经济生态演化过程中的全球化及其可逆性.docx

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1、经济生态演化过程中的全球化及其可逆性（上）2009-7-30 摘 要：在经济生态系统中存在一个基本矛盾，即矛盾双方为发展-整合力与危机-分化力。正是这两种力的相互作用才推动了经济生态的演化。发展-整合力主导经济生态系统时，全球经济生态表现为全球化，而危机-分化力主导时，则经济生态表现为逆全球化。全球化并不是一个一成不变的趋势，更不是一个终极目标，也不能是一个价值观，它仅仅是经济生态演化过程中的一个环节。因此，全球化是可逆的，而且可逆性是其与生俱来的一个特性。 关键词：全球化，经济生态，发展-整合力，危机-分化力 全球化作为一种理论、政策目标、终极理想、价值观提出来已有多年，从它被提出开始，支持

2、全球化和反对全球化的人们就没有停止过争论。事实上，将一个概念赋予特定的价值观后，争论无助于增添新的知识或者促进人们对既有事物的理解。对于全球化及其是否可逆这个问题，应该基于一个更高层次的概念，从更为客观的角度加以理解。通过经济生态这个概念来重新审视全球化及其可逆性，将全球化理解成为经济生态体演化发展的一个环节，一种状态，既非终极目标，也非价值观念。因此，全球化的可逆转性就成为了经济生态基本矛盾的另一个方面、另一个环节、另一种状态。 一、经济生态的内涵与性质 生态是指生物在一定的自然环境下生存和发展的状态，也指生物的生理特性与生活习性。具有机能性和整体性的自然是一个富有生机的生命现象，生态可以视

3、为“生命的存在状态”。万物都是在有规律的演化过程中产生出来的，因此也都必须在这种周期性的动态平衡的节律中维持其生存。生态在自然科学层面可以视为自然生命体的矛盾存在状态，不同组成部分或结构之间的对立统一是事物运动生长的根本动力。因此，生态就是指生命有机体自我调节的整体机能。生态的观点具有以下三种方法论上的启示： 一是万物的存在都表现为循环往复、川流不息、连续流变的动态过程及其程序。宇宙间的一切事物都参与这一过程，社会经济也不例外。 二是矛盾的对立面构成了动态的整体，所谓阴阳两极相互作用产生出一切，所有变迁都是逐步实现于一个不间断的过程。 三是事物运动并不是被迫产生的，而是自然地、自发地产生的，自

4、发性是事物的活动原则，也源于事物普遍联系特征或矛盾本质。事物自我运动的动力来源于系统内部不同成分之间的相互作用和整合。 经济生态是对经济的一种新的理解，其内涵主要包括：第一，经济是人的存在方式。第二，经济不是抽象空洞的东西，而是具有丰富规定性的现实存在，经济具有生态性：一是本性，经济发展最终实现人的全面发展，经济增长是实现人的发展的手段；二是内源性，经济发展最基本的力量存在于经济系统内部矛盾的相互作用；三是协调性，经济发展是各领域各环节的整体推进，系统优化和协调发展；四是持续性，经济发展必须着眼于长期获利和未来前景。 经济生态作为一个矛盾体，有其自有的基本矛盾，这一基本矛盾的相互作用推动着全球

5、经济生态的演化发展（并非进化，既可能向有利方向，也可能向不利方向发展）。这一基本矛盾主要表现为发展-整合力、危机-分化力。 发展-整合力是指全球经济体之间通过相互联系、沟通，不断加强和优化全球范围内的资源组合，在实现资源互补的基础上积聚物质资本、人力资本致力于经济增长和发展。这一过程主要体现为国际合作、协调组织的出现和完善，经济体制、生产方式和资本运动形式的同质化等。危机-分化力则是指与整合力相反的一个过程，由于存在世界范围的危机爆发可能性，经济体之间为了避免危机的扩散和大面积爆发，这一过程主要体现为国际间及各国内部的相关利益团体的反全球化运动，以及这一运动上升为国家意志后，政府对于国际间贸易

6、、合作及各项往来的干预和阻碍。 二、经济生态的基本矛盾 经济生态中的基本矛盾主要表现为两类力量的相互联系、相互排斥，如图1所示。 图1中每个圆形代表经济生态的一个状态，每个经济生态系统中包含两种力量，即发展-整合力和危机-分化力，构成了推动经济生态系统演化的基本矛盾。当发展-整合力量占据主导地位时，经济生态系统趋向整合，表现为全球化进程的推进。随着全球化程度提升，产生全球危机的可能性跟随提升，从而导致分化力量打破平衡，一旦分化力量占据主导地位，则经济生态系统趋向分化状态，表现为逆全球化状态。这两种状态交替出现，正是经济生态系统内基本矛盾运动的结果。 （一）发展-整合力的逻辑和表现 1.发展-整

