新制度经济学十二讲(北大周其仁)ppt课件.ppt

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1、新制度经济学引论,周其仁北京大学中国经济研究中心,2004/9/11-12/25北京大学CCER双学位选修课,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,2,问一个问题作为开始,一个北京大学的学生，完全独立地生产一支市价为0.5元的铅笔，要付出多大代价？一件衬衫？一瓶矿泉水？一个随身听？,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,3,铅笔的故事,铅笔的来历铅？1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien, 希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态石墨矿主

2、要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权1897年开始石墨的商业性生产1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-简明不列颠百科全书：“铅笔”“石墨”“前身”数之不尽,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,4,我，铅笔伦纳德里德（1958），秋风译,“我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成

3、锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,5,我，铅笔伦纳德里德（1958），秋风译,圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：.石墨：开采、提炼、加工、包装、运输添加黏土：精炼工艺过程，变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：.标签：.制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应

4、制造出），.各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,6,铅笔是一个奇迹,“我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！” 我，铅笔,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,7,米尔顿弗里德曼写的导语,“成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有

5、些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,8,第1

6、讲 问题和方法,科学相信“凡事皆有规律”发现规律的路线观察、学习、思考、提问、假说和检验、一般化“清楚的、可检验的命题”科学的边界推测（prediction)基本形式：“若A则B”（If-A-then-B)推测有别于“预测（forecasting)”,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,9,分叉的经济学,经济学的定义经济学的不同路线经济哲学 A. Smith、K.Marx、L. von Mises、F. Hayek福利经济学 A.C. Pigou 经济理论 Marshall、P. Samuelson、K. Arrow经济政策 M.Keynes经济解释F.Knight、I.F

7、isher、R.Coase、M.Friedma、A.Alchain、S.Cheung、Y.Barzel共同的基础：是什么？为什么？好不好？怎么办？,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,10,理论态度的分歧,I、经济解释解释可观察的经济现象中包含的问题提出理论后对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）提出推测用经验事实检验理论II、“理性为自然立法”依托理性、确立规范；设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；回避用经验事实检验理论；,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,11,铅笔再思考,铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，

8、又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？（“理性的无知”）如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？以上生产秩序的基础是什么？,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,12,猜测答案,分工、专业化理论分工与生产效率分工水平与市场规模分工与资本分工与国民财富价格理论协调分工、专业化经济人按照自利原则实现“合作”关于信息和知识的理论,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,13,理论怎样发展？,不断用经验检验理论证伪修正、补充、扩充“范式革命”：提出新

9、问题、新理论、发现新的事实、发明新的检验方法重点是“现有理论解释不了的经济现象”边际相等怎样解释“自助餐”？“价格协调分工”怎样解释“企业”和组织怎样解释“制度的来历和变迁”？理论的规格：一般化程度看高下（在“特殊理论”与“套套逻辑”之间）,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,14,看不见的“制度”,“制度”为何物？不容易看见的行为准则、比赛规则例证1：大学食堂饭票的可流通范围例证2：分配座位的不同办法例证3：学生宿舍内共同开支的分担例证4：外国留学生宿舍门前的“黑车”例证5：人们排队给陌生人送钱，排队从陌生人哪里取钱结论：规则不同、行为不同研究人们的经济行为，重点就是研究

10、限制他们行为的那些规则（制度）。,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,15,新制度经济学,新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、巴泽尔、诺斯关心的问题：真实世界里的人们行为的约束条件协调大规模分工和市场交易活动的基础经济行为产生的复杂互相影响主要约束：产权和交易费用与经济学传统一脉相传应该是未来的经济学,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,16,中肯的批评,科斯对“经济学帝国主义”倾向的反省（pp2-5)“A test of any theory or science is its ability to e

