中小型三相异步电动机节能产品认证实施方案(审批稿).docx

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1、中小型三相异步电动机节能产品认证实施方案（试行）文件编号：CQM/FN-01-160-2007-6-11发布日期：2007年6月11 日实施日期：2007年6 月11 日目 录1.适用范围32.认证采用的模式33.认证的基本环节34.认证申请与受理35. 初次工厂检查46. 产品检验57. 检验判定68. 认证结果评定和批准79. 获证后的监督710. 复评911. 认证范围的扩大与缩小1012. 认证的暂停、撤销和注销1013. 认证证书和认证标志1114. 认证要求的更改1215. 保 密1216. 责 任1217. 费 用1218. 公 告1219. 附 则12附 件1：中小型三相异步电

2、动机节能产品认证的工厂产品质量保证能力要求 13附 件2：中小型三相异步电动机产品受控部件/材料备案清单161 适用范围适用于690V以以下电压、50Hz三相交流电源供电，能效2级和3级的额定功率在0.55kW315kW范围内的，能效1级额定功率在3KW 315kW范围内，极数为2极、4极和6极，单速封闭扇冷式，N设计的一般用途电动机或一般用途的防爆电动机。2 认证模式产品检验 + 初次工厂检查（审核） + 获证后监督3 认证产品单元划分及认证标准3.1 认证引用标准GB 755-2000 旋转电机 定额和性能GB 18613-2006 中小型三相异步电动机能效限定值及能效等级GB/T 103

3、2-2005 三相异步电动机试验方法3.2 认证单元的划分相同型号，规格不同的电动机可作为一个系列，每个系列按机座号分为80-160、180-280、315-355三段，每段为一个认证单元。同一制造商的相同产品，但生产厂（场所）不同时，应作为不同的认证单元。3.3 认证的基本条件3.3.1 申请认证方具备明确的法律地位，可以承担法律责任,承诺遵守国家法律法规和其他认证相关要求；3.3.2 产品生产者按中小型三相异步电动机节能产品认证工厂产品质量保证能力要求（附件1），建立相应的质量保证体系，并且能够正常运行，一年内未发生过重大产品质量事故；3.3.3 产品生产者拥有必要的人力以及设施、设备等生

4、产、检验资源； 3.3.4 已完成设计定型并形成批量生产；4 认证申请与受理4.1 申请文件申请认证应提交正式申请书，填写中小型三相异步电动机受控部件/材料备案清单（附件2），并按申请书要求提交相关资料和文件。中小型三相异步电动机的受控部件和材料为：硅钢片和漆包线。4.2 受理方圆标志认证集团有限公司收到申请方认证申请资料，对基本符合要求的，向申请方下发受理认证申请通知书，并签订认证合同书；对不符合规定要求的，通知申请方补充或修改。5 初次工厂检查5.1 工厂检查依据工厂检查依据中小型三相异步电动机节能产品认证工厂产品质量保证能力要求执行。5.2 产品一致性检查工厂检查时，应在生产现场对申请认

5、证的产品进行一致性检查，若认证涉及多系列产品，则一致性检查应每系列产品至少抽取一个规格型号，重点核实以下内容：1） 认证产品的铭牌、标识与申请书或检测报告上所标明的应一致；2） 认证产品的结构应与检测报告的样品一致；3） 认证产品所用的受控部件/材料应与检测时申报并经方圆标志认证集团有限公司所确认的一致；5.3 工厂检查内容、范围和原则5.3.1 工厂检查内容按三相中小型三相异步电动机节能产品认证工厂产品质量保证能力要求进行检查；5.3.2 工厂检查范围应覆盖申请认证的所有产品、所有加工场所； 5.3.3 工厂检查的基本原则是：以产品能耗指标为核心，以开发/设计采购生产和进货检验过程检验最终检

6、验为两条基本审查路线，突出关键/特殊生产过程和关键检验环节，对影响产品能耗指标的关键部件和材料进行现场确认，并对工厂的试验室条件以及资源配置情况进行现场确认。5.4 初次工厂审核时间确定原则根据工厂的生产规模以及所申请认证产品的数量和产品的复杂程度，确定审查人日数。5.5 工厂检查及报告工厂检查组向方圆标志认证集团有限公司报告认证申请方的节能产品生产及质量管理情况，确认产品节能效率能否持续满足相关标准的要求；工厂检查组承担现场指定检验项目任务。工厂检查组收集现场审核和产品检验信息，提出工厂检查报告。6 产品检验6.1 产品抽样原则产品抽样应在现场审查合格后进行， 样品应在工厂生产的合格品中（包

