德国科技创新的政课件.ppt

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1、德国科技创新的政策体制分析,一、德国的科技创新成就二、德国科技政策发展掠影三、德国的科技体制特点四、几点结论五、对我国科技发展战略的启示,前言,一个国家的科技创新离不开良好的政策体制。考察德国的科技政策及体制特点，我们得出几点结论：科技政策不断创新是科技创新的制度保障；科研环境宽松是科技创新的良好土壤；科研体系完善是科技创新的坚实平台；研发投入稳定是科技创新的经济基础；企业参与研发是科技创新的源头活水。 19世纪以前，德国是一个发展缓慢、在经济和技术领域都落后于英美的国家。但是，19世纪中叶以后，德国开始迈向现代工业社会，德国科技随之进入繁荣时期，并迅速走向世界前列。德国的科技之所以能迅速崛起

2、并在世界舞台上占有举足轻重的地位，与德国不断创新的科技政策及良好的科技体制有着密切关系。本文对德国的科技政策及其体制特点进行分析，试图以此来揭示德国科技领先的原因。,一、德国的科技创新成就,创新原本是经济学领域的一个概念，美籍奥地利经济学家熊彼特(J A Schumper,1883-1950年)教授在其德文版经济发展理论中首次使用了“创新”creative)一词，并定义为“新的生产函数的建立”，其意思是指新技术、新发明在生产中的首次应用。后来随着“创新”一词的广泛使用，其含义逐渐泛化，现在己拓展到社会的方方面面，不仅包括科学研究和技术创新，也包括体制、管理、文化和教育等方面的创新。但国际上在谈

3、论一个国家的创新能力时，主要仍以科技创新为参数。,德国是资本主义最发达的国家之一，经济总量位居欧洲首位，在国际上仅次于美国和日本，居世界第三。德国经济的主要支柱是工业，工业对于经济发展起到了极其重要的作用。虽然自然资源贫乏，在工业原料和能源方面主要依靠进口，但出口业发达，是美国之后的第二大贸易国。在科技创新方面，德国的成就在世界是有目共睹，从量子力学(普朗克)和相对论(爱因斯坦)的产生到二十世纪一系列技术革命和当今的信息产业革命的重大突破，德国科学家作出了巨大贡献。首先，就代表世界科技最高荣誉的诺贝尔奖来说，据统计，从1901年诺奖的创立到2000年的100年中，德国在物理学、化学、医学三个没

4、有争议的诺贝尔奖领域里共获得58项，居世界第三(美国140项，世界第一，英国获59项，世界第二)。以如今，己有60多位科学家获得诺贝尔奖，2007年，德国科学家格哈德埃特尔因在“固体表面化学过程”的研究中做出了重要贡献而被瑞典皇家科学院授予年度诺贝尔化学奖，这一殊荣再一次显示了德国在科国家科技创新能力的又一项重要指标，它是科技创新的智力财产。据欧洲专利办公室发布的数据，2006年德国共申请专利2.49万项，继续位居欧盟各国榜首。经合组织2008年专利数据统计显示，2005年，德国每百万人获专利数量为76.38万人，在世界主要国家中排名第4，而中国仅为0.27，排名第40。此外，德国在电器工业、

5、化学工业、医药工业、汽车工业、机器制造业、光学和精密仪器制造业等领域发展迅速，成为世界先进生产基地。上百年以来，德国产品以其过硬的质量在世界市场上创立了良好的声誉，“德国制造”被认为是在世界市场上让人信赖的标签和代名词，如世界闻名的豪华汽车品牌奔驰、宝马和奥迪，日常生活必需品阿司匹林、安全气囊等，这些产品的质量在世界的声誉是有口皆碑的。2006年，欧盟理事会在发表欧洲创新计分牌(EIS)的报告中增加了一个全球创新计分牌(GIS)部分。GIS根据不同创新层面的指标，计算出一个综合指标全球综合创新指数，只有指数在0.6以上的才能被称为创新型国家。在GIS列出的43个国家中，德国的创新指数为0.63