7、合力的逻辑 在人类进入资本主义社会之前的漫长发展历程中并不存在世界经济，也不存在经济全球化的问题。也就是说，只有以交换为基本特征的商品经济才需要市场，才需要打破地域、国家的界限，进行区域间和国家间的经济联系和经济交往。全球经济生态的整合力从而开始在人类历史上发挥其功能，这一整合力的重要形式就是全球化。IMF将全球化概括为通过贸易、资金流动、技术创新、信息网络和文化交流，使各国经济在世界范围内高度融合，各国经济通过不断增长的各类商品和货物的广泛输送，通过国际资金流动，通过技术更快更广泛的传播，形成相互依赖的关系（IMF，1997）。经济全球化的主要特征是随着交通、通讯及资源开发技术的不断升级，使

8、得商品、服务、技术及资金的大规模跨境迅速流动成为可能，各国经济相互渗透、相互依存的关系加强；从前单靠一个公司或一个国家无法完成的业务，可以通过便捷途径迅速获取其他国家的相关资源来加以完成；经济增长和发展的规模从而在全球信息、资源共享的基础上得以大大增加。 发展-整合力的推动者主要包括两类：一类是国际间合作、协调组织，这些组织往往有较为深厚的政治、经济背景；另一类是在全球化过程中分享了丰厚利益的政府及利益集团，主要包括欧美发达国家和部分发展中国家。 2.发展-整合力的表现 纵观世界的经济增长与发展，以国际贸易和国际间资本流动为主要形式的全球化运动一直扮演着举足轻重的角色。按麦迪逊（2001）的计

9、算，在过去的一千年中，全世界人口增长了22倍，而按购买力平均价来计算的世界GDP增长速度比这还要快13倍。1820年后，伴随着英国的殖民主义体系逐步建立，国际间经济联系和贸易联系急剧增长，经济增长率大大加快，1820-1998年，世界人口增长了6倍，GDP提高了49倍。总之，整合力的全球化趋势既是经济发展的主动力，也是发展的主要途径。 （二）危机-分化力的逻辑和表现 1.危机-分化力的逻辑 对于世界而言，全球化是机遇与风险并存。当今的经济全球化能够给各国带来突然的、出乎意料的威胁，这就要求各国采取创造性、非常规的对策，才能防止灾难发生（Ceneretz，1999）。尤其是金融动荡以及由此而产生

10、的波及效应使得任何单个国家甚至国际经济组织都处于弱势地位。由于全球化过程中，交通与通讯技术的升级，以及国与国之间资源流通的加深，从而极易导致一个国家或地区的金融危机迅速蔓延为全球性金融危机，它加剧了季风效应对“经济病毒”的传导性。 经济的全球化要求国际经济结构必须在设计成完美的经济管理条件下工作，而目前，仍然没有一个有效地对全球经济进行宏观调节的机制。由于客观上各国政治、经济和文化的发展的差异，全球间的协调难以实现。全球经济的发展没有全球社会发展的配合，政治和社会生活的基本单位仍然是国家。若全球经济瓦解，政治压力就会把全球撕掉（索罗斯，1998）。 不少学者如帕特里克布坎南（1990）、勒庞（

11、1989）和拉尔夫内德（1992）都主张将经济局限于现有国家范围内，世界经济分裂之后，各国所受损失会远低于全球化时代出现的危机所带来的损失。而卡尔波兰尼（1944）则在大转型中提出要从政治上反对自由市场经济全球化，必须采取更多的社会监管和控制措施。从目前的发展阶段来看，要么组建全球性政府，但由于自由市场经济带来的巨大差异，这一希望看起来近似渺茫，因此就不如将世界经济分解，回到国家或地区的单位中去。 在缺乏全球性协调的情况下，应对危机的最佳办法就是走向全球化的反面采取逆全球化措施中断危机全球传导机制，阻断相互联系以自保，从而经济生态中的保守-分化力量加强。危机-分化力的推动者主要包括两类群体：一

12、方面是某些传统的经济利益集团，另一方面是目标单一、拥有大量成员的非政府组织。（未完待续）作者：苏杨 钱俊君 来源：改革2009年第4期责任编辑：俞江月 经济生态演化过程中的全球化及其可逆性（下）2009-7-30 2.危机-分化力的表现 季风效应最早是由Masson（1998）提出的，他把由于共同的冲击产生的传导称为“季风效应”，包括主要因工业化国家经济政策的变化以及主要商品价格的变化等全球性的原因，从而导致新兴市场经济的货币危机或者资本的流进流出。即伴随全球化整合程度提升，各国经济波动的同步性和金融波动的全球化成为经济危机国际传导的助推器，一国的政策和经济指标的变化，立刻对他国产生影响，往往

