赢时胜财务估值系统日常操作指引.doc

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1、赢时胜财务估值V2.5系统日常操作指引目录引言41.系统操作流程说明51.1.系统操作流程图51.2.操作流程图说明51.2.1.操作顺序说明52.数据接口管理说明72.1.概述72.2.数据说明72.3.数据接口管理模块操作流程82.4.操作流程说明82.4.1.整理数据82.4.2.读取数据82.4.3.备份数据113.业务凭证管理说明123.1.概述123.2.制作业务凭证123.2.1.操作步骤123.2.2.相关说明134.报表管理说明144.1.概述144.2.报表模块操作流程144.2.1.生成估值表144.2.2.生成财务报表154.2.3.批量导出报表164.2.4.归档备案

2、174.2.5.导出净值174.3.报表系统的配置185.股票业务操作说明235.1.新股业务235.1.1.业务简介235.1.2.操作流程245.1.3.具体步骤245.2.配股业务315.2.1.业务简介315.2.2.操作流程315.2.3.具体步骤315.3.股票增发业务355.3.1.业务简介355.3.2.操作流程365.3.3.具体步骤366.债券业务操作说明426.1.新债业务426.1.1.业务简介426.1.2.操作流程426.1.3.具体步骤436.2.配债业务476.2.1.业务简介476.2.2.操作流程476.2.3.具体步骤477.套帐初始化说明527.1.概述

3、527.2.套帐设置527.3.建立科目537.4.录入科目期初数557.5.资产帐户参数信息557.6.基金交易席位信息567.7.席位佣金利率设置577.8.特殊科目设定587.9.头寸科目设定597.10.交易所品种费率607.11.回购经手费设定617.12.银行存款利率627.13.债券品种信息627.14.股票基本信息637.15.基金基本信息647.16.权证信息维护657.17.年度节假日设定667.18.交易所费用参数677.19.数据接口参数687.20.数据接口文件设定697.21.业务凭证参数设定707.22.股票业务凭证参数717.23.债券业务凭证参数727.24.

4、回购业务凭证参数737.25.其他设定747.26.其他业务凭证参数757.27.证券类科目设定76引言财务估值V2.5系统日常操作指引主要用于指导基金会计在日常业务操作中更加规范、合理、高效地运用财务估值V2.5系统，以免发生不必要的失误。该文档主要适用于用赢时胜财务估值V2.5系统进行账务处理的基金会计。申明：由于时间有限，文档中难免有不当之处，敬请谅解！本文档仅仅作为业务人员参考之用，不可作为正式账务处理的依据！1. 系统操作流程说明1.1. 系统操作流程图以下是用财务估值系统V2.5进行账务处理的流程图，做账的时候，严格按照以下图示的流程来进行：设置相关参数手工维护相关信息读结算数据读

5、交易所数据读外部数据出相关业务凭证出估值表出相关报表读TA数据导出净值1.2. 操作流程图说明1.2.1. 操作顺序说明上图所示的流程反应了财务估值V2.5系统的账务处理流程，做账的时候顺序进行，中间不能跳步。也就是下一步处理的基础是上一步处理的结果。以上流程图中的每一层对应着估值系统中的每个模块：设置相关参数、手工维护相关信息对应于估值系统中的参数维护管理模块；读交易所数据、读结算数据、读外部数据以及读TA数据对应估值系统中的数据接口管理模块；出相关业务凭证对应于估值系统中的业务凭证管理模块；出估值表及出相关报表对应于估值系统中的综合报表管理模块。以下列举了几类特殊情况及正确处理方法：1）

6、在账务处理流程处理完之后发现相关参数设置有误或者发现手工维护的信息不正确，那么我们首先要判断这些维护的信息是与哪个模块相关联的，如果这些维护信息涉及到读数接口，那么修改这些信息之后，要重新读数，然后再出凭证和报表。如果这些维护信息仅涉及到业务凭证模块，那么修改这些维护信息之后，重新出凭证和报表即可。2） 在账务处理流程处理完之后要增加手工凭证，那么增加之后，要重新产生估值表及其它相应报表。2. 数据接口管理说明2.1. 概述数据接口管理模块主要用来采集各类原始数据，然后系统跟据相关设置对数据进行加工处理。2.2. 数据说明估值系统采集的数据主要有以下几类：沪、深两地交易所数据、登记结算公司数据

