07年营业部投资者教育活动档案总表.docx

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1、08年上半年兴业证券投资者教育工作总结 一、加强组织，建立起投资者教育长效机制兴业证券始终把投资者教育工作作为基础性建设的一项重要工作，在2007年即组成了以总裁、营销管理总部总经理、各营业部总经理为负责人的各层级投资者教育工作小组，并明确专职人员负责该项工作。投资者教育工作小组主要领导在各次会议上多次强调投资者教育工作的重要性和必要性，要求所有部门及员工必须高度重视投资者教育工作，结合开展业务活动。 二、注重实效，扎实推进投资者教育活动1、根据2007年开展多次投资者教育活动的经验，营业部以新入市的投资者及中小投资者为工作重点，开设股民风险教育以及基础知识的讲座针对新入市的投资者和中小投资者

2、普遍缺乏证券基础知识及风险意识，我司各营业部专门举办经常性的知识讲座普及证券知识，宣传风险教育。其中风险教育方面主要涵盖一下内容：1、风险形成的原因；2、风险的分类；3、如何理性的判断自己是否具备投资条件；4、如何确定自己的风险承受能力；5、如何保持一个理性的投资心态等，帮助投资者对风险、对自己有一个正确的了解；基础知识包括，从小方面基本的股市术语、简单的操作逐渐到K线的含义、均线理论、技术指标的运用，大到K线组合形态、时间周期等内容，增加投资者的知识积累。如我司漳州营业部在2008年一季度就分别举办了六场知识讲座及一次为期一个月的社区宣传活动，具体如下：活动日期活动主题活动地点主持人（或：负

3、责人）1月8日黄金期货投资讲座漳州营业部兴业期货方琳2月26日基金知识及定投业务建行火车站分理处陈顺斌2月28日证券基础及风险教育建行火车站分理处黄洪杰2月3月基金资讯走进千家万户华元小区、人民新村投资顾问团队3月5日证券基础及风险教育长泰农行蒋福泽3月7日证券基础及风险教育老年大学孙豫闽3月16日如何选择合适的理财品种太平洋保险漳州分公司孙豫闽再如，我司南平营业部每周四下午在营业大厅进行“基金投资知识介绍”、“第三方存管知识介绍”、“权证知识介绍”、“期货知识介绍”等投资者证券知识授课活动。每天在营业厅播放由证券业协会和证券投资者保护基金公司制作的12集投资者教育动画片基股三人行。有意识在授

4、课中穿插介绍了网上交易、现场委托过程中的操作技能知识等，帮助新投资者提高操作技能，有效防范操作不当而产生的投资风险。 2、强化证券产品的风险揭示为提高投资者特别是新入市投资者对证券产品的风险认知水平，营业部加强了对股票、基金、权证等证券产品的风险揭示工作，及时公布交易所、上市公司发布的风险警示声明，对于存在退市风险的股票、权证的行权及即将到期的权证等信息第一时间在公告栏予以公告，并通过电话、手机短信等方式将相关资料发送客户。对于基金投资者，营业部主要加强了投资理念的宣导，告知每位基金投资者在基金投资中可能存在的风险，告诫投资者要以中长线的角度参与基金的投资，大力宣传科学投资、理性投资的基金投资

5、理念。针对部分投资者对新兴的黄金期货的深厚兴趣，各营业部积极与兴业期货联袂举办黄金期货投资讲座，就期货基础知识、黄金期货的特点、发展历程、投资方式、投资要点作了详细介绍，并对黄金期货套期保值、价格发现等功能做了重点的讲评。3、将投资者教育工作融入各项业务活动我司各营业部在开展营销展业活动，也不忘借机推广投资者教育活动。在小区展业宣传、举办理财知识讲座之时，均配送了由我司统一制作的证券知识手册及各类宣传折页，对参与活动或讲座的每位投资者均可获赠相关的知识手册；对每位新开户的投资者，在开户时就由工作人员赠送证券知识手册；在客户咨询、办理新业务时，工作人员都会将该业务的风险点对客户进行必要的提示。4

6、、规范和完善投资者园地的各项内容投资者园地是营业部对外的一个窗口，其建立的好换直接反映我司对投资者教育工作的工作态度和服务质量。我司营业部在投资者园地的设立方面投入了大量的人力和物力，在营业部显眼处设置了投资者教育园地，分别介绍证券交易知识、业务办理流程、公司简介、市场风险提示、重要通知公告、投资者风险教育案例等内容。并指定客户中心专人负责版面的维护更新工作，其中权证到期及行权提示、市场风险揭示、重要通知公告等根据情况实时更新，其它栏目每季度更新。5、加强客户关系的处理营业部均指定专人负责客户关系的处理工作，公布投资者投诉信息及投诉电话，提高客户关系应急处理能力，推进我部服务质量和水平的不断提

