期货法规复习相关资料.docx

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1、1. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。2. 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。3. 在调查操纵期货

2、交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日4. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。5. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。6. .期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。7.期货交易所

3、任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。8.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。9. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。10. 期货交易所应当按照手续费收入的20的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。11. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。12. 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。13.每一季度结束后15日内

4、、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。14. 期货交易所涉及占其净资产10以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼。15. 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值： （综合题）（1）有价证券基准计算价值的80； （2）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。16. 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。（综合题）期货公司管理办法17.

5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。18. 设立期货公司，持有100股权的股东除应当符合期货公司管理办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。19. 期货公司申请设立营业部，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。20. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。21. 期货公司的股东及实际控制人出现下

6、列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第

7、（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。22. 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行

8、政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。23. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。24. 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。25. 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保

9、存20年。26. 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。27. 期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。28. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。29. 发生下列事项之一的，期货公司应当在

10、5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：（一）变更名称、公司章程；（二）发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；（三）作出终止业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。30. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。31. 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘

11、密。32. 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。33. 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 34.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。35.

12、 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。36. 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。37. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。38. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下

13、半年的，还应提供经审计的半年度财务报告；39. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5以上股权的股东应当具备：实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；40. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。41. 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住

14、所地的中国证监会派出机构报告：（一）公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）拟更换董事长、总经理；（三）财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；（四）客户发生重大透支、穿仓；（五）发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。42. 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。43. 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供

15、相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。44. 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会

16、及其派出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。45.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。46.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。47. 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。48. 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货

17、公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。期货从业人员管理办法49. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。50. 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。51. 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。52. 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒

18、决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。53. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。54. 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。55. 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。56. 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。57.

19、 期货从业人员违法违规的 ，中国证监会依法给予行政处罚。58. 本办法所称从事期货业务的机构包括:(一)期货交易所;(二)期货经纪公司;(三)期货交易厅;(四)期货交易所的非期货经纪公司会员;(五)从事境外期货交易的机构;(六)中国证监会规定的其他机构。第四条 本办法所称期货业从业人员包括:(一)期货交易所理事长、副理事长、总经理、副总经理;(二)期货经纪公司的高级管理人员;(三)期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等期货交易所业务的专业人员；(四)期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员;(五)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委

20、托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表;(六)从事期货业务的机构中为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员;(七)期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员;(八)在获得中国证监会颁发的境外期货业务许可证的公司中从事期货业务的管理人员和专业人员;(九)期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员;(十)中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货业从业人员。59. 申请从事境外期货业务的企业，应至少有3名从事境外期货业务1年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。 期货公司董事、监事和高级管理人

21、员任职资格管理办法60.任职资格条件P9461期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。62荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人

22、每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。63中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。64期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。65期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。66期货公司免除董事、监事和高

23、级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。67期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。68期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。69期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期

24、货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。61期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。62期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述；（四）中国证监会规定的其他材料。63取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事

25、、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。64期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。65中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表，对是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明。66取得经

26、理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。67期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。68代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。69. 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。70. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌

27、违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。71.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。72. 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。73. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。74. 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和

28、高级管理人员的合规和诚信情况。75. 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。76. 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。77.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当

29、予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。78. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。79. 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法通知80. 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。81. 证券公司申请介绍业务资格，

30、应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。 82.本办法第

31、五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（一） 净资本不低于12亿元；（二） 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%;（三） 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四） 净资本不低于净资产的70%.83. 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。84. 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。85. 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任

32、由期货公司直接对客户承担。86. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。87. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。88. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。89. 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。90. 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存

33、上述文件资料的期限不得少于5年。91. 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。92. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。93. 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。 94.证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采

34、取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 95.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。96. 证券公司有下列行为之一的，按照期货交易管理条例第七十条进行处罚（责令整改，给予警告，没收违法所得，并出违法所得1倍以上3倍以下的罚款；对直接负责人的主管人员和其他直接自认人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格）：（

35、一） 未经许可擅自开展介绍业务；（二） 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三） 代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四） 收付、存取或者划转期货保证金；（五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七） 代客户下达交易指令；（八） 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九） 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十） 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一） 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法通知97. 为了规范期货公司金融期货结

36、算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据期货交易管理条例，制定本办法。98. 本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。99. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格。100. 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。101. 期货公司申请金融期货结算业务资格，具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；102. 期

37、货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；103. 期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；104. 期货公司申请金融期货结算业务资格，近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期

38、货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。105. 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；106. 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。107. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业

39、人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（三）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；（三）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的

40、，净资产应当不低于人民币8亿元；108. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（三）申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控

41、股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；109. 期货公司申请金融期货结算业务资格，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表110. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。111. 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月

42、内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。112. 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。113. 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。114. 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务；取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司（以下简称全面结算会员期货公司），可以受托为其客户以

43、及非结算会员办理金融期货结算业务。115. 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。116. 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。117. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。118. 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。119. 全面结算会员期

44、货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。120. 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二) 收取非结算会员应当交存的保证金；(三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。121. 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。122. 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度,当日无负债制度。123. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结

45、算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。124. 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。125. 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。126.全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。127. 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文

46、件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。128. 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。129. 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及

47、由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。130. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。131. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一）非结算会员名单及其变化情况；（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；（四）中国证监会规定的其他事项。关于发布期货公司风险监管指标管理试行办法的通知132. 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。 133.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制