流转类民营企业经营战略分析与继续发展之思考.docx

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1、流转类民营企业经营战略分析与继续发展之思考 本文的修改论文经济全球化背景下我国中小民营企业经营战略分析以中国塑料城为例在第五届全国高校国家经济学基础人才培养基地科讨会中被评为优秀论文。任保平教授、杨小卿副教授和严汉平副教授阅读了本文并给与了指导意见，西北大学外国语学院吴星星同学和王维娟同学承担了相关翻译工作，在此一并表示感谢！当然，本文文责自负。以中国塑料城为例的剖析西北大学经济管理学院 余艳炯 作者简介：余艳炯（1984 ），浙江余姚人，西北大学经济管理学院国家经济学基础人才培养基地学生。摘 要：通过指出流转类企业群在地区产业集群中的重要地位，在基于对浙江中国塑料城的实地调查的基础上，从微观

2、角度出发，分析其内流转类民营企业群落在聚集状态下特有的经营模式、发展状况及相关原因，同时考察周围服务类产业部门与中国塑料城企业群之间的相互影响，并对阻碍流转类民营企业国内有学者对民营经济概念提出三层次分析法：第一层次即私营经济，专指私营企业，这是目前流行最广的范畴；第二层次从所有制出发，除私营经济外的个体户、非国家控股的股份制企业等非国有制经济均属于民营经济范畴；第三层次仅就经营方式而言，除国营经济外均为民营经济（黄文忠，2002）。本文中的“民营经济”与“民营企业”专指第一层次，即私营经济与私营企业。发展的因素进行思考。最后本文在以上分析的基础上，以流转类民营企业群为立足点，对东部地区民营企

3、业群的产业升级和中西部地区民营企业群的发展提出相关建议。关键词： 流转类产业群 聚集规模经济 2.5产业 公共企业家 一、 引 论（一）文献综述对产业集群的定义，较早提出的观点是产业集群是一组在地缘上接近的相关企业和相关机构，由共同性和互补性联系在一起（波特，1998）。国内外已有文献对这一方面的研究，主要集中在将集群产业作为一个整体考察其衍生扩张规律与集群效应。外部经济理论代表人马歇尔和克鲁格曼认为以下三点是决定制造业地理集聚规模报酬递增的基础：（1）本地专业化劳动力的发展；（2）大量增加的相关企业和生产服务活动对核心产业的支持；（3）频繁的信息交流对创新的贡献；集群经济理论代表人韦伯在考虑

4、了运输、劳动力成本对区位选择的影响后，强调了企业通过分享公共基础设施、专业化劳动资源、销售市场等获得集聚经济效益（韦伯，1997）；新竞争理论代表人迈克尔波特则用以下三个原因解释产业群竞争优势的形成：一是产业群能够提高集群内企业的生产率；二是产业群能够提高集群内企业的持续创新能力；三是产业群能够降低企业进入风险，促进企业的产生与发展（波特，1998）。但迄今从产业群的内部职能分工入手进行分析的相关研究仍不多，已有的包括李永刚对生产性民营企业子群落与商贸服务性民营企业子群落关系的论述（李永刚，2002），以及周霖对浙江台州地区生产类产业群与流转类产业群的相关论述（周霖，2005）。本文将在以上两

5、者既有分析的基础上，以微观经济行为主体为立足点，对产业群中承担流通职能角色的流转类产业群进行考察，并得出一些有意义的结论。（二）流转类产业群简介及发展根据在产业链中所处的地位与功能，学术界将产业群划分为生产类产业群与流转类产业群。前者专门从事产品制造、加工等生产性活动，而后者活跃于流通环节，专门为生产类产业群提供商贸服务型活动，主要包括原料型专业市场与成品销售专业市场。从中观层面分析可以发现浙江省民营企业群区域聚集具有这样一个显著特点：每一个生产类民营企业群周围存在一个相配套的流转类专业市场，如图1所示。这种区域聚集特色的形成，一方面缘于浙江活跃的民营经济、生产类产业群的兴起与流转类产业群的发

6、展相辅相成，最终形成完善的地区产业功能配套模式；另一方面则基于本地区的实际情况：作为一个能源、资源极度匮乏，省内市场狭小的省区，生产类民营企业群想要得到发展，必须依靠省外与国外不断为其提供原料产地与销售市场，流转类民营企业群作为两者的衔接主体有其产生的客观必然性。 而纵观中西部地区，生产类民营企业群起步受阻、发展迟缓的一个重要原因就是周围缺失一个相配套的流转类企业群。本文下面将从流转类产业群入手，以理论分析为主并结合案例探讨浙江省流转类民营企业群经营战略，得出相关借鉴经验；最后，第三部分将进一步讨论浙江省流转类民营企业群在继续发展中存在的一些问题，并提出相关建议。图1 企业群聚集层次二、流转类