11、xplain reality consistently” -A.Alchian: University Economics “坚持理论要用可观察到的行为来检验其含义。过去不仅没有探索和检验这种含义，而且还存在一种倾向，那就是，在看来要受到经验检验的威胁时，就重新构造理论，以使检验变的无效。（经济学家们）并不想面对事实的挑战。” 斯蒂格勒：“效用理论的发展” “经济学者们一直愿意接受空想的理论，对事实和数字漫不经心，不愿意检验他们所要指明的东西的含义”。 张五常：“经济解释：让我们做弄潮儿”,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,17,关于本课,基本考虑：引起兴趣、掌握基本概念

12、、具备一定的理解有关经济制度的能力课程安排梗概和进度必读书目和参考读物考核结构助教介绍鼓励思考和发问,2004/9/11,NIE2004 第一讲 问题与方法,18,学习环节,阅读,笔记,讲授,要求：(1)概括要点 (2)问 (3)评论和发挥考核：抽查笔记 期末考试,必读和选读自发的小组讨论助教答疑,思考鼓励提问,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,19,第2讲 稀缺、竞争与约束,发问的重要性（一位同学的来信）上讲小结稀缺竞争和竞争规则约束研究的门径小试牛刀,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,20,周老师： 您好！9月11号，星期六，我听了您

13、的“新制度经济学”的第一堂课。课上您向我们介绍了“验证经济学”的方法论，发人深思。 今日给您写信，是因为学生有不同意您所说的地方。请恕学生的冒昧和无礼。 您在课上讲了这样一件事，学生概述如下(凭记忆写的，当时觉得不对，但没有记笔记）： “雄鸡一唱天下白。可是，如果我们把所有的公鸡都cut掉，天还是会亮。由此可见，雄鸡一唱天下白是错的理论。因为，鸡叫与不叫，天都会亮。” 不知学生记错没有，如果是我记错了，还请老师多多原谅。不过， 无论如何，以上的说法在学生看来是有违“验证经济学”的方法论的。 学生的依据是张五常老师的经济解释第一卷、第一章、第四节的内容。学生简述如下：,2004/9/25,NIE

14、2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,21,“若A-B，则not B - not A；但not A不能推出not B。因为在逻辑学上，如果A-B，则not A并没有说B会怎样。” 如果我们认为“雄鸡唱”是现象A，“天下白”是现象B；那么，“雄鸡一唱天下白”就是A-B。可是，“把公鸡杀掉”是not A。根据经济解释中的方法论，not A对B什么都没有说。 因此，以“杀鸡（not A），天仍然会亮”的现象规律，是不能够推翻该理论的（即“雄鸡一唱天下白”）。 如果要验证这个理论，只能用“not B - not A”；如果B不发生，而A却发生了，则该理论才能被推翻。敬礼！ 您的学生 2004年9月12日

15、 星期日,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,22,关于阅读,是否决定了必读教材的印数？是否可以接入电子网站下载读物？是否翻阅了Institutions and ？为什么选为必读教材？www.coase.org是否翻过？是否有人读了“关于新制度经济学”？或者“uncertainty, evolution, and economic theory”?教科书与论文选读有什么不同？读书之道,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,23,一起来阅读,1.5 Constructed or Spontaneous Orders?1.7 Rational In

16、completeness（p.17)If everything were known in advance, “something could be done and specified in advance by rule.This would fit for mechanical jurisprudence”（Hart, 1961,125).But,as we know: “Plainly this is not our world; human legislators can have such knowledge”(125).“Profit Maximization Not A Gui

17、de to Action”,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,24,上讲小结,从迷信、经验到经验科学“推测”在经济学研究中的地位基本形式：“若A则B”（If-A-then-B）来自一套理论可检验： （1）形式上可错；（2）可观察的A 和 B检验： “B, but no A” 就推翻了 “If-A-then- B”再提升、一般化约束条件是重点：简化真实最蠢的是解释不存在的现象想象力不能用错地方,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,25,稀缺（scarcity）,“物品（goods)” 与 “经济物品”（economic goods)物质的非物

18、质的稀缺（scarcity)你怎样在经济分析中定义这些概念？,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,26,“稀缺”的经济学定义,“Possessing utility,commodities derive their exchangeable value from two sources: from their scarcity, and from the quantity of labor required to obtain them”(Ricardo, 1821,p.12).交换价值来自稀缺和劳动。“I mean all things, material or i

