证券投资基金招募说明书(DOC 50页).docx

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1、广发沪深300指数证券投资基金招募说明书更新 广发沪深300指数证券投资基金招募说明书【更新】摘要2013年第2号基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司【重要提示】广发沪深300指数证券投资基金（以下简称本基金）于2008年11月21日经中国证监会证监许可20081295号文核准。本基金基金合同于2008年12月30日生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管

2、理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。本基金的基金合同已经根据基金法、运作办法、销售办法、信息

3、披露办法及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。本招募说明书所载内容截止日为2013年6月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人（一）概况 1、名称：广发基金管理有限公司2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔3133楼4、法定代表人：王志伟 5、设立时间：2003年8月5日6、电话：020-83936666全国统一客服热线：951058287、联系人：段西军8、注册资本：1.2亿元人民币9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券

4、”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33、16.67、16.67、10和8.33的股权。 (二)主要人员情况1、董事会成员王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任

5、广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术

6、有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方

7、香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院

8、长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。2、监事会成员余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。刘志军：监

9、事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司电商及客服部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。3、总经理及其他高级管理人员林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限公司

10、电商及客服部总经理。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。朱平：副总经理，男，硕士, 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理，中国证券监督管理委员会第四届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经

11、理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。4、基金经理陈盛业，男，中国籍，经济学博士，持有证券业执业证书，6年基金从业经历，2007年3月至2009年9月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组主管，2009年9月至2010年8月任广发基金管理有限公司机构投资部投资经理， 2010年8月至今在广发基金管理有限公司数量投资部工作，2010年12月1日起任本基金及广发中证500指数(LOF)基金

12、基金经理，2013年4月11日起任广发中证500ETF基金的基金经理。历任基金经理：邱春杨，任职时间为2008年12月30日至2010年11月30日。5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。二、基金托管人（一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：姜建清注册资本：人民币349,018,545,827元联系电话：010-66105

13、799联系人：赵会军 (二)主要人员情况截至2013年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工163人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品

14、线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年6月，中国工商银行共托管证券投资基金314只，其中封闭式3只，开放式311只。自2003 年以来，本行连续十年获得香港亚洲货币、英国全球托管人、香港财资、美国环球金融、内地证券时报、上海证券报等境内外权威财经媒体评

15、选的40项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。三 、 相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销机构本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。（1）广州分公司地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼直销中心电话：020-89899073 020-89899042传真：020-89899069 020-89899070（2）北京分公司地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层电话：010-68083368传真

16、：010-68083078（3）上海分公司地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室电话：021-68885310传真：021-68885200（4）深圳理财中心地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室电话：0755-82701982传真：0755-82572169（5）杭州理财中心地址：杭州市西湖区华星路2-2号电话：0571-81903158传真：0571-81903158（6）网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。本公司网上交易系统网址：本公司网址: 客服电话：95105828（免长途费）或0

17、20-83936999客服传真：020-34281105（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。2、代销机构（1）名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清联系人：赵会军电话：010-66107900传真：010-66107914客服电话：95588公司网站：（2）名称：广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚电话：020-875

18、55888传真：020-87557985客服电话：95575或致电各地营业网点公司网站：（3）名称：中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人：王洪章客服电话：95533公司网站：（4）名称：中国农业银行股份有限公司住所：北京市建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客服电话：95599公司网站：（5）名称：中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：肖钢客服电话：95566传真：010-66594946公司网站：（6）名称：交通银行股份有限公司住

19、所：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：胡怀邦联系人：曹榕电话：021-58781234传真：021-58408483客服电话：95559公司网站：（7）名称：招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：傅育宁客服电话：95555公司网站：（8）名称：广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：董建岳联系人：詹全鑫、张大奕电话：020-38322222、0571-96000888传真：020-87311780客服电话：400-830-8003公司网站：（9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地

20、址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888传真：021-63604199联系人：倪苏云、虞谷云客服电话：95528公司网站：（10）名称：兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路154号办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼法定代表人：高建平联系人：刘玲电话：02152629999客服电话：95561，或拨打当地咨询电话公司网站：（11）名称：上海银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路168号法定代表人：宁黎明联系人：张萍电话：021-68475888传真：021-68476111客服电话：021-962888公司网站：（12）名称：深圳发展银行股份有限

21、公司办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人：肖遂宁联系人：张青联系电话：0755-82088888传真电话：0755-82080714客服电话：95501公司网站：（13）名称：中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标联系人：董云巍电话：010-58560666传真：010-57092611客服电话：95568公司网站：（14）名称：中国光大银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人：唐双宁联系人：薛军丽电话：010-68098777客服电话：95595（全国）公司网站

22、：（15）名称：中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹联系人：丰靖电话：010-65550828客服电话：95558公司网站：（16）名称：平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南中路1099号办公地址：深圳市深南中路1099号法定代表人：孙建一联系人：蔡宇洲电话：0755-22197874 25879591传真：0755-22197701客服电话：40066-99999公司网站：（17）名称：北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华电话：010-6622

