DH期货公司规章制度.docx

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1、 目录DH期货经纪有限公司6公司治理制度6第一章 总则6第二章 股东会职责及其会议制度6第三章 董事会职责及其会议制度8第四章 监事会职责及其会议制度10第五章 总经理职责及其办公会议制度12第六章 附 则13DH期货经纪有限公司14工作岗位职责管理制度14第一章 总则14第二章 岗位职责14第四条 公司客户服务岗位职责包括：14第五条 公司交易岗位包括交易部经理岗位、交易员岗位和出市代表岗位。15第六条 公司交易部经理岗位职责包括：15第七条 公司交易员岗位职责包括：15第八条 公司出市代表岗位职责包括：16第九条 公司结算岗位职责包括：16第十一条 公司财务负责人岗位职责包括：17第十二条

2、 公司会计岗位职责包括：18第十三条 公司出纳岗位职责包括：18第十四条 公司风险控制岗位职责包括风控部经理岗位和风控员岗位：19第十六条 公司行政管理岗位包括行政部经理岗位、人力资源岗位和办公文员岗位。21第三章 管理与监督23第四章 奖励与惩罚24DH期货经纪有限公司25金融期货经纪业务管理制度25第一章 总 则25第二章 经纪业务管理26第三章 中间介绍业务管理28第四章 交易结算管理29第五章 风险控制管理30第六章 金融期货业务档案管理31第七章 附 则32DH期货经纪有限公司33财务会计管理制度33第一章 总则33第二章 会计岗位与会计责任33第三章 预算控制34第四章 资金管理3

3、5第五章 公司收支与实物资产的管理37第六章 会计帐务处理和信息披露的管理要求38第七章 财务稽核、内部审计与会计档案的管理39关于运用闲置自有资金的管理办法40公司固定资产管理制度44第一章说明44第二章固定资产的标准和分类45第三章固定资产的折旧45第四章固定资产更新改造的管理及审批47第五章固定资产的报废49第六章固定资产的调拨50第七章闲置固定资产的管理51DH期货公司印章使用管理办法52一、印章的分类52二、印章的管理52三、各级印章的使用范围及权限53四、印章的刻制54五、附则55风险监管指标动态监控和净资本补足管理制度56DH期货经纪有限公司58结算管理制度58第一章 总则58第

4、二章 结算岗位与责任58第三章 日常结算管理59第四章 结算部门风险控制61第五章 内部稽核61第六章 结算系统维护61第七章 结算数据档案的管理62DH期货经纪有限公司63交易管理制度63第一章 总 则63第二章开 户63第三章 交易编码64第四章 交 易65第五章 错单处理66第六章 风险控制67第七章 套期保值68第八章 实物交割68DH期货公司交易员岗位工作流程70DH期货经纪有限公司72保证金管理制度72第一章 总则72第二章 入 金72第三章 出 金73第四章 保证金的结算管理74第五章 保证金的财务核算管理74第六章 指定结算银行的保证金专用账户管理75第七章 交易所结算准备金的

5、管理75期货保证金安全存管管理办法77第一章 总则77第二章 业务规则77第三章 监督与管理79第四章 附 则80DH期货经纪有限公司82风险控制制度82第一章 总则82第二章 风控岗位设置和职责83第三章 保证金制度和追加保证金制度85第四章 强行平仓制度86第五章 风险预警制度88第六章 错单处理89第七章 居间人管理90第八章 附则90DH期货风控员岗位操作流程91DH期货经纪有限公司居间人管理细则94期货公司首席风险官管理规定98第一章 总 则98第二章 任免与行为规范98第三章 职责与履职保障100第四章 监督管理103第五章 附 则104DH期货公司反洗钱管理内控制度105DH期货