7、民营企业经营战略及相关分析（一）案例背景简介本文案例选择位于浙江省余姚市的中国塑料城。余姚市（县级市）位于浙江省东北部，隶属宁波市（地级市），北距杭州湾40公里，东距宁波镇海港55公里。作为长江三角洲上海经济区的新型轻工业城市，全市共有塑料成品、半成品加工企业数百家，塑料原料销售企业逾1000家，塑料产业已成为余姚继轻纺、机械之后的又一大支柱产业。位于余姚市区的中国塑料城建于1994年，现占地面积20万平方米，目前内有塑料原料经营企业950多家，上市品种逾4000，已发展成为集商品流、资金流、信息流、人才流于一体的国家级现代化塑料专业市场，其塑料原料成交量居全国之首，是国内最大的集塑料原料（配

8、料）、塑料制品、塑料机械、塑料信息、会展于一体的专业市场和浙江省最大生产的资料市场 资料来源：中塑在线，。中国塑料城内聚集的销售企业90%以上规模较小，整个公司包括所有者、财会人员、销售人员、宣传人员等一般为48人，所有权与经营权不分离，并带有浓厚的家庭经营风格。创建历史的长短与企业规模的大小并无明显必然联系，规模较大的企业一般为一些石化公司驻当地的销售中心。根据科斯的理论，企业的最适规模应位于企业规模扩大导致的边际影响费用等于市场规模调节扩大引起的边际交易费用相等处，但是由于国内金融市场发展滞后、政策歧视等一系列原因，民营企业进行创业的筹资依赖于民间金融市场与自身资本积累，规模发展受严重制约

9、，而中国塑料城民营企业不但在市场机制并不十分完善的情况下实现了小规模高效率经营，而且在短短不到十年的时间内发展成为国内首屈一指的塑料原料（配料）专业市场和浙江省最大的生产资料市场，这种与理论相悖的现象又如何解释？以下将在理论基础上结合案例予以分析。（二）经营战略一：“搭便车”实现内部规模经济流转类企业具有的一个重要特点就是拥有广阔的地域市场，大量的调查数据也证明民营经济发达地区中小民营企业的原料市场与产品销售市场绝大部分位于外省市及国外市场 1995年的调查数据显示，浙江制造产品销售市场分布状况为：省内市场销售额：其他省市销售额：国外市场销售额=3：5：2。从中国塑料城的调查结果也映证了这一结

10、论。表1对20个抽样企业的国内外主要货源地进行了统计：绝大部分企业的国内货源地集中于中石化、中石油所属企业，国外货源地集中在东南亚、中东各国与德国，且进口量在总量中占相当大的比重。货源地广阔、小批分散采购是当地塑料原料销售企业的一大特色。这种采购方式对于小规模经营企业存在明显的不经济性：首先的不经济性表现在运输上。小数量的运输难以进行大规模集约化操作。决定租用成本的制造成本由表面积决定，即与r成线性正比，而运输量却与容量r成线性正比，采用大型运输工具进行大规模运输将极大降低单位产品运输成本。表1 抽样企业国内外主要货源地统计 国内主要货源地（不定项）国外主要货源地（不定项）省份（市）样本数（家

11、）比重（%）国 家样本数（家）比重（%）上海市735韩国840北京市630日本735浙江省420德国525台湾省420沙特阿拉伯420江苏省420美国2 10辽宁省210印尼15安徽省210湖北省15资料来源：实地调查采集另外，管理经济学认为企业的最小效率规模（MES）通常随运输成本重要性的增强而下降，当运输成本相对不重要时，货源地具有全国性与国际性，规模经济往往造成市场由少数几个大企业占有，以塑料原料为代表的生产资料行业就极具代表性。其次，在原材料的进口操作手续上，大型企业获得进口许可证和海关审批等过程所承担的时间成本与货币成本更低（这类成本可视为与进口数量无关的固定成本）。下面我们用模型分

12、析固定时期内单位数量产品运输成本与每批次采购量之间的关系，首先建立运输数量成本模型的变量及函数假设：1、 单位数量产品的运输成本（包括运输设备使用成本、劳动力成本、燃料成本等可变成本）是运输距离与批次总采购量的函数。在运输距离是既定且(规模临界点)的情况下， 0。2、 虽然企业的货源地并不固定，但通过对某一时间段在各地购买频率的统计分析仍可以确定企业在某一货源地的采购概率，它是采购价格与运输距离的函数，其联合概率密度记为：, 自变量取值区域,，0 。3、 除产品的长途运输成本外，进行产品采购还将发生其他固定成本，记为M,M受进口产品的批数n等外生因素影响，与每批次运输量无联系，即：M=M（n，

