华润元大保本混合型证券投资基金基金合同.docx
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1、华润元大保本混合型证券投资基金基金合同 基金管理人:华润元大基金管理有限公司基金托管人:中国农业银行股份有限公司二零一三年八月目 录第一部分 前言. .1第二部分 释义. .3第三部分 基金的基本情况.10第四部分 基金份额的发售.13第五部分 基金备案. .15第六部分 基金份额的申购与赎回.16第七部分 基金合同当事人及权利义务.24第八部分 基金份额持有人大会.32第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.40第十部分 基金的托管.43第十一部分 基金份额的登记.44第十二部分 基金的保本.46第十三部分 基金保本的保障机制.49第十四部分 基金的投资.57第十五部分 基金的财产
2、.69第十六部分 基金资产估值.70第十七部分 基金费用与税收.76第十八部分 基金的收益与分配.78第十九部分 基金的会计与审计.80第二十部分 基金的信息披露.81第二十一部分 保本周期的到期.87第二十二部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.94第二十三部分 违约责任.96第二十四部分 争议的处理和适用的法律.97第二十五部分 基金合同的效力.97第二十六部分 其他事项.98第二十七部分 基金合同内容摘要.98 第一部分 前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,规范 基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华
3、人民共和国合同法(以下简称“合同法”)、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、证券投资基金运作管理办法(以下简称“运作办法”)、证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称“信息披露办法”)、关于保本基金的指导意见和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
4、基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。三、华润元大保本混合型证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证
5、,也不表明投资于本基金没有风险。华润元大保本混合型证券投资基金基金合同2基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。华润元大保本混合型证券投资基金基金合同3第二部分 释义在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1、基金或本基金:
6、指华润元大保本混合型证券投资基金2、该基金:指华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金3、基金管理人或本基金管理人:指华润元大基金管理有限公司4、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司5、基金合同或本基金合同:指华润元大保本混合型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之华润元大保本混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充7、招募说明书:指华润元大保本混合型证券投资基金招募说明书及其定期的更新8、基金份额发售公告:指华润元大保本混合型证券投资基金基金份额发售公告9、法律法规:指中国现行有效并公布实施
7、的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等10、基金法:指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2004 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订11、销售办法:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、信息披露办法:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、运
8、作办法:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订14、指导意见:指中国证监会 2010 年 10 月 26 日颁布并实施的关于保本基金的指导意见及颁布机关对其不时做出的修订15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会华润元大保本混合型证券投资基金基金合同416、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自
9、然人19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织20、合格境外机构投资者:指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称(以下或称“基金投资者”、“投资者”)22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人23、担保人:指与基金管理人签订保证合同,为基金管理人对基金份额
10、持有人的保本金额承担的保本清偿义务提供不可撤销的连带责任保证的机构。本基金第一个保本周期由中海信达担保有限公司作为担保人,为本基金第一个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证24、保本义务人:指与基金管理人签订风险买断合同,为本基金的某保本周期(第一个保本周期除外)承担保本偿付责任的机构25、保本保障机制:指依据指导意见及相关法律法规的规定,基金管理人通过与担保人签订保证合同或与保本义务人签订风险买断合同,由担保人为本基金的保本提供不可撤销的连带责任保证或者由保本义务人为本基金承担保本偿付责任,或者通过中国证监会认可的其他方式,以保证符合条件的基金份额持有人在保本周期到期时可以获得保本金额。