19、mmaterial, that are scarce, that is to say, on the one hand, useful to us and, on the other hand, only available to us in limited quantity.” (Walras, 1926，p65）Useful: capable of satisfying a want.财富=经济物品=稀缺=（1）有用 + （2）不足够,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,27,“稀缺”的经济学定义（续）,“Economics is the science whic

20、h studies human behavior as a relationship between ends and scarce means which have alternative uses”. (Robbins, 1932，p.16）多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系“Scarcity” means your wants and desires exceed what is available. (Alchian,1970s)“物品（goods)”的定义是有胜于无，而“经济物品”的定义是多胜于少。“缺乏”说的是“供应不能完全满足人的需要”；因此才有“多胜于少” （张五常，2002

21、）。稀缺=经济物品=多胜于少,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,28,“稀缺”的行为含义,问题：如果“稀缺”存在，人将怎样行为？相对于欲望而言的稀缺”，可观察吗？从哪里可以“看到”稀缺性的存在？,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,29,“稀缺”的三个证据,人们为获取任何经济物品都必须付出代价 (“天下没有白吃的午餐”）人们不得不做出选择 （“熊掌和鱼不可兼得”）无论如何也摆脱不了竞争 （“竞争无处不在”）问题：这些证据是可观察的吗？,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,30,代价(sacrifice),“凡是人愿

22、意付出或多或少的代价来争取多一点的物品，都是缺乏的、不足够的，那就是经济物品了”（张五常，经济解释）。非市场经济里的代价市场里的代价：price“代价”与“成本（cost)”所弃与所求,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,31,选择(choice),Robbins 所谓“经济问题”的重点“Economics is the science of how a particular society solves its economic problems. An economic problem exists whenever scarce means are used t

23、o satisfy alternative ends. If the means are not scarce, there is no problem at all; there is Nirvana.If the means are scarce but there is only a single end, the problem of how to use the means is a technological problem” (Frienman, 1962),2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,32,竞争（competition),由从未得到完全满足的个

24、人组成的社会，面临什么问题？每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺物品，结果是什么？竞争 ：多于一个人需求同一种经济物品。“稀缺”与“竞争”是一回事,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,33,形形色色的竞争,If you arent dead, you must be competing. How?暴力（Violence）由权威分配（Allocations by Authorities）先到先得（First Come, First Served ）最需要者得（Most Deserving）论资排辈凭考分交易 （Competitive Cooperation By Exc

25、hanges） 怎样看待形形色色的竞争？,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,34,稀缺、竞争与理性,关于“理性人假说”斯密的学说达尔文与社会达尔文主义自私的基因（R.Dawkins,1977)作为假说的理性人：效用最大化的行为假定Alchain：在适者生存的演化中实现理性理性人与理性的经济学分析防止流行的偏颇“稀缺”就够了“稀缺 + 约束”可以解释行为“利己”、“利他”和更复杂的人性组合,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,35,不同的竞争准则,从游戏规则看竞争准则球类比赛棋牌“年功序列”考试本门课程比什么？竞争准则：靠什么定胜负？准则、规

26、则与行为,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,36,分析竞争准则,从来不能“取消、减少竞争”，只有“改变竞争的类型和规则”竞争准则不同，人们的行为不同从以老为贵，到年轻化；青年交友与身高趋势比赛规则、明星人选及其市值“40-50”优惠政策各式拍卖不同的行为，不同的绩效把个人偏好放到一旁,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,37,为竞争设限,人类何以成社会？为竞争设限习俗/道德训诫帮会规矩体育竞赛规则战争的“规矩”“丛林法则”多半是想象约束/局限条件（constraints) 在约束中决定胜负,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、