7、、TA数据和资讯数据。以下对各类数据做说明：出处文件名称说明交易所上交所行情（SHOW2003）主要记录在上海交易所交易的金融产品的实时价格、收市价格等信息深交所行情（SJSHQ）主要记录在深圳交易所交易的金融产品的实时价格、收市价格等信息上交所过户（GHXXXXX）主要记录上市（股票、债券、基金、权证、回购、配股、新股、债转股等）交易信息数据深交所回报（SJSHB）主要记录深市（股票、债券、基金、权证、回购、配股、新股、债转股等）交易信息数据深交所股份（SJSGF）主要记录了深市的国债利息、权益、新股等业务数据的结算信息。（权益：派息、配股、送股；新股：申购、中签、返款等；）深交所统计（SJ

8、STJ）记录相应托管单元当日每一证券的成交股数、资金及税费的一级净额数据深交所发行（SJSFX）记录深市新股发行、申购、配售等信息。深交所信息（SJSXX）记录深市各类证券产品的相关信息。结算公司上海结算明细（jsmx）记录担保交收业务的清算明细数据、非担保交收业务的交收通知等信息。上海证券变动（zqbd）包含当日证券账户中各类证券及权益的变动数据。上海证券余额（zqye）报含当日日终证券账户的各类证券余额信息万德资讯开放式基金净值（PAR_OPEN）记录开放式基金净值信息权益信息（PAR_QY）记录各证券品种的权益信息2.3. 数据接口管理模块操作流程整理数据读取数据备份数据2.4. 操作流

9、程说明2.4.1. 整理数据每天在读数前，要将所做套帐用到的各类数据进行整理，把要读取的数据放到指定的文件夹里。文件夹以当天日期来命名，格式为YYYYMMDD2.4.2. 读取数据2.4.2.1. 读数操作步骤STEP1：在估值系统主界面，点击【数据接口管理】按钮，链接到“数据接口管理”主界面，如下图所示：STEP2：选择要处理的套帐和选择要读取的数据类型，点击“选择”按钮，选择要读取文件存放的路径。这样就会将要读取的文件加载到数据文件列表中，如下图所示：STEP3：点击“读取数据”按钮，来读取所加载的数据。在读数据的过程中，日志一览会显示当前所读取的数据情况。STEP4：数据读完之后，可以通

10、过选择【数据浏览】-【成交清算日报表】来浏览系统读进来的且经过处理的数据。如果要查看TA数据，那么可以在【数据浏览】-【开放式清算数据浏览】中浏览TA数据。STEP5：如果要清除某天的交易数据，那么先选择“清算日期”，然后点击“删除数据”按钮来清除所选日的交易数据。2.4.2.2. 相关说明1、数据接口管理主模块说明该页面主要分以下几个部分：清算日期、文件路径、选择模式、套帐列表显示区、数据类型显示区和数据文件显示区。【文件路径】：显示所选择所要读取文件的存放路径，选择的时候要选到整个路径的最后一级，及文件级。【清算日期】：显示所读取文件的日期。清算日期无需手工设置，在选择文件路径的时候会更具

11、文件上级的文件夹名称（YYYYMMDD）自动加载。【套帐列表】：由于V2.5系统支持多套帐处理，所以这里可供用户选择多个套帐同时读取数据。【数据类型】：对读取的数据进行分类，这样便于用户来选择自己要读的数据，排除不需要读的数据。【数据文件】：列示加载出来的所选择的各类数据。2、在以上读数操作步骤的STEP2中，这里面要读取的文件包括交易所文件、TA数据和万德资讯数据。在读数之前，业务人员可以将这三类数据整合到同一个文件夹中一起读，也可以将三类文件分开来读。如果分开来读的话，就要重复以上STEP2到STEP3三次。3、删除数据的时候要特别小心。特别说明一下，对于回购业务，例如在2011年4月25