13、）。下面分析一定时间段内在所有货源地采购产品的单位数量运输成本的数学期望E(C)：求各货源地采购概率关于的边缘概率密度：, 0； 则, 记 , 当,时，、0 , 得 。将对求偏导： 。 为 的函数，记； 当时， ；，得到：,是的递减函数。同样，单位数量产品承担的终点成本为：，其中为第i批产品采购量，m为总采购批次数，为外生变量。可知单位产品终点成本亦随总量增加而递减。由此得出结论1：在批次运输规模报酬递增的情况下，一定时期内所有批次产品单位数量成本的数学期望随每一批次采购量增加而递减。许多生产资料行业往往为几家大型企业控制也证明了规模经济造成自然垄断，规模报酬递增的行业存在过多竞争者也势必导致

14、效率损失，那么塑料城内出现近千家小企业垄断竞争局面的原因何在？调查表明，所有销售企业均实现了经营信息化、信息网络化。通过每天收集来自东南亚、中东、欧美地区石化公司的销售信息确定货源地并发出订单。签订合同后，卖方企业一般通过两种途径解决运输问题：其一为与海洋运输公司签订合同，根据合同内容完全由海运公司承担运输事项，这是大部分相对规模小的企业采取的方式；另一种途径为买方企业寻求与卖方企业近期有业务联系的国内厂商（一些大型的国内化工企业、成品制造企业一般直接向国外石化公司购买原料）达成协助运输协议。因为海洋运输规模经济临界点数量巨大，所以大企业为实现高效率也愿意与多家小企业达成“搭便车”协议。所有进

15、出口手续均由大企业承办，而小企业只需在货物运抵港口后根据其运输量承担相应比例的运输费用、手续费用、进口税额等。而国内货源市场集中于近距离的东部地区，公路运输规模经济临界点低，一家小企业较大的采购量或两三家企业共同采购即能实现规模经济。正是通过“搭便车”的运输方式，中国塑料城内的小企业才能在小批量采购的情况下实现大规模运输的低平均成本。同时又充分发挥小企业灵活的经营机制，近千家企业随时通过网络收集世界各地的信息，并在整个专业市场内传递吸收，分散采购，实现小规模低成本，这是中国塑料城能成为中国最大、品种最齐全的塑料原料（配料）专业市场的重要原因。（三）经营战略二：聚集降低广告成本 21世纪的市场经

16、济是信息社会的市场经济，作为流转类企业，其角色定位的特殊性决定在经济全球化、竞争全球化的趋势下能否及时把握世界市场信息、同时将自身的信息传递给市场已成为在市场竞争中胜出的关键之一。因此对于中国塑料城内的民营小企业，降低广告成本并及时将企业信息传递给市场至关重要。首先，通过建立一个企业最佳广告支出比重模型来确定广告支出受哪些因素的影响。为简化模型架设企业的产品产量与销售量持平，无库存积压。模型中的函数与自变量说明如下：产品市场价格 ； 企业广告支出占销售额的比重 ；产品销售数量，它受产品销售价格与广告支出比重的影响，即：；产品的总成本，它是产品销售数量的函数，即 ；由此企业的利润函数B可以表示为

17、： ；对求偏导解出最佳广告支出比重的条件：；化简： 式；显然 (边际成本)， 为销售量对广告支出比重的反应弹性，则 ， 将它们代入式得到： ，解得最佳广告支出比重： ；从上式中可以得出结论2：企业的最适广告支出比重受两个因素影响：第一是市场价格p与产品边际成本MC之间的差额，其二为销售量对广告支出比重的弹性Ea。从第一个因素分析，塑料销售企业的产品成本包括设计原料的采购、运输、贮藏等所有货币成本与正常利润。市场价格与产品边际成本间的差额取决于市场结构与企业在市场中的地位。中国塑料城内存在数千家小规模的塑料原料销售企业，除了一小部分为国内外各石化公司驻当地的特许经销商外，大部分企业的经营品种类似