27、竞争与约束,38,研究的门径,稀缺、竞争与规则约束给定稀缺和无所不在的竞争，让我们来研究行为：第一，发现行为的真实约束第二，分析约束中中包含的竞争规则第三，推测特定竞争规则下的行为逻辑第四，分析行为结果第五，研究竞争规则的形成和变化再谈约束是重点练习：“看游戏、猜规则”,2004/9/25,NIE2004 第2讲 稀缺、竞争与约束,39,再试牛刀,“稀缺”与“短缺/匮乏（shortage)”是一回事吗？为什么“稀缺”与“过剩(surplus)”并存？“垄断”是否消灭了竞争？校区里的稀缺、竞争与约束教授职称的获得后勤服务学生的考核就业竞争对在校学习的影响,2004/10/9,NIE 第三讲 产权

28、,40,第3讲 产权（property rights),阅读检查上讲小结和余言故事和问题概念产权起源产权经济分析历史教训,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,41,阅读检查,“absolutely property rights”?“The concept of efficiency in property rights analysis”? What “is” is efficient.Common Law and Civil Law? Key terms: sanctioned behavioral relationsdiscretionary powerusufruct right

29、s,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,42,上讲小结,稀缺（scarcity)不是一种自然状态与人的心理状况有关增长、欲求（desire)的满足与新欲求的产生稀缺的行为含义（可观察性）竞争的经济学定义竞争的规则和准则继续思考：“稀缺”足矣，无需“自利”或“理性”？“稀缺”在经济分析中的地位？,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,43,上讲余言：经济研究的重点,经济研究研究人们的行为行为：动机（意愿） 限制条件何为重点？人类行为的动机或意图限制动机实现的局限条件（constraints)竞争（稀缺）无处不在“代价（成本）”和“选择”限制着竞争理解竞争的限制条件，可以帮助理解人们的行

30、为；而“看不见”的制度是人们行为的重要限制条件。,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,44,观察与问题,为什么老虎越来越少，家禽越来越多？据IUCN（1998）的资料，全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（其中中国90110只），属濒危动物;2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只;20032004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共扑杀1亿只！野生与家养：同命不同运野生动物的一般命运？家养动物的发展趋势？为什么？与什么有关？,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,45,鱼的故事,鱼：一种会游动的 “财产”

31、陆地上的“野生鱼”的命运：滥捕的对象家养鱼的故事塘鱼稻田养鱼大水面的网箱养鱼海鱼又如何？美国西岸华盛顿州海滩“三文鱼”案例香港：四十年来变得无鱼可钓关于食物的供给弹性,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,46,问题,滥捕鱼和养鱼都是人的行为，为什么这些行为的“生产性极其不同”？好人坏人？禁忌？道德约束？制度、权利安排及其执行？研究的重点：人们行为受到什么样的权利约束？制度和权利安排怎样影响人的经济行为？权利：什么可以做、什么不可以做的一组规定,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,47,法学和经济学定义,罗马法关于 “所有权（ownership）” the right to make

32、 physical use of physical objects the right to income from it the power of management, including that alienation法兰西民法关于所有权：“以法律所允许的最独断的方式处理事物的权利”。 （ discretional power）普通法的不同处理（p78.)There is no (ownership) box.There are merely various sets of interests.,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,48,Alchian 的定义,Alchian 定义

33、: “一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利” (“A property right is a socially enforced right to select uses of an economic good” )。关于“社会强制” （socially enforced right)政府的力量、日常社会行动以及通行的伦理和道德规范为什么需要“社会强制”?使用“社会强制”的方向：保护还是削弱产权关于“选择的权利”(select uses of)什么是经济资源的多种用途？为什么强调“选择”？,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,49,Alchian 的定义(续1）

34、,关于“产权的强度” （property rights strength).is measured by its probability and costs of enforcement.depend on the government, informal social actions, and prevailing ethical and normal norms “socially enforced right”,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,50,私人产权,私人产权：“属于个人的产权即为私有产权，它可以交换-以换取对其他物品同样的权利（A private property r

35、ight is one assigned to a specific person and its alienable in exchange for similar rights over other goods）”。个人(specific person, or individual) 交换 (alienable in exchange),2004/10/9,NIE 第三讲 产权,51,产权概念的扩展,产权(property rights)绝对的权利和相对的权利权利、道德、正义和法律(right-rights)权利束(rights or a set of rights)使用和占有(use r