12、日买入一个1天期回购，那么在2011年4月26日将会在清算日报表中插入一条回购到期的数据，如下图所示：那么要是删除2011年4月26日数据的话，那么就会将当天回购到期的数据信息删除，这样的话，那么回购到期的凭证将出不来。所以删除数据的时候一定要小心！2.4.2.3. 选择模式说明在读数界面上，有【选择模式】的选项，模式分自定义和默认两种方式。由于V2.5系统支持多套帐处理，所以一个基金会计同时负责多个套帐，那么每次读数的时候都要在数据列表中选择自己所要读取的套帐和每个套帐所要读取的数据，为了避免这种毫无意义的重复工作，V2.5系统增加了默认读数模式功能，就是一次性将某个基金会计所要处理的套帐和

13、每个套帐要读取的数据设置好，下次再读，就不用再选择了。2.4.2.4. 多套帐重复读取数据的处理在所要读取的数据中，有些数据时公用数据，比如说行情文件，对于这个文件，每个套帐都是公用的，所以在读数的时候，只要读一遍就可以了，而不需要去重复的读取，这样既浪费时间还容易出错。V2.5系统将类似于行情这类的数据分开来，将其归类为公用数据，对应的为套帐数据。所以基金会计在做账的时候，可以指定某个人读公用数据，其他的人就不用再读公用数据部分了。2.4.3. 备份数据基金会计每天读完数之后，要将每个套帐当天的数据备份到指定的数据服务器中，以备后用。3. 业务凭证管理说明3.1. 概述业务凭证管理模块主要功

14、能是根据各相应的数据，来生成各类对应的凭证。该模块的数据源主要来之以下几个方面：1、经数据接口模块读进来的且被系统加工过的各类数据；2、需要手工维护的各类业务，这里面包括新股（申购、中签、返款、转流通、增发中签、增发流通、配股流通）；新债（申购、中签、返款）；银行间债券业务、银行间回购业务、开放式基金业务、债券转托管及上市、银行存款业务、存款结息业务、资金增加业务等。3.2. 制作业务凭证3.2.1. 操作步骤STEP1：在估值系统主界面，选择【业务凭证管理】按钮，链接到“业务凭证管理”主界面。如下图所示：STEP2：选择“业务日期”，选择要出凭证的套帐和要出凭证的类型；STEP3：点击“制作

15、凭证”按钮开始生成业务凭证。在凭证生成的过程中，日志界面会显示各类提示信息，包括产生凭证成功的信息、无业务信息以及在生成凭证过程中可能出现的错误信息。如下图所示：STEP4：凭证作完之后可以在财务系统中检查已生成的各类凭证。3.2.2. 相关说明1、 对于某一天已经制作了凭证，如果要重新制作当天的凭证，那么不需要从财务系统去删除凭证，只要重新生成凭证即可。因为在重做凭证之前，系统会自动删除当天已经存在的凭证；2、 在“业务凭证管理”主界面中，如果勾选参数“期间段处理”，那么就可以连出某个时间段的凭证。4. 报表管理说明4.1. 概述财务估值V2.5系统提供了强大的报表处理功能，目前系统中用到的

16、报表主要归结为三个部分：估值表、财务会计报表和其他业务报表，其中对估值表和财务会计报表，系统提供了批量生成的功能，对于所有的报表，系统提供了批量导出的功能。4.2. 报表模块操作流程生成估值表生成财务报表生成其他业务报表导出报表归档备案4.2.1. 生成估值表估值表必须要先出，因为其他业务报表可能会用到估值表中的相关指标。V2.5系统中的估值表可以单个出也可以批量出。批量出估值表的界面在【综合处理管理】-【日常操作】-【生成估值表】，选择套帐，选择起止时间段，就可以生成对应的估值表。截图如下：4.2.2. 生成财务报表财务报表在【财务系统】-【报表管理】-【账务报表】模块中，可以单个生成，单个

17、保存，操作与V2.0系统一样。也可以在【财务系统】-【账务处理】-【综合处理】模块，选择会计期间，选择套帐，进行批量生成。截图如下：4.2.3. 批量导出报表财务估值V2.5系统报提供了各类报表的批量导出功能，但报表必须经过以下几项的设置才能进行批量导出：1）管理员赋予某张报表批量导出的权限；2）进行报表导出设置；3）进行报表导出类型设置；4）对于估值表和财务报表，在导出前必须要先生成，而其他业务报表可以不用生成直接导出来。以下是报表导出设置和报表导出类型设置的截图：满足上面的条件之后，选择【管理】-【报表综合管理】，打开批量导出报表业务界面。如下图所示：说明：这里面，对于有一个月导出一次的报

