中原经济区城市投资环境竞争力比较研究.docx

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1、工学硕士学位论文中原经济区城市投资环境竞争力比较研究Abstract摘 要城市投资环境的优劣，不仅直接决定着城市经济发展的水平和潜力，而且也决定着城市社会进步的程度。自从上世纪八十年代投资环境的概念引入我国，如何优化投资环境，提高城市投资环境竞争力，已成为各地方政府和理论界共同关注的一个焦点。改革开放以来，我国城市之间陆续推出优惠政策，城市竞争局面日益激烈，在这样的大环境下，优惠政策已不足以成为吸引外商投资的关键力量，改善投资环境更需要政府和企业的协同努力，投资环境竞争力已成为一个城市是否具有经济发展潜力的重要标志。虽然中原经济区位于我国中心位置，拥有丰富的矿产资源，是连接南北的重要枢纽地区，

2、但长久以来，由于信息化程度低、人才短缺、城市基础设施较为落后等因素，整个区域的投资环境都不尽理想，投资环境竞争力都较低，并且区域内各个城市经济发展不平衡。因此，本文针对中原经济区投资环境现状进行分析，提出提升中原经济区投资环境竞争力的措施和对策。本文首先系统论述了投资环境和城市竞争力的相关概念和理论，提出城市投资环境竞争力的内涵、特征和构成要素，并论述了城市投资环境竞争力和城市竞争力的区别和联系；其次，对影响城市投资环境竞争力的因素进行分析后构建了城市投资环境竞争力评价指标体系，并对具体指标进行分析说明；然后，运用主成分投影法对指标体系的子系统竞争力进行排序研究，并采用主成分分析和未确知聚类相

3、结合的方法进一步对城市进行聚类分析；最后，提出提升各类城市投资环境竞争力的具体对策和提升中原经济区投资环境竞争力的整体对策。关键词：中原经济区；投资环境竞争力；指标体系；主成分投影；未确知聚类；对策AbstractAdvantages and disadvantages of investment environment are not only directly determine economic development level and potential but also determine the degree of social progress.Since the eighti

4、es of the last century the concept of investment environment introduced in our country, how to optimize the investment environment and enhance the investment environment competitiveness has become a common concern that the local governments and theorists focused. Since reform and opening, the cities

5、 rolled out preferential policies and city competition is fierce.In this environment, the investment environment competitiveness has become an important indicator that the city with potential for economic development. Central Plains Economic Area is located in the center of our country with rich min

6、eral resources and is an important hub for north-south region, however, because of the low level of information, personnel shortages, lagging urban infrastructure and other factors, the investment environment in the region is not satisfactory,the investment environment competitiveness is lowerand ec

7、onomic development is unbalanced.Therefore, this paper analyzed the situation of Central Plains Economic Area and proposes measures and countermeasures for improving investment environment competitiveness of Central Plains Economic Area.Firstly, the paper discussed the concepts and theories of inves

8、tment environment and city competitiveness, proposed the connotation, features and content ofinvestment environment competitiveness; Secondly, analyzed the factors of investment environment competitiveness and built the evaluation index system of investment environment competitiveness;Thirdly, using

9、 the principal component projection reached the subsystems competitive; furthermore, using the method that combine principal component analysis with clustering unascertained clustered these cities; Finally, proposed countermeasures for enhancing overall investment environment competitiveness of Cent

10、ral Plains Economic Area and specific strategies for each kind of city. Keywords: Central Plains Economic Area; Investment environment competitiveness; Index System; Principal component projection; Unascertained clustering method; CountermeasuresIII目 录目 录摘要IAbstractII第1章 绪论1 1.1选题背景1 1.1.1研究背景1 1.1.