13、造成“经济病毒”的传播，使一个国家或地区的经济危机迅速传导为全球性危机。季风效应在现代经济危机传导中越来越显著。 针对全球化带来的季风效应，世界各国都出现了反全球化的组织和运动。世界贸易组织西雅图会议是反全球化运动的一个重要标志。1999年11月28日至12月4日，世界贸易组织部长会议在美国西雅图举行。会议期间，来自不同国家和地区的数百个非政府组织和5万多抗议者举行了声势浩大的游行抗议活动。这一标志性事件通常被认为反全球化运动的开始。这以后，反全球化运动在全世界开展起来。 三、经济生态的基本矛盾运动 在分析了经济生态系统基本矛盾的各个方面之后，下面结合经济社会发展历史，对经济生态基本矛盾运动，

14、亦即发展-整合力与危机-分化力相互作用的过程加以实证分析。主要从四个阶段来对全球化及逆全球化相互交替的历史来加以阐释。 1820-1914年，资本主义迅猛发展时期，全球化进程势不可挡，不同国家的大宗商品市场价差缩小了81%，其中72%是由于运费降低，28%是由于1870年前关税降低；移民在接受国的总人口中的比重有所提高。例如，美国是从9.6%提高到14.6%，这一增加主要是由于交通成本下降以及国境日趋开放；世界资本市场一体化程度显著提高，主要是由于技术进步和制度改进，如金本位制、会计、股份公司、证券市场，这些制度都是由基本矛盾中发展-整合力所推动，为了适应经济在全球范围内的拓展而诞生的。 19

15、14-1950年间，由于第一阶段的超负荷扩张，世界范围内资源紧张，国际间竞争日趋激烈，资本主义危机频繁爆发，两次世界大战，伴随着民族主义运动的兴起和高涨，全球化步伐放缓，在相当大的范围内出现了逆全球化趋势。大宗商品价差扩大了1倍，出现了新的贸易壁垒；移民比重急剧下降，如美国从14.6%下降到了6%，主要源于对移民的限制政策；资本市场由于经济危机而再次解体为各个国家自己的内部市场。 1950-1990年，随着国际间组织的不断完善，各国间往来增多，以及技术进步和新经济的兴起，全球化步伐再次加速。大宗商品价差下降了76%，其中74%是因为贸易自由化措施（关贸总协定以及后来的世界贸易组织）；移民比重迅

16、速提升，这一方面主要是由于技术进步导致的交通成本降低；资本市场则逐渐回复到了1914年的水平，一些新的技术和制度的诞生促成了这一状况，如24小时的全球资本市场和跨国公司的发展。 1990年至今，以金融开放为主题的经济全球化进展神速，远超过了国际组织的控制能力，从而导致全球金融环境的脆弱，金融危机频繁爆发，如1994年墨西哥金融危机，1997年东南亚金融危机，2001年阿根廷金融危机，直到2008年的美国次贷危机。金融危机破坏力极大，对发展中国家造成的损失不可估量。另外，自然资源的过度开发导致了全球范围内严重的自然环境问题，前一阶段全球化过程中的产业梯级转移成为了本阶段受到接受国家以及各级环保组

17、织批判和抵制最多的全球化手段之一。 与之相对应，本阶段逆全球化支持者也在不断增加。家斯蒂芬罗奇（2004）指出，人员和资本流动在今后将变得更加困难，并且由于针对恐怖主义的税收、国防开支都会增大，这些必然挤占私人投资。约翰格雷（2001）认为，全球化失败不可避免，并且还大有好处；全球化仅是信仰而已，没有必要要求所有国家都接受自由市场经济。 从表1中可以看到，根据不变价格计算，世界商品出口总额与GDP的比重从1820年的1%提升到1913年的7.9%，但在1950年又下滑到5.5%。 如果说商品市场上的历史数据还没有清楚地说明全球化及逆全球化的相互作用关系的话，那么资本市场的历史数据则能说明这一点

18、（见表2）。1913年之前是资本主义空前发展的阶段，因此在对外转移资源方面做得十分到位，一战时期整体出现下滑，而到了1959年后，资本流动又开始加速。到20世纪90年代中期，虽然仍然在上升，但是上升幅度已趋下降，步伐放缓。 从以上对全球经济生态的历史演化进程的分析来看，整个经济生态的演化过程可以表现为一种波浪运动的形式，见图2。 从图二可以清楚地看到经济生态演化的路径和演化过程中基本矛盾力量的交互作用。可以发现，伴随着危机-分化力量的主导作用，经济生态中的全球化进程出现过一次大的逆转。有一个特点即是，进入20世纪90年代以后，全球化进程的这种矛盾力量对抗更为频繁，呈现出一种振荡趋势：全球金融危