18、表，我们可以将这些报表放在月末来导入开始日期和截止日期都选择月末的最后一天。4.2.4. 归档备案报表每天导出，导出的时候要进行适当地归类，然后将归类好的报表存放到指定的数据服务器中备档。4.2.5. 导出净值4.2.5.1. 导出净值模块说明 当天的净值出来之后，可以通过“标准数据导出”模块来向TA、证券时报和开放式基金网站导出净值。4.2.5.2. 导出净值步骤STEP1：选择【导出数据】-【标准数据导出】打开“标准数据导出”界面；截图如下：STEP2：选择日期，选择文件路径，选择要导出文件的数据类型，选择要导出净值的基金。STEP3：点击“导出”按钮，开始导出净值文件。然后在指定的路径下

19、提取净值文件。4.3. 报表系统的配置点击【管理】-【分类配置】，出现配置界面：图一点击【下一步】，出现选择报表的页面：图二从“备选流程”选择适用的报表到“已选流程”中，点击下一步，建立任务调度界面：这里可以修改任务的名称，例如可将新增任务调度A1改成*公司报表，这里随客户而定。点击下一步：将当前设置应用于各套帐，由用户根据需要在套帐列表里选择。点击【完成】，则报表配置完成。5. 股票业务操作说明5.1. 新股业务5.1.1. 业务简介【定义】：新股就是刚上市发行的股票。【申购方式】：新股的申购有网下申购和网上申购两种方式，网下申购又叫网下配售，是指不在股票交易网内向一些机构投资者配售股票，这

20、部分股票只有过了锁定期，才可以上市流通；网上申购是指在股票交易网内，面向广大投资者发行的新股。作为个人投资者只能通过网上申购这种方式买入股票。【申购流程】：T日（新股发行当天）：投资者在指定的时间内通过柜台或电话委托，根据股票发行价和申购数量交足申购款。申购在发行当日结束。T+1日（资金冻结）：各证券营业部将申购资金划入清算银行的主承销商开立申购资金专户，由中国结算公司将申购资金冻结。T+2日（验资及配号）：交易所和主承销商核查资金情况，确定有效申购帐户和申购数量。交易所根据最终有效申购数量，按每1000（深圳500股）配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并将其配号结果传

21、给各证券交易网点。T+3日（摇号抽签）：申购者到证券营业部确认申购编号，当日摇号抽签，根据中签情况进行申购股数的确定和股东登记，并将中签结果通过交易所发给各证券网点。T+4日（公布中签号，解冻资金）：各营业部返还多余申购款，申购资金解冻。申购者根据公布的中签号核对结果。【估值方法】：对于首次公开发行的股票，按成本价估值，有行情价格的时候，再按行情价估值；对于非公开发行的股票，锁定期内按证监会估值方式来估值，上市之后按行情价估值。5.1.2. 操作流程相关参数设置新股业务数据接口管理业务凭证管理综合处理管理5.1.3. 具体步骤5.1.3.1. 网上新股STEP1：读取数据进入【数据接口管理】选

22、择清算日期和文件路径，点击【读取数据】，其中上交所选择过户库；深交所选择回报库（深交所返款选择股份库） 读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览网上新股申购、中签和返款数据，其中申购业务为“新股申购” 、中签业务为“新股中签”、返款业务为“新股返款”STEP2：制作业务凭证进入【业务凭证管理】，选中“新股业务凭证”，点击进入【制作凭证】提示生成成功后，可进入财务系统【凭证管理】-【凭证查询】选择业务日期进行浏览STEP3：生成估值表及相应报表相关参数设置说明：1、设置新股中签记录核算科目：【业务凭证参数】-【股票业务凭证参数】，选择网上新股中签记录一项目。5.1.