6、，排名第8位，中国只有0.27，排名第35位。其实，在18世纪60年代世界进入工业化进程以后的一段时间里，德国还是一个科技发展落后的国家，但是19世纪中叶以后，德国科技迅速发展并占据世界领先地位。那么，是什么原因使德国科技迅速发展并走向世界前列?,二、德国科技政策发展掠影,很多学者认为，德国科技的崛起应归功于德国政府的科技政策、科研体制以及政府的科技投入。的确，作为世界经济大国，德国非常重视科技政策的不断创新。自十九世纪中叶起，德国就开始建立科学技术的系统组织，并凭借其严谨的古典哲学思想的指导，以大学为中心，广泛地开展学术交流，将科学与哲学、科学与技术、科学与经济紧密结合起来。20世纪以来特别

7、是二战之后，德国出台了一系列促进科技发展的政策，建立了完善的科技管理体系和研发体系。如1990年7月德国颁布了基因技术法，这一法案规范了德国的遗传工程研究与生产管理，推动了德国生物技术的发展；1997年8月，德国政府颁布了信息与通讯服务法，对互联网内容提供方、服务提供方以及网络搜索服务提供方的法律责任进行了明确规定，成为世界上最早制定法律、规范互联网使用的国家之一。,1999年和2000年，德国政府先后发布了技术政策经济增长与就业之途和德国联邦政府创新资助政策及举措两个科技政策纲领，确立了德国在科技资助与科技创新方面的指导方针及相应策略。 2006年8月，德国联邦政府又推出了历史上第一个涵盖所

8、有政策范围的德国高技术战略，以期持续加强创新力量。为充分发挥科学研究的功能，应对国际国内各种新技术发展的挑战， 2010年7月，德国政府颁发了德国2020高技术战略报告，报告汇编了德国联邦政府各部门的研究和创新举措，同时，出台了一系列高技术战略创新的整体方案和创新政策，确定了不同领域创新目标的优先顺序和新方式，如集群竞争、创新联盟等。 2012年，联邦教研部又推出了一个专项计划“2020一创新伙伴计划”，计划在2013至2019年间投入5亿欧元，以支持德国东西部研发创新合作，形成研发创新合作联合体和具有国际影响力的新型技术创新结构。,纵观德国的科技政策发展历程，不难发现，德国政府始终把科技发展

9、的重点放在能够引领社会与经济发展的前沿实用技术上。而且德国政府在制定科技政策时多从科技发展战略的高度来思考，政府提供的是宏观的发展规划和资金投入，也就是说政府只是给科技发展提供研发资金和制度保障，而不会具体干预、控制科研工作的开展。可以说，德国政府在科技发展中的战略思路以及他们明确的职能定位，既保障了德国科技政策的正确导向，也引导、刺激着德国科学技术的不断发展与创新。下图是德国2013电信市场发展趋势,三、德国的科技体制特点,伴随着德国科技政策的不断创新与完善，德国的科技体制也形成了自己独有的特点：(一)研发体系与机构完整 科研机构与研发体系完整是德国科技体制的第一大特点。在德国研发工作主要集

10、中在三类部门进行。 第一类部门是高等院校。高等院校的科研活动主要有三类：综合性大学以基础性研究为主；单科型工业大学以产品设计，新产品开发，技术创新等技术应用型研究为主；应用技术大学主要为企业的技术开发和技术服务，三类大学的科研面向和划分比较清晰。 第二类部门是高等院校以外的研究机构。这类科研机构主要由几个大型的研究机构和科研协会组成。海尔姆霍尔茨大研究中心联合会是德国最大的研发组织，该组织有16个研究机构，科研人员达2.3万余名，主要从事具有应用前景的高技术基础研究。科研协会中最有代表性的是马普所学会(和综合性大学一样，以理论创新为主，主要从事基础研究)、弗朗霍夫学会(FraunHofert协

11、会，以技术开发为主，主要从事科研的实用转化)以及莱布尼茨联合会(Helmholtz协会)等。 第三类部门是经济界的研究单位即工业企业。德国政府非常重视企业参与科技创新。早在70年代，德国政府就出台了一系列帮助工业企业建立研发机构的政策举措，如中小企业组织原则、中小企业促进法等，鼓励并促进企业与高校和科研机构合作，进行技术研究与开发。因为有政府的资助与支持，企业参与研发的积极性很高。在德国的7000多个研究机构中，企业自办的研究机构比重高达80%以上，全德47万科技人员中，在工业企业研究机构开发的有30余万人。企业成为高新技术与产品研发的主力军。,(二)研发投入力度大、重点突出 据统计，德国研发

