法律的经济分析导论课件.ppt
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1、法律的经济分析:导论,1、概念和含义2、分析方法和基本框架3、发展历史,1,法律的经济分析:导论1、概念和含义1,主要参考书目:1、法和经济学,罗伯特D.考特、托马斯S.尤伦著,上海三联书店,上海人民出版社。2、法律的经济分析,理查德波斯纳著,法律出版社。3、法律经济分析的基础理论,斯蒂文沙维尔著,中国人民大学出版社。4、经济学语境下的法律规则,大卫D弗里德曼著,法律出版社。5、经济学与法律从波斯纳到后现代主义,尼古拉斯麦考罗、斯蒂文G曼德姆著,法律出版社。6、法和经济学百科全书(The Encyclopedia of Law and Economics ),http:/,2,主要参考书目:2
2、,1、概念和含义,3,1、概念和含义3,什么是法律的经济分析:概念,法律的经济分析(Economic Analysis of Law),也被称为法和经济学(Law and Economics),或者法律经济学(The Economics of Law) 。从目前的情况来看,“法和经济学”这一称谓更受青睐。考特和尤伦的教科书直接被命名为“法和经济学”,鲍凯尔特(Bouckaert)和德吉斯特(De Geest)主编的百科全书也被称为“法和经济学百科全书”(Encyclopedia of Law and Economics),纽曼(Newman)主编的词典(The New Palgrave Dic
3、tionary of Economics and the Law)使用的术语也十分相似。该领域的学术期刊和协会也多使用这一称谓,如“法和经济学期刊”(Journal of Law and Economics),“法和经济学国际评论”(International Review of Law and economics), “美国法和经济学协会”(American Law and Economics Association), 和“欧洲法和经济学协会”(European Association of Law and Economics)等。“法律的经济分析”这一定义主要来自波斯纳。我们更倾向于使用
4、“法律的经济分析”这一术语,因为它更能体现这一学科的特点,也就是应用经济学的方法和工具分析法律现象。,4,什么是法律的经济分析:概念法律的经济分析(Economic,什么是法律的经济分析:定义,1、法律的经济分析“是将经济理论和计量方法应用于考察法律和与法律有关的制度的形成、结构、过程和影响”(the application of economic theory and econometric methods to examine the formation, structure, process and impact of law and legal institutions)。 Rowle
5、y, Charles K., 1989. “Public Choice and the Economic Analysis of Law”, in Nicholas Mercuro (ed.), Law and Economics, Boston, Kluwer Academic Publishers. 2、法律的经济分析是“运用经济学理论(主要是微观经济学和福利经济学的基本原理)来研究法律和司法机构的构成、结构及对经济的影响”。尼古拉斯麦考罗、斯蒂文G曼德姆,经济学与法律从波斯纳到后现代主义,第1页。总之,法律的经济分析是经济学和法学的交叉学科,它主要运用经济学的理论和方法,对法律制度和法律
6、问题进行分析和解释,并为法律的制定和改革提供理论指导和政策建议。,5,什么是法律的经济分析:定义1、法律的经济分析“是将经济理论和,什么是法律的经济分析:应用,将经济理论应用于法律分析涉及三个方面的工作:首先,运用经济学理论预见法律规则的效果。这实际上是对价格理论(price theory)的应用。其次,解释法律规则的存在和变化,预见其未来的发展方向。完成这一任务需要应用公共选择(public choice)理论,分析在法律制定过程中政治家、官僚、利益集团以及选民之间的相互作用。最后,考察什么样的法律规则是有效率的(efficient),并据此提出法律改革的建议。这种分析的基础是福利经济学(w