23、3.2. 网下新股STEP1：数据维护选择【股票业务】-【新股业务】，维护网下新股的申购、中签和返款记录。对于网下申购的公开发行股票，其中类型应该选择“网下”，对于网下申购的非公开发行股票，类型应该选择“非公开发行”，并且要维护“新股锁定信息”。 网下公开发行新股维护信息 网下非公开发行新股维护信息维护新股锁定信息：进入【股票业务】-【新股锁定信息】，在新股锁定信息界面维护。STEP2：制作业务凭证进入【业务凭证管理】，选中“新股业务凭证”，点击进入【制作凭证】STEP3：生成估值表及相应报表相关说明：1、 非公开发行股票在锁定期内，估值采用“证监会估值方法”计算价格来估值，具体公式为：FV=

24、C+(P-C)*(Dt-Dr)/Dt)5.2. 配股业务5.2.1. 业务简介配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为1) R+1日（R为股权登记日）收市后，证券营业部通过结算通讯系统接收结算数据包中的配股权证数据； 2) 在每一认购日收市后，深交所对配股认购数据进行确认，结果记录于配股认购确认库；3) 证券营业部应当在每一认购日收市后，及时查询当日配股认购确认库，如发现差错，应当查明原因并于下一认购日纠正； 4) L+2日（L日指配股认购截止日），深交所从证券营业部清算头寸中扣减配股款；5) L+3日，深交所将配股款划至配股主承销商指定帐户； 6) L+10日内，深交所根据配股主承销商

25、提交的相关文件，办理配股余股登记手续；7） 配股登记工作全部完成后，上市公司方可申请配股上市交易5.2.2. 操作流程5.2.3. 具体步骤STEP1：权益数据维护进入【参数维护管理】-【市场公共信息】-【权益数据维护】，维护权益类型为“配股”的记录，其中权益登记日是除权日的前一工作日STEP2：读取数据进入【数据接口管理】清算日期与上图中登记日期一致，点击【读取数据】，其中上交所选择过户库；深交所选择回报库读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览配股数据，其中业务类型为“配股缴款”STEP3：制作业务凭证进入【业务凭证管理】，选中“配股业务凭证”，点击进入【制作

26、凭证】提示生成成功后，可进入财务系统【凭证管理】-【凭证查询】选择业务日期进行浏览STEP4：生成估值表5.3. 股票增发业务5.3.1. 业务简介增发是指上市公司为了再融资而再次发行股票的行为1) T 2 日， 股权登记日， 确定老股东。2) T 1 日， 公告具体申购价格区间；（注：有的公司直接将T-1 日定为股权登记日）3) T 日，网上申购日，投资者在公告的申购价格区间内以自己认为合理的发行价格委托买入该股票。证券商全额将冻结（扣除）投资者的保证金。4) 申购日后第一天（ T+1 日）：证券交易所将申购资金从各券商清算账号中扣除，T+2 将资金作一次划转， 即冻结在清算银行的申购专户中

27、。5) 申购日后第二天（ T+2 日）：登记结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资。证券交易所以实际到位资金确认有效申购资金，凡资金不实或在发行价格区间之外的申购，一律视为无效申购。发行人会同主承销商根据网上及网下申购情况确定本次发行股票数量和发行价格，交易所将根据定价结果确认能够参与配售的有效申购，并确定老股东的优先认购数量和其它投资者的认购比例。6) 申购日后第三天（ T+3 日），公布发行结果。在指定报刊上公布发行价格和对网下机构投资者、对网上投资者的实际发行数量和比例、老股东的优先认购数量以及是否实施回拨机制等。交易所主机将向参与网上申购的各成功认购帐户发售股票。老股东根

28、据发行价格和其有效申购价格在发行价格之上的申购数量按比例获配股票；申购价位在发行价格之上的其它投资者有效申购，按确定的认购比例获配股票。不足1 股的部分由主承销商包销。所有经确认的认购股份均根据公布的发行价格统一发售。7) 申购日后第四天（T+4日）：对未获发售的申购资金予以解冻，并向各证券交易网点返还未获发售部分的申购款。未获得发售的申购款账户的认购资金与获得发售的申购账户认购获售股票后所余资金，将全部返还。5.3.2. 操作流程5.3.3. 具体步骤STEP1：读取数据或新股业务维护1、网上新股增发进入【数据接口管理】选择清算日期和文件路径，点击【读取数据】，其中上交所选择过户库；深交所选

29、择回报库（深交所返款选择股份库）读取增发中签数据时，会弹出下图提示，点击【是】即可读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览增发数据，其中申购业务为“新股增发” 中签业务为“配售新股中签”返款业务为“新股返款”2、 网下新股增发进入【数据接口管理】-【新股业务】，维护新股增发业务数据，业务类型顺序依次为“申购”、“增发中签”、“返款”、“增发流通”STEP2：制作业务凭证进入【业务凭证管理】，选中“新股业务凭证”，点击进入【制作凭证】提示生成成功后，可进入财务系统【凭证管理】-【凭证查询】选择业务日期进行浏览STEP3：生成估值表6. 债券业务操作说明6.1. 新债