11、2研究意义1 1.2国内外研究概况2 1.2.1国外研究现状2 1.2.2国内研究现状4 1.2.3投资环境竞争力研究存在的问题5 1.3本文的研究内容及方法5 1.3.1研究内容5 1.3.2创新点6 1.3.3本文的研究方法6第2章 城市投资环境竞争力理论基础7 2.1城市投资环境竞争力相关理论7 2.1.1区位理论7 2.1.2国际贸易理论 8 2.1.3垄断优势理论8 2.1.4竞争优势理论9 2.1.5综合优势理论10 2.2 城市投资环境竞争力相关概念及内涵特征10 2.2.1投资环境的概念及分类10 2.2.2竞争力的概念11 2.2.3城市投资环境竞争力的内涵及特征12 2.2

12、.4城市投资环境竞争力与城市竞争力的关系13 2.2.5城市投资环境竞争力构成要素14 2.3常用的城市投资环境竞争力评价方法16 2.3.1层次分析法16 2.3.2模糊综合评判法16 2.3.3主成分分析法17 2.3.4因子分析法18 2.4本章小结18第3章 城市投资环境竞争力评价指标设计19 3.1城市投资环境竞争力评价体系的影响因子19 3.2城市投资环境竞争力测度指标的设计原则20 3.3城市投资环境竞争力评价指标体系的构造213.4指标分析与说明23 3.4.1基础设施竞争力指标分析23 3.4.2经济环境竞争力指标分析23 3.4.3社会环境竞争力指标分析24 3.5样本的选

13、取25 3.6本章小结26第4章 中原经济区城市投资环境子系统竞争力评价274.1中原经济区概况274.1.1城市资源与区位概况27 4.1.2经济发展与对外贸易现状304.2主成分投影法评价模型33 4.2.1主成分投影法基本原理33 4.2.2基于主成分投影法的子系统竞争力评价模型33 4.3评价模型指标权重的确定35 4.3.1属性层次模型(AHM)36 4.3.2熵权法38 4.4城市投资环境子系统竞争力评价39 4.4.1基础设施竞争力39 4.4.2经济环境竞争力424.4.3社会环境竞争力444.5本章小结46第5章 中原经济区城市投资环境竞争力聚类分析475.1基于主成分分析的

14、指标降维475.1.1主成分分析原理及数学模型47 5.1.2主成分分析法的基本运算步骤48 5.1.3应用主成分分析降维505.2中原经济城市区投资环境竞争力的聚类分析515.2.1聚类分析的基本概念51 5.2.2聚类分析的一般方法51 5.2.3未确知聚类概念52 5.2.4未确知均值聚类原理及算法535.2.5基于未确知C均值聚类的城市投资环境竞争力分析575.3本章小结59第6章 提升中原经济区投资环境竞争力的对策研究606.1提升中原经济区各类城市投资环境竞争力的对策606.1.1提升第一类城市投资环境竞争力的对策606.1.2提升第二类城市投资环境竞争力的对策616.1.3提升第

15、三类城市投资环境竞争力的对策616.2提升中原经济区投资环境竞争力的总体对策626.3本章小结64结论65参考文献66致谢69附录70作者简介78攻读硕士学位期间发表的论文和科研成果78III第1章 绪论第1章 绪论1.1选题背景1.1.1研究背景20世纪80年代以来，随着中国城市经济的快速发展，城市之间对资金和技术的需求日益强烈，由此产生的社会发展和资金需求矛盾日益尖锐，招商引资已成为政府最为关心的焦点，而现有的招商引资政策已不能满足投资者的需要，政府和企业开始从当地实际情况出发，优化城市投资环境，找寻引资的具体办法，并且招商引资的形式出现了多样性、竞争性、策略性等特点。20世纪90年代中期

16、以来，特别是金融危机爆发后，争取跨国公司和国际直接投资已成为中国城市发展的决定性因素，一个城市是否能够形成良好的投资环境以吸引外商投资直接决定了城市的经济发展和社会进步。城市是区域经济、政治、文化中心，具有较高的经济效率、科研技术和管理水平，能聚集和创造比周围地区高得多的物质财富和精神财富。基础条件优越、经济发达、市场规模大的城市能够为投资者提供良好的发展空间和投资效益，当投资的风险性和收益性都能够达到投资者所要求的最低预期时，投资行为才有可能发生，外商资本才有可能大量注入城市，而招商引资是加快产业更替、增强企业活力最为重要的途径，利用外资的质量高低和规模大小，在相当程度上决定着城市经济能否实

