华安创新证券投资基金更新的招募说明书.docx

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1、华安创新证券投资基金更新的招募说明书华安创新证券投资基金更新的招募说明书2008年第2号基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司基金类型：契约型开放式2008年11月86重要提示华安创新证券投资基金经中国证监会2001年8月15日证监基金字200133号文件关于同意华安创新证券投资基金设立的批复批准发起设立。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示

2、其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2008年9月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30日。目 录一绪言1二释义2三基金管理人4四基金托管人14五相关服务机构18六基金份额的申购、赎回与转换32七基金的非交易过户、冻结与质押40八基金的转托管42九、基金的投资43十基金的业绩48十一基金的财产50十二基金资产的估值51十三基金的收益分配55十四基金的费用与税收56十五基金的会计与审计62十六基金的信息披露63十七风险揭

3、示65十八基金合同的终止与清算67十九基金合同的内容摘要69二十基金托管协议的内容摘要76二十一对基金份额持有人的服务80二十二其他应披露事项84二十三招募说明书的存放及查阅方式87二十四备查文件88一绪言本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）及其配套管理办法等有关法律法规以及华安创新证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）编写。基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载

4、明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本招募说明书：指华安创新证券投资基金更新的招募说明书及对其的持续更新本合同、基金合同：指华安创新证券投资基金基金合同及对本合同的任何修

5、订和补充基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起施行的中华人民共和国证券投资基金法元：指人民币元基金或本基金：指依据基金合同所设立的华安创新证券投资基金中国证监会：指中国证券监督管理委员会基金管理人：指华安基金管理有限公司基金发起人：指华安基金管理有限公司基金托管人：指交通银行股份有限公司基金销售代理人：指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构基金注册与过户登记人：指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理基金注册与过户登记业务的机构基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的

6、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资人机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织存续期限：指基金成立并存续的不定期之期限工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日：指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）日常申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出购买基金份额的请求日常赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出卖出基金份额的请求基金转换：

7、指基金投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金份额的行为基金账户指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有本基金份额情况的凭证交易账户：指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的账户转托管：指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净

8、值：指基金资产总值减去负债后的净资产值基金份额净值：指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程基金份额持有人服务：指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务基金销售网点：指基金管理人的投资理财中心和基金电子交易平台，及基金销售代理人的代销网点指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全

9、部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易三基金管理人（一）基金管理人概况1名称：华安基金管理有限公司2注册地址：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼3设立日期：1998年6月4日4办公地址：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦2楼、37楼、38楼5联系电话：（021）389699996联系人：冯颖7注册资本：15,000万元人民币8股权结构：上海电气（集团）总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资（集团）有限公司

10、持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%、上海沸点投资发展有限公司持股20%。（二）主要人员情况1董事、监事及高级管理人员（1）董事会：徐建国先生，研究生学历，高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任，现任上海电气（集团）总公司董事长。俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理

11、部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事长。辜昌基先生，大专学历，高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长，中石化上海石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理，中石化上海石化股份公司副总经理，中石化上海金山实业公司总经理，上海市经委副主任，现任上海工业投资（集团）有限公司董事长。万才华先生，大专学历，经济师。历任中国农业银行上海市分行川沙支行营业部职员，浦东花木信用社信贷组长，浦东洋泾信用社副主任，中国农业银行上海市分行陆家嘴支行营业部副行长，中国农业银行上海市分行金桥支行副行长，兴业银行上海分行浦

12、东支行行长，现任上海国际信托投资有限公司副总经理。马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。独立董事：萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市

13、，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，经济界杂志社社长、主编。吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长

14、、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。（2）监事会：谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。柳

15、振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公

16、司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。蒋位先生，研究生学历，经济师。曾在上海财经大学任讲师，上海市发展计划委员会工作，现任上海沸点投资发展有限公司投资部高级经理。赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理