6、经纪有限公司112内部稽核制度112第一章总 则112第二章稽核机构的设置和人员配备112第三章稽核部门的职责、权限与奖惩113第四章稽核内容115第五章 稽核程序、方法和形式115DH期货经纪有限公司118教育培训制度118第一章 总 则118第二章 教育培训工作的组织与领导118第三章 期货从业人员培训的原则和内容119第四章 期货从业人员的岗位培训120第五章 客户的培训和服务121DH期货客户投诉管理制度122DH期货经纪有限公司124信息安全管理制度124第一章 总 则124第二章 信息部门的设置及职能124第三章信息的收集、整理和加工125第四章信息的发布126第五章信息的保存12

7、8第六章 信息工作的监督128DH期货经纪有限公司129档案管理制度129第一章 总 则129第二章 档案机构及职责129第三章 归档范围130第四章 档案的管理131第五章 档案的利用132第六章 罚 则133第七章 附 则133DH期货经纪有限公司134计算机系统管理制度134第一章总则134第二章机构设立及人员管理134第三章网络建设与安全管理135第四章系统及应用软件137第五章 计算机系统安全规则137第六章计算机交易管理140第七章异地同步交易管理141第八章 远程同步交易管理142第九章 网上交易管理143第十章 技术事故的防范与处理144第十一章检查与监督144技术部运行维护交

8、易系统工作流程146DH期货经纪有限公司151从业人员职业道德规范151第一章 总 则151第二章 岗位职业道德规范152第三章 岗位负责人职业道德规范152DH期货经纪有限公司154从业人员管理制度154第一章 总则154第二章 从业人员资格要求154第三章 从业规则156第四章 罚则157DH期货经纪有限公司159人事管理制度159第一章 总则159第二章 人员录用159第三章 考勤制度161第四章 休假制度163第五章 工资与奖金165第六章 任免与调动165第七章 辞职166第八章 解聘167第九章 奖惩168DH期货经纪有限公司169营业部管理制度169第一章 总则169第二章 营业

9、部人员及岗位管理169第三章 场地和设施管理171第四章 营业部内部控制制度 172第五章 内部稽核管理 180DH期货经纪有限公司181行政部管理制度181DH期货经纪有限公司187会 议 制 度187DH期货经纪有限公司安全管理制度188事故应急救援和处置预案192DH期货经纪有限公司机房安全管理制度193自有资金管理制度195DH期货经纪有限公司197信息披露制度197第一章 总 则197第二章 信息披露的内容197第三章 信息披露的方式和途径200第四章 信息披露管理201第五章 附 则201DH期货经纪有限公司宣传材料审查制度202公司文件上报的管理规定203DH期货公司客户身份识别

10、制度204第一章 总则204第二章 客户身份识别环节204第三章 附则208DH期货经纪有限公司居间人管理细则210第一章 总则2109第二章 居间人管理细则 211DH期货经纪有限公司 213信息公示管理制度213第一章 总 则213第二章 信息公示的内容213第三章 信息公示的标准214第四章 信息公示的流程214第五章 信息公示的职责214第六章 信息公示的责任追究215名片印刷管理规定216DH期货经纪有限公司公司治理制度第一章 总则第一条 为规范本公司法人治理结构，根据中华人民共和国公司法和关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条 公司应建立符合现代企业制度要求的法

11、人的治理结构。第三条 股东赋予管理层经营和管理企业的权利，并监督其实施。股东以其投资额对公司负有限责任；董事会负责经营公司法人财产，以公司的法人财产对外承担有限责任；监事会履行监督职责；经理层受董事会聘用，对董事会负责，行使日常经营管理权。第四条 建立现代企业制度下的“三会一经理”组织体制与相应的责任制度相配套，形成相互制衡的公司法人治理结构。第二章 股东会职责及其会议制度 第五条 股东会是公司的最高权力机构，股东会由全体股东组成。 第六条 股东会有权决定以下事项： （一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选择和更换董事、监事，并决定其报酬事项；（三）审议批准董事会、监事会报告；（四）审议批