17、现快速稳定的发展。城市投资环境的好坏、政府企业建设投资环境的效益高低以及城市是否能够切实形成引资的氛围均取决于城市投资环境竞争力的大小。1.1.2研究意义 1.1.2.1理论价值 目前，国内外的研究多侧重于投资环境和城市综合竞争力，对于城市投资环境竞争力的研究相对不足，理论体系不完善，研究方法也比较少。城市投资环境竞争力的提出丰富了投资环境的理论内涵，完善了区域经济学的学科体系，是投资环境学的重要补充。本文在研究投资环境和城市竞争力的基础上，构建了城市投资环境竞争力比较研究的理论框架，丰富了国内相关领域的研究内容。1.1.2.2现实意义(1)随着经济全球化和自由化的发展，资本的流动越来越自由和

18、频繁，流动的范围越来越广泛，投资行为能否发生，主要是基于投资者对投资安全性和收益性的考虑。而投资的安全性和收益性的大小，在很大程度上均取决于被投资城市的投资环境的好坏。城市投资环境竞争力主要研究的是城市吸引外资的能力，这对于作为引资者的政府或企业，可以凭借其研究结果清楚认识自身的情况，找准竞争优势，在城市建设和发展时扬长避短，优化投资环境，提高竞争实力，推动城市快速稳定的发展，具有重要的战略意义。(2)对中原经济区城市投资环境进行分析，明确区域定位，找出城市投资环境竞争力的薄弱环节，并通过在中原经济区区域内城市的对比研究，针对不同类型城市提出提升投资环境竞争力的发展策略，为减少中原经济区城市间

19、的差异，实现区域内城市快速协调发展提供了有力的理论支持和政策参考。1.2国内外研究概况目前，国内外关于投资环境竞争力的研究还相对较少，没有形成一个完整的理论体系。由于投资环境竞争力的研究主要是基于投资环境理论。所以，本节首先介绍有关投资环境方面的研究现状。1.2.1国外研究现状投资环境问题的出现由来已久，它是随着资本向外输出而同时出现的。国外对投资环境的研究主要集中在应用评价层次，在对国别的投资环境的评价方面，通过对各国家在吸引外资有关环境方面建设的优劣进行分析评价，指出哪些国家是在吸引外资方面竞争力较强的国家，哪些国家是在吸引外资方面竞争力不强的国家。根据研究主体和侧重点可将其分为三个阶段1

20、-17：第一阶段为20世纪60年代至80年代初。少数发达资本主义国家从投资者角度开始对发展中国家的投资环境进行评价，研究方法较简单，主观性较强。主要有“冷热分析法”和“等级尺度法”。冷热分析法是由美国学者Isaiah A.Litvak 和Peter M.Banting 通过对美国、加拿大、南非等国投资者的调查研究，在国际商业安排的概念框架首先创立了评价一国投资环境的“冷热分析法”。主要从投资主体出发选定投资环境因素，归纳出东道国投资环境“冷热”的七大因素。“冷热分析法” 属于国家投资环境研究范畴；等级尺度法是1969年由美国学者罗伯特斯托伯夫（Robert B.Stobaugh）在其如何分析外

21、国投资气候中提出的，他认为影响一个国家投资环境的因素有8个，包括资本抽回、外商股权法律、条例之公允性、货币稳定性、政治稳定性、保护关税、当地筹资近5年通货膨胀率、每个因素又分为若干子因素，据此对投资环境的影响给与不同的评分。第二阶段为20世纪80年代，这一阶段东道国地区也开始加强投资环境的研究，发达国家和发展中国家都掀起了大规模投资环境及其评价研究的热潮，各种评估咨询机构也纷纷成立，研究方法逐渐定量化、科学化。如：日内瓦国际经济研究机构（Europe Management Forum）选取了240项指标对西方27个国家的投资环境进行评价并排序；美国的Business International

