2020年《资料员专业管理实务》(法规)全套ppt课件.ppt

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1、资料员专业管理实务一、建筑工程资料管理概述（一）施工单位资料员岗位职责（掌握）1岗位职责 1）负责施工单位内部及与建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位材料及设备供应单位、分包单位、其他有关部门之间的文件及资料的收发、传达、管理等工作，应进行规范管理，做到及时收发、认真传达、妥善管理、准确无误。 2）负责所涉及到的工程图纸的收发、登记、传阅、借阅、整理、组卷、保管、移交、归档。 3）参与施工生产管理，做好各类文件资料的及时收集、核查、登记、传阅、借阅、整理、保管等工作。,4）负责施工资料的分类、组卷、归档、移交工作。 5）及时检索和查询、收集、整理、传阅、保存有关工程管理方面的信息。6）处理好

2、各种公共关系。2收集工程资料的原则 1）及时参与原责。施工单位文件资料的收集、管理工作必需纳入整个工程项目管理的全过程，资料员应该参加有关工程的技术、质量、安全、协调等各方面的会议，并应经常深入施工工程现场，了解施工动态，及时准确地掌握工程施工管理方面全面信息，便于施工资源的及时收集、整理和核对。,2）保持同步原责。资料的收集工作与工程施工的每一道工序密切相关，必须与工程的施工同步进行，以保证文件资料的准确性和时效性。 3）认真把关原责。与项目经理、施工技术负责人密切配合，严把文件资料的质量关。无论是对企业内部，还是对相关单位之间往来的文件资料都应认真核查、校对，发现问题，及时纠正。3文件资料

3、的管理工作 1）整理分类。施工资料必须及时整理、分类，其分类的方法：（1）按资料的来源不同。如分为属于建设单位的、勘察单位、设计单位、监理单位的、材料设备供应单位的、施工总包单位的、分包单位的、有关部门的等等。（2）按资料归档的对象不同分类。如属于建设单位的、施工单位的、城建档案馆的等等。,（3）按资料的专业性质不同分类。如属于建筑结构工程的、建筑装饰装修工程的、建筑给水排水及采暖工程的、通风与空调工程的、建筑电气工程的、建筑智能工程的、电梯工程的等等。（4）按资料的内容不同分类。如属于施工管理资料的、施工技术资料的、施工物质资料的、施工测量记录的、施工记录的、隐蔽工程检查验收记录的、施工检测

4、资料的、施工质量验收记录的、工程竣工验收资料的等（5）按资料形成先后顺序分类。对同一类型的资料应其形成时间的先后顺序进行排序。（考点）2）存放保管。施工单位及项目经理部应配置适当的房间、器具（如文件筐、文件夹、文件盒、文件柜）等来存放文件资料。并加强管理和增强防范意识，做好“防火、防盗、防露、防虫、防光、防尘”等工作。,3）严格履行借阅手续。应建立建健全完善的关于文件及资料的收集、分类、整理、保存、传阅、借阅、查阅等制度，严格按照规定的程序办理，避免文件资料的丢失和损坏。在工作中，收文应记录文件名、文件摘要、发放部门、文件编号、收文日期、收文人员应签字；借阅或传阅应注明借阅或传阅的日期，借阅人

5、名，传阅责任人，传阅范围及期限，借阅或传阅人应当签字认可，到期应及时归还；借阅或传阅文件借（传）出后，应在文件夹的内附目录中做上标记。,4）及时组卷、保管、移交、归档。整理后的文件应及时组卷，按照合同和有关规定，及时把需要建设单位、施工单位、城建档案馆保存收藏的竣工资料，分别进行移交，完好归档。4处理好各种公共关系 1）处理好与项目经理之间责任承包关系。 2）处理好与技术负责人之间的业务直接领导与被领导关系。 3）处理好与技术员、施工员、材料员、质量员、安全员、造价员等之间的关系。 4）处理好与与项目经理部及公司主管部门之间的局部与整体之间的关系。,5）处理好与勘察单位、设计单位、之间的业务往

6、来关系。 6）处理好与监理单位之间的监理与被监理的关系。 7）处理好与城建档案管理部门之间的监督、指导与被监督、指导的关系。 （二）工程资料保管的期限与密级（掌握）1.工程资料保管的期限的划分 工程资料保管的期限可分为永久、长期、短期三种期限。 所谓永久是指工程档案需永久保存。长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。短期是指工程档案保存20年以下。参见表1-1,如果在同一案卷内，同时存在有不同保管期限的文件和资料时，则该案卷保管期限应以保管期限较长的为准。 2工程资料保管密级的划分 工程资料保管的密级可划分为绝密、机密、秘密三种。如果在同一案卷内有不同密级的文件，则应以其中最高的密级作