12、准公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；（五）对公司增加或减少注册资本、发行公司债券、对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（六）对公司的合并、分立、变更公司的形式、解散和清算等事项作出决议；（七）修改公司章程；（八）根据公司需要批准建立公司外部独立董事制度，确认外部独立董事任职资格及聘任；（九）根据公司需要批准建立公司执行董事和非执行董事制度；（十）根据公司需要批准在董事会内设立独立委员会，由非执行董事或外部独立董事负责。如：审计、薪酬、提名委员会；（十一）根据中国证监会的监管意见、整改通知和处罚措施，公司董事会和经理层制定的整改方案。第七条 股东会会议的召开：（一）股

13、东会会议根据公司章程的规定按时召开。代表四分之一以上表决权的股东、三分之一以上的董事或监事，可以提议召开临时股东会会议。（二）股东可委托其代理人出席股东会并明确授权范围；（三）会议由董事会召集，董事长主持，董事会秘书处负责会议的组织和记录；（四）会议议题主要由董事会征求各股东意见决定。董事会秘书处应于会议召开前十五日将会议时间、地点、内容和表决事项书面通知全体股东。第八条 股东会会议议程和要求：（一）股东会会议的决议须经代表二分之一以上股权的股东通过方为有效，但下述事项须经代表三分之二以上股权的股东通过方为有效：1、 公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式；2、 超过一定交易

14、金额的关联交易，超过一定金额的对外投资或采购等；3、修改公司章程；4、公司章程规定须经代表三分之二以上股权的股东通过的事项；5、与表决事项有关联关系的股东不应参加表决。（二）股东会会议不得对通知中未列明的事项作出决议；（三）股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；（四）股东会会议应对所议事项形成会议记录，出席会议的股东应在会议记录上签名；（五）股东会决议由董事会组织实施。第三章 董事会职责及其会议制度第九条 董事会是公司的最高决策机构，受股东委托，对股东会负责。董事会由全体董事组成。第十条 董事会有权决定以下事项：（一）决定公司年度投资计划和经营计划；（二）制订公司中、长期发展规划和重大项目的

15、投资方案；（三）制订公司年度财务预算方案、决算方案、盈余分配方案或亏损弥补方案；（四）制订公司增加或减少注册资本、增资扩股方案；（五）拟定收购，兼并其他企业和转让属下公司股权的方案；（六）决定聘任或解聘公司总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项；（七）拟订合同合并、分立、解散的方案；（八）拟订公司章程修改方案；（九）提出公司破产申请；（十）拟订公司外部独立董事制度、非执行董事制度及其津贴标准；（十一）根据公司需要成立主要由非执行董事会组成提名委员会，对于涉及重要人事任免、公司经营战略及绩效等问题，向股东会反映并定期向董事会报告；（十二）根据公司需要成立主要由非

16、执行董事和代表小股东的董事组成的审计委员会，并报股东会批准，对公司资本金和日常资金动作进行专项监督，并定期向董事会报告；（十三）根据公司需要成立主要由非执行董事组成的薪酬委员会，负责对执行董事的报酬提出建议；（十四）制订固定的程序，在董事会必要时向外部独立机构征求专业人员意见以履行职责；（十五）需要董事会研究决定的其他事宜。第十一条 董事会会议的召开：（一）董事会会议每年至少召开二次，三分之一以上的董事提议，可召开临时董事会会议；（二）董事会会议应在召开前十天向各董事发出书面通知，会议议题由董事长决定。董事长因故不能履行职责时，可委托副董事长或其他董事代为履行。第十二条 董事会会议议程的要求：

17、（一）董事会应由二分之一以上董事出席方为有效，董事会通过决议须经全体董事半数以上的董事表决同意；（二）董事会会议实行记名式表决，董事可以书面形式对所议事项进行表决；（三）董事会会议应由董事本人出席，董事因故不能出席时也可以书面形式委托他人代理出席，委托书应载明授权范围；（四）董事会会议由董事长主持，董事会秘书就会议议题和内容作详细记录，并由出席会议的董事会秘书签字；（五）董事会决议由董事会秘书处按指定范围下发并负责督办。第四章 监事会职责及其会议制度第十三条 监事会是公司的监督机构，其设立是为了保障股东权益、公司利益和员工合法权益不受侵犯。第十四条 监事会行使以下职权：（一）检查公司财务；（二