7、elfare economics)。 戴维弗里德曼,1996,“法律与经济学”,新帕尔格雷夫经济学大辞典,经济科学出版社。,6,什么是法律的经济分析:应用将经济理论应用于法律分析涉及三个方,价格理论的应用:举例,在竞争性的出租房屋市场上,均衡租金为R* ,均衡数量为Q* 。假设政府认为现行租金过高,进而通过一项法规要求租金不得超过R1。政府的初衷是希望租房者能够以更低的租金租到与原来相同数量的房屋。但是在现行的租金水平上,租房者需求的数量Q2远远超过出租房屋者供给的数量Q1,结果出现了Q2-Q1的数量短缺。许多原来可以租到房子的人现在租不到房子了。,7,价格理论的应用:举例租金出租房屋数量R*
8、Q*R1SDQ1Q2,公共选择理论的应用:举例,2001年,美国钢铁行业面临严重生产过剩,部分企业面临倒闭的威胁。在这些企业及其员工的政治压力下,美国政府宣布对钢铁进口提高关税。此举导致钢铁消费行业减少工作岗位7.4万个,美国消费者每年多支出50亿美元。由于技术上缺乏效率和生产成本过高,这些企业实际上没有维持的价值。应当关闭它们并对失业员工给予补助。钢铁行业是一个小集团,它们更容易团结起来对政治家发挥影响。与之相比,提高关税的受害者要么是不在场的外国企业,要么是分布广泛而难以组织起来的消费者。在具体的形式上,与给失业工人提供补助相比,提高关税不会增加政府的财政负担,而且更容易通过政治审查。总而
9、言之,政治家、选民和利益集团的之间的博弈不一定能够保证经济政策和法律制度符合经济效率的要求。,8,公共选择理论的应用:举例2001年,美国钢铁行业面临严重生产,福利经济学的应用:效率标准,如果改变现有的资源配置状态可以使至少一个人的情况变好,并且没有使任何人的情况变坏,那么这种改变就被称为“帕累托改进(Pareto improvement)。如果不存在任何帕累托改进的空间,也就是说,如果要使一个人的情况变好,就必须使其他人的情况变坏,这时的资源配置状态就被称为帕累托有效配置( Pareto efficient allocation)。或者成为帕累托最优( Pareto optimum)。我们所
10、谓的经济效率就是指帕累托效率。在现实生活中难以实现帕累托效率,我们更多的使用的是卡尔多希克斯效率(Kaldor-Hicks efficiency)。也就是说,如果一项改变中的受益者的所得足以补偿受损者的损失而有余,那么这种改变就是有效率的。这种改变被称为潜在的帕累托改进,如果受益者确实对受损者进行了补偿,就是一个实际的帕累托改进。,9,福利经济学的应用:效率标准如果改变现有的资源配置状态可以使至,围绕效率的争论,在实际的分析中,卡尔多希克斯效率被等同于财富最大化(wealth maximization),也就是说,如果一项规则可以导致社会净财富的增加,它就是有效率的。波斯纳是这一观点最有力的捍
11、卫者。以财富的改变来评价政策和法律,好处是操作比较容易,而且避免了使用效用之类的主观概念时无法解决的人际间比较问题。但是财富的增加毕竟不完全等同于效用的提高或者说满足程度的增加,而且财富的增加可能伴随着财富分配的不公。财富最大化的这些问题导致了以德沃金为代表的学者的批评。无论如何,只要研究技术还没有进步到可以直接测量个人内心的主观感受,依靠财富之类的外在标准对制度现象进行评价仍然是一种现实的选择。,10,围绕效率的争论在实际的分析中,卡尔多希克斯效率被等同于财,实证与规范,弗里德曼所归纳的前两项工作对应着经济学中的实证分析(positive analysis),后一项工作对应着经济学中的规范分
12、析(normative analysis)。实证和规范的区别来自休谟。休谟指出,人们不能从“是”中推论出“应该是”,并因此在“事实(fact)”和“价值(value)”之间作出了逻辑区分。这一论断被称为“休谟的铡刀”。经济学中关于实证与规范的区分是由凯恩斯提出的。他指出,“实证科学可以被定义为关于事物本相(what is)的系统化的知识门类;规范的或规制的科学,则可以被定义为关于判别事物是否具有可取性(what ought to be)的标准的系统化的知识门类,它关注人的理想,而与实际状况无关。”(约翰内维尔凯恩斯:政治经济学的范围与方法,华夏出版社,第22页)简而言之,实证分析解决的是“是什
13、么”的问题,希望在价值中立的基础上,客观分析经济活动的内在机制,并根据这些机制来预测和解释经济现象。规范分析解决的则是“应该是什么”的问题,是在价值判断的基础上,提出处理经济问题的标准,并以此作为经济政策制定的依据。,11,实证与规范弗里德曼所归纳的前两项工作对应着经济学中的实证分析,实证vs. 规范,或者芝加哥vs.耶鲁,法和经济学中的芝加哥学派(Chicago School)以实证分析为主;耶鲁学派(Yale School),或称纽黑文学派(New Haven School)侧重规范分析。法和经济学中的芝加哥学派与经济学意义上的芝加哥学派存在极为密切的联系。例如贝克尔本身即为芝加哥经济学的
