行政权力事项廉政风险点情况一览表.doc

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1、行政权力事项廉政风险点情况一览表 单位：区商务局（旅游局）序号权力事项廉政风险点数量表现形式等级防控措施责任人1家电维修经营者违规经营的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。

2、低经办人2家庭服务机构违规经营的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人3商品现货市场经营者违规的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见

3、一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人4旧电器电子产品经营者违规经营的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定

4、之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人5再生资源经营者未按规定备案的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请

5、法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人6零售商或者供应商违规经营的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；

6、中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人7发卡企业或售卡企业违规经营的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行

7、。低经办人8未经许可经营旅行社业务的，未经许可转让、出租、出借旅行社业务经营许可证的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人9未按规定为旅游团队提供领队或导游服务等相关

8、行为的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人10旅行社涉嫌虚假宣传、变更旅游行程、诱骗旅游者等相关行为的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨

9、论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人11旅行社发现旅游者从事违法活动、参与违法活动相关行为的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行

10、全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人12导游未取得导游证或者领队证、私自向旅游者索要小费、欺骗旅游者参加需另付费项目、向旅游者兜售物品等相关行为的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决

11、定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人13旅游经营者给予或者收受贿赂情节严重的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处

12、罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人14对可能危及人身安全的情况未采取防止危害发生措施的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经

13、办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人15旅行社未执行质量保证金相关规定的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负

14、责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人16对旅行社变更事项未备案和未按规定报送统计资料的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人17旅行社超越

15、许可经营业务范围进行相关经营活动的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人18旅行社未与旅游者签订旅游合同或者违反旅游合同规定等相关行为的处罚4立案风险：符合立案条件而

16、不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人19导游人员进行导游活动时，有损害国家利益和民族尊严的言行的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调

17、查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人20导游人员进行导游活动时未佩戴导游证的处罚4立案风险：符合立案条件而不立案；低1、立案：要经过集体讨论，意见一致以后，报领导审批；2、调查：在调查过程中要坚持两人以上，进行全面的调查；3、决定：在做出决定之前，要经过全体办案

18、人员讨论，达成一致意见后，报领导审批；4、执行流程：处罚决定生效以后，及时申请法院强制执行；5、不断加强廉政教育，筑牢思想防线。经办人调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；中经办人决定风险：未按照规定实施处罚； 高负责人执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。低经办人21单用途商业预付卡备案（单用途商业预付卡管理办法（试行）规定的其他发卡企业）3受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准；低1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；2、申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书；3、

19、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。经办人审查风险：材料审核资料把关不严，不履行一次性告知手续；中经办人审批风险：.办理人员不及时制作和发放批准证书.；或不符合条件的予以发放证书；中负责人22再生资源回收经营者备案3受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准；低1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；2、申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书；3、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。经办人审查风险：材料审核资料把关不严，不履行一次性告知手续；中经办人审批风险：.办理人员不及时

20、制作和发放批准证书.；或不符合条件的予以发放证书；中负责人23旅行社分社登记备案3受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准；低1、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；2、申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书；3、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。经办人审查风险：材料审核资料把关不严，不履行一次性告知手续；中经办人审批风险：.办理人员不及时制作和发放批准证书；或不符合条件的予以发放证书；中负责人24旅行社服务网点登记备案3受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准；低1、

21、实行一次性告知制：申请材料可以当场更正错误的、要求申请人当场提交补正材料；2、申请事项不需要取得行政许可的或不属于行政主管机关职权范围的，不予受理，并出具不予受理通知书；3、实行限时办理制度，公开办理时限并接受公众监督。经办人审查风险：材料审核资料把关不严，不履行一次性告知手续；中经办人审批风险：.办理人员不及时制作和发放批准证书；或不符合条件的予以发放证书；中负责人25旅游纠纷行政调解4滥用职权，对不适用旅游纠纷行政调解的案件进行调解，侵害公民合法权益的。低1.受理环节责任：依法受理应当受理的旅游纠纷行政调解，对不构成违反治安管理行为的旅游纠纷，应当告知当事人向人民法院或者人民调解组织申请处

22、理。2.调查环节责任：应当查明事实，收集证据。3.主持调解环节责任：应当遵循合法、公正、自愿、及时的原则进行调解。调解一般为一次。对一次调解不成，旅游行政机关认为有必要或者当事人申请的，可以再次调解，并应当在第一次调解后的七个工作日内完成。调解应当制作笔录。4.制作调解协议环节责任：调解达成协议的，在旅游行政机关主持下制作调解协议书，调解协议书应当包括调解机关名称、主持人、双方当事人和其他在场人员的基本情况，案件发生时间、地点、人员、起因、经过、情节、结果等情况、协议内容、履行期限和方式等内容。 5.监管环节责任：对调解达成协议的，应当保存调解案件材料，与其他文书材料和调解协议书一并归入案卷。

23、调解达成协议并履行的，旅游行政机关不再处罚。对调解未达成协议或者达成协议后不履行的，应告知当事人可以就民事争议依法向人民法院提起民事诉讼。6.其他法律法规规章规定应履行的责任。经办人主持调解时徇私舞弊，不依法履行法定职责的中经办人调解过程中利用职务上的便利收受他人财物或者谋取其他利益的。高负责人其他违反法律法规规章规定的行为。低经办人26成品油经营企业经营资格变更初审转报2受理风险：不按规定程序进行受理初审，材料初审标准把关不严或降低标准，不依法说明不予受理行政许可的理由；低1、严格按规定程序进行初审，实行一次性告知制度，不予受理的出具不予受理通知书；2、实行政务公开制度，制作设立申请指南及办

24、理流程图，列明申请资料清单及办理程序就时限，并在网上公布，接受公众监督；3、严格审批制度，实行内部监督。经办人转报风险：办理人员不及时向上级商务部门转报；不履行送达程序。低负责人27成品油零售经营资格初审转报2受理风险：不按规定程序进行受理初审，材料初审标准把关不严或降低标准，不依法说明不予受理行政许可的理由；低1、严格按规定程序进行初审，实行一次性告知制度，不予受理的出具不予受理通知书；2、实行政务公开制度，制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序就时限，并在网上公布，接受公众监督；3、严格审批制度，实行内部监督。经办人转报风险：办理人员不及时向上级商务部门转报；不履行送达程序。低负责人28外经贸发展专项资金项目初审转报2受理风险：不按规定程序进行受理初审，材料初审标准把关不严或降低标准，不依法说明不予受理行政许可的理由；低1、严格按规定程序进行初审，实行一次性告知制度，不予受理的出具不予受理通知书；2、实行政务公开制度，制作设立申请指南及办理流程图，列明申请资料清单及办理程序就时限，并在网上公布，接受公众监督；3、严格审批制度，实行内部监督。经办人转报风险：办理人员不及时向上级商务部门转报；不履行送达程序。低负责人