7、括生产线末端、仓库）随机抽取，抽样人员和企业陪同人员核实抽样样品无误后，填写委托单和抽样单，签字确认。6.2 样品及受控部件/材料要求6.2.1 样品已完成设计定型，并形成批量生产的合格产品。6.2.2 受控部件/材料要求1） 初次认证产品如选配多个型号的受控部件/材料时，方圆标志认证集团有限公司原则上只对一种匹配进行样品检验，其它受控部件/材料进行备案管理，必要时进行样品检验；2） 为确保获证产品能够持续符合节能产品认证要求，当获得认证的中小型三相异步电动机匹配新的受控部件/材料时，申请方应及时向方圆标志认证集团有限公司备案，必要时进行样品检验，经方圆标志认证集团有限公司批准后方可使用。6.

8、3 抽样数量，抽样基数每个认证单元随机抽取样品2台，其中1台留在认证申请方作为备样，抽样基数不应小于5台（每个认证单元），在生产线上抽样不受抽样基数限制。6.4 送样 样品（连同委托单和抽样单）由企业或抽样人员负责15日内按规定时间送由方圆标志认证集团有限公司认可的检验机构检验，并对抽样样品负责。6.5 检验样品及相关资料的处置检验样品和相关资料，待检验工作完成后退还认证申请方或由认证申请方以适当方式处置。6.6 产品检验依据、项目、方法及判定6.6.1 检验依据1） GB 755-2000 旋转电机 定额和性能；2） GB 18613-2006 中小型三相异步电动机能效限定值及能效等级；6.

9、6.2 检验项目及要求中小型三相异步电动机检验项目为效率和功率因数。指标要求见表1。表1 检验项目和要求序号检验项目指标要求依据1效 率在额定输出功率和75额定输出功率的效率均不低于表1中2级的规定GB 18613-2006中4.5中的规定2功率因数符合相关产品标准规定值及容差要求：容差：-1/6(1-COS),最小绝对值0.02，最大绝对值0.07产品标准（容差GB755 11.1）6.6.3 检验方法按GB/T10322005的要求进行，效率按损耗分析法确定，杂散损耗按额定输入功率的0.5%计算。7 检验的判定7.1 检验结果的综合判定1） 检验样品符合要求，则可判定该产品符合节能产品认证

10、要求，该认证单元所包括的其他型号产品也符合节能产品认证要求；2） 如果样品不符合要求，则判定该型号产品不符合节能产品认证要求，该认证单元所包括的其他型号产品也不符合节能产品认证要求。7.2 产品检验报告由方圆标志认证集团有限公司认可的检验机构对样品进行检验，并出具统一格式的产品检验报告。7.3 复检如受检企业对检验结果有异议时，应在接到检验报告之日起15日内，向方圆标志认证集团有限公司提出书面报告，由方圆标志认证集团有限公司决定复检单位和检验项目。7.4样品的整改产品检测不合格，应限期整改，最长时间不超过3个月。如期完成整改后，重新送样至原承检检测机构复检。逾期不能完成整改，或整改结果不合格，

11、终止本次认证。8 认证结果评定和批准方圆标志认证集团有限公司对产品检验结果及工厂检查结果进行综合评价，评价合格的向受审核方按认证单元颁发节能产品认证证书。对工厂检查、产品检验不合格者，由方圆公司向企业发出认证不合格通知书，说明不合格内容，给予3个月的整改期限，企业在整改期限内提出复查申请，并交纳复查费。复查合格的，按程序批准认证。复查未通过或超过整改期限未提出复查申请的，撤销本次认证申请。9 获证后的监督获证后的监督包括对企业产品质量保证能力进行现场检查和对认证的产品进行抽样检验，以保证获证产品持续满足认证标准的要求。9.1 监督的频次一般情况，从初次审核之日起12个月内应进行一次监督审核。出