18、度较高，相同型号的原料价格差异小，品质差异几乎不存在，因此可视该市场为垄断竞争市场。市场价格与边际成本的差值非常小是垄断竞争市场的一个重要特点。只有市场中部分在一些产品上拥有专营权的企业才能得到相对较高的垄断利润，因此他们的广告支出比重较高。调查也证明，样本企业中采用广告作为主要宣传方式的均为各地石化公司驻当地的经销商与品种较多的中型贸易公司，占主体的小企业很少有广告支出。对于塑料原料这种标准化产品，广告的劝说性作用是无效的。 从第二个因素分析，最佳广告支出比重随Ea的增大而增大，而Ea受产品差异度的影响。普通小企业的产品差异极小，因此广告支出比重的变化很难引起销售量变化，这也决定了小企业的低

19、广告支出：而那些特许经销商与贸易公司在部分产品的销售上具有一定垄断力量，Ea较大。泰尔瑟也指出广告的信息性作用中有极重要的一点：标识一个产品的特殊组合，而这点仅适用于有差异的产品。在中国塑料城的调查结果也证实了该结论（如表2所示），抽样的20家企业中只有6家选择电视、报纸、网页的广告宣传方式，广告支出比重较高的主要是石化公司特许经销商或中型贸易公司。而大部分企业则选择了其他广告支出水平较低的宣传方式。 表2 塑料城抽样企业主要宣传方式排序主要宣传方式样本数（家）比重（%）1电视、报纸、网页等广告宣传6302其他宣传方式6303派宣传人员去制造企业上门宣传5 254通过亲朋好友进行宣传315总计

20、 20 100资料来源：实地调查采集其次，除了市场结构与经营产品特殊性这些客观因素外，塑料城大部分企业采取低广告支出比重还有两个重要原因:第一，自身实力有限；第二，标准化大型生产资料专业市场广告已具有公共产品的部分属性，集群带来的外部规模经济使少部分中型企业的广告同样能给小企业带来效益例如，一家具有德国巴斯夫公司ABS树脂专营权的企业对其所经营的产品进行广告宣传时不可能只专门介绍ABS,而会对其经营的其他品种如PPS、POM、PC等同样进行宣传。而外地制造品企业需要POM慕名而来时却发现该企业只是塑料城中数百家甚至上千家POM经销商之一，实际上该情况下需求商在宣传企业购买的概率是十分小的。事实

21、上除了具有垄断力的产品外，企业的广告相当于为其他企业的同类产品作了免费宣传。这种由聚集导致的广告支出正外部性可通过对上述模型的修改说明。首先对原模型变量假设作以下补充与修改： ，其中表示第i家企业的广告支出比重，表示企业受第i家企业广告宣传的影响系数，即权重。因此表示某企业受所有n家企业广告宣传的影响度之和。,不但受本企业销售价格与广告支出比重的影响，还受到其他企业广告支出比重的影响，而且生产资料行业与产品的特点决定了这种影响主要是正面的，即 ；从上面模型的式可以直接导出： ，而不存在其他企业广告支出影响的情况下：因为企业销售量受自身广告支出比重影响基本由产品性质决定，=；而 ， 因此： ；得

22、到结论3：在聚集着大量企业的标准生产资料专业市场，如果其他企业增加广告支出比重，那么某一企业的最佳广告支出比重将下降。聚集规模经济带来的对外信息传递正外部性使占主体地位的小企业在降低宣传成本的前提下扩大了影响力。这极大地减轻了中小民营企业的成本压力，实现低成本高效率经营，提高了国际竞争力。其次，在外界信息收集方面，民营企业聚集成群便于大量的市场信息在企业群内传递、吸收、交流，使各企业能在低成本的基础上快速把握市场信息。同时，使民营小企业在专业市场聚集成群，一方面以个体为经营单位，充分发挥企业的自主积极性与小规模经营的灵活性，使小企业群在市场机制的价值规律调节下实现资源的优化配置与自身经济利益的

23、最大化；另一方面，以整体为管理、服务单位，将整个专业市场作为一个超大规模的企业，实行统一的信息服务产业设施建设，用外部规模经济弥补内部规模不经济。这些都大大降低了中小民营企业的信息收集成本。本文案例中，中国塑料城内建有完善的网络信息中心，为所有企业提供最新的市场信息。各企业通过信息中心下辖的中塑在线网站可以随时了解世界各地塑料原料价格波动与供求信息，预测未来市场变动趋势，促进专业市场网络化虚拟经营, 实现了依托专业市场，通过网络发布、查询、洽谈，网下看样订货签约、网下配送、网下支付及销售和采购的初级电子商务。由此可见，我国中小民营企业的国际竞争力主要体现在企业群的整体竞争力上，“单体民营企业无