36、ights)收益(usufruct rights)让度(alienation rights)排他性(exclusive)和可交易性(exchangeable)Fragmentation of ownership股权田面权和田底权,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,52,理解产权：竞争与社会,再谈稀缺与竞争产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权（利）”即关于行为的一组许可和限制。为竞争设置的最基本的限制“私人产权”是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的制度安排普遍性有效保护的成本比较低构成全部复杂的契约和组织的基础保护私人产权还是“巧取豪夺”（Thou Shall Not Steal

37、)?,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,53,产权的经济含义,Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。协调专业化分工、对应“信息扩散（diffused information）”的社会；在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完成交易。产权与经济增长,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,54,产权起源,资源稀缺性程度提高=无所不在的竞争压力增强确立权利界线：排他性的制度安排Libecap(1989)

38、: Contracting for property rights联邦农地政策与“农地私有化”矿产权油田开采中国的经验：私产是怎样产生的？从使用权到转让权、市场合约权,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,55,所有权与产权,科斯问的是什么问题？火车与稻田噪音的困扰产权：在行使所有权的过程中，发生互相影响为什么不在所有权的法律文书里，把所有对权利的限定都明确写下来？产权的界定和再界定“所有权不重要”（张五常）吗？,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,56,特别资源的产权问题,无线频道（1959年科斯的研究）专利、版权、商业秘密人力资源：天赋、能力Barzel 关于美国奴隶制的一项研究

39、“主动资产”的特征人力资本的产权特征天然属于个人特别的保护办法积极利用和消极“利用”知识、特别是基础知识的产权问题,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,57,产权经济分析：Barzel的贡献,区分了“经济上的产权”和“法律上的产权”Economic property rights: an individuals ability to consume the good(or the services of the asset) directly or to consume it indirectly through exchange.Legal rights: what the state

40、 assigns to a person在法律上界定产权，以及在经济活动中界定产权，都不是免费的，要受制于技术和社会环境“公共域” （public domain): 在法律产权和经济产权之间经常存在着的一个权利空间。,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,58,“公共域”概念的原型：价格控制,D,S,P,Control P,D cp,S cp,2004/10/9,NIE 第三讲 产权,59,历史教训,讲私即恶的传统/作为相对概念的“私”对“坏资本主义”的恐惧马克思的思想：“消灭私有制”与“重建个人所有权”“共产主义”是共同生产，还是“共(财)产”？不承认个人产权的制度，是否真的“消灭了”私

41、产？“应该不应该” vs.“是什么、为什么”,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,60,第4讲 共有产权,上讲小结公地悲剧共用、共有与公产共有产权的经济学租金概念与“租值消散”理论方法论小结,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,61,上讲小结,稀缺竞争为竞争设置行为限制产权是其中一种限制产权的经济学定义重点：从实际执行中考察权利“私产”在大规模专业化分工中的意义产权经济分析,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,62,公地悲剧,哈丁 (1968)：Tragedy of the Common对所有人开放的稀缺资源（open to all）

42、个人从公有资源的利用中受益，但仅仅分摊一部分资源成本悲剧：“每一个人都被锁在一个迫使他在有限的范围内无节制地增加牲畜的制度中。毁灭是所有人都奔向的目的地，在信奉公用地自由化的社会中，每个人都追求各自的最大利益。”更早的文献：Scott Gordon(1954): that everybodys property is nobodys property. 无数的例证：污染、人口过剩、生态。,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,63,公地悲剧有解吗？,囚犯博弈 (Prisoners Dilemma, PD)(Dawes, 1973)：个人理性与集体理性存在根本性冲突集体行动的逻

43、辑(Olson, 1965)：在一定条件下，个人理性可能与集体理性一致小集团选择性激励怪兽(Leviathan)模式：国家控制和大政府私有化: 将全部公共资源私有化思考：还有其他解决办法吗？,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,64,自我治理公共资源,CPRs (Common-Pool Resource): A natural or man-made resource system that is sufficiently large as to make it costly to exclude potential beneficiaries from obtaining