12、经费投入总量以及其占国民经济收入总值比例和人均投入量均居世界第三位。德国科研投入占其国内生产总值的比重基本均在2.3%以上。2006年启动的“高技术战略”，德国政府确立了2008年研发支出预算将达到国内生产总值的2.7% ,2010年达到3%的目标。德国的研发经费主要来自政府和工业界。在总的科研经费预算中，政府用于基础理论研究的比例高达19%，远远高于美国(12%)和日本(13%)，而政府每年投于民用科技研究的国家要高。同时，德国工业界对科技研发投入的比例也很大，占德国“研究和发展计划”预算的比例从19年前的56%提高到现在的64%，仅次于日本(72%)。 德国政府一方面重视加强相关技术的研发

13、和创新，另一方面在研发投入方面有资助重点，资助重点通常投向有益于提高经济实力、具有战略意义的前瞻性研究和关键技术研究项目，研发支出主要用于影响国家未来经济实力的重大课题和与公众生活密切相关的应用研究。如2006年“高技术战略”确定了17个创新范围，其中资助重点是与健康、气候与资源保护、交通和安全等密切相关的领域。,(三)科学界与经济界合作密切 德国非常重视科学界与经济界的合作。为了推动科学界与经济界的战略研究项目合作，德国政府组织科技界和经济界研究审定，推出了“主导项目计划”和重点领域的科研工作。此外，联邦政府还通过“杰出计划”、“高校公约”等措施来加强科学界与企业界之间的合作。如 2006年

14、的“高技术战略”在保持科学界和经济界协调一致和紧密合作的前提下，拟订了德国尖端集群(研发集群)建设的共同战略；推出了鼓励公共研究机构与中小企业开展集约性研发合作的“科研奖”及公益性研究机构的“科研奖金”；通过联邦教研部和德国科学基金联合会的“高等院校和企业间的技术转移”竞争机制，加大科学界和经济界的创新潜力。,(四)科研自由自治、科技氛围浓厚 德国科技发展政策的基本原则是“科学自由、科研自治、国家干预为辅以及联邦分权管理”。一方面，德国政府重视科研自由，特别是由国家资助的基础研究政府基本上不干预。另一方面，德国政府强调科研自治。按照法律规定，德国的科研机构拥有很大的自治权，除了一些重大项目外，

15、其它诸如科研人员安排、科研选题以及具体事务管理等，政府均不干预。政府只是通过制定科技政策来引导和把握科研经费的使用、科研工作的发展方向和科研重点等。 德国还非常重视科技意识的普及及科技氛围的营造。政府经常公布新制定的科技计划、科技政策及其执行情况，以便让公众及时了解新科技知识与成果。比如政府专门设有“新闻和公共工作处”，供公众检索有关科技资料和咨询有关科技问题。90年代以来，政府还接连组织人力研究和发表了一系列报告，让公众特别是科技人员和企业家彼此了解世界和自身科技发展的状况，增强竞争和奋斗意识。此外，政府还通过各种措施来增强研究机构和公众之间的交流与沟通，鼓励公众参与科技研发，以形成全民重视

16、和支持科技发展的社会风气。,四、几点结论,考察德国科技创新取得的成就以及德国科技政策与体制的特点，我们不难发现二者之间的密切关系或者说德国科技之所以能够进入世界前列的原因： (一)不断创新的科技政策为科技创新提供了制度保障。 (二)宽松的科研环境为科技创新提供了良好土壤。 (三)完善的研发体系为科技创新打造了坚实平台。 (四)稳定的研发投入为科技创新奠定了经济基础。 (五)企业的积极参与为科技创新注入了源头活水。,德国在十六到十八世纪的200多年间，科技发展十分缓慢。而我国在16世纪以前，科学技术一直处于世界领先地位，然而到了近代，当西方国家科学技术开始快速发展之时，我国的科技发展却走向了衰败

17、与沉寂，原因固然是多方面的，但科技政策和科研体制的不完善不能不说是阻碍科技发展的一个重要方面。观照德国的科技崛起，对我国的科技重振应该不无启发和借鉴意义。,（一）转变政府职能把握政府定位 第一，从德国科技政策的发展来看德国非常注国把科学技术视为强国之本。从德国科技政策的发展来看德国非常注国把科学技术视为强国之本。一方面德国统一后就直接控制了科研领导权从中央到地方建立起一套科学研究体制。科研机构直属于国家国家对科研机构进行指导和监督下达科研任务。并且关心科研动态创办了许多学术期刊定期进行学术交流。另一方面积极创造自由的学术氛围比如作为科学自治的马普协会在确定研究方向和项目上完全不受政府干预。而在