12、现以下情况之一增加监督频次：1） 获证产品出现严重质量问题或用户提出严重投诉，并查实为证书持有者责任的；2） 方圆标志认证集团有限公司有足够理由对获证产品与相关标准要求的符合性提出质疑时；3） 有足够信息表明产品生产厂、制造商因组织机构、生产条件、质量保证体系等变更，从而可能影响产品一致性时；4） 如因故不能如期进行监督审核时，企业须向方圆标志认证集团有限公司提出申请并经批准，否则暂停认证证书的使用。9.2 监督的方式获证后监督采取产品质量保证能力工厂检查和现场对产品抽样进行监督检验的方式。9.3 工厂产品质量保证能力监督检查工厂监督检查是节能产品认证监督的主要环节，产品生产者的组织结构和质量

13、管理体系运行的变化是监督的重点。方圆标志认证集团有限公司根据三相中小型三相异步电动机节能产品认证工厂产品质量保证能力要求，对工厂进行监督审查。每次监督审查的项目由方圆标志认证集团有限公司确定，3年内应覆盖三相中小型三相异步电动机节能产品认证工厂产品质量保证能力要求中的全部项目，监督检查的主要内容包括：1） 对产品质量及其质量保证体系进行再评价，是否持续满足认证要求；2） 对获证方遵守法律法规承诺的评价；3） 认证标志的使用：4） 顾客的投诉以及出现重大质量问题；5） 证书持有者搬迁、通讯地址是否变更；6） 法人、总经理（厂长）是否变更；7） 重大设计、工艺更改，涉及更改的区域；8） 产品的一致

14、性和产品主要特性的实现情况；9） 质量保证体系变化情况； 10）对上次审核期间确定的不合格项所采取的纠正和预防措施、持续改进计划的实施情况；11）通过工厂监督检查，检查组提出检查报告。9.4 监督产品抽样和检验9.4.1 抽样应尽可能抽取产品认证单元尚未抽取过的不同种类、不同容量等级的产品、或用户有质量投诉的认证产品。9.4.2 样品检验检验依据、方法、原则按本规则第6条款执行，检验结果的判定执行本规则第7条款。9.4.3 采用产品质量国家监督抽查的检验报告规定监督检验可以采纳产品质量国家监督抽查的检验报告。应满足下列条件：1、 检验机构已列入方圆认证产品检验实验室名录中；或已同方圆集团签有合

15、作协议；或经方圆集团审批已采用过的检验机构；2、 所涉及产品的抽样日期距现场审核日期不得超过六个月；3、 所涉及产品的执行标准和种类、质量等级同认证产品所确认的执行标准和种类、质量等级一致；4、 所涉及产品的具体型号/规格能够代表认证产品；5、 所涉及产品检验的具体项目满足认证产品确认标准的要求，且经检验符合要求。9.5 监督结果评价监督检查和检验合格的，可以继续保持认证资格，使用认证标志。如果不合格的，则暂停使用认证证书和认证标志，且应在3个月内进行整改，经过评定合格后，可以继续使用认证证书和认证标志；逾期将撤销认证证书，同时不得使用认证标志。10 复评10.1 复评时间一般情况下，获证组织

16、在认证证书有效期截止之日前3个月提交复评申请。 10.2 复评内容复评包括工厂产品质量保证能力的检查、新申请和获证产品的产品检验。10.3 工厂产品质量保证能力检查按本实施方案5.3和5.5条款执行。10.4 产品检验按本实施方案6和7条款执行。10.5 结果评价按本实施方案8条款执行。11 认证范围的扩大与缩小当证书持有者申请认证范围扩大或缩小时，方圆标志认证集团有限公司将按相关规定进行确认及处理。11.1 认证范围的扩大11.1.1认证单元的扩大与已获证认证单元产自同一生产场地的新认证单元申请认证时，应按正常程序提交认证申请书及相关资料，方圆标志认证集团有限公司受理后，要求申请方送样至指定

17、的检验机构进行产品检验，一般情况下，不再进行现场的工厂审查，待年度监督时，对扩项产品一致性进行重点检查。11.1.2 生产场地的扩大当获证产品增加一个新的生产场地时，应按正常程序提交认证申请书及相关资料，方圆标志认证集团有限公司受理后，对新生产场地按本实施方案第5条款要求进行初始工厂审查。其生产的已获证的产品型号一般不再检验，其匹配受控部件应与原备案一致，不一致时，应按本实施方案第6.2.2条款规定进行备案。11.2 认证范围的缩小认证证书持有者或方圆标志认证集团有限公司根据获证产品的实际情况以及监督检查结果提出缩小认证范围的要求。11.2.1 认证单元的缩小方圆标志认证集团有限公司撤消/注销