30、业务6.1.1. 业务简介【定义】：新债就是刚上市发行的债券。【申购流程】：（以可转债为例）T日（申购当天）：投资者凭证券帐户卡申请认购可转换公司债券（每个帐户的申购不少于1000元面值，超过1000 元面值的必须是1000元的整数倍，每个帐户的认购上限为公开发行总额的1）。并由交易所反馈认购情况；T+1日（资金冻结）：由交易所结算公司将申购资金冻结在申购专户中；T+2日（验资及配号）：由主承销商和有从事证券业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告；交易所进行申购配号工作。T+3日（摇号抽签）：由主承销商负责组织摇号抽签，并于当日公布中签结果；T+4日（公布中签号

31、，解冻资金）：对未中签的申购款予以解冻。6.1.2. 操作流程相关参数设置新债业务数据接口管理业务凭证管理综合处理管理6.1.3. 具体步骤6.1.3.1. 网上新债STEP1：读取数据进入【数据接口管理】选择清算日期和文件路径，点击【读取数据】，其中上交所选择过户库；深交所选择回报库（深交所返款选择股份库）读取成功后，进入【数据浏览】-【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览网上新债申购、中签和返款数据，其中申购业务为“可转债申购” 、中签业务为“可转债中签”、返款业务为“可转债返款”STEP2：制作业务凭证进入【业务凭证管理】，选中“新股业务凭证”，点击进入【制作凭证】提示生成成功后，可进

32、入财务系统【凭证管理】-【凭证查询】选择业务日期进行浏览STEP3：生成估值表6.1.3.2. 网下新债STEP1：数据维护选择【债券业务】-【新债业务】，维护网下新债的申购、中签和返款记录。对于网下申购的债券，其中类型应该选择“网下”。STEP2：制作业务凭证进入【业务凭证管理】，选中“债券业务凭证”，点击进入【制作凭证】STEP3：出估值表6.2. 配债业务6.2.1. 业务简介【定义】配债：上市公司的一种融资行为，如果某公司要发行债券，如果持有该公司的债券，则可以获得购买此上市公司债券的优先权。【交易规则】根据交易所的有关规定，配债认购于R+1日开始，认购期为一般为10个工作日（可调整）

33、，如逾期未缴款作自动放弃配债权利处理，不可以再补缴款。6.2.2. 操作流程6.2.3. 具体步骤STEP1：科目设置登录财务系统，单击【帐务设置】【科目设置】，维护债券相关科目信息，需维护债券成本、债券估值增值、债券应收利息等相关科目，如图：STEP2：维护债券品种信息单击【参数维护管理】【证券基本信息】【债券品种信息】，维护债券的相关信息；在此维护债券信息后，债券计息凭证才能产生，如图：STEP3：读取交易数据单击【数据接口管理】，选择配债业务的清算日期，上交所交易数据选择“套帐数据”“交易数据”“上海过户库”，深交所交易数据选择“套帐数据”“交易数据”“深圳回报库”，则会在“数据文件”加

34、载要读取的数据，上交所读取“gh.dbf”数据文件，深交所读取“sjshb.dbf”数据文件，单击【读取数据】，如图：读取完成后，会在【日志】里提示读取数据成功，单击【数据接口管理】【数据浏览】【成交清算日报表】，选择清算日期，可浏览配债数据，其中业务类型为“老股东配债”，如图红色边框内为上海配债，未选中的为深圳配债：STEP4：制作凭证单击【业务凭证管理】，选择业务日期，选择套帐，选择“新股凭证”，单击“制作凭证”，如图：日志中提示凭证生成成功后，可进入财务系统【凭证管理】【凭证查询】，选择业务日期浏览生成的凭证，生成凭证如图：深圳配债凭证：上海配债凭证7. 套帐初始化说明7.1. 概述在成

35、立新产品的时候，需要在系统中新建套帐，然后对套帐进行初始化工作。系统在建账的时候，严格按照以下的业务流程进行：登陆财务系统套帐设置赋予用户权限建立科目表录入期初数登陆估值系统设置估值参数建账完成注意：系统在建套帐的时候，共用一个数据库的其他客户端不能进行财务估值系统的相关处理。7.2. 套帐设置运行财务系统，选择【文件】-【套帐管理】，打开进入套帐管理界面。如下图4.2.1所示。然后选择年份，点击【增加】按钮，进入新建套装模块。如下图所示。在新建套帐页面，输入基产代码，资产名称，资产简单，启用年份，启用月份，会计准则，开始年份，月份，科目各级编码长度。单击【保存】，财务套帐建立成功。7.3.