18、）对董事、总经理执行公司职务时的违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督；（三）当董事、总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正；（四）提议召开临时股东大会；（五）公司章程规定的其他职权。监事列席董事会会议。第十五条 监事会会议的召开：（一）监事会会议每年至少召开一次，监事在有合理理由的情况下，有权建议监事长召开临时监事会，是否召开由监事长决定；（二）会议议题监事长决定。监事会会议在召集前，应将会议时间、地点、内容及表决事项以书面形式通知所有监事；（三）因故不能出席监事会会议的监事应事先提交书面意见或书面表决，并书面委托其他人员代为出席监事会会议。第十六条 监事会会议的议程和要求

19、：（一）监事会决议，应当经全体监事三分之二以上表决通过，方为有效；（二）监事会决议实行记名式表决方式；（三）监事会认为有必要时，可以邀请董事长、董事或公司高级管理人员列席监事会会议；（四）监事会应将会议决议事项形成会议记录，会议记录员由监事会指定人员担任，出席会议的监事和记录员应在会议记录上签名。提供书面意见和书面表决的监事意见应作为会议记录的附件备存；（五）监事会决议由监事执行或监事会监督执行。第五章 总经理职责及其办公会议制度第十七条 总经理负责公司日常经营管理，受董事会聘任，对董事会负责。第十八条 总经理有权决定以下事项：（一）贯彻落实股东会、董事会会议决议和主持公司日常经营管理工作；（

20、二）拟订公司中长期发展规划和年度经营计划；（三）拟订公司年度财务预算方案、决算方案、公司税后利润分配方案、弥补亏损方案和公司其他重大经营管理事宜；（四）拟订公司内部经营管理机构设置方案和公司基本管理制度，制订公司具体规章，决定公司各职能部门负责人的任免和员工的聘用、奖惩及辞退；（五）其他有关经营、管理方面的问题。总经理列席董事会会议。第十九条 公司建立总经理办公会议制度。总经理办公会基本内容为：（一）会议一般每月召开一次，因需要可临时召开。（二）会议议题主要由总经理决定，由办公室人员征求所涉及部门意见，编制议题表送总经理审定。（三）会议议题确定后，由办公室于会议前一天发出会议通知，注明会议时间

21、、地点、参加从员和会议内容。（四）总经理办公会议要根据会议议定事项编写会议纪要。会议纪要的内容包括：会别、会次、时间、地点、主持人、参加人、会议的主要内容和议定事项。第六章 附 则第二十条 本制度中下列概念的含义为：（一） 非执行董事，指在公司内没有受聘担任管理职务的董事；（二） 外部独立董事，指非公司股东单位派出的，并与公司高级管理人员无经济和亲属关系的独立社会人士；（三） 执行董事，指在公司内受聘担任管理职务的董事。DH期货经纪有限公司工作岗位职责管理制度 第一章 总则第一条 为保障公司的高效运作，根据关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条 本制度所称公司的工作岗位应包

22、括：客户服务岗位、交易岗位、风险控制岗位、结算岗位、财务岗位、信息技术管理岗位、稽核岗位、综合业务岗位等。第三条 公司建立完善的岗位责任制度，针对岗位的工作性质，赋予相应的工作任务和职责权限，按照责、权、利相匹配的原则，推行目标管理，实施严格的岗位操作流程和合理的工作标准，完善考核措施。第二章 岗位职责第四条 公司客户服务岗位职责包括：（一）向客户提示期货交易风险，为客户办理开户手续，签订期货经纪合同，审验有关证明，并为客户分配交易编码；（二）建立客户资料档案，并将有关客户资料通知其他相关业务部门； （三）进行市场调研及客户回访工作，了解客户需求，反馈市场信息； （四）负责公司的对外宣传和形象