24、力开展的业务，通过企业集群，可以达到拥有甚至控制更多资源、降低更多生产成本和商务成本的目的。企业集群现象的出现，使市场对行业相同或者具有配套关系但规模不同企业在市场定位上的一种协同与安排。这种市场协同与安排，避免了企业间的恶性竞争，带来了企业的互补与合作。”（刘迎秋、徐志祥，2004） （四）经营战略三：发展2.5产业实现企业内部职能市场化如图1所示，随着生产类专业市场群与流转类专业市场群的原位膨胀，在它们周围将聚集起众多服务性的产业部门企业，区别于传统的生活、消费性服务，这是一种需要高知识聚集与管理水平的生产性企业服务，即2.5产业。“2.5产业指介于第二与第三产业之间，既有服务、贸易、结算

25、等第三产业管理中心的职能，又具备独特的研发中心、公司核心技术产品的生产中心和现代物流、运行服务等第二产业运营的职能，它的核心是生产性服务”（圣博华康项目组，2005）。从浙江民营企业群落分析，其周围聚集的2.5产业部门适应生产类与流转类民营企业群的发展而兴起，它贯穿于生产设备的设计制造到最终产品价值实现的各个环节，并与之相辅相成。生产性服务具有极广的覆盖面，涉及科研、教育、加工、物流、信息、法律、金融、广告、保险各个方面。以余姚塑料产业群为例，其周围的2.5产业部门包括中国轻工模具城、中塑在线和塑料城网上交易信息中心、物流仓储、广告公司、大量职业技术学校、塑染加工企业、银行与律师事务所等。除了

26、上面已介绍的网络信息中心与仓储管理中心，中国轻工模具城距中国塑料城1.5公里，它是宁波甚至浙东地区规模最大、服务最全面的模具及数控机床设计、加工、制造、维修的塑料设备生产开发中心，其微观组织结构相同于中国塑料城。教育科研方面，当地职业技术学校重点发展涉及模具生产的各个专业，并配有技术开发基地，为模具城输送大批经营人员与技术人才。而分布于塑料城与模具城周围大量的塑染、回料加工企业为当地塑料制造业提供了全面的配套服务，同时周围的银行与律师楼为各民营企业发展提供金融服务与法律咨询。这些生产性服务部门的存在将一系列企业内部的服务生产环节分离出去，适应当地民营企业微型化发展，降低了企业的生产成本与市场交

27、易费用，促进地区专业化分工生产与产品附加值的提高，在区域产业层次升级上的地位日渐突出。“2.5产业形成的经济效果有二：一是由专业化分工所引致的递增收益；二是由要素聚集所引致的聚集经济。前者有利于提高生产效率，后者有利于提高交易效率。所以，2.5产业是工业化发展到一定阶段经济增长的动力源，是经济社会现代化的表现。”（中国高新技术产业导报 ，2005年8月19日，作者未注）学术界对政府在民营企业发展中的作用已有多种认识，但笔者认为，政府部门服务与其他生产型服务没有本质区别，它不但是“2.5产业”的组成部门，而且具有举足轻重的地位。其特殊性在于，“由于政府掌管着超经济强制权，它可以给企业带来诚实经营

28、所永远得不到的好处，也会给企业带来不管如何努力也无法弥补的成本”（胡汉辉，刘怀德、周治翰，2002）。伯恩斯在2000年最早提出“公共企业家”概念，所谓公共企业家，“指政府部门内部，有效促使资源最大化，而又达到效率和效能的公共管理者”（唐琦玉，2003）。传统理论认为政府的职能包括提供公共品、制定法律维护社会秩序、纠正市场失灵等等。但随着经济发展，对政府作用的理解必须突破原有范围，他的服务品种与服务范围随社会需要而变化发展。在一个以经济为主导发展方向的社会，政府主要作用是提供服务，其次才是行政管理。作为公共企业家，首先必须具备企业家精神，注重创新、不断学习、敢于尝试，他必须致力于区域经济发展规

29、划，设计良好的制度平台与政策空间，及时发现私人企业家的各种问题，解决社会经济发展中的矛盾。而对于矛盾问题的解决，公共企业家应采取最适合的途径，强调顾客导向与市场机制，提供服务应该优先于行政管理，比如对地区工业污染治理采用建立排污权交易制度往往比强制行政命令或缴纳排污费更有效，后者不但难以实现目标，而且权力也将成为政府寻租的工具。“如果政府要真正在民营企业发展中发挥积极的推动作用，其首要前提是政府自身的改造，在观念、作风、文化、组织、政策等方面实现从管制型政府向服务型政府转变。” （胡汉辉，刘怀德、周治翰，2002）在本例中，当地政府正确把握专业市场发展方向，推出一系列优惠政策为投资者营造了一个