14、代表人物,同时又是法和经济学的理论先驱。芝加哥经济学的主要特征,主要包括两条:相信新古典价格理论对解释所观察到的经济行为的能力;相信自由市场对资源配置和分配收入的功效。此外,芝加哥学派坚持证伪主义。证伪主义意味着,任何理论,除非它可以对待解释的现象做出一系列预言,并且这种预言至少是潜在地可用经验资料确证的,否则理论就不可能是合理的,从而无立足之地。 在此基础上,芝加哥法和经济学的主要观点是认为普通法是有效率的。按照芝加哥学派代表人物波斯纳的看法,普通法最好被看成一种促进经济效率的体制(the common law is best understood as a system for promo
15、ting economic efficiency)。普通法是通过在交易成本低时鼓励人们通过市场进行交易,而在交易成本高时模仿市场为行为定价实现这一目标的。,12,实证vs. 规范,或者芝加哥vs.耶鲁法和经济学中的芝加哥学,实证vs. 规范,或者芝加哥vs.耶鲁,耶鲁学派的代表人物包括作为法和经济学的创始人之一的圭多卡拉布雷西(Guido Calabresi)和苏珊阿克曼(Susan Ackerman)等。与芝加哥学派相比,耶鲁学派更多地进行价值判断,更倾向于对市场进行干预,更强调成文法(statutes)和管制(regulation)的作用。耶鲁学派不满足于芝加哥学派仅仅围绕法律是什么进行研
16、究,而是试图进一步回答法律应当是什么的问题。对耶鲁学派来说,效率并不是法律的最终目的,对分配中的正义和公平(justice and fairness distribution)的追求才是最重要的(overriding need)。,13,实证vs. 规范,或者芝加哥vs.耶鲁耶鲁学派的代表人物包括,2、分析方法和基本框架,14,2、分析方法和基本框架14,分析方法之一:激励分析,法和经济学重点考察法律对人们激励(incentives)的影响。用波斯纳的话说,人是自利的理性最大化者意味着人们会对激励做出反应,如果一个人的环境发生变化,而他通过改变其行为能够增加满足,他将做出这种改变。法律被看作一
17、种激励机制,它通过责任的配置和制裁的实施,诱导个人选择最优的社会行为。具体来说,法律的不同规定可以被视为各种行为和活动的价格。也就是说,如果人们从事违法活动,他们因此而遭受的处罚是为这种活动所支付的价格(成本)。作为理性的最大化者,人们将比较从事违法活动的预期收益和成本,并且只有在从事违法活动的预期收益超过预期成本的时候才会从事违法活动。显然,成本越高,人们从事违法活动的激励越弱。法律因此可以通过规定不同的价格,影响人们的成本收益分析,进而改变人们的行为。,15,分析方法之一:激励分析15,分析方法之二:事前与事后,激励分析同时也是一种事前(ex ante)分析。换句话说,法和经济学关注的是未
18、来的行为而不是过去的行为。过去的行为已经发生,成本已经沉没(sunk),无论投入多少资源都无法逆转行为的结果。因此,过去的行为不应当成为法律关注的重点,法律关注的重点应当是如何通过不同的法律规定改变未来的行为,或者说那些还未发生的行为。进一步说,法律一般是通过事后(ex post)的惩罚达到对事前行为的威慑。也就是说,法律是在有害行为(交通事故、侵权、抢劫等)发生后,通过对责任人或罪犯的惩罚,威慑那些将来可能从事有害行为的人。,16,分析方法之二:事前与事后16,皮肌炎是一种引起皮肤、肌肉、心、肺、肾等多脏器严重损害的,全身性疾病,而且不少患者同时伴有恶性肿瘤。它的1症状表现如下: 1、早期皮
19、肌炎患者,还往往伴有全身不适症状,如-全身肌肉酸痛,软弱无力,上楼梯时感觉两腿费力;举手梳理头发时,举高手臂很吃力;抬头转头缓慢而费力。,皮肌炎图片皮肌炎的症状表现,皮肌炎是一种引起皮肤、肌肉、心、肺、肾等多脏器严重,分析方法之三:均衡分析,均衡意味着通过价格的调整实现了市场的出清,或者说供给与需求的相等。在一个竞争性的市场上,供给曲线和需求曲线的交点确定了均衡价格和均衡数量,如果价格高于均衡价格,此时供给量大于需求量,生产商为了增加销量会竞相压价,使价格回到均衡价格。相反,如果价格低于均衡价格,此时供给量小于需求量,消费者为了获得产品会竞相出高价,使价格回到均衡价格。在更一般的层面上,均衡意
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