23、推广，积极做好市场开拓工作； （五）负责客户接待，公平、公正、及时、稳妥地处理客户纠纷。第五条 公司交易岗位包括交易部经理岗位、交易员岗位和出市代表岗位。第六条 公司交易部经理岗位职责包括：（一）为客户提供行情咨询；（一） 做好客户风险评估工作，提醒客户控制交易风险；（二） 负责发布客户交易帐单及相关确认工作；（三） 协助办理客户委托的套期保值或实物交割业务的相关手续； 根据客户原始指令记录和交易记录，及时处理客户对交易结果的异议；（四）整理保存交易的相关资料，按档案管理制度移交有关部门存档；（五）维护交易秩序，树立良好的职业形象。（六）协助交易所监察部与法律部，对交易违规行为进行查处。第七条

24、 公司交易员岗位职责包括： （一）热诚待客，优质服务，严禁与客户争吵；（二）负责接单、报单及成交回报工作，记录工作日志；（三）操作中要用规范用语，并做到迅速准确；（四）加强工作责任心，减少错单发生率，如发现错单要立即报告，严禁擅自处理。（五）了解客户持仓和风险状况，协助风控部对高风险客户的交易风险进行必要的提示；（六）负责与出市代表沟通联系，及时通报交易所有关信息；（七）收市后，负责与出市代表核对成交情况，整理保存交易记录资料。第八条 公司出市代表岗位职责包括： （一）开盘前做好交易各项准备工作，检查计算机设备、电话线路等是否正常运转； （二）接单与回报时要用规范用语，不得接受残缺的或模糊不清

25、的指令； （三）具有高度的责任心，减少差错发生，如发现错单应立即报告，严禁擅自处理。 （四）加强基本功训练，提高业务能力，迅速准确地执行交易指令； （五）及时将场内交易信息或交易所文件传达给公司，根据需要和公司指令向交易所反映或查询有关情况； （六）交易结束后及时与报单员核对当日成交情况，保证将交易所结算单等资料按时传回公司； （七）在场内交易时，不得接打私人电话，不得擅自离岗，不得利用工用之便谋取私利； （八）严格遵守交易所的各项规章制度，为公司树立良好形象。第九条 公司结算岗位职责包括： （一）收集、录入、运算结算数据，打印结算报表，复核结算结果； （二）按规定的方式和时间提供客户结算单、

26、发送追加保证金通知书和强行平仓通知书； （三）计算客户风险率，分析客户风险，协调有关业务部门严格控制客户风险； （四）审核客户出金，按时向财务部门提供所需报表，做好对帐工作； （五）按档案管理规定装订、保存、备份结算资料； （六）维护客户利益，不得擅自泄露客户资料。第十条 公司财务岗位包括财务负责人、会计及出纳岗位。第十一条 公司财务负责人岗位职责包括：（一）主持财务部门的日常工作，负责公司的会计核算和财务管理；（二）合理设置会计、出纳及异地营业部会计等岗位，并明确其岗位职责；（三）参与制定公司经营目标，进行财务预测和财务分析，协助总经理优选决策方案，促进公司目标管理的科学化；（四）合理调配客

27、户交易保证金在交易所的分配；（五）协助总经理管理公司各项费用支出，合理制定费用标准，杜绝不必要的和不合理的开支；（六）对异地营业部的财务人员垂直领导，严格监控异地营业部的财务风险；（七）协调财务部内部不同岗位之间的工作，定期进行内部对帐和审核，保证帐帐、帐证、帐表相符； （八）公司单程、董事会与总经理授予的其他职责。第十二条 公司会计岗位职责包括：（一）会计工作遵循合法性原则，准确与及时性原则，一贯性与客观性原则；（二）会计工作岗位之间要严格分工，凡涉及各种款项收付、记帐等工作，必须由两人或两人以上分别处理，财务印章与支票等银行票据要分开保管；（三）对客户保证金与公司自有资金进行分帐管理，建立