22、 Corporation从政治、法律及社会、商业、货币与财务三方面分30个要素，采用多因素评估法对各国投资环境的研究；美国Fortune商业杂志从政治、劳工、生活环境、风险、开放程度等方面，采用多因素评价法对亚洲投资环境的研究等。第三阶段是20世纪90年代以来。研究主要涉及到以下领域：投资与投资环境的关系投资环境与产业发展的相互关系投资效益与区域投资评价与分析模型。在这时期，一些国外或境外学者针对中国投资环境与FDI（Foreign Direct Investment）发展进程进行了研究。如：Broadman和Sun18对中国地区和部门FDI决定因素应用计量模型进行了实证分析，这些影响因素包括

23、GNP、劳动力成本、人力资本素质（文盲率）、基础设施、地理位置等。结论是GNP是一个最重要的决定因素，基础设施与FDI呈现正相关，劳动力成本相对并不显著，文盲率与FDI呈现负相关，地理位置是显著影响变量。Sun 和Tipton19也认为有两方面的原因导致了中国FDI的区域不平衡。其一是区域倾斜的开放政策，其二是沿海省区在经济条件和投资环境方面具有较大优势。肖政、Victor20通过对影响外商直接投资的因素进行了经验分析，在此基础上对中国沿海与西部地区的外商直接投资差异做出了解释。根据理论和经验分析的结果，沿海与内陆的外商直接投资地区差异的原因主要归结为：人均GDP的地区性差异；基础设施贫乏；缺

24、乏熟练劳动力以及官僚主义现象。Sylvie、萨克斯、胡永泰、鲍曙明等21用地区参与国际贸易的能力（其地理位置）和优惠政策指数取代了以往研究中的地区虚拟变量，发现地理位置和政策要素对沿海地区经济发展同样重要。而且，相对政策要素而言，地理要素比政策要素对地区经济增长的影响有长得多的滞后效应。由此可以看出地区生产总值、基础设施建设、人力资源状况和政府作用对于决定FDI是否可以流入中国地区具有关键性作用。1.2.2国内研究现状国内对于投资环境的研究起步较晚，主要是在改革开放以后。随着大批外资企业到我国投资建厂，大量外资流入，我国政府开始关注于地区投资环境的建设，涌现出大批专家和学者从事投资环境的理论和

25、评价研究中。从研究的内容看，主要集中在以下两个方面：(1)投资环境理论研究。代表性的有1987年王慧炯等编著的中国的投资环境与1993年出版的中国投资环境；2001年邓宏斌等编写的区域投资环境研究；2004年付晓东编写区域融资与区域投资环境评价以及张敦富22、郭文卿 23、毛汉英24等的研究。(2)投资环境的实证研究，注重定性定量评价，研究方法不断创新。其中，主要的研究方法包括：熵值原理法25、主成分分析法26-28、层次分析法29、神经网络法30 、模糊综合评价31等。虽然我国学者对投资环境的研究取得了丰硕的成果，理论和实证分析都已较完备。但目前，国内关于投资环境竞争力的研究主要还停留在地区

26、的分析上，并且研究方法多为主成分分析法，对投资环境竞争力的理论还未做具体研究。投资环境竞争力的研究主要有：邓宏宾等32运用主成分分析法和聚类分析法，以1997年和2004年为研究本底年，对全国31个省市区投资环境竞争力进行了动态分析与评估。盛从锋等33提出了地区投资环境竞争力的理论框架，并在此基础上建立了地区投资环境竞争力评价的指标体系，应用主成分分析法确定指标权重，结合地区投资环境竞争力层次模型评价方法，对我国各省市区投资环境竞争力进行基本评价并做出分析。庄军等34运用主成分分析法，建立湖北省县域投资环境竞争力评价体系，对湖北的75个县级行政区进行了投资环境竞争力定量分析评估，并在此基础上提

27、出了提高湖北省县域投资环境竞争力的对策与建议。采用同样的方法，刘芬等35在此基础上对湖北省的城市投资环境竞争力进行了研究 。西北农业大学的硕士卢飞36，以投资环境竞争力理论为基础，研究城市投资环境竞争力的基本内涵，确定城市投资环境基础竞争力的评估框架，采用主成分分析和统计的方法对重庆市投资环境基础竞争力和特殊竞争力分别进行评估和分析，找出重庆市投资环境竞争力主要劣势并分析其影响，提出改善重庆市投资环境竞争力的对策。华中师范大学的硕士李俊杰37，文献选取全国地级市作为研究对象，具体应用因子分析的方法，对其投资环境竞争力作全面的评价并排序。系统分析了提升区域投资环境竞争力的战略原则和一般对策。1.