30、宽松的创业环境，充分认识集群规模经济下低成本、高效益均衡点的有利条件，推动中国塑料城在道路建设、交通运输、信息通讯、水电供应等基础设施建设，同时针对专业市场的对外宣传拓广具有公共产品属性的特点，主动充当了地区“公共企业家”（public entrepreneur）的角色，于1999年开始承办一年一度的“中国塑料博览会”，并在2005年始承办年度“中国塑料产品发展国际论坛”，不但吸引了全国及东南亚、中东、西欧等世界各地知名石化公司与制造企业，而且每年还有50多位两院院士以及国际大石化企业高层参与科技交流和高新技术产品的信息发布和推介活动，提高了中国塑料城的知名度，产生了巨大的经济效益。总之，在民

31、营经济发展中政府作为“公共企业家”以降低市场交易成本为目标，私人企业家以降低生产成本为目标，相辅相成。（五）综述：规模效率分析最后我们从图2中分析总结以上三种经营战略对我国民营企业小规模状况下实现高效率的影响：图2 企业最佳规模比较 图2的横轴表示企业一定时期内的产品销售量，纵轴表示成本；曲线b为长期平均销售成本，函数表达式为h(q),曲线d1为企业原始状态（非集群、自主运输、2.5产业滞后）下承担的其他长期平均成本，包括运输、广告宣传、仓储管理、信息收集及其他交易费用等等，由于内部规模经济的临界点较高，图示产量内仍处于规模报酬递增区，d1向下倾斜，其函数表达式为；d2为聚集状态下企业的其他长

32、期平均成本，此时平均成本与企业自身规模、销售量的相关度低，规模经济变化不明显，因此在任一销量上均能维持一个较低的长期平均成本，其函数表达式为；曲线e1、e2分别表示曲线b与d1 、d2的叠加，考虑企业经营全部成本时: 原始状态下满足条件 , ，即b曲线与d1曲线斜率绝对值相等处的q1点，客观要求企业具有较大的规模，集群状态下满足条件 ，最低长期平均总成本位于q2水平；显然，“搭便车”策略与聚集规模经济与完善的2.5产业不但弥补中国民营企业先天制约的内部不经济，而且使最低长期平均总成本能维持在低于原来c1水平的c2上。三、存在问题及分析区域生命周期理论（regional cycle theory

33、）认为一个步入工业化道路的区域将会像一个生命有机体一样遵循一个规则的变化次序而发展，在区域发展的青年期、成熟期与老年期各具不同特点。成熟期的特征表现是区域生产分工专业化、专业管理知识得到运用、地区的竞争加剧、相对于其他区域而言发达的制造业使该地工业区域取的主宰地位。可以确认浙江大部分的民营企业群落已步入区域生命成熟期，但这仅是成熟期初级阶段的表现。只有区域实现普遍的资本、技术、管理人才的输出，在保持比较区位成本优势的同时使区域经济得到传播才说明达到了成熟期的高级阶段。东部民营企业群在规模扩张上一般具有两种模式：其一为原位膨胀，指某一特定空间的某类产业随着民间投资的不断进入与新的同类型企业的增加

34、逐渐形成一个专业性民营企业群落；其二为异地孵化，随着群落规模的扩张，民营企业群的发展将受本地基础设施状况、市场容量与交易费用递增的限制，因此需要通过输出生产要素在较远的地理空间上孵化出于自身同质的民营企业群落。（李永刚，2002）原位膨胀适用于区域发展青年期，而异地孵化是区域成熟期的主要扩张模式。通过中国塑料城企业群的抽样调查数据，我们分析以浙江民企为代表的中国民营企业群在异地孵化过程中的主要障碍因素。表3为抽样企业未来发展计划及观点：表3 抽样企业对未来发展的看法排序近几年内是否有在其他省市建立分公司的计划样本数（家）比重（%）在外省市建立分公司主要不利因素（不定项）样本数（家）比重（%）1

35、有840自身资金实力有限9452还未确定630对外地市场状况不熟悉7353无630扶持政策少，投资环境差5254竞争激烈，进入困难3155其他因素210总计20100资料来源:实地调查采集(一)资金瓶颈由于政策制度的制约、金融体系不完善、社会信用发展程度低等因素是资本短缺、融资渠道狭隘成为中国民营企业发展面临的共同问题。一方面相对于大企业而言，中小企业申请贷款数额较小、双方信息不对称导致银行难以对中小企业的资信度进行正确评估，向其提供贷款需要承担较高的管理成本与信用风险。原国家计委经济政策协调司调研组总结出我国中小企业融资状况具有以下基本特征：（1）直接融资是中小企业发展的基础性资金来源。（2