28、完善的客户出入金管理制度；（四）按时与结算部门进行对帐工作；（五）按规定为客户办理国库券、仓单质押的有关手续；（六）按规定对公司财务收支和实物资产进行管理；（七）严格按照制度规定对会计档案进行管理；（八）严格保密公司财务状况及经营情况。第十三条 公司出纳岗位职责包括：（一）遵守有关法律、法规，做好现金及票据的管理；（二）及时核对现金和银行存款；（三）配合其他业务部门办理客户保证金出入事宜；（四）严格执行国家备用金的管理制度；（五）按规定管理会计档案；（六）严格保密公司财务状况及经营情况。第十四条 公司风险控制岗位职责包括风控部经理岗位和风控员岗位： 风控部经理岗位：（一） 风控部经理负责公司交

29、易风控部制度的形成、保存、修改完善的工作。（二） 风控部经理负责风控部人员岗位分工，明确工作职责与责任处置，对部门员工违规行为向管理层提出处理意见并承担领导责任。（三） 风控部经理作为风险管理委员会成员，同时具体执行风险管理委员会指令，对指令执行过程中产生的错误负有责任；（四） 风控部经理应严格遵守期货法律法规和监管部门规则，对授权交易、透支交易负领导责任。（五） 风控部经理动态监控全公司客户的资金和交易情况，及时指导、提醒异常客户采取措施，并按强平规则实施强平，记录强平过程，整理归档。（六） 风控部经理应做好内部技能培训和相关风险教育工作，防止错单发生，在问题出现时提出解决方案并及时纠正，对

30、部门内部的工作问题行使报告义务，决不允许知情不报或消毁证据，逃避责任。（七） 风控部经理随时根据市场情况和交易所涨跌停板调整保证金比例，并暂促相关部门公告。（八） 风控部经理应完善风险管理流程，在重大行情发生时或在节假日提出风险应急处置预案并使之有效执行;（九） 交易风控部经理应根据DH期货公司部门报告标准表格的内容，完成本部门数据的准确、及时报送工作。 风控员岗位：（一） 开盘前，应查看外盘期货合约的行情走势，涨跌情况，再对应公司风险客户的持仓资金状况，决定是否立即通知该客户自行处理或强平。（二） 开盘后，时时监控盘中的所以客户资金持仓情况，当客户的可用资金出现负数时，发送风险通知，追加资金

31、。当客户的交易所保证金出现负数时，电话通知客户即时平仓或强平；当客户账户资金进入强平时，也会通知客户自行即时处理或追加资金。（三） 收盘后，检查当天的强平客户数并做好登记备案工作。查看结算后的客户风险状况表，当行情波动剧烈时，应适时通知风险客户追加保证金或做好次日减仓准备。第十五条 公司信息技术岗位职责包括：（一） 规划协调公司计算系统的建设；（二） 制定计算机系统的管理制度及应急方案，并监督其实施；（三） 保障公司计算机系统的正常运行，为公司各业务部门提供技术支持；（四） 负责公司计算机设备的选型、购置及报损、报废的审核工作；（五） 根据公司各业务部门的需求组织开发或购买软件；（六） 协助解

32、决日常工作特别是交易中由软硬件故障引起的突发性事件，保证公司交易业务的正常进行；（七） 负责公司交易数据及其他重要数据的备份管理。 第十六条 公司行政管理岗位包括行政部经理岗位、人力资源岗位和办公文员岗位。 行政部经理岗位： （一）负责行政部的日常事务管理工作； （二）行政部经理负责档案管理，负责收集、整理、保管本公司的档案，并对本公司 的档案工作实行监督和指导；（三）负责安全保卫、行政后勤协调工作、办公用品的采购、固定资产的添置及维护等工作；（四）负责对公司员工和客户的培训及教育工作。包括便不限于规章制度、文件通知的解读与宣讲。 （五）负责公司报文管理，包括但不限于对外文件起草、报送、营业部

33、申请和其他行政许可报告。 （六）负责办公场地（包括营业部）装修报批工作； （七）负责各种会议和活动的筹备组织工作； （八）行政部经理应完善安保工作管理流程，在重要敏感时期或在节假日来临前提出风险应急处置预案并使之有效执行。 （九）行政部经理应根据DH期货公司部门报告标准表格的内容，完成本部门数据的准确、及时报送工作。 人力资源管理岗位：（一）按照国家有关法律、法规、政策，负责公司的劳动人事、薪酬福利及劳动保障工作；（二）编制公司年度薪资调整方案，同时负责公司员工职效考核，并建立考核结果与薪酬之间的勾稽关系，计算员工的薪酬。（三）建立和规范公司的人力资源管理体系；根据公司发展战略，制定公司年度人