7、为该卷的密级。（三）工程资料的载体形式1.工程资料的载体形式（掌握） 目前工程资料的载体常见形式有纸质载体、缩微品载体、磁性载体、光盘载体等。P14 1）纸质载体 是以纸张为基础，在实际工作中应用最多和最普遍的一种载体形式。,2）缩微品载体 是以胶片为基础，利用微缩技术对工程资料进行收集、保存的一种载体形式。 3）磁性载体 是以磁带、磁盘等磁性记忆材料为基础，对实际工程的各种活动声音、图像以及电子文件、资料等进行收集、保存的一种载体形式。 4）光盘载体 是以光盘为基础，利用现代计算机技术对实际工程的各种活动声音、图像以及电子文件、资料等进行收集、存储的一种载体形式。,由于缩微品载体和磁性载体资

8、料的耐久性不如光盘载体，因此纸质载体、光盘载体的资料是文件、资料档案保存的主要形式,然而，无论是哪种载体形式的工程资料，都是在工程建设的实际工作过程中形成、收集和整理而成的。2.光盘载体的电子工程档案的归档 1）存档保管单位尤其是城建档案馆在接受工程档案时，首先应该对纸质载体的工程档案进行仔细、严格的验收；验收合格后，进行电子工程档案的核查，核查无误后，方可进行电子工程档案的光盘刻制。 2）电子工程档案的封套、格式必须按照存档保管单位或城建档案的要求进行。,（四）相关基本概念（熟悉）1.建设工程项目 经批准按照一个总体工程设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的

9、工程基本建设单位。它可以是一个或若干个具有内在联系的工程所组成。(工程项目-单项工程ABC-单位工程ABC) 2.单位工程 具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并构成建设工程项目的组成部分。,单位工程的划分原则有两点： (1)具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个单位工程。 (2)建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分划分为一个子单位工程。上述原则是基本原则，对一般建筑工程均适用。按此规定，具备独立施工条件和使用功能的建筑物如一栋办公楼、教学楼、住宅楼、商店和影剧院等，构筑物如一座电视塔、烟囱、水池等均为一个单位工程。上述原则仅适

10、用于规模较大，独立使用功能较多的建筑，例如，一栋宾馆，由主楼和裙房两部分组成，,主楼为客房，裙房为餐厅、舞厅、会议室等，主楼和裙房都具备相对独立的使用功能。主楼为旅客住宿，裙房为公共服务。考虑到可能分批验收，充分发挥投资效益，可以将二者视为整个宾馆单位工程的子单位工程。在该单位工程中，当主楼或裙房单独完成时，可以将子单位工程竣工验收并办理备案手续，当每个子单位工程验收完毕，整个单位工程验收也就结束。,3.分部工程 单位工程中可以独立组织施工的工程。分部工程的划分原则也有两点： (1)分部工程的划分应按专业性质、建筑部位确定。GB50300-2001划分9个分部：地基基础、主体结构、建筑装饰装修

11、、电气、智能、通风空调、电梯、建筑屋面，给排水及暖通， (2)当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点，施工程序、专业系统及类别划分为若干子分部工程。,4. 建设工程文件 在工程建设过程中，所形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。5. 工程准备阶段工程文件 工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。,6. 监理文件 监理单位在工程的设计，施工等监理活动过程中形成的文件。 7. 施工文件 施工单位在工程的施工过程中所形成的文件。 8. 竣工图 在工程竣工验收以后，能够全面真实地反

12、映建设工程项目施工结果图样。 9. 竣工验收文件 在建设工程项目竣工验收活动过程中形成的文件。 10. 建设工程档案 在工程的建设活动中，真接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等，各种形式的历史记录，也是简称工程档案。,11. 案卷 由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。12. 立卷 按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类地整理成案卷的过程，亦称组卷。 13. 归档 在文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理成立案，按照有关规定移交给档案管理机构的过程。 注：对一个工程而言，归档有两方面含义：一是建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中所形成的文件向本

13、单位档案管理机构移交：二是勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中所形成的文件向建设单位档案管理机构移交。,14. 建筑工程 为新建、改建或扩建 -房屋建筑物和附属构筑物设施 -所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成实体。一般以工程项目为实体，例如，某一单体建筑，包括一栋教学楼、办公楼、厂房等； 15. 建筑工程质量 反映建筑工程满足相关标准规定或合同约定的要求，包括其在安全、使用功能及其在耐久能性、环境保护等方面所有明显的和隐含能力的特性总和。,质量是反映实体满足明确或隐含需要能力特征之总和。质量的主体是“实体”。“实体”一般是指活动或过程结果的有形产品，如各类