36、）以银行信贷为主的正规金融是中小企业外援融资的首选，但满足银行信贷条件较难。（3）民间借贷和内部集资是中小企业外援融资的重要补充。（4）中小企业的应付款项也是外援融资的重要渠道，但被大企业占用资金的情况较为普遍。另一方面，银行体系长期以来对民营企业存在政策性歧视，对民营企业提供贷款的门槛远高于国有企业，银行与民企间缺乏相互关系的准确定位。证券市场融资同样存在着进入门槛过高的问题，而且我国不存在市场经济条件下真正的公司债券市场。那么，作为中小民营企业其融资难度更是可想而知，据统计银行系统对全部中小民营企业贷款仅占贷款总量的7%8%，这与民营企业占经济总量比重悬殊巨大。信用度是另一个不容忽视的问题

37、。大量的统计资料与实地调查数据反映我国中小民营企业的融资渠道仍局限于以血缘、乡缘为信用基础的自筹资金。但透过这些现象反映出来的本质问题是我国社会普遍低信用度的现状。“资本主义原始积累的过程同时也是商业信用和商业道德逐渐确立的过程，当企业规模扩张产生对资金需求时，信用制度就顺理成章地启动，并且成为经济发展的润滑剂”（杨文轩，2000）。社会信用度的丧失使银行不愿意承担为中小民营企业提供信贷的风险，政府设立的专项扶助资金也只能导致资源浪费、腐败丛生，杨小凯先生就批评高科技风险投资基金是“后发劣势的表现”。可见，社会信用体系的不健全，企业信用意识的淡薄严重限制了我国金融市场的作用。（二）交易成本过高

38、第二部分指明企业在一地进行创业、投资或者开展业务主要需要承担生产要素成本与市场交易成本。我国东部地区的生产要素成本高于中西部地区，但由于市场机制发展相对成熟，2.5产业部门体系也较为完善，市场交易成本远低于西部地区。而两类成本之和，东部地区发达的民营经济与80%的外资流入东部从侧面映证了在东部地区发展承担的总成本更低。下面用模型来分析各类成本的高低与地区影响力之间的关系。B图4 地区影响力控制区x1o1Ay1lZ首先建立以下假设：将经济生产中的两地A、B在欧式平面上用点表示，即：A、BR,其中A代表东部地区，B代表中西部地区，Z轴表示总成本，平面上其他地区在两地投资、创业、开展业务上的难易程度

39、受到总成本限制，主要包括三类：生产要素成本、市场交易成本和距离成本，距离成本指异地企业所必须承担的由于市场环境陌生、信息真实度与传递速度下降、原料产品运输等各方面的成本。地区竞争力与影响力随总成本的增加而递减。xOABCEDFx1图3 地区等影响力圈y如图3所示，市场交易成本与生产要素成本和距离无关，属于外生变量，因此A地的生产要素成本为过点A垂直于平面xoy直线上的线段AC，市场交易成本为CD；同样B地的生产要素成本与市场交易成本为线段BE、EF；由于东部与中西部经济发展水平、2.5产业部门的发展程度的差异，可知 ACBE，CD EF，ADBF；由于距离成本与某地至A、B两地的距离成正比，由

40、此从D、F点作一系列与平面xoy所成角度的斜率为单位距离成本的射线，它们形成两个以D、F为顶点向上无限延伸的圆锥面。xoy平面上任何一点垂直向上在两个圆锥面上对应点的竖坐标值分别代表该点位置的企业在A、B两地进行创业、投资或开展业务所应承担的总成本。一系列与xoy平面平行的平面与两圆锥侧面相交，相交曲线在xoy平面上的射影分别为以A、B为圆心的同心圆，圆心点对圆上各点具有相同的影响力。其次根据所承担总成本的差异确定A、B两地的影响力控制区。重新建立平面xoy的坐标轴：连接A、B两点所在直线为x1轴，线段AB的中垂线为y1轴，新建坐标的平面如图4所示。 根据上述条件，设：AC=, BE=，；CD

41、=, EF=, ； AO1=O1B= ； ； 单位距离成本为；A、 B两地对某地具有相同影响力，即至两地进行生产经营活动承担同样成本的点的轨迹方程为： 得到： ；等式右边为正常数，左边为某点至A、B的距离之差，由此可得同影响力轨迹为双曲线 的右支，其中： ， ；同影响力曲线在图4上示为曲线l，l右侧阴影部分为B地影响力控制区，左侧为A地影响力控制区，显然A地代表的东部地区的影响力范围远大于B地所代表的中西部地区。由此得出结论4：一个地区对其它地区吸收投资、发展经营业务的吸引力已不能停留于由生产要素成本决定的传统观念，在现代经济竞争力形成中，交易成本的高低越来越凸现其重要地位并可能成为决定性因素