34、力资源战略规划；（四）职责工作分析、岗位说明书与定岗定编工作，提出机构设置和岗位职责设计方案，对公司组织结构设计提出改进方案；（五）负责组织制定公司培训计划，组织新老员工的培训，评估培训效果。（六）负责公司员工劳动合同的签订及相关事宜；（七）负责公司信息披露。每年1月编写上公司年度工作报告。办公文员岗位：（一）负责收发文、传阅、复函等工作，督促相关部门落实文件精神。需报送纸质文件的，先扫描发电子版再送书面件给相关监管部门（包括但不限于风险监管报表、公司文件等）；（二）负责对公司文件整理、分类、存档；（三）负责股权变更、金融结算业务资格申请相关材料整理。（与证监局沟通联系、与律师事务所配合去相关

35、部门打印并收集材料,写出相关的文件和协议）；（四）负责营业执照、组织机构代码证等证件的年检；（五）负责与各营业部日常行政事务的协调工作；（六）负责召集周一的经理例会，做好会议记录,重要会议纪要传达；（七）协助经理岗位申请新营业部的相关工作；第三章 管理与监督第十七条 公司通过培训、考试、考核等方式，使公司的员工熟悉岗位基本要求，理解和掌握有关规章制度，培训爱岗敬业、认真负责的工作态度。第十八条 公司各工作岗位执行情况的综合管理与监督，由稽核岗位负责。第十九条 稽核岗位行使综合性的内部监督职责，必须对总经理负责，保证其独立性和权威性。第二十条 稽核岗位对期货经纪公司各业务部门定期或不定期地进行专

36、项检查，督促各岗位责任制的贯彻落实。对违反公司规章制度的行为要提出处理意见。第二十一条 公司稽核岗位职责包括：（一）检查公司及所属营业部执行国家有关法律、法规的情况；（二）检查公司及所属营业部执行公司各项规章制度及内部监控程序的情况；（三）审查资金营运的情况及其经营效益；（四）审查财务收支的合法性、合理性；（五）调查公司内部违法、违规事件并报告公司领导。第二十二条 对违反公司内部控制制度的部门位和人员给予纪律处分。稽核岗位工作人员要认真履行其职责，真实地反映情况，公司对玩忽职守、徇私舞弊和督查不力的稽核人员，视情节轻重给予处分直到追究法律责任。第四章 奖励与惩罚 第二十三条 公司对于各工作岗位

37、尽职尽责、表现突出、有特殊贡献或业绩的工作人员，予以表扬、奖励，各岗位工作人员的奖金根据该员工的工作表现及岗位责任的落实情况核实。第二十四条 公司工作人员不按制度操作或违反岗位责任，公司视情节轻重给予相应的纪律处分，对造成经济损失的，责令赔偿，触犯法律的，依法移交司法机关，追究法律责任。DH期货经纪有限公司金融期货经纪业务管理制度第一章 总 则第一条 为规范公司金融期货经纪业务行为，加强风险防范，维护公司和客户利益，根据中华人民共和国公司法、期货交易管理条例、期货公司管理办法、期货公司内部控制指引等国家法律、法规和中国证监会的有关规范性文件及公司内控制度，结合公司实际情况，制定本制度。公司有关

38、部门及所有工作人员从事金融期货业务，应严格执行本制度。第二条 公司金融期货经纪业务包括：（一）金融期货经纪业务；（二）为客户进行资金结算业务。 公司金融期货经纪业务的开展遵循本办法及中国证监会发布的其他相关法规执行。 第三条 本办法适用于金融期货经纪业务管理的工作规范和风险控制。 第四条 公司金融期货经纪业务的决策机构为金融业务管理投资决策委员会和公司风险管理委员会，职能部门为公司业务部、IB业务部，公司结算部和风险控制等部门。 结算部负责公司金融期货经纪业务中的账户管理和资金结算； 财务部负责金融期货业务中的财务核算和资金管理； 风险管理部为风险控制管理部门。第五条 公司开展金融期货经纪业务