14、建筑物、构筑物，道路、桥梁、隧道等。 “需要”通常转化为规定准则的特性，如适用性、安全性、可靠性和经济性等。这些特性一般又随时间环境等的变化而变化。这种变化体现在定期或不定期修订或修改的反映这些需要的各种标准文件中。,“需要”分为明确和隐含的两种。明确的“需要”是指在合同、标准、规范、图纸和技术文件中已经作出明确规定的要求，如建设工程的工期、质量等级、进度要求等。隐含的“需要”则要加以识别和确定，一般指用户、社会对实体的期望或人们公认的“需要”，如工程的耐久性、满足 相应使用要求等等。,16. 验收 建筑工程在施工单位自行质量检查评定的基础上，参与建设活动的有关单位共同对-检验批、分项、分部、

15、单位工程的质量进行抽样复验，根据相关标准以书面形式对工程质量达到合格-做出确认。 17. 进场验收 对进入施工现场的材料、构配件、设备等按照关标准规定要求进行检验，对产品达到合格与否做出确认。,18. 检验批 按同一的生产条件或按规定的方式-汇总起来-供验用的，由一定数量样本-组成的检验体。检验批划分原则：便于质量控制、便于施工、专业需要，按楼层、施工段、变形缝等进行划分，例如砼分项工程：柱、梁、板 砼都能分别作为检验批，是便于质量验收，及时发现问题，予以纠正。,19. 检验 对检验项目中的性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标准规定要求进行比较，以确定每项性能是否合格进行活动。 20.见证

16、取样检测 在监理单位或建设单位监督下，由施工单位有关人员现场取样，并送至具备相应资质的检测单位所进行检测。,21. 交接检验 由施工的-承接方与-完成方-经双方检查并对可否-继续施工做确认的活动。 22. 主控项目 建筑工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目。 23. 一般项目 除主控项目以外的检验项目。24. 抽样检验 按照规定的抽样方案，随机地从进场的材料、构配件、设备或建筑工程检验项目中，按检验批抽取一定数量的样本所进行的检验。 25. 抽样方案 根据检验项目的特性所确定的抽样数量和方法。,26. 计数检验 在抽样的样本中，记录每一个体有某种属性或计算每一个体中的

17、缺陷数目的检查方法。 27. 计算检验 在抽样检验的样本中，对每一个体-测量其某个定量特性的检查方法。 28. 观感质量 通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。 29. 返修 对工程不符合标准规定的部位采取整修等措施。 30. 返工 对不合格的工程部位采取的重新制作、重新施工等措施。,（五）建筑工程资料归档的范围（熟悉）1归档范围 凡是与工程建设有关的重要活动，能够记载工程建设主要过程和现状，具有保存价值的各种载体的文件和资料，都应收集齐全并整理组卷后，向相应部门归档，见表1-1。其详尽的归档范围和要求参照建筑工程文件归档整理规范GB/T503282001、 建筑工程施工质量验收统一标准

18、GB503002001,尤其应按当地的相并标准或规程来执行 建筑工程文件资料的分类编号 P8 提供和归档保存单位及保管期限表 表1-1,2向城建档案馆报送工程档案的工范围P13 1）民用建筑工程（1）住宅建筑。（2）办公用房：机关、企业、其他。（3）文化：图书馆、档案馆、博物馆、影剧院、文化馆、俱乐部舞厅、其它。（4）教育：高等院校、中专、技校、中学、小学、幼儿园等。（5）医疗保健：医院、疗养院、防疫站、敬老院、殡仪馆等。（6）体育：体育场、体育馆、游泳馆、其他。（7）商业：商场、商店、其他。（8）金融：银行、保险公司等。（9）服务：宾馆、饭店、旅社、招待所、其他。（10）科技信息：情报中心、

19、信息中心等。（11）政治、纪念性建筑：会堂、纪念碑、纪念塔、纪念堂、故居等。,2）工业建筑工程 （1）冶金工业：钢铁厂、轧钢厂、冶炼厂、加工厂等。 （2）机械工业：机械厂、机床厂、制造厂、修理厂等。 （3）石化工业：炼油厂、化工厂、橡胶厂、塑料厂等。 （4）轻纺工业：纺织厂、造纸厂、针织厂、印染厂等。 （5）电子仪表：计算机厂、电子仪表厂、机电设备厂等。 （6）建材工业：水泥厂、砖厂、保温防火材料厂、建材厂等。,（7）医药工业：制药厂、制剂厂、卫生保健用品厂等。 （8）食品工业：粮食加工厂、食用油加工厂、饮料加工厂等。 （9）其他：矿山、采石场等。 3）改建、扩建或抗震加固的工程 凡是民用建筑