19、机、局部金融危机接连不断地打断全球化进程，直到2008年，这一危机-分化力量达到了顶点：由美国次贷危机爆发而开始的全球金融危机。 据Dealogic统计，2008年作为全球化进程重要推进器的全球并购规模下降了35%，中止了连续5年来的上涨势头，金融危机的爆发几乎摧毁了以美国为代表的过度自由开放经济模式。以此为发端，美国在通过了8190亿美元经济刺激方案的同时，再次掀起进入21世纪以来最大的一次贸易保护风暴。据世界银行统计，自此次金融危机爆发以来，全球各经济体推出或拟推出的保护主义措施大约有78项，其中47项已付诸实施；2008年下半年各国提起的反倾销措施快速增加，2008年全球反倾销调查发起数

20、量较2007年增加了15%，最终被认定为倾销并课以惩罚性关税的案件数增加了22%。总计共22个国家及地区采取了提高关税、支持国内产业发展政策等保护性措施。 现阶段正是全球化进程中危机-分化力量的展现的阶段，全球化进程明显回落。当然，也可以看到两个峰顶不在一个水平线上，这表明随着时间推进，人类社会经济增长和经济体间的联系水平都在不断上升。这主要是由于技术变革和人们对竞争与合作的理解的深入带来的。当然这并不能证明，未来不会发生大的倒退，因为经济生态中危机-分化力量的不可或缺性必然会给全球化进程带来分解作用。 四、结论 全球化不仅是可逆的，而且逆全球化本来就是整个经济生态系统中不可或缺的一个环节和过

21、程。 （一）全球化不是终极目标 经济生态是一个包含了两股基本力量构成的基本矛盾的复杂体，其运动规律是基本矛盾的交互作用推动经济生态的演化发展。全球化仅是这个演化过程中的一个环节而已，它不可能成为经济生态演化的终极目标，也不具备价值功能。它是经济生态体中与危机-分化力量相对的发展-整合力量在一个时期主导矛盾演化时所产生的客观结果。因此，从矛盾相互作用的观点来看，全球化的逆转不仅是可能的，而且与全球化本身一样，是客观存在的矛盾的另一方面，并且同样也是一种演化趋势。 将全球化视为经济生态体演化的终极目标，并赋予全球化以一种价值功能，并说明其是“不可逆的趋势”，实际上是十分不利的。最大的不利在于，全球

22、化一旦成为一种价值观或者信仰，就容易变成少数发达国家掠夺资源、转移产业、实现国际分工陷阱的一种理论和政策的推进工具，反过来使经济基础薄弱、技术和制度建设较为落后的国家形成依赖型体制，长时间锁定在国际产业链和国民收入水平的低端。 将全球化理解为经济生态体中的一个环节，是发展-整合力的一种状态，并且这种状态随着整个经济生态系统的演化而不断发展，对于正视世界和本国发展的现实，制定出适宜的发展政策，相机处理未来不确定性，是十分有帮助的。 （二）逆全球化的作用和影响不可忽视 有人认为，逆全球化仅是全球化大趋势中的一些“小浪花”，不是常态。这种理解的错误在于： 第一，逆全球化力量不是非常态的，而是和全球化

23、的推进力量一样，自始至终在经济生态体中发挥着作用。1820年至今，逆全球化力量一直在以各种形式发挥作用，有时以主导力量出现，有时又以阻碍力量出现。 第二，1914-1950年间出现的逆转，其影响绝不是“小浪花”可比，危机的力量和由此引起的一系列制度、政策的变革改变了整个世界的均衡格局。到了当代，经济全球化层次更高，同时带来的风险也越来越大，特别是在20世纪中后期，由技术变革和制度变革所带来的一系列金融创新，使得市场风险不确定性加大，无论是经济周期还是风险程度都在发生变化。根据国际货币基金组织2001年对1980年以来的全球银行业问题的统计分析，在过去，国际货币基金组织181个成员国中的133个国家都在不同阶段经历金融领域的严重困难，占成员总数的73.5%。在上述统计结果中“危机”问题案例共41起，占总数的27.5%：“严重”案例共108起，占总数的72.5%。在所有的案例中，20世纪80年代发生54例，占36%，90年代发生95例，占64%。可见，全球化以来宏观金融风险及危机的发生频率加快、影响力增强、影响范围扩大、损害程度增大。作者：苏杨 钱俊君 来源：改革2009年第4期责任编辑：俞江月