7、高。同时在开户过程中加强风险提示以及增设投资者风险承受能力调查问卷环节，全面推行合格投资者辨别制度，针对不同风险认知水平及投资偏好进行分类管理，提供不同的服务内容，该项服务获得营业部广大客户的一致好评。 6、制作投资者教育资料手册，免费赠送给投资者 投资者教育工作材料方面，营业部已将公司统一制作的投资者教育系列三本手册：投资者知识手册、投资者常见问题问答、投资者风险教育案例汇编及中国证券业协会的二本手册：证券知识ABC、基金知识百事问放置在柜台咨询处，并供投资者领取。接下来，我司将继续增印系列手册，扩大投资者教育工作的受众面。7、与新闻媒体开展积极合作，扩大投资者教育活动影响力在2007年的活

8、动开展中，我司及各营业部均与当地强势媒体形成良好合作关系，有力扩大了投资者教育工作的影响力。我司长期在福建省主力报纸东南快报、海峡都市报刊登专栏，深受媒体及广大读者的好评。2008年为了让客户更好地了解证券投资的相关知识，兴业证券继续强力推出投资者教育活动，结合自身的研发实力，让广大投资者能够及时了解市场行情变化以及投资选择，利用媒体平台在福建省主流媒体：海峡都市报、东南快报上开辟的专栏用于发布相关的信息，主要有： (1)、东南快报专栏时间栏目内容周二兴业证券财富学堂“水煮基金”分析基金市场策略，点评基金热点问题，推荐优质基金品种，向投资者推荐评选基金的方法以及基金投资的注意事项。周三兴业证券

9、财富学堂“兴业视点”针对当前市场热点的分析、对走势、特征、趋势的阐述，及相应的推荐个股。周四兴业证券特约专栏“慧眼看期货”以股指期货介绍及市场热点分析为重点，向投资者阐述期货基础知识、期货交易方法、股指期货介绍及市场热点、热门期货品种介绍及市场热点分析。周五兴业证券财富学堂“投资者教育专栏”围绕当前的市场现象和投资相关知识展开，对市场现象点评，正确引导投资者；或澄清投资者一些错误的观点；或由浅入深，用通俗的文字来表达基金中那些复杂的术语，并且用实际的案例来讲解。（2）、东南快报专栏投放情况截止目前，东南快报专栏已投放59期，明细如下：时间栏目题目2月13日兴业证券财富学堂慧眼看期货黄金知识介绍

10、2月14日兴业证券财富学堂投资者教育专栏如何选购基金2月15日兴业证券财富学堂投资者教育专栏熊市之辩2月19日兴业证券财富学堂水煮基金相信专业2月20日兴业证券财富学堂兴业视点等待市场进一步积极信号2月21日兴业证券财富学堂慧眼看期货黄金的主要用途2月22日兴业证券财富学堂投资者教育专栏08年南方基金投资策略报告会2月26日兴业证券财富学堂兴业视点冬季的黎明微光2月27日兴业证券财富学堂水煮基金发行中债券型基金的选择2月28日兴业证券财富学堂慧眼看期货黄金知识介绍黄金的需求2月29日兴业证券财富学堂投资者教育专栏市场转暖3月4日兴业证券财富学堂兴业视点机会“123”3月5日兴业证券财富学堂水煮

11、基金熊市来了吗？3月6日兴业证券财富学堂慧眼看期货期货交易盈利之道3月7日兴业证券财富学堂投资者教育专栏开户有好礼、体验三重喜3月11日兴业证券财富学堂兴业视点袋落为安3月12日兴业证券财富学堂水煮基金基金发行扎堆，自我申购成凤3月13日兴业证券财富学堂慧眼看期货期货交易投资秘诀3月14日兴业证券财富学堂投资者教育专栏变革将成为经济的突破口3月18日兴业证券财富学堂兴业视点等待机会，伺机减仓3月19日兴业证券财富学堂水煮基金封闭式基金独立行情难现3月20日兴业证券财富学堂慧眼看期货期货交易中的风险控制3月21日兴业证券财富学堂投资者教育专栏市场需要信心3月26日兴业证券财富学堂水煮基金50ET

12、F天量的背后3月27日兴业证券财富学堂慧眼看期货期货交易中的风险控制3月28日兴业证券财富学堂投资者教育专栏供求平衡点决定市场底4月1日兴业证券财富学堂兴业视点等待利好因素明朗化4月2日兴业证券财富学堂水煮基金弱市基金选定投4月3日兴业证券财富学堂慧眼看期货黄金期货投资的建仓策略4月4日兴业证券财富学堂投资者教育专栏四月有望完成股份结构调整4月8日兴业证券财富学堂兴业视点春天花会开，春天花会败4月9日兴业证券财富学堂水煮基金封闭是基金独立行情难现4月10日兴业证券财富学堂慧眼看期货如何办理黄金期货开户手续4月11日兴业证券财富学堂投资者教育专栏中线机会临近4月15日兴业证券财富学堂兴业视点延续