17、。（3）高级管理人员：俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事长。邵杰军先生，研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。韩勇先生，研究生学历。先后在中国人民大学、中国人民银行总行研究生部、北京大学学习，分别获经济学学士、金融学硕士

18、和经济学博士学位，美国杜克大学访问学者。15年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司从事投资银行工作；在中国证券监督管理委员会从事监管工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司副总裁。李炳旺先生，研究生学历，22年基金业工作经验。曾任国际证券投资信托公司信息技术部暨注册登记部主管、怡富证券投资信托公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。章国富先生，研究生学历，21年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分

19、公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。2基金经理介绍现任基金经理：刘新勇先生，硕士，11年证券从业经历，曾在淄博基金管理有限公司从事研究、投资工作。1999年5月加入华安基金管理有限公司后，曾任研究发展部高级研究员、华安中国A股基金的基金经理。2003年9月18日至今担任本基金基金经理。历任基金经理：尚志民先生，2001年9月20日2003年9月18日担任本基金基金经理。刘耀军先生，2001年9月20日2003年9月18日担任本基金基金经理。孙正女士，2001年9月20日2

20、004年2月5日担任本基金基金经理。3本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：俞妙根先生，总裁王国卫先生，首席投资官尚志民先生，基金投资部总经理宋 磊先生，研究发展部总经理诸 慧女士，集中交易部总经理4上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责1依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2办理基金备案手续；3对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资；4按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益；5进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6编制中期和年度

21、基金报告； 7计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格；8办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9召集基金份额持有人大会；10保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺1基金管理人承诺严格遵守现行有效的法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反法律法规的行为发生；2基金管理人承诺建立健全并严格遵守内部控制制度，采取有效措施，防止下列违反基金法及相关法律法规的行为的发生：（1

22、）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。3基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法

23、监管；（6）玩忽职守、滥用职权；（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；（10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。4基金管理人关于履行诚信义务的承诺基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。5基金经理承诺（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不

24、利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。（五）基金管理人的内部控制制度1 内部控制的原则（1） 健全性原则内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2） 有效性原则通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。（3） 独立性原则公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分

25、离。（4） 相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（5） 成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。2内部控制的组织体系公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分：（1） 董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。（2） 监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。（3） 督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查

26、，直接向公司董事会和中国证监会报告。（4） 风险控制委员会：风险控制委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是评估监察稽核部提交的重要事项，如新产品的推出、新业务流程的建立、原先业务流程的重大改变、交易对手的选择、新托管机构和代销机构的引进等。（5） 监察稽核部：监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，向公司风险控制委员会和总经理报告。（6） 各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规

27、章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。3内部控制制度概述公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。4基金管理人内部控制五要素内部控制的

28、基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。（1）控制环境控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。（2）风险评估公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试

29、检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。（3）控制活动公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。1）组织结构控制公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各

30、部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。2）操作控制公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控

31、制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。3）会计控制公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和

32、估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。（4）信息沟通为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施：1）建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。2）制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。（5）内部监控监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。1）监察稽核人员负责日常监督工作，促使

33、公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。2）公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。（六）基金管理人内部控制制度声明基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。四基金托管人（一） 基金托管人基本情况1. 基金托管人概况公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD法定代表人：蒋超良 住

34、所：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120注册时间：1987年3月30日注册资本：489.94亿元基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199825号联系人：张咏东电话：021-68888917交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自1987年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国156个城市设有2600多营业网点，全行员工7万余人。按国际财务报告准则审计口径，截止2008年6月30日，交通银行资产总额达到人民币24,308.59亿元，实现净利润人民币155.08亿元。2005年6月23日，交通银行成功在香港主板市场上市，成为首家在境外上市

35、的内地商业银行；2006年11月18日，交通银行成为中国2010年上海世博会商业银行全球合作伙伴；2007年5月15日，交通银行成功在上海证券交易所上市。2007年，根据英国银行家杂志发布的“2007年世界1000家银行”排名，交通银行总资产排名第69位，一级资本排名第68位；被国际权威杂志欧洲货币评为2007年度“中国最佳私人财富管理银行”。交通银行总行设资产托管部，现有员工100余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取