20、、工业建筑工程，需要进行较大规模的改建、扩建或采取抗震加固措施等的，均应报送工程档案。,（六）参建各方工程资料的管理职责（熟悉）1通用职责 1）工程参建各方应该把工程资料的形成和积累纳入工程管理的各个环节中和相关人员的职责范围。 2）工程档案资料应该实行分级管理，由建设、勘察、设计、监理、施工等单位的主管（技术）负责人组织各自单位的资料管理的过程工作。在工程建设过程中工程资料的收集，整理和审核工作应由熟悉业务的专业技术人员负责。,3）工程资料应该随着工程进度同步收集、整理和立卷、拼按照有关规定进行移交。 4）工程各参建单位应该确保各自资资料的真实、准确、有效、完整、齐全，字迹清楚，无末了事项。

21、所以表格应按相关规定统一格式。 5）工程各参建各方所提供的文件和资料。必须符合国家或地方的法律法规，建筑工程施工质量验收、建筑工程文件归档整理规范及工程合同等相关要求与规定。 6）对工程文件、资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失的，应规定给予处罚。情节严重的，还应依法追究法律责任。,2建设单位的职责 1）负责本单位工程资料管理工作，并设人进行收集、整理、立卷和归档工作。 2）在与参建各方签订合同，应该对工程档案资料的编制责任、套数、费用、质量和移交期限等内容提出明确要求。 3）向勘察、设计、监理等参建各方提出所需的工程资料，并保证所提供的资料真实、准确、齐全。 4）本单位自行采购的建筑材料

22、、构配件和设备等，应该保证符合设计文件和合同的要求，并保证相关质量证明文件的完整、齐全、真实有效。 5）监督和检查参建各方工程资料形成、积累和立卷工作。也可委托监理单位或其他单位监督和检查参建各方工程资料形成、积累和立卷工作。,6）对需本单位签字的工程资料应及时签署意见。 7）及时收集和汇总勘察、设计、监理和施工等参建各方立卷归档的工程资料。 8）组织竣工图的绘制、组卷工作。可自行完成，也可委托设计单位、施工单位来完成。 9）工程开工前，与城建档案馆签订建筑工程竣工档案责任书，工程竣工验收前，提请城建档案馆对列入城建档案馆接收范围的工程档案，进行预验收。末取得建筑工程竣工档案预验收意见的，不得

23、组织工程竣工验收。 10）在工程竣工验收后3个月内，将1套符合规范、标准规定的工程档案原件，移交给城建档案馆办理好移交手续。,3勘察、设计单位的职责 1）按照合同和规范的要求及时提供完整的勘察、设计文件。 2）对需要勘察、设计单位签字的工程资料应签署意见。 3）在工程竣工验收时，应据实签署本单位对工程质量检查验收意见。,4监理单位的职责 1）应设熟悉业务的专业技术人员来负责监理资料的收集、整理、归档等方面的管理工作。 2）依据合同约定，在工程的勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、立卷、归档工作进行监督和检查；在施工阶段，对施工资料形成的形成、积累、立卷、归档进行监督和检查，使施工资料

24、符合有关规定，并确保其完整、齐全、准确、真实、可靠。 3）负责对施工报送的施工资料进行审查、签字。 4）对列入城建档案馆接收范围内的监理资料，应在工程竣工验收后，及时移交给建设单位。,5施工单位的职责 1）负责施工资料的管理工作，实行技术负责人负责制，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制。 2）总包单位负责汇总各分包单位编制的施工资料，分包单位负责其分包范围内施工资料的收集、整理、汇总，并对其提供资料的真实性、完整性及有效性负责。 3）在工程竣工验收前，负责施工资料整理、汇总和立卷。 4）按照合同的要求和有关规定，负责编制施工资料，自行保存1套。其他几份及时移交建设单位。,6城建档案馆的职责 1

25、）负责对建设工程档案的接收、收集、保管和利用等日常性的管理工作。 2）负责对建设工程档案的编制、整理、汇档工作，进行监督、检查、指导。 3）组织精通业务的专业技术人员，对国家和省、市重点工程项目建设过程中工程档案编制、整理归档等工作，进行业务指导。 4）在工程开工前，与建设单位签订建筑工程竣工档案责任书；在工程竣工验收前，对工程档案进行预验收，并出具建筑工程竣工档案预验意见。,5）在工程竣工后的3个月内，对工程档案进行正式验收。合格后，接收入馆，并发放工程项目竣工档案合格证。（七）建筑工程资料管理的必要性（了解）（八）建筑工程资料的特征: 1.复杂性2.随机性3.时效性4.真实性5.综合性,二