28、2.3投资环境竞争力研究存在的问题尽管投资环境研究取得了丰硕的成果，研究方法和分析多种多样，但在城市投资环境竞争力的研究方面仍比较缺乏，主要不足表现在：(1)投资环境竞争力评价方法单一，缺乏创新。华东师范大学的李俊杰虽然首次将DEA分析、人工神经网络模型以及灰色系统分析等模型引入了投资环境竞争力的评价之中，但缺乏实证研究。(2)未对评价指标作明确具体解释，指标所体现的意义表示不明确。(3)对城市投资环境竞争力的研究侧重于整体评价，而对具体二级子系统的研究较少，对提升不同类型城市的投资环境竞争力也未提出具体的措施建议。(4)对各项指标的重要性权重未做研究，提高城市投资环境竞争力是多种因素共同作用

29、的结果，某些指标会对其产生重大影响，原有文献只对区域作整体性评价，而对指标本身的研究不足。1.3本文的研究内容及方法1.3.1研究内容本文首先简要介绍城市投资环境竞争力的内涵、特征和构成要素，然后从基础设施竞争力、经济环境竞争力、社会环境竞争力三个方面建立了城市投资环境竞争力评价指标体系，并应用主成分投影法对中原经济区城市投资环境子系统竞争力进行研究，最后应用主成分分析和未确知聚类相结合的方法对中原经济区12个城市进行聚类分析，并基于聚类结果提出相应的提升各类型城市投资环境竞争力的措施和总体对策。(1)阐述国内外研究现状和城市投资环境竞争力的有关内涵和特征。(2)分析影响城市投资环境竞争力的因

30、子，建立城市投资环境竞争力评价指标体系。(3)运用主成分投影法对中原经济区各城市的投资环境子系统竞争力进行排序。(4)由于指标之间高度的相关性影响聚类效果，在采用主成分分析法对评价体系降维后，应用未确知聚类对中原经济区12个城市进行聚类。 (5)根据不同类型的城市提出提升投资环境竞争力的具体措施和对策，然后结合中原经济区与发达经济区的比较提出提高整体投资环境竞争力的措施。1.3.2创新点本文的创新点主要有以下几方面： (1)应用AHM和熵权法确定各子系统竞争力的权重，指出重要性指标，并采用主成分投影法对城市投资环境子系统竞争力进行排序。 (2)采用主成分分析和未确知聚类相结合的方法，对中原经济

31、区城市投资环境竞争力进行比较分类研究。(3)在投资环境竞争力分类比较结果的基础上，提出提升各类城市投资环境竞争力的对策和措施。1.3.3本文的研究方法本文采用理论与实证分析相结合的方法对中原经济区城市投资环境竞争力进行比较研究。首先采用主成分投影法对子系统竞争力进行排序，然后在应用主成分分析法降维的基础上，为区分不同类型城市的投资环境竞争力进行聚类分析，并在此基础上进一步提出对策与措施。5第2章 城市投资环境竞争力理论基础第2章 城市投资环境竞争力理论基础2.1城市投资环境竞争力相关基础理论投资环境竞争力涉及的理论实际上就是决定国际直接投资流向的理论，是在投资环境研究和竞争力研究的基础上提出来

32、的。2.1.1区位理论所谓区位理论38是指研究经济活动，尤其是工业经济活动在空间分布规律的科学，它是经济地理学的重要组成部分。传统区位理论主要是运用新古典经济学的抽象方法，分析影响微观区位或厂址选择的各种因素，其研究对象一般是以追求成本最小或利润最大为目的，处于完全竞争市场机制的抽象的、理想化的单个小厂商及其聚集地城市。它经历古典区位理论和近代区位理论两个阶段。前者主要指杜能创立的农业区位论和韦伯创立的工业区位论，后者影响较大的是克里斯塔勒的中心地理论和勒施创立的市场区位理论。工业区位理论是研究经济活动，尤其是工业活动在空间分布规律的科学。工业区位理论认为，决定企业工业布局和经济活动的目标函数