13、震荡 演绎结构性机会4月16日兴业证券财富学堂水煮基金艰难时刻4月17日兴业证券财富学堂慧眼看期货如何办理黄金期货开户手续4月18日兴业证券财富学堂投资者教育专栏关注政策面及成交量的变化4月21日热烈庆祝兴业证券荣获期货中间介绍业务资格4月22日兴业证券财富学堂兴业视点救市反弹兑现4月23日兴业证券财富学堂水煮基金债券型基金概览4月24日兴业证券财富学堂慧眼看期货四大因素影响黄金期货4月25日兴业证券财富学堂投资者教育专栏从交易平台到财富管理平台4月29日兴业证券财富学堂兴业视点震荡加剧4月30日兴业证券财富学堂水煮基金3000点保卫战5月6日兴业证券财富学堂兴业视点外围市场烘托气氛5月7日兴

14、业证券财富学堂水煮基金一季度基金仓位变化5月8日兴业证券财富学堂慧眼看期货黄金期货投资的建仓策略5月9日兴业证券财富学堂投资者教育专栏理智对待当前市场5月13日兴业证券财富学堂兴业视点博弈震荡市5月14日兴业证券财富学堂水煮基金到了考验基金经理的时候了5月15日兴业证券财富学堂慧眼看期货兴业期货简介5月16日兴业证券财富学堂投资者教育专栏关注个股机会5月21日兴业证券财富学堂水煮基金追求稳定增长的收益5月22日兴业证券财富学堂慧眼看期货投资期货 选择兴业5月23日兴业证券财富学堂投资者教育专栏稳定心态，谨慎乐观5月27日兴业证券财富学堂兴业视点震荡仍是主基调5月28日兴业证券财富学堂水煮基金如

15、何挑选新基金（3）、海峡都市报专栏及投放情况目前在海峡都市报上的专栏为：星期二的兴业证券财富学堂兴业视点，主要针对兴业证券研发中心的观点进行阐述，分析市场以及重点版块的变动情况，使投资者能够及时了解市场的变动情况，准确投资。目前已投放专栏15期，明确如下：时间栏目题目1月29日兴业证券财富学堂兴业视点风雪天，三侠五义闹新春2月20日兴业证券财富学堂兴业视点等待市场进一步积极信号2月26日兴业证券财富学堂兴业视点冬季的黎明微光3月4日兴业证券财富学堂兴业视点机会“123”3月11日兴业证券财富学堂兴业视点袋落为安3月18日兴业证券财富学堂兴业视点等待机会，伺机减仓4月1日兴业证券财富学堂兴业视点

16、等待利好因素明朗化4月8日兴业证券财富学堂兴业视点春天花会开，春天花会败4月15日兴业证券财富学堂兴业视点延续震荡 演绎结构性机会4月22日兴业证券财富学堂兴业视点救市反弹兑现4月29日兴业证券财富学堂兴业视点震荡加剧5月6日兴业证券财富学堂兴业视点外围市场烘托气氛5月13日兴业证券财富学堂兴业视点博弈震荡市5月27日兴业证券财富学堂兴业视点震荡仍是主基调与此同时，各营业部在各地与媒体的活动也在有效持续开展之中。如漳州营业部与当地主要的三家媒体：漳州电视台、漳州广播电视报、闽南日报建立合作关系。2008年农历春节前夕，营业部与漳州电视台制作了“中国证券市场2007年回顾及2008年展望”的专题

17、节目，通过对2007年证券市场的重要数据的分析对比，为广大投资者揭示证券市场的风险与机遇。该节目分2期在漳州电视台“记者在线”栏目播出，获得投资者的普遍关注。武汉营业部与湖北经济电视台、长江商报、民生银行武汉分行合作在全国示范小区的步亭小区举行大型的理财知识讲座活动, （见照片），该项活动赢得了该小区广大业主的一致认同。在湖北经视播出该次活动实况时，赢得了广大投资者的一致认可，并在业内形成较好口碑。客户经理在热情的向社区居民介绍投资品种四期小金牛向社区居民表演精彩节目（手语“感恩的心”）8、加强内部管理，注重“内功修炼”，提高员工的专业素质与职业道德。为了提升员工专业素质与职业道德，我司形成了电话、RTX、视频、Elerning等多种形式的培训体系，结合各项业务开展多种培训。特别加强针对营业部中层的培训，上半年对运营总监进行了15次视频培训，并于5月上旬举办了市场总监高强度培训，极大地提高了营业部中层的管理水平与专业素质。总之，投资者教育是一项任重而道远的工作，我司将一如既往，本着“业务拓展到哪里，投资者教育就跟进到哪里”的工作理念，深入推进投资者教育工作。 第9页，共4页