36、建立科目估值系统提供了三种方法来建立科目：方法一：打开刚才建立的套帐，在主界面【帐务设置】中，选择科目设置，在此界面中，单击【增加】建立科目。方法二：通过【导入导出工具V2.5】从其它套帐中导入科目表。 方法三：通过【财务系统】【其他】【批量增加科目】，批量增加所需要的科目。如下图所示：【建议】：建议采用第二种方式来建立新套帐的科目体系7.4. 录入科目期初数财务估值系统提以下两种方法来录入科目期初数：方法一：手工录入一条基金成立的凭证，凭证模板如下图所示：方法二：进入财务系统，选择【账务处理】-【科目期初数】，通过期初数录入模块来录入。界面如下图所示：7.5. 资产帐户参数信息运行基金估值系

37、统，单击【参数维护管理】【资产基本信息】【资产帐户参数信息】，进入资产帐户参数资料设置的界面。资产帐户参数信息包括资产管理人、资产托管人、资产名称、资产代码、资产规模、设立时间、期初净值、资产类型等该基金相关的基本信息，同时设定资产管理人和托管人费率和计费有效天数等相关参数。单击【增加】按钮，输入合法数据后，单击【保存】按钮，数据保存后可查询、修改、删除等操作；如启用审核机制，则需审核之后，保存的参数才能使用。如图示：注意：根据基金的类型正确选择基金类型是封闭式、开放式。如果是开放式基金，界面上会出现TA读取模式的选项框，用户需要正确选择该开放式基金所采用的TA模式。7.6. 基金交易席位信息

38、运行基金估值系统，单击【参数维护管理】【资产基本信息】【基金交易席位信息】，进入基金交易席位设置的界面。基金交易席位用来设定该基金的券商名称及席位，鼠标单击数据浏览中的记录，即可出现基金对应的该券商的席位，包括上海和深圳的席位。用户在做席位设定时：单击【增加】按钮，输入正确券商代码、券商名称、席位号、席位地点和席位类型，单击【保存】按钮，即可保存该席位信息。席位输入出错，选择套帐，单击【查询】，查询出所有记录，可输入“券商代码”，查询出错误基金席位，单击【删除】按钮，删除错误席位。选择套帐，单击【查询】按钮，即出现基金券商席位一览表，用户可以非常清楚的看到所设定的席位信息。7.7. 席位佣金利

39、率设置运行基金估值系统，单击【参数维护管理】【资产基本信息】【席位佣金利率设置】，进入席位佣金利率设置的界面。席位佣金利率用来设定上海席位和深圳席位的不同交易量时的佣金利率，单击【增加】按钮，选择套帐、席位地点、交易席位、席位号、证券类别、佣金利率、启用日期、最低起点、起始数值、终止数值等相关信息，单击【保存】按钮，增加席位信息。如图示：单击【查询】按钮，可查出上海的所有席位和深圳的所有席位；若需更改席位的信息，选择查询出的记录，单击【修改】按钮，编辑设定的信息，单击【保存】即保存修改后的信息。注意：【高级设置】中，按“交易数量”第一项的起始数值须为1股；如果该席位不同的交易量区间有不同的席位

40、佣金利率，则相邻两条的截止交易量和起始交易量必须连续。7.8. 特殊科目设定运行基金估值系统，单击【参数维护管理】【市场公共信息】【特殊科目设定】，进入特殊科目设定的界面。不估值与计费科目设定中有三个选项，分别为：设置不参与计提管理费证券科目、设置不参与估值证券科目和指标股票。如图示：用户根据需要来设定一些有特殊要求的证券科目，例如：有科目不参与计提管理费，则双击该股票或在左项列表中选择该科目，点按【】按钮，左侧股票列表被选中的科目即会从左项的列表中消失，出现于右边已设定不参与计提管理费证券科目的列表中，依次选出其他科目，重复上述操作，即可将所需的特殊科目在右边的列表列出，单击【保存】，审核之