33、是一定约束条件下生产成本极小化。尤哈特提出了以运输成本极小为特征的区位三角形，为工业区位理论奠定了基础。韦伯在他研究的基础上，提出了区位因子及其体系的概念。这个体系由运输成本、劳动力成本和集聚因子构成，包括运输费用、工资、土地费用、原材料及燃料费用、建筑物及机器设备、利率等。韦伯已经认识到规模经济、范围经济、分工协作等给企业带来的收益，也意识到过度集中引起的交通拥挤、物价上涨、环境污染等问题，他们的理论被称为成本学派。成本学派的成本极小化的思想无疑对跨国公司的区位选择产生了极为重要的影响。跨国公司无论是在全球不同国家的区位选择还是在同一个国家内部不同地区的区位选择，成本因素都是重要的考虑因素之

34、一。当上述学者以企业生产成本最低为目标时，另一些学者则考虑以服务于消费者作为目标函数。克里斯塔勒发现某一服务点的最优服务面是圆形。现实经济生活中，竞争的作用会使圆形变成正六边形的市场区。他还提出了临界点人口的概念,即每一服务点必须有一个最低的服务人口，否则经营活动难以维持下去。勒施用数学方法严格证明了一个企业的市场区是一个六边形，这种市场区往往由于重叠和挤压最终会形成蜂窝状网络，不同产品网络的相互叠加形成了城市。他们的理论被称为市场学派。市场学派在分析区位时所考虑的因子，如关税、商业风险、自然资源、政府办事效率等，无疑也是跨国公司区位选择时所要考虑的重要因素之一。2.1.2国际贸易理论西方传统

35、的国际贸易理论体系39的建立是从绝对利益论的提出开始的。亚当斯密是国际分工理论的创始者，他提出的绝对比较成本学说认为，各国可以用以自己绝对优势生产出来的产品来换取自己不擅长生产的物品，这样分工协作可以创造出更多财富。李嘉图发展了亚当斯密的理论，进一步提出了相对利益论，他认为各国不一定要专门生产劳动绝对成本低（即绝对有利）的产品，而只要专门生产劳动相对低（即利益较大或不利较小）的产品，便可进行对外贸易并能从中获益和实现社会劳动的节约。俄林的要素禀赋论认为，商品间存在要素密集程度的差异，有的产品需要投入更多的资本或更多的劳动与技术，有的产品则相反，因而按照产品对劳动、资本和技术的富集程度，又可将产

36、业区分为劳动密集型产业、资本密集型产业和技术密集型产业，而各地区间则存在生产要素禀赋的差异，拥有不同的要素组合。这样，各地区都应较密集地使用相对充裕而便宜的生产要素生产商品以换取那些需要较密集地使用相对稀缺而昂贵的生产要素生产的商品。之所以如此是在假设需求条件不变的情况下，充分地利用本地区充裕而便宜的生产要素可以使得成本大幅度降低，而正是成本的差异造就了比较利益。2.1.3垄断优势理论垄断优势理论是关于跨国公司凭借其特定的垄断优势从事国外直接投资的一种跨国公司理论。1960年，由美国经济学家海默在他的博士论文一国企业的国际经营活动：对外直接投资的研究中，首次提出了以垄断优势（Monopolis

37、tic Advantage）来解释国际直接投资行为40。该理论认为，跨国公司从事海外直接投资的原因并不在于各国利率的差异，而是不完全的寡头垄断，是市场不完全的副产品。如果产品和生产要素市场的运行完全有效，则对外直接投资就不可能发生。20世纪70年代金德尔伯格补充发展了垄断优势理论，他1969年在美国企业在海外一书中指出：“由于外国公司具有某些超越当地企业的优势，因此外国企业不愿意与之分享特殊知识，这是外国投资者反对建立合资企业的原因。”他进一步分析了跨国经营企业的竞争优势来源，认为这种优势主要来自商品市场和要素市场的不完善；内外经济规模差异；政府对生产或进入的限制等。垄断优势理论解释了企业进行