36、、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。2. 主要人员情况李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；2006年9月担任交通银行副董事长、行长。王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证

37、券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理，2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。3. 基金托管业务经营情况截止2008年6月末，交通银行共托管证券投资基金38只，包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、科讯基金、科瑞基金、华安创新基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、泰达荷银合丰系列基金（成长、周期、稳定）、鹏华普天系列基金（债券、收益）、海富通精选基金、博时现金收益基金、易方达50指数基金、融通行业景气基金、鹏华中国50基金、金鹰中小盘精选基金、富国天益价值基金

38、、华安宝利基金、中海优质成长基金、银河银富货币市场基金、银华货币市场基金、泰达荷银风险预算基金、万家公用事业基金、天治核心成长基金、汇丰晋信2016生命周期基金、巨田货币市场基金、汇丰晋信龙腾基金、长城久富核心成长基金、汇丰晋信动态策略基金、华夏蓝筹核心基金、博时新兴成长基金、华安策略优选基金、易方达科汇基金、建信优势动力基金、天治创新先锋基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品，托管资产规模超过四千亿元。（二） 基金托管人的内部控制制度1内部控制目标严格遵守国家法律法规、行业规章及行内

39、相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。2内部控制原则(1) 全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。(2) 独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置账户，独立核算，分账管理。(3) 制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则

40、，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。(4) 有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。(5) 效益性原则：内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。3内部控制制度及措施根据证券投资基金法、中华人民共和国商业银行法等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金

41、托管业务运行的规范、安全、高效，包括交通银行资产托管业务管理暂行办法、交通银行资产托管部内部风险控制制度、交通银行资产托管部项目开发管理办法、交通银行资产托管部信息披露制度、交通银行资产托管部保密工作制度、交通银行资产托管业务从业人员守则、交通银行资产托管部业务资料管理制度、交通银行资产托管部监察守则等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事

42、务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。（三） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法和有关证券法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。基金托管人发现基金管理人有违反证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法等有关证券法规和基金合同的行为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进

43、行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。（四） 其他事项最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。五相关服务机构（一） 基金份额发售机构1 直销机构：（1）华安基金管理有限公司上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦2楼电话：（021）38969997传真：（0

44、21）68863223联系人：陆文佳（2）华安基金管理有限公司北京投资理财中心地址：北京市西城区金融街23号平安大厦106室电话：（010）66219999传真：（010）66214060联系人：刘彦竹（3）华安基金管理有限公司广州投资理财中心地址：广州市天河区天河路228号广晟大厦2202室电话：（020）38350158转88分机传真：（020）38350259联系人：程安至（4）华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站：华安电子交易手机网站：华安电子交易热线：40088-50099、（021）68604666传真：（021）68863549联系人：韩晓华2代销机构：（1）交通银行

45、股份有限公司住所：上海市银城中路188号法定代表人：蒋超良电话：（021）58781234传真：（021）58408842联系人：曹榕客户服务电话：95559网址：（2）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：肖钢电话：（010）66594909传真：（010）66594853联系人：王娟客户服务统一咨询电话：95566（3）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清 电话：（010）66107911传真：（010）66107914联系人：田耕客户服务电话：95588网址：（4）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大

46、街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）法定代表人：郭树清客户服务电话：95533网址：（5）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：秦晓电话：（0755）83195834、83195771传真：（0755）83195049客户服务电话：95555网址：（6）中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹 传真：（010）65541281客户服务电话：95558网址：（7）中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人：唐双宁传真：（010）68560661客户服务电话：95595网址：（8） 中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号法定代表人：刘安东客户服务电话：11185联系人：陈春林传真：（010）66415194网址：（9）上海银行股份有限公司注册地址：上海市中山