18、并收回该认证单元的认证证书，或更改（减少）同一认证单元所覆盖的产品型号。11.2.2 生产厂（场地）的缩小方圆标志认证集团有限公司撤销/注销并收回所有该生产厂（场地）生产的各型号产品认证证书。12 认证的暂停、撤销和注销12.1 暂停认证的条件1） 获证方的质量保证体系发生重大变化，不能保证产品持续达到认证标准要求；2） 获证方不能按时接受认证工厂监督检查或产品监督检验，与获证时间或上次监督审核时间间隔超过十二个月；3） 获证方未按规定使用认证证书或认证标志、不正确宣传认证资格、误导宣传；4） 用户对认证证书覆盖的产品质量提出重大投诉；5） 国家质量监督抽查发现证书所覆盖产品质量不合格。6）

19、暂停期限最长为六个月。12.2 撤销认证的条件1） 获证方达不到认证规定要求，给用户造成损害的；2） 获证方接到暂停使用认证证书及标志的通知后，未按期采取纠正措施或未申请恢复认证证书的；3） 获证方转让认证证书或认证标志的；4） 获证方失去法人资格或已破产的；5） 获证方的法律地位、质量保证体系发生重大变更未通报方圆集团的；6） 不接受方圆集团监督管理的；7） 严重违反认证合同规定的；8） 违反其他有关认证管理规定的。12.3 注销认证的条件认证要求变更后，获证方不愿意执行新的要求，或由于其它原因不愿意拥有方圆认证证书，提出注销认证证书的书面申请，并交回认证证书、停止使用方圆认证证书及标志。1

20、3 认证证书和认证标志1） 电动机节能产品认证证书有效期为三年；2） 电动机节能产品认证标志使用见方圆标志认证集团有限公司产品认证方圆标志使用规定；3） 电动机节能产品认证证书和认证标志的管理按方圆标志认证集团有限公司产品认证证书/方圆标志的暂停、注销或撤销文件执行。4） 标志样式 14 认证要求的更改认证要求更改时，方圆集团制定认证要求更改实施方案，规定过渡期，通知获证方，获证方根据自身情况完成过渡。过渡期内，获证方应满足认证证书中明示的要求。15 保密方圆集团承诺为认证客户保密，如有证据表明，方圆集团因认证借助认证申请方的商业、技术秘密，而造成泄密的，承担相应的法律责任。16 责任凡涉及责

21、任问题，依照相应的法律制度处理。17 费用实施本方案的费用，按认证收费管理规则执行。18 公告对获得认证的组织，在方圆认证网站和/或中国标准化杂志上公布。19 附则本方案由方圆标志认证集团有限公司负责解释。附件1 中小型三相异步电动机产品节能认证工厂产品质量保证能力要求1. 总则本文件规定了申请方圆标志认证集团有限公司中小型三相异步电动机产品节能产品认证的工厂产品质量保证能力要求。本文件适用于对所有申请方圆标志认证集团有限公司三相异步电动机产品节能产品认证的工厂产品质量保证能力的检查。工厂应具备满足本文第2款所要求的质量保证能力。若有特殊要求的，按具体三相异步电动机产品节能产品认证实施方案中有

22、关规定执行。2. 工厂质量保证能力要求2.1职责和资源2.1.1 职责工厂应规定与认证产品节能控制和管理活动有关部门和各类人员的职责及相互关系并形成文件。工厂应指定一位名负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，确保能够履行以下方面的职责：1） 负责建立满足本文件要求的三相异步电动机产品节能产品工厂质量保证体系，并确保其实施和保持；2） 确保执行认证用标准和/或技术要求；3） 确保认证产品符合方圆标志认证集团有限公司要求；4） 确保认证产品受控零部件和材料变更时向方圆标志认证集团有限公司申报确认；5） 确保顾客对认证产品的投诉得到有效处理；6） 与方圆标志认证集团有限公司保持联络并协调有关认证事

23、宜。2.1.2 资源工厂应配备相应的资源，确保从事对三相异步电动机产品节能控制有影响的工作人员具备必要的能力。2.2 文件和记录 工厂应建立并保持文件化的三相异步电动机产品节能认证的节能控制计划或类似的文件，以及为确保产品节能控制的相关过程有效运作和控制所需要的文件。2.2.1工厂应具备以下文件：1） 认证产品相关的法律、法规、标准或技术要求、实施方案；2） 认证产品有关的设计/开发文件、受控部件/材料技术标准、采购控制文件、生产过程控制文件和检验控制文件。2.2.2文件的控制工厂应建立并保持文件化的程序对上述文件和资料进行有效的控制，确保：1） 文件发布前和更改应由授权人批准，以确保文件的适