26、、建筑工程资料的分类与编号（一）建筑工程资料分类的原则（了解）1.建筑工程资料的分类是按照文件资料的来源、类别、形成的先后顺序以及收集和整理单位的不同，来进行分类的，从整体上把全部的资料划分为4大类，即分为建设单位的文件资料、监理单位的文件资料、施工单位的文件资料、竣工图资料。其中，建设单位的文件资料8小类监理单位的文件资料划分为监理管理资料、监理质量控制资料、监理进度控制资料、监理造价控制资料等4小类；,施工单位的文件资料划分为施工管理资料、施工技术资料、施工物资资料、施工测量记录、施工记录、隐蔽工程检查验收记录、施工检测资料、施工质量验收记录、单位（子单位）工程竣工验收资料等9小类；竣工图

27、资料划分为综合竣工图、室外专业竣工图、专业竣工图等3小类；,（二）建筑工程资料编号的方法（了解） 1.对各大类的编号 分别用大写英文字母“A”“B”“C”“D”来表示建设单位的文件资料、监理单位的文件资料、施工单位的文件资料。即分别编为A类、B类、C类、D类等4大类资料。 2.对各小类的编号 对于A类资料中所含的8小类资料，分别按照A1、A2、A3、A4、A5、A6、A7、A8的顺序来依次排列编号； B类资料中所含的4小类资料，分别按照B1、B2、 B3、B4的顺序来依次排列编号；,C类资料中所含的9小类资料，分别按照C1、C2、C3、C4、C5、C6、C7、C8、C9的顺序来依次排列编号；D

28、类资料中所含的3小类资料，分别按照D1、D2、D3的顺序来依次排列编号，间表1-1。 3对具体文件、资料或表格的编号 在每一小类中，再细分的若干种类的文件、资料或表格等的编号，安如下原则编号。若是A1中的第9个种资料，就编号为A1-09，若果是B2中的第10个种资料，就编号为B2-10，见表1-1。,三、建设单位文件资料（A类）的管理（一）建设单位文件资料的形成过程（掌握）建设单位文件资料的形成过程 如图3-1所示。,（二）建设单位文件资料的内容（掌握）1.立项文件 1）发改部门批准的立项文件（A1-1） 它是由发展改革部门批准的该项目的立项文件，由建设单位负责收集、提供。 2）项目建议书（A

29、1-2） 它是由建设单位自行编制或委托其他有相应资质的咨询或设计单位编制并申报的文件，由建设单位负责收集、提供。 3）立项会议纪要（A1-3） 它是由建设单位或其上级主管部门就该项目召开立项研究会议，所形成的纪要文件，由组织会议的单位负责提供。,4）项目建议书的批复文件（A1-4） 它是建设单位的上级主管单位或国家有关主管部门（一般是发展改革部门），对该项目建议书的批复文件。由负责批复的主管部门提供。5）可行性研究报告及附件（A1-5） 它是由建设单位自行编制或委托具有相应资质的工程咨询、设计单位编制可研报告，由编制单位提供。,6）项目评估研究资料（A1-6） 它是由建设单位或主管部门（一般是

30、发展改革部门）组织会议，对该项目的可行性研究报告进行评估论证之后，所形成的资料，由组织评估的单位负责提供，建设单位负责收集。 7）可行性报告的批复文件（A1-7） 它是由发展改革部门对该项目的可行性研究报告，做出的批复文件。 8）初步设计审批文件（A1-8） 由发展改革部门组织，对该项目初步设计进行审查之后，所形成的批复文件。 9）专家对项目的有关建议文件（A1-9） 它是由建设单位或有关部门组织专家会议，所形成的有关建议性方面的文件，由组织的单位提供，建设单位负责收集。,10）年度计划审批文件或年度计划备案材料（A1-10） 它是由建设单位组织自行编制或由其有关主管部门批准的计划文件。2.建

31、设规划用地文件 1）建设项目选址意见书（A2-1） 由建设单位提出申请，规划部门批准的文件。 2）规划线测图（航测图）（A2-2） 建设单位到规划主管部门办理的，由规划部门提供的相关图纸文件。 3）建设项目用地定位通知书（A2-3） 建设单位到规划部门办理的用地定位通知书，由规划部门提供。 4）建设用地规划许可证及附图（A2-4） 建设单位到规划部门办理的，由规划部门提供。,5）建设用地预审（A2-5） 建设单位到国土资源部门办理，由国土资源部门提供。 6）征（占）用土地的批准文件和使用国有土地的批准意见（A2-6） 由具有相应批准权限的政府批准形成，由国土资源部门批准的文件。 7）建设用地批