23、3587传真：010-66226045客户服务电话：95526公司网站：（18）名称：华夏银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建联系人：郑鹏联系电话：010-85238667传真：010-85238680客服电话：95577公司网站：（19）名称：宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系方式：0574-89068340传真：0574-87050024客服电话：96528，上海、北京地区962528公司网站：（20）名称：青岛银行股份有限公司注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号法定代表人：郭少泉联系人：滕克联系

24、电话：0532-85709787传真：0532-85709799客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588公司网站：（21）名称：浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号法定代表人：张达洋联系人：毛真海联系电话：0571-87659546传真：0571-87659188客服电话：95527公司网站：（22）名称：徽商银行股份有限公司住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人：王晓昕联系人：叶卓伟电话：0551-2667635传真：0551-2667684客服电话：4008896588(安徽省外)、96

25、588(安徽省内)公司网站：（23）名称：渤海银行股份有限公司住所：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤联系人：王宏电话：022-58316666传真：022-58316569客户服务热线：4008888811公司网站：（24）名称：东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市运河东一路193号办公地址：东莞市运河东一路193号法定代表人：廖玉林联系人：巫渝峰电话：0769-22100193传真：0769-22117730客服电话：0769-96228公司网站：（25）名称：哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人

26、：郭志文联系人：王超电话：0451-86779007传真：0451-86779218客服电话：95537公司网站：（26）名称：东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人：何沛良联系人：何茂才电话：0769-22866255传真：0769-22866282客服电话：961122公司网站：（27）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人：金子军联系人：董晓岚 邵利兵电话：0571-87117617 0571-87117616传真：0571-87117

27、616（28）名称：天津银行股份有限公司注册地址：天津市河西区友谊路15号办公地址：天津市河西区友谊路15号法定代表人：王金龙联系人：杨森电话：022-28405330传真：022-28405631客服电话：4006-960296公司网站：（29）名称：北京农村商业银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街九号办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人：乔瑞联系人：王薇娜联系电话：010-63229475传真：010-63229763客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198公司网站：（30）名称：广州银行股份有限公司注册地址：广东省广州市越秀

28、区广州大道北195号法定代表人：姚建军客服电话：400-83-96699（全国），020-96699（广州）联系人：张扬眉电话：020-37598442传真：020-37590726公司网站：（31）名称：南京银行股份有限公司注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号办公地址：南京市中山路288号3楼个人业务部法人代表：林复联络人：翁俊联系电话：025-86775337客服电话：96400，40088-96400网址：（32）名称： 河北银行股份有限公司注册地址：石家庄市平安北大街28号办公地址：石家庄市平安北大街28号法定代表人：乔志强联系人： 王栋电话：0311-88627522传真：03

29、11-88627027客服电话：400-612-9999网址：（33）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司注册地址：苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：苏州市吴江区中山南路1777号法人代表：陆玉根联络人：王健联系电话：0512-63969841客服电话：4008696068、0512-96068传真：0512-63969962网址：（34）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华电话：0757-22388928传真：0757-22388235

30、客服电话：0757-22223388网址：（35）名称：大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏电话：0411-82308602传真：0411-82311420客服电话：4006640099公司网址：（36）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路668号办公地址：江苏省常州市延陵中路668号法人代表：王国琛联系人：续志刚联系电话：0519-89995001客服电话：0519-96005传真：0519-89995001网址：（37）名称：包商银行股

31、份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号法人代表：李镇西联络人：刘芳联系电话：0472-5189051客服电话：内蒙古地区：0472-96016北京地区：010-96016宁波地区：0574-967210深圳地区：0755-967210成都地区：028-65558555传真：0472-5189057网址： （38）名称：杭州银行股份有限公司注册地址：中国.杭州市庆春路46号办公地址：中国.杭州市庆春路46号法人代表：吴太普联系人：严峻联系电话：0571-85108195客服电话：4008888508传真：0571-85106576网址：（39）郑州银行股份

32、有限公司（40）名称：威海市商业银行股份有限公司注册地址：威海市环翠区宝泉路9号办公地址：威海市环翠区宝泉路9号法定代表人：谭先国联系电话：0631-5222293业务传真：0631-5215726客服热线：省内96636，境内40000-96636公司网址：（41）名称：华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳联系人：张腾电话：0591-87383623传真：0591-87383610公司网站：客服电话：96326（福建省外请先拨0591）（42）名称：兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路99号

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34、话：400-8888-666公司网站：（45）名称：中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安联系人：田薇电话：010-66568430传真：010-66568990客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站：（46）名称：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：400-8888-108传真：010-65182261客服电话：400-8888-108公司网站：（47）名称：天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街1

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