38、海外直接投资的原因主要是由于市场不完全、寡头产业林立和企业为寻求进一步的发展海外势力。垄断优势理论经常被认为是对外投资的一个重要基础理论。2.1.4竞争优势理论竞争优势理论是美国学者波特提出的，他在80年代发表了著名的三部曲，即竞争战略、竞争优势、国家竞争优势系统地提出了自己的竞争优势理论。该理论认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平的优势。国家兴衰的根本原因在于能否在国际市场中取得竞争优势，竞争优势形成的关键在于能否使主导产业具有优势，优势产业的建立有赖于提高生产率，提高生产效率的源泉在于企业是否具有创新机制41。他还进一步提出国家的产业竞争优势是受四个环境

39、因素影响的，这四个因素组成了“钻石体系”如下图2-1所示。企业战略、结构与竞争需求条件生产要素机会政府图2-1 波特的钻石模型Fig.2-1 Porters diamond model对竞争优势的来源问题的研究，竞争优势理论形成了两个流派，他们分别从两个不同的角度进行了研究：竞争优势的环境学派。该学派着重于考察竞争主体所处环境的机会和威胁。认为竞争主体，如城市、企业、区域应主要通过对外部环境中出现的机会的把握来获得竞争优势。竞争优势的资源和能力学派。在信息社会特征日益显现的时代，在区域环境变数加大的同时，全球化使竞争主体对所直接存在的环境的依赖性逐渐减弱。区域环境决定论在解释区域发展的前景方面

40、越来越无力。而一大批缺乏区域环境优势的区域的迅速崛起，证明了区域内部特殊资源的培育和能力的建立是区域获得竞争优势的关键。因此人们开始将目光转移到竞争主体内部，形成了竞争优势的资源和能力学派。该学派认为，竞争优势源于竞争主体所特有的资源和能力，竞争对手对此很难模仿取得。并且区域有不断产生这种资源的内在动力，保持其竞争优势。这个观点把竞争优势看成内生的，同时存在“路径依赖”。竞争优势的资源与能力观是对传统竞争环境观的补充，传统的竞争环境观并不是与资源和能力观对立的，环境作用的变数大不意味着其消失，实际上全球环境对区域发展产生影响也越来越大，因此对区域竞争力影响因素的分析宜将两者结合起来，即影响区域

41、竞争力的因素既包括环境因素，也包括区域内部的资源和能力因素。2.1.5综合优势理论综合优势理论，又称国际生产折中理论，是英国著名经济学家邓宁于1977年首先提出的42。它综合了过去20年西方经济学中的产商理论、国际贸易理论、区位理论等宏微观理论。邓宁认为，一国企业要进行对外直接投资，必须具备三种特定优势：所有权特定优惠、区位特定优势、内部化特定优势,该理论也叫OLI模式。所谓所有权特定优势，包括研究与开发、管理与技术水平、企业生产效率、规模经济、相对的市场力量（企业获得各种有形和无形资产能力），这些在海默看来是垄断优势，而邓宁认为是竞争优势。区位特定优势包括市场因素（市场规模、市场增长、维护市

42、场份额、促进母公司出口，加强同客户的联系、不满于现有市场的安排、建立新的基地等）、贸易壁垒因素（东道国政府设置的关税与非关税壁垒、当地顾客对本地产品的偏好等）、成本因素（接近供应来源、可得到各种生产要素、劳动力和其它生产要素成本低，运输成本低等）、投资环境因素（对国外投资的态度、政治稳定、所有权限制、外汇管理、税收结构、熟悉当地情况等）、总体条件因素（主要指预期利润较高）。内部化特定优势是指通过建立企业内部市场，发挥自有的所有权优势，以节约交易成本。2.2城市投资环境竞争力的相关概念及内涵特征2.2.1投资环境的概念及分类(1)投资环境的概念投资环境的概念最早是由两位美国学者利特法克和班廷提出