32、准书（A2-7） 建设单位到国土资源部门办理，由国土资源部门负责提供。,8）土地使用证（A2-8） 建设单位到有相应权限的国土资源部门办理，由批准部门提供。 9）拆迁安置方案及有关协议（A2-9） 由相关部门负责提供。3勘察设计文件 1）工程地质（水文）勘察报告（A3-1） 建设单位委托勘察单位进行勘查，由勘查单位编制而成的文件，勘察单位负责提供。,2）设计方案（报批图）（A3-2） 由设计单位负责制定，规划部门审批后确定。 3）审定设计方案（报批图）的审查意见 分别由人防、环保、交通、园林、市政、电力、电信、卫生、消防等部门提出审批意见。由负责审查的部门负责提供。4）建筑工程规划许可证、附件

33、及附图（A3-4） 由建设单位到规划部门办理，规划部门负责提供。 5）初步设计图及说明（A3-5） 由设计单位负责编制形成并提供。,6）施工图设计及说明（A3-6） 由设计单位负责编制形成并提供。 7）设计计算书（A3-7） 由设计单位负责编制形成并提供。 8）施工图审查合格证书（A3-8） 由施工图审查机构对设计的施工图进行审查，合格后发给的合格证书，由施工图审查机构提供。,4.工程招投标及合同文件 1）勘察、设计、施工、监理等各种招投标文件及中标通知书（A4-1A4-4） 招标文件由建设单位自行编制或委托具有相应资质的招标代理机构编制，投标文件分别由勘察、设计、监理、施工单位编制，中标通知

34、书由建设单位或招标代理机构编制而成，监管部门备案。由编制单位负责提供。 2）勘察、设计、监理、施工合同文件（A4-5A4-8） 由建设单位分别与勘察、设计、监理、施工单位协商签订而成，并到建设主管部门备案。由参与签订的单位负责提供。,5.工程开工文件 1）验线合格文件（A5-1） 由规划部门进行验线审查后形成的文件，由规划部门负责提供。 2）建筑工程竣工档案责任书(A5-2) 由城建档案馆与建设单位签订而成，当地城建档案馆负责提供统一格式的责任书。如本章后面的附表3-1所示。 3）工程质量监督手续（A5-3） 建设单位到质量监督机构办理履行工程质量监督的手续，由质量监督机构负责提供。,4）建筑

35、工程施工许可证（A5-4）由建设单位到建设行政主管部门办理工程施工许可，建设行政主管部门负责提供。6.商务文件 1）工程设计概算（A6-1） 由建设单位自行编制或委托工程造价咨询单位负责编制，也可能是设计单位编制的。由编制单位提供。 2）施工图预算（A6-2） 由设计单位负责编制的，也可能是由建设单位自行编制或委托工程造价咨询单位负责编制的文件，由编制单位负责提供。 3）工程结、决算（A6-3）由建设单位和施工单位即合同的双方编制并认可后形成的文件。,7.工程竣工验收及备案文件 1）建设工程竣工档案预验收意见（A7-1） 由负责编制的单位申报，城建档案馆进行预验收，而后形成意见。由城建档案馆提

36、供。见本书“八、”后面的附表8-1。 2）规划、消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件（A7-2） 分别由各参与验收的单位出具文件。 3）房屋建筑工程质量保修书（A7-3） 由建设单位预施工单位经过协商后签订文件。 4）单位工程竣工验收备案表（A7-4） 单位工程竣工验收合格后，由建设单位负责到质检监督部门办理。 5）单位工程竣工验收报告（A7-5） 由建设单位负责提供。,8.其他文件 1）建筑工程概况表（A8-1） 由建设单位向城建档案馆移交工程档案时填写的表格。如本书“五、”后面的附表C9-01所示。 2）工程竣工总结(A8-2) 由建设单位编制的综合性总结，简要介绍工程建设的全过程

37、，建设单位可根据以下要求编写工程竣工总结； （1）概述 A.工程立项的依据和建设目的 B.工程概况，包括工程位置、规模、数量、概算（包括征（占）用土地、拆迁、补偿费）、结算、决算等。 C.工程设计、工程监理、工程施工招投标情况。,（2）设计、施工情况 A.设计单位、设计内容、工程设计特点及建筑新材料。 B.开、竣工日期，施工管理、技术、质量等方面情况。 C.质量事故及处理情况。 D.建筑红线内的市政公用工程施工情况（包括给排水、电力、通信、热力、燃气等）及道路、绿化施工情况。 （3）工程质量及经验教训 工程质量鉴定意见和评价；工程遗留问题及处理意见。 （4）其他需要说明的问题 对于组织工程竣工