18、我国近几年由于原属我国的科研机构纷纷改革转制走向市场后的科研机构不得不投靠企业进行一些急功近利的短、小、快项目的研究研究成果的前瞻性、基础性大打折扣。此外由于缺乏资金来源很多学术期刊没能守住办刊宗旨。我国应该学习德国的经验即要把我国的科研体制中的国家主导型逐步转变为国家指导型主要体现在制度建设和开发资金上。还要重点扶持一些综合能力强的研究院从事教育必国防以及其他重大项目的基础研发还要扶持一些重要学术期刊形成科学技术研究的学术氛围让企业成为研究开发的投资和实施主体。,五、对我国科技发展战略的启示,第二，准确把握政府定位。德国的几度兴衰给我们上了生动的一课。从另一个角度来讲德国的科技政策在两次世界

19、大战中也发挥了重要作用。一方面由于十九世纪中叶到二十世纪初德国借助科技的力量迅速的崛起使德国政府萌发了称霸世界的野心最终挑起了第一次世界大战另一方面战争期间很多大学和研究所从一个纯学术研究机构转变为一个为战争服务的应用研究机构制造出灭绝人性的毒气弹揭开了人类历史上化学战争的第一页。尽管德国取得了世界一流的经济与军事实力但是德国并没有逃脱战败与覆灭的命运。和平与发展是当今世界的两大主题。中国向来是一个注重和平的发展中国家有义务为世界和平做出自己的贡献我国制定合理的科技发展战略发展科学技术更快更好的发展本国经济更加有利于国家稳定、民族富强反对外来侵略进一步促进世界的和平与发展。,（二）加快科技投入

20、与创新加快引进、消化、革新技术的速度2006年德国首次发布气德国高科技战略报告系统提出国家高科技发展战略目的是确保未来的竞争力和技术领先地位以及使高科技创造更多的就业机会提高人民生活水平。报告提出教研部将在今后3年投入146亿欧元用于发展高科技。相比之下我国的科研投入明显落后于世界发达国家而我国的引进、消化和革新技术水平也相对较差每年从国外引进的大量设备完全能够安装调试到位且达到设计水平的还不到80%。因此我国应尽快提高我国的研究开发能力加快引进、消化和革新技术的水平。,（三）大力发展教育事业培养专业人才 德国的教育相当发达不仅大学教育有悠久的历史早在1381年就创办了海德堡大学在1826年德

21、国就规定中学教员必须是大学毕业。德国还拥有大批的中等技术教育机构以满足不同层次和部门的用人需要在2006年德国联邦政府预算中联邦教研部获得的资金比上年度增加了5%到6%教研部的预算主要用于资助30个单项计划和全日制学校的建设以及大学生的助学金贷款预算中还有一项重点是以1亿欧元资助精英大学的建设。由于国家重视人才给科研提供便利德国到国外学习的科学家大多都能返回祖国工作。德国在教育事业上的成功不仅培养出大量的优秀人才更重要的是提高了整个民族的文化水平和科学兴趣使科学技术和社会经济的高速发展都有了的基础。人才是21世纪国家最为宝贵的资源科技大国无一不把人才战略放在突出重要的位置。相比之下我国的高等教

22、育都把学历教育当作办校的第一宗旨甚至名校也成为出国深造的跳板留学的学生如北大、清华多数的学生都不回国了。所以我们应该加大对科研基础性的投入不仅仅是奖励有优秀成果的科学家。,（四）加强应用研究注重产学研的结合 德国早在1873年就开始非常注重科研与生产的密切结合。例如当煤焦油成为工业隐患时德国立刻在柏林大学成立了煤焦油研究中心集中最优秀的科学家和工程师解决了这一问题。据统计德国科技进步对经济增长的贡献达到50%到60%而我国仅为20%到30%我国科研与生产脱节严重产学研联系较少。我们应注意学习德国加强科技与工业结合的做法让企业支持科学研究与开发使科技成果很快地应用于企业的生产与经营使科技成果转化为现实生产力。,德国科学技术的进步与发展不是偶然的科技政策的演变更不是随意产生的都是根据德国的具体国情并遵循着历史的发展规律。总结德国的科技政策对我国的科技发展战略有一定启示有利于我国在实践中少走弯路、错路指导国家经济建设事业的不断蓬勃发展。,谢谢观看,