39、，应当建立健全风险控制制度，严格控制和防范金融期货经纪业务开展过程中出现的各种不同类型的风险。第二章 经纪业务管理 第六条 公司业务部和IB业务部负责公司金融期货业务的客户开发与维护工作，公司鼓励其他部门推荐符合开户要求的客户到公司进行金融期货交易。 第七条 客户分机构客户和个人客户，两类客户均应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者明知客户资产来源或者用途不合法的，不得与之签订金融期货经纪合同。 合同签订之前，机构客户应提供如下资料：(一) 法人授权委托书(二) 税务登记证复印件；(三) 营业执照复印件；(四) 经办人的身份证复印件；(五) 法人身份证复印件。 个人客户应提供

40、如下资料： (一) 开户人身份证复印件；(二) 交易指令下达人的身份证复印件;(三) 资金调拨人身份证复印件;(四) 结算单确认人身份证复印件. 第八条 公司应对委托人提供的材料进行严格审查，确保委托人是依照有关规定具备合格的金融期货交易资格。公司不得接受下列委托人的委托为其进行期货交易：(一) 国家机关和事业单位；(二) 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三) 证券、期货市场禁入者；(四) 未能提供开户证明材料的单位和个人；(五) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的个人；(六) 期货公司的工作人员及其配偶；(七) 中国证监会及其派出机构

41、、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶；(八) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。第九条 公司在为客户开立期货帐户前，必须向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认已了解有关内容，并签订期货经纪合同。公司不得为未签订期货经纪合同的客户开立期货帐户。第十条 公司及营业部应向客户充分揭示期货交易的风险，并在营业场所内备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开金融期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等材料供客户查阅。第十一条 公司保证金专用帐户、自有资金帐户必须严格分离。 公司为客户办理出入金业务,需要严格执行保证金管理制度和客户资金划转流

42、程。 第十二条第十四条 客户入金时 客户出入金必须在公司保证金专用帐户和客户指定期货结算帐户的银行帐号之间进行。第十三条 客户在从事金融期货交易之前，由公司交易部按照规定为客户申请交易编码；在客户销户时，应按规定及时向交易所申请注销客户的交易编码。第十四条 客户期货帐户结算实行每日结算，由公司结算部门完成，并在每个工作日完成结算后将每个客户的交易结算报表数据报送保证金监控中心，客户可以通过登录中国期货保证金监控中心网站查询。第十五条 本地客户销户需要到公司总部业务部或者营业部客户服务部处，凭本人身份证填写销户申请书；异地客户凭身份证复印件、销户申请书传真至总部客户服务中心。首先应请客户办理出金

43、手续，将其在公司开立的期货帐户的资金清零，及时申请将其在期货交易所的交易编码撤消，即完成销户手续。第十六条 公司客户服务人员要按公司客户管理办法的具体规定服务公司客户，并注意及时处理客户投诉，金融期货业务拓展过程中的有关问题要反映给公司主管业务的副总经理。 第三章 中间介绍业务管理第十七条 根据证券公司为期货公司提供中间业务管理暂行办法及其他法律法规的规定，公司在与证券公司合作开展中间介绍业务之前，需先行签订中间业务委托协议，约定双方权利义务，包括报酬支付、费用负担、客户投诉处理及违约责任等，另外还需制定介绍业务规则，明确业务范围及声明各自具备资格条件等。第十八条 公司需要设置相应的部门，配备人员，提供场所和设备，从而为证券公司进行中间介绍业务提供必要的条件。 第十九条 公司IB业务部负责期货公司与证券公司之间开展有关中间介绍业务的具体联络和沟通，并根据中国证监会的有关规定制订公司IB业务管理办法，配备专