38、验收会的工程，可将验收会上的工程竣工报告作为工程竣工总结。 3）工程开工前、施工过程中、竣工时录像及照片（A8-3） 建设单位收集、提供。 4）住宅使用说明书（A8-4） 由施工单位负责提供。,（三）建设单位文件资料的分类方法：（掌握）.建筑工程资料的分类是按照文件资料的来源、类别、形成的先后顺序，来进行分类的，其中，建设单位的文件资料又划分为立项文件、建设规划用地文件、勘察设计文件、工程招投标及合同文件、工程开工文件、商务文件、工程竣工验收及备案文件、其他文件等8小类；（四）建设单位文件资料的收集、整理、登记、传阅、借阅、更改、作废、立卷、保管、（熟悉）,(五)工程竣工后按规定进行移交的工作

39、程序及方法工程开工前，与城建档案馆签订建筑工程竣工档案责任书，工程竣工验收前，提请城建档案馆对列入城建档案馆接收范围的工程档案，进行预验收。末取得建筑工程竣工档案预验收意见的，不得组织工程竣工验收。在工程竣工验收后3个月内，将1套符合规范、标准规定的工程档案原件，移交给城建档案馆办理好移交手续。四、监理单位文件资料（B类）的管理（掌握）（一）监理单位文件资料的形成过程,（二）监理文件资料的分类1、监理管理资料2. 监理质量控制资料3监理进度控制资料4.监理造价控制资料,（三）建设工程监理文件档案资料管理的主要内容1、监理管理资料 1）监理规划 监理规划应在签订监理合同、收到施工合同、施工组织计

40、划、设计图纸文件后1个月内，由总监理工程师主持专业监理工程师参加编制完成，并必须经过监理单位和建设单位审核批准。该工程项目的监理规划，经监理公司技术负责人审核批准后，在监理交底会前报送建设单位。监理规划的内容应有针对性，做到控制目标明确、措施得力有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工明确，对监理工作确实有指导作用。并应有时效性，在建设项目实施过程中，应根据情况的变化做出,必要的调整和修改，并再经原审批程序批准后，报送建设单位。监理规划（表B1-01）的内容包括：工程项目特征（如工程名称、建设地点、建设规模等），工程相关单位名录（如建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、分包单位等），监理工

41、作的主要依据，监理范围和目标，工程的进度、质量、造价、安全控制，旁站监理方案，合同及其他事项管理，项目监理机构的组织形式、人员构成及职责分工，项目监理部资源配置一览表，监理工作的程序、工作方法、措施、管理制度等。,2）监理实施细则对于技术比较复杂、专业性有较强的工程建设项目，编制人为专业监理工程师，并经总监理工程师审批批准。监理实施细则必须符合监理规划的要求，结合施工项目的专业特点，做到具体、详尽，具有可操作性。监理实施细则也要根据实际情况的变化进行必要的修改、补充、完善，并再经总监理工程师审核批准。监理实施细则（表B1-02）包括专业工程特点，监理工作的流程，监理工作的控制要点及目标值，监理

42、工作的方法及措施等。,3）监理月报 监理月报（表B1-03）的内容一般可根据工程建设规模的大小来决定汇总内容的详细程度。具体如下： （1）工程概况。如当月的工程概况，当月施工的基本情况。 （2）当月工程的形象进度。 （3）工程进度。天气对施工的影响情况，当月实际完成情况与计划进度的比较，对进度完成情况及采取措施的效果。 （4）工程质量与安全。当月工程质量及安全情况，当月采取的工程质量、安全措施及效果。 （5）工程质量与工程款支付。工程的审核情况，工程款审批情况及当月支付情况，工程款支付情况分析，当月采取的措施及效果。,（6）合同及其他事项的处理情况。工程变更，工程延期、费用索赔等。 （7）当月

43、的监理工作小结。对本月进度、质量、安全、工程款支付等方面情况的综合评价，当月的监理工作情况，有关本施工项目的建议和意见，下月监理工作的重点等。监理月报应由项目总监理工程师组织编制，签署后报送建设单位和本监理单位。报送的时间由监理单位和建设单位协商确定，一般在收到施工单位项目经理部报来的工程进度、汇总了当月已完成的工程量和当月计划完成工程量的工程量表、工程款支付申请表等相关资料后，在最短的时间内提交，大约为57天。,4）监理会议纪要 监理会议纪要（表B-04）应由项目监理部根据会议记录整理，经过总监理工程师审阅，并经过与会各方代表会签。再发至有关参建各方，并应做好签收手续。 监理例会是参建各方为