44、 benefits from its use Elinor Ostrom (1990): 自我组织、自我达成协议并执行,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,65,囚犯博弈,自我达成协议并执行,1010,- 111,c,d,10-e/210-e/2,A,-A,e-达成协议并加以执行的成本,0 0,11- 1,d,c,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,66,经验例证,瑞士的Torbel山村1224年以来关于5种公共资源的书面规矩云南的“刀耕火种”香格里拉的水源管理长兴县的银杏树林寺庙经济日本人的公共卫生习惯香港高层居民楼的外墙颜色,2004/10/16,N

45、IE2004 第4讲 共有产权,67,对经验的概括,清楚地界定边界（=/=open to all)合乎实际情况的规则集体选择的安排监督治理活动冲突的解决机制成套的分层次的组织,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,68,现象、观察和理论,观察：并存的现象（1）过度捕捞、过度放牧管理良好的公共资源观察：并存的现象（2）公有产权私人产权“混合产权”要用多少种理论来解释上述不同的可观察现象？一般化的重要性,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,69,共有产权的经济学,“公共”的含义：私产、公产/私用、共用共有产权(common-property rights )：

46、关于资源利用在个人之间没有排他性的使用权、收益权和转让权推测：共有产权下资源的命运在共有产权下使用公共资源不可能获得净收入，因为租金将完全消散（rent dissipation)在真实世界里，共有产权下必有一些租金消散了，但租金完全消散非常少见当事人为了避免租金消散的结果，采取种种努力保护租金不被消散,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,70,租金概念与“租值消散”,什么是“租金”？地租 （land rent) 准租 (quasi-rent)经济租 (economic rent)租 (rent)租与经济行为竞争获取租金的行为逻辑房租管制研究,2004/10/16,NIE20

47、04 第4讲 共有产权,71,租 （Rent）的定义,Rent is the payment for use of a resource, whether it be land, labor, equipment, ideas, or even money.In economic theory, the payment for a resource where the availability of the resource is insensitive to the size of the payment received for its use is named “economic ren

48、t” or “quasi-rent” depending on whether the insensitivity to price is permanent or temporary. （Armen A.Alchian 1987）,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,72,Rent,D,F,Xr,Pr,RENT,Rent,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,73,为什么共有产权？,一些资源采用共有产权的制度安排，是因为它可获得的租金低于实施排他性私人产权的成本如果上述条件严格成立，那么在这种共有产权下租金消散就不是一种“浪费”共有产权的实例但是，为什么

49、说“共有产权=租金消散”还是非常少见的？,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,74,为什么私人产权？,私人产权：其使用权按照资源本身固有的特性划分给个人专有由上述私人使用权获得的收入不能通过法律来减少，也不受其侵犯可由个人决定自由转让价格管制、征税和对产权转让的限制，都是对私人产权的侵犯还有完整意义上的私人产权吗？为什么私人产权？,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,75,为什么“中间状态”？,竞争性地利用稀缺资源对共有产权下租金的竞争，个人支付努力来实际界定共有产权下的公共领域对私人产权下资源利用的竞争，产生所谓“外部影响”，个人支付努力来实际界定私人

50、产权下的公共领域很少纯粹的产权形式产权：以一套规则为竞争设置限制产权界定（delimitation of rights)：一个受技术、法律、规制、习俗和传统影响的过程,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,76,回想实例,再论鱼的故事怎么观察公海里的鱼？怎样分析公海里的鱼？网箱养鱼的经济学在什么意义上讲“私产养鱼千里”？方法论小结产权经济分析的重点：是什么？为什么？好不好？应该不应该？公正不公正？怎么办？把问题转向相对的费用调查和分析以“解释力”论高下,2004/10/16,NIE2004 第4讲 共有产权,77,小试牛刀,公共过道公共卫生家庭、家族、村庄、社区公共图书馆、食