24、宜性；2） 认证用标准或技术要求和文件应保持清晰、易于识别，并控制其分发；3） 文件的更改和现行状态应得到识别，在使用处可获得适用文件的有效版本，防止作废文件的非预期使用。2.2.3记录的控制工厂应建立并保持文件化的程序，确保与三相异步电动机产品节能产品认证有关记录的标识、贮存、检索、保存期限和处置得到有效控制。2.3 设计/开发2.3.1工厂应对产品节能效率进行设计/开发策划，并在设计/开发方案或相应文件中确定产品主要节能指标并满足相应标准或技术要求。2.3.2工厂应对设计/开发结果进行评审和验证，并对其在满足顾客使用条件下进行有效确认。2.3.3工厂应保存产品节能效率的设计评审/设计验证/

25、设计确认的记录，记录应能够体现主要节能指标和方圆标志认证集团有限公司节能产品认证评价指标的实现过程和结果。2.4 受控零部件和材料的采购工厂应建立和实施文件化的程序，对受控部件/材料的采购过程进行控制，明确受控零部件和材料采购技术要求，与供方进行有效沟通，确保供方提供满足要求的受控零部件和材料。2.5生产过程控制2.5.1工厂应识别关键过程和特殊过程，对认证产品的生产过程进行控制，并使这些过程操作人员具备相应能力。2.5.2工厂应对影响产品节能效率的主要性能和方圆标志认证集团有限公司节能产品认证评价指标的关键参数及其控制做出明确规定，且符合设计要求。2.5.3 工厂应具备满足生产需要的设备，并

26、对设备进行维护保养。2.6检验和试验2.6.1工厂应按进货检验或验证文件规定进行进货检验，检验项目和主要技术指标应满足采购技术文件的要求。应保存受控零部件和材料检验或验证记录、供方提供的产品合格证明及有关检验数据等。2.6.2工厂应规定过程检验要求及方法，并按文件规定进行检验，保存过程检验的记录。2.6.3工厂应规定成品检验要求和方法，包括认证产品节能评价指标，并按文件规定进行检验，检验结果应满足规定及产品标准和认证用标准或技术要求。2.6.4工厂应具备符合产品标准和认证用标准或技术要求的检测设备，应对检测设备的使用、管理、检定和校准、维修实施有效管理。试验室环境应能充分保证检测工作的需求。2

27、.6.5检验人员应经过必要的岗位培训并掌握有关产品的技术标准、检测方法及操作规程。2.7不合格品的控制工厂应建立和实施文件化的程序，对不合格品的标识、隔离和处置进行控制。经返修、返工后的产品应重新检测。应保存对不合格品的处置记录。2.8内部质量审核工厂应建立和实施文件化的程序，进行内部质量审核，确保认证产品持续满足认证要求，并保存相关记录。对工厂的投诉尤其是对产品节能水平不符合实施办法中规定的标准要求的投诉，应保存记录，并作为内部审核的信息输入。对审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录。2.9认证产品的一致性工厂应对生产的产品与提交认证检验合格产品的一致性进行控制，以使认证产品持续

28、符合规定的要求。工厂应确保认证产品的受控零部件/材料与提交申请认证的受控零部件/材料备案清单保持一致，如有变更应向方圆标志认证集团有限公司申报确认。2.10投诉工厂应确保对认证产品的投诉得到及时有效的处理，并保存处理记录。2.11认证证书和标志的使用工厂应确保认证证书和认证标志的使用满足方圆标志认证集团有限公司的相关规定。附件2 电机产品受控部件/材料备案清单(按认证单元填写)产品规格型号： 一、受控部件/材料名称型号制造厂家硅钢片漆包线二、提供受控部件/材料质保证明三、提交材料1产品铭牌（贴于本页背面）2产品结构照片四、申请方声明本组织保证该规格产品与认证中心最终确认的样品描述保持一致。产品获证后，如果受控部件/材料需进行变更（增加、替代），本组织将向认证中心提出变更申请，未经认证中心的认可，不会擅自变更使用，以确保该规格型号在认证证书有效期内始终符合节能产品认证要求。本组织保证该规格产品只配用经认证中心最终确认的上述受控部件/材料。申请方： 公章：日期：