程度”增加了新的要求。 标题变化，如将“数据分析”修改为“分析和评价”；“不合格品控制”修改这“不符合输出的控制”。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,70,5.8标准附录的修订内容及作用 标准包括A、B两个资料性附录，附录A对结构、术语、概念

45、作了说明；附录B对ISO / TC 176起草的其它质量管理和质量管理体系国际标准进行了说明。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,71,5.9标准强调了几个重要观念管理体系关注的是结果 不同管理体系期望的结果不同，实现期望结果的关键在于识别和确定为实现期望结果所需的过程。采用管理体系是组织的一项战略性决策（4.1、4.2、5.1）应用PDCA循环建立、实施、保持质量管理体系；质量管理体系的关键目的之一就是作为预防工具。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,72,基于风险的思想 风险的识别、分析包括两个层面,即组织层面、体系和过程层面；对风险进行原因和后

46、果分析是策划控制措施的关键；将风险管理嵌入组织的过程，确保实现期望的结果。较少关注文件，更加关注实际结果；较少关注逐条符合性，更加关注体系整体符合性。,5 ISO9001:2015 的主要变化,2019,-,73,6.1质量管理原则的修订（在iso9001：2015标准中只在引言中列出了质量管理原则和标题） 现有的质量管理八项原则是在20世纪90年代中期制定的，经过了十几年的实践，ISO/TC176/SC2正在对质量管理原则进行修订，新的质量管理原则会在ISO9000:2015和ISO9001:2015标准发布之后发布。 一个面向未来质量管理体系模式的新的质量管理原则有望出现在下一版ISO90

47、00族标准中。新的管理原则有可能缩减为七项。,6 变化条文解读,2019,-,74,质量管理原则是那些参加ISO/TC176，制定质量管理和质量保证标准，并负责制定ISO 9000标准族的国际专家们的集体经验、智慧和研究的结果。质量管理原则包括以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法和与供方的互利关系八项。原八项质量管理原则的制定启动于1993年，花了约六年的时间得以完成。,6 变化条文解读,2019,-,75,随着ISO9000族的不断发展ISO/TC176/SC2在2010年波哥大会议上作出决议（第254号决议）：质量管理原则已成功成为I

48、SO/TC176/SC2产品（质量管理标准）的基础，需要考虑其在未来发展中的作用，因此ISO/TC176/SC1和SC2 联合着手修订质量管理原则。,6 变化条文解读,2019,-,76,这次修订的讨论不受TC176范围的限制，管理原则的项数不宜过多，但要结构完善，并突出以“质量”为核心的管理风格。在充分考虑了经济、社会和经营管理变化的基础上，这次修订将DTR（类型2）质量管理原则（QMPs）、TC176战略方案、SC2 战略方案、TG 未来9001理念报告、ISO 9001用户调查、JIS Q 9005十二项质量管理原则、有关现代商业管理和质量管理的书刊论文和文章作为输入，并关注组织的道德规

49、范、风险、学习型组织等。 修订小组提出了具体的修订建议：管理原则缩减为七项，将原则3“员工参与”下移到最后，并将原则4“过程方法”和原则5“管理的系统方法”合并成新的原则3“过程方法”。 修订解决了在实际使用过程中，过程方法和管理的系统方法不容易界定的难题，修订还超越于供方互利的价值链关系，在价值网络中强调广泛的合作。（如表3所示，其中的陈述基于ISO9000CD2稿，翻译也不一定准确，标准最终版本可能会有变化）,6 变化条文解读,2019,-,77,6 变化条文解读表3表3质量管理原则解读,2019,-,78,6 变化条文解读,2019,-,79,6 变化条文解读,2019,-,80,6 变

50、化条文解读,2019,-,81,6 变化条文解读,2019,-,82,6.2新增和变化条款说明 1）“0 引言”的变化 引言介绍3个支撑ISO9001:2015的关键概念 质量管理原则； 过程方法； 基于风险的思想。,6 变化条文解读,2019,-,83,“0.3 过程方法”过程方法=系统定义和过程管理，以及为了达成预期结果两者之间的相互作用。过程管理，使用PDCA（0.3.2）。为了避免非预期结果，使用基于风险思想（0.3.3）。,6 变化条文解读,2019,-,84,“0.4与其它管理体系的关系”与ISO9000和ISO9004的关系与其它管理体系标准的关系,6 变化条文解读,2019,-