43、的，他们在1968年的国际商业安排的概念框架一文中，首先提出了“投资环境”这一概念，创立了评价一国投资环境的“冷热”因素分析法，从而揭开了投资环境研究的序幕。在我国，随着对外经济开放程度的不断加大，外资引进对区域经济社会的影响越来越大，各地对招商引资的重视不断提高，因而对投资环境的关注程度也不断提高。一般认为，投资环境是指投资对象所具备的能够影响和吸引投资者投资的各要素现状和期望值的总和43。实际上，投资环境是一个内涵和外延非常丰富的系统。它包含了对投资有直接或间接影响的区域范围内的地理区位、自然资源、基础设施、原材料供应、市场化程度、竞争状况、人力资源、信息渠道、资金融通、纳税负担、社会服务

44、、经济政策、法律法规、社会秩序、政治形势等这些有利或不利的条件与因素，涵盖了经济、社会、政治、文化、法律、自然地理、基础设施、信息、服务以及政策等方方面面。(2)投资环境的分类从投资的不同角度出发，投资环境可以分为不同的类型。从直接投资环境包含因素的多少，可以分为狭义的投资环境和广义的投资环境。狭义的投资环境指投资的经济环境，包括经济发展水平、市场条件、经济发展战略、经济体制、基础设施、市场的完善程度、产业结构、外汇管理和经济物价的稳定程度等。广义的投资环境除包含狭义的投资环境外，还包括政治、法律、社会文化等对投资可能发生影响的所有的外部因素，我们所说的投资环境通常是指广义的投资环境。按照投资

45、环境物质形态的不同，可以把它分为投资硬环境和软环境。硬环境是指投资环境的硬件方面，即物质条件，主要指自然地理，基础设施等。软环境是指投资环境的软件方面，即非物质条件，主要包括政治环境、经济环境、法律环境和文化环境等。硬环境和软环境是投资环境紧密联系的两个方面，两者只有互相协调作用后才能有利于投资活动的正常进行。从地域范围上划分，可以把投资环境分为宏现、中观和微观投资环境44。宏现投资环境是指整个国家范围内影响投资的各种因素的综合，中观投资环境主要是指经济区域和城市投资环境，它介于宏观投资环境与微观投资环境之间的一种投资环境。微观投资环境主要是指一个产业园区范围内影响投资环境的各种因素的综合。一

46、国宏观投资环境主要是指政治稳定性、经济开放政策、法律制度、货币稳定性等要素。因而，在研究国内城市之间的投资环境比较时，各城市的宏观投资环境都是一样的，因此可以忽略。2.2.2竞争力的概念竞争力是竞争的基础和源泉，竞争力研究以“行动（action）+反应（response）”为基础，指一个行为主体与其他行为主体竞争某种（些）相同资源的能力，重在分析、预测竞争性的反应，与决策、管理相关，属于战略研究范畴45。竞争力的概念作为一个专业术语，最初是以企业竞争力的形式进入学术研究领域的，其后，国家竞争力开始流行。从竞争的行为主体来看，可将竞争力分为四个层次上的竞争：一是国家与国家之间的竞争，即国家竞争力

47、；二是地区与地区之间的竞争，即区域竞争力；三是产业与产业的竞争，即产业竞争力；四是企业与企业的竞争，即企业竞争力。城市竞争力取决于城市所有的资源和能力，是指一个城市在竞争和发展过程中与其他地区相比较所具有的吸引、争夺、拥有、控制和转换资源，争夺、占领和控制市场以创造价值，为其人民提供福利的能力，它是一种能够增进城市优势，提升城市价值的力量46。关于城市竞争力的研究，国外主要有三套评价体系。一是借鉴了波特的国家竞争力评价的“钻石体系”和“价值链”理论；二是在城市综合实力评价或者说是在城市竞争资本评价的基础上，结合部分影响城市竞争力的其他要素，来进行城市竞争力的评价；三是一些机构或者学者，结合城市发展新的背景，借鉴产业竞争力、企业竞争力等评价方法，关注城市竞争环境（或者竞争过程）与城市竞争力的相互关系。2.2.3城市投资环境竞争力的内涵及特征在国际直接投资主导全球经济的今天，无论是