11、第一个保本周期由中海信达担保有限公司作为担保人,为基金第一个保本周期的保本提供不可撤销的连带责任保证。本基金第一个保本周期后各保本周期涉及的保本保障事宜,由基金管理人与担保华润元大保本混合型证券投资基金基金合同5人或保本义务人届时签订的保证合同或风险买断合同决定,并由基金管理人在当期保本周期开始前公告26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务27、销售机构:指华润元大基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的
12、机构28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等29、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为华润元大基金管理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构30、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户32、基
13、金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限36、保本周期:指基金管理人提供保本的期限。本基金的保本周期每一年为一个周期。本基金第一个保本周期自基金合同生效之日起至一个公历年后对应日止,如该对应日为非工作日或不存在该对应日期,则顺延至下一个工作日;本基
14、金第一个保本周期后的各保本周期自本基金公告的该保本周期起始之日起至一华润元大保本混合型证券投资基金基金合同6个公历年后对应日止,如该对应日为非工作日或不存在该对应日期,则顺延至下一个工作日。基金管理人将在保本周期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本周期的起始时间。基金合同中若无特别所指,保本周期即为当期保本周期37、保本周期起始日:第一个保本周期起始日为基金合同生效日,其后各保本周期起始日以基金管理人公告为准38、保本周期到期日:指保本周期届满的当日,如果该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日39、保证合同:指基金管理人和担保人签署的华润元大保本混合型证券投资基金保证合同40、持有到期:
15、在本基金第一个保本周期指基金份额持有人持有其认购的基金份额至第一个保本周期到期日的行为;在第二个保本周期起后续各保本周期指基金份额持有人持有过渡期申购、过渡期自上一保本周期转入当期保本周期的基金份额至相应保本周期到期日的行为41、保本金额:在本基金的第一个保本周期内,指本基金募集期内认购本基金的投资人持有到期的基金份额的认购金额(即认购保本金额,包括该等基金份额的净认购金额和募集期间的认购利息);在本基金的后续保本周期内,指在过渡期内进行申购的投资人持有到期的基金份额在折算日所代表的资产净值,以及基金份额持有人从本基金上一个保本周期结束后默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额在折算日所代
16、表的资产净值,但发生基金合同约定的不适用保本条款情形的,相应基金份额不适用本条款42、持有到期的基金份额的可赎回金额:指根据基金保本周期到期日基金份额净值计算的可赎回金额,即基金份额持有人认购、在过渡期内申购或从上一个保本周期结束后默认选择转入当期保本周期并持有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积43、保本:指在保本周期到期日,如基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计分红金额之和低于其保本金额的,基金管理人或保本义务人应补足该差额44、保证:指担保人依据与基金管理人签订保证合同,就本基金某保本周期为基金管理人对基金份额持有人的保本
17、金额承担的不可撤销的连带责任保证。就华润元大保本混合型证券投资基金基金合同7本基金第一个保本周期,保证范围为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其认购并持有到期的基金份额的累计分红金额之和低于其认购保本金额的差额部分,保证期间为基金保本周期到期日起六个月45、保本基金存续条件:指保本周期届满时,符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人认可的担保人或保本义务人为本基金下一保本周期提供保本保障,与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同,同时本基金满足法律法规和本基金基金合同规定的基金存续要求46、转入下一保本周期:指在符合保本基金存续条件下,持
18、有到期的基金份额持有人继续持有本基金基金份额的行为47、保本周期到期后基金的存续形式:指保本周期届满时,若符合保本基金存续条件,本基金继续存续;否则,本基金变更为非保本的混合型基金,基金名称相应变更为“华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金”。如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求,则本基金将按照基金合同的规定终止48、保本周期到期选择:基金份额持有人在保本周期到期后,选择赎回本基金基金份额,或将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额,或转入下一保本周期,或继续持有转型后基金的基金份额的行为49、到期操作期间:指本基金保本周期到期后基金份额持有人进行到期操作的时间期间
19、。本基金的到期操作期间为保本周期到期日及之后 4 个工作日(含第4 个工作日),在本基金的到期操作期间,本基金接受赎回、转换转出申请,不接受申购和转换转入申请50、过渡期:指基金管理人有权根据其业务需要,将到期操作期间截止日次个工作日起至下一个保本周期开始日前一工作日的时间区间设为过渡期,过渡期的具体起止日期由基金管理人确定并届时公告,过渡期内,本基金将暂停办理日常赎回、转换转出业务,只接受过渡期申购51、过渡期申购:指投资人在过渡期内申请购买本基金基金份额或者转换入本基金的行为52、折算日:指本基金第一个保本周期后各保本周期开始日的前一工作日,即过渡期最后一个工作日53、基金份额折算:指在折
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- 华润 保本 混合 证券 投资 基金 合同
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