42、。上述模型揭示了在生产力得到迅速发展的现代经济社会中，低廉的生产要素成本作为地区比较优势将趋于弱化，交易成本的高低已经逐渐成为关键因素，而另一方面市场交易成本也极大的影响生产要素成本的变化。较低的交易成本使市场能更快的吸收先进的生产技术、管理制度与人力资本从而降低生产要素成本。东部地区劳动力、土地等生产要素成本远高于中西部地区，但相对而言2.5产业部门发展更快，更低的交易成本弥补了要素成本劣势，使之具备更广泛的地域吸引力，更强的竞争力与影响力，而中西部地区即使具有低廉的生产要素成本，却难以吸引外资与其他地区资本的流入。相反高昂的交易成本是中西部地区的低层次要素优势趋于弱化，使之对东部中小民营企

43、业的异地孵化吸引力减弱，这不但阻碍了西部地区承接东部地区产业的进程，而且阻碍了东部地区中小民营企业的规模扩张与产业结构升级。四、相关思考与建议（一）制定正确的地区产业发展规划，在部分生产类民营企业与产品市场已有一定基础的地区应优先引导流转类民营企业群的发展。 作为中国民营企业兴起地之一，长三角产业群的起步与发展始终沿着以生产类民营企业为主导，流转类民营企业为辅助的路径进行的。但鉴于发展背景、环境的特殊性，其他地区民营企业发展应立足自身实际。笔者通过与余姚塑料产品制造企业经营者的交流发现，当地大部分产品均作为零部件销往江苏、安徽、广东等地区的成品制造企业。虽然运输成本高昂但由于业务地原料市场规模

44、小、品种少而无法设立分厂。产业层次不完备，流转类产业部门缺失已严重阻碍了东部生产类民营企业在中西部地区的异地孵化与本地生产类企业的起步。因此，在生产性民营企业已有一定基础与市场需求的地区，政府应做好地区、产业发展规划，主动引导流转性民营企业的进入，这不但能吸引外地生产性民营企业进行投资，而且在赢利示范作用下本地区的民营企业也会逐步兴起。同样对于成品销售型流转民营企业，在具有较大市场空间的地区积极引入成品销售企业群的进入后，市场机制的调节作用会引导生产性民营企业也将会相继建立。 （二）建立完善的2.5产业部门体系，降低市场交易成本。浙江等民营经济较发达的地区2.5产业部门的初步发展主要是市场自组

45、织下形成的，当市场机制比较完善时，随着生产型与流转性民营企业的发展会自发诱导生产性服务部门的聚集。虽然东南沿海地区的2.5产业部门已取得一定发展，但由于制度政策、市场空间有限等一系列因素尚未形成具有强竞争力的现代标准2.5产业部门。政府在改变企业异地孵化的体制瓶颈后，市场空间的拓展必会使企业认识到引进先进科学技术与管理方式的重要性，相应2.5产业部门也必会得到发展。中西部地区由于民营经济发展滞后，2.5产业部门也较滞后，而这又成为阻碍外地企业投资与本地民营企业发展的一大因素该情况类似于财政学中的一个案例：一地的居民只喜欢喝加糖的咖啡，假定这两种食物除此之外又别无他用，那么当糖厂建立前不会有咖啡

46、厂建立，而咖啡厂建立前也不会有糖厂建立，这时就需要政府介入打破这种均衡。因此，政府在促进民营企业发展的同时应引导相应2.5产业部门的建立，并最终实现两者间的互动式推进。（三） 建立完善中小民营企业投融资体系。 对于我国中小民营企业在规模扩张与竞争力提升上的融资难问题，厉以宁教授就曾呼吁“要积极为中小非公有制企业融资大开方便之门”。中小民营企业的发展不能依赖于国有商业银行，应该设立与之相应得地方性金融体系与民营中小银行。其次，当前政策对民间资本进入行业限制过于严格，使大量闲置资本无法得到高效使用，温州“炒房团”“炒煤团”的出现就是一个例证。借鉴国外相关经验，日、美、德在中小企业金融问题上采取了相似的政策：通过政府或民间的金融机构开拓面向中小企业的投融资渠道，日本、美国还通过立法形式充分保证中小企业在政府需求中的份额。因此我国政府应主动改变不恰当的体制，建立民间资本供给与资本需求的交互渠道，如设立民企发展互助基金等。鉴于民间金融市场在中小民营企业发展中不可替代的地位，政府应正确引导使之健康发展。在民营经济发达地区可尝试逐步建