41、后，设定的科目即不参与计提管理费。【】按钮是将右边科目移至左边，即解除特殊的设定。【】按钮是将全部的科目移至左方设定或右方设定。在设定不参与估值证券科目和指标股票均为如上的操作。注意：1、设置好科目后要点按【保存】按钮，否则设置无效。2、指标股票选项的设定是针对指标型基金设定哪些股票是被纳入指标股票范围之内的股票，只针对指标型的基金有效，非指标型基金，该选项为不可选。7.9. 头寸科目设定运行基金估值系统，单击【参数维护管理】【市场公共信息】【头寸科目设定】，进入头寸科目设定的界面。头寸科目设定是用来记录银行存款、清算备付金和交易保证金哪些需要计入头寸科目。如图示：7.10. 交易所品种费率运

42、行基金估值系统，单击【参数维护管理】【市场公共信息】【交易所品种费率】，进入交易所品种费率的设置界面。交易所品种费率设定上海、深圳交易所的各种费率包括印花税、经手费、债券经手费、新股手续费、新股经手费、上海过户费和上海证管费等费率的设置。单击【参数维护管理】【市场公共信息】【交易所品种费率设定】。单击【增加】按钮，设置费率类型、费率品种、起点金额、交易费率、大宗交易费率、启用日期，单击【保存】按钮。如图示：7.11. 回购经手费设定运行基金估值系统，单击【参数维护管理】【市场公共信息】【回购经手费设定】，进入回购经手费设定的设置界面。回购经手费设定设置每种回购的天数和交易费率。如图示：7.12

43、. 银行存款利率运行基金估值系统，单击【参数维护管理】【市场公共信息】【银行存款利率】，进入银行存款利率的设置界面。银行存款利率是设置“银行存款利率”、“税后利率”、“类型”等相关参数。单击【增加】按钮，维护正确数据，单击【保存】按钮，数据之后需“审核”才能使用；如修改数据，则需先【反审核】。如图示：7.13. 债券品种信息运行基金估值系统，单击【参数维护管理】【证券基本信息】【债券品种信息】，进入债券品种信息的设置界面。债券品种信息用来设定非银行间债券和银行间债券的各种信息，包括设定债券代码、债券计息起始日、计息终止日、债券类别、债券的票面利率、票面金额以及债券的付息次数。单击【增加】按钮，

44、维护债券的正确信息，选择“公共信息”或“套帐”，单击【保存】按钮，即保存该债券的信息为所有基金共用的信息或套帐专用的信息。如图示：7.14. 股票基本信息运行基金估值系统，单击【参数维护管理】【证券基本信息】【股票基本信息】，进入股票基本信息的设置界面。股票基本信息用来设定股票的版块信息，包括设定股票的代码、名称、面值、总股本数量、流通股本数量、股票综合板块、股票明细板块等信息。单击【增加】按钮，维护股票的正确信息，单击【保存】按钮，即保存该股票的信息为公用信息。如图示：7.15. 基金基本信息运行基金估值系统，单击【参数维护管理】【证券基本信息】【基金基本信息】，进入基金基本信息的设置界面。

45、基金基本信息用来设定基金的相关信息，包括设定基金的代码、名称、发行份额、基金类型、细分类型、托管人、最低申赎、市场、红利计算方式、返还费率等信息。单击【增加】按钮，维护基金的正确信息，单击【保存】按钮，即保存该基金的信息为公用信息。单击【参数维护管理】【证券基本信息】【基金基本信息】，进入窗体，如图示：7.16. 权证信息维护行基金估值系统，单击【参数维护管理】【证券基本信息】【权证信息维护】，进入权证信息维护的设置界面。权证信息维护用来设定权证的相关信息，包括设定权证的使用日期、权证代码、行权比例、标的债券、权证余额、权证类型、开始日期、到期日期、结算价格、结算方式、行权价格、行权方式、行权代码等信息。单击【增加】按钮，维护权证的正确信息，单击【保存】按钮，即保存该权证的信息为公用信息。如图示：7.17. 年度节假日设