44、了相互沟通情况、交流信息、协调处理、研究解决各自在合同履约过程中存在的方方面面问题的一种主要协调方式，其会议要由监理部根据会议记录整理，内容主要包括：,（1）例会的地点与时间。 （2）会议主持人。 （3）与会人员的姓名、单位、职务。 （4）例会的主要内容、决议事项，及其负责落实的单位、负责人与时限要求。 （5）其他事项。 如果例会中对重大问题有不同意见时，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他事项”中，会议纪要内容必须真实准确、简明扼要。5）监理工作日志 监理工作日志（表B1-05）以项目监理工作为记载对象，自该项目监理工作开始起止该项目监理工作结束止，应由专人负责逐日如实记载。,

45、6）监理工作总结 监理工作那个总结可分为专题总结、阶段总结和竣工总结。施工阶段监理工作结束后，监理单位应向建设单位提交项目监理工作竣工总结，是否写专题总结、阶段总结可视情况而定。监理工作总结（表B1-06）的内容包括工程概况，监理组织机构，监理人员和投入的建立设施，监理合同履行情况，监理工作成效，施工过程中出现的问题及处理情况和建议，必要时还可以附上工程照片或录像等。监理工作总结应由总监理工程师主持编写并批准，然后报送建设单位和本监理单位。,7)工程技术文件报审 施工单位编写的工程技术文件，须经施工单位相关部门审批后，填写工程技术文件报审表（表B01-07）报项目监理部。总监理工程师组织专业监

46、理工程师审查，填写审查意见，由总监理工程师签署审核结论。如本章（三）中过的表B1-07所示。 8)分包单位资格报审 施工总承包单位应选择具有承担分包工程施工资质和能力的单位，填写分包单位资格报审表（表B1-08）报项目监理部，专业监理工程师审查总承包单位报送的分包单位有关资质资料，符合有关规定后，报总监理工程师审批。表B1-08所示。（钢结构、防水工程、桩基、幕墙工程、装潢工程、防腐工程等）,9)监理通知 当监理工程师或总监理工程师发现施工过程中存在一定问题时，总监理工程师签发监理通知（表1-09），如本章（三）中的表B1-09所示。 10)监理通知回复单 施工单位在接到监理通知之后，根据通知

47、中提到的问题，认真分析，制定措施，及时整改，并把整改的结果填写监理通知回复单（表B1-10），经项目经理签字，项目经理部盖章后，报项目监理复查。如本章（三）中的表（B1-10）所示。 11)工作联系单 工作联系单（表B1-11）用于工程有关各方面之间传递意见、决定、通知、要求等信息。,12)工程变更单 工程变更单（表B1-12）用于工程变更。工程一旦发生变更，往往会增加或减少费用，此时应由施工单位填写工程变更单，报给项目监理部。项目监理部进行审核，并与施工单位及建设单位协商后，由总监理工程师签认，建设单位批准。当工程变更与设计有关时，尚需设计代表签字。 13)竣工移交证书 工程竣工验收完成后，

48、由项目总监理工程师和建设单位代表共同签署竣工移交证书（表B1-13）并加盖监理单位、建设单位公章。如本章（三）中的表B1-13所示。,2.监理质量控制资料 1）施工测量放线报验 （1）施工单位应将施工测量方案，红线桩的校核成果，水准点的引测结果填写施工测量放线报验表（表B2-01）,并附上工程定位测量记录报项目监理部查验。 （2）施工单位在施工场地设置平面坐标控制网（或控制导线）及高程控制网后，也应填写施工测量放线报验表（表B2-01）报项目监理部查验。 （3）对施工轴线控制桩的位置，各楼层墙轴线、柱轴线、边线、门窗洞口位置线、水平控制线、轴线竖向投测控制线等放线结果，施工单位也应填写施工测量

49、放线报验表（表B2-01），并附楼层放线记录报项目监理部查验。 ( 4)沉降观测报验 沉降观测记录也应采用施工测量放线报验表（表B2-01）报项目监理部查验。,2）工程物资进场报验 工程物资进场后，施工单位应根据有关规定对使用的主要原材料、构配件和设备进行检查，合格后填写工程物资进场报验表（表B2-02）,并附出厂质量证明文件、进场复试报告、商检证等相关资料，报项目监理部，监理工程师签署审查意见。如本章（三）中的表B2-03所示。 3）分部（子分部）工程施工质量验收报验 施工单位完成分部（子分部）工程施工，经过自检合格后，填写分部（子分部）工程施工质量验收报验表（表B2-03）并附 分部（子分

50、部）工程施工质量验收记录和相关附件，报项目监理部，总监理工程师应组织验收并签署意见。如本章（三）中的表B2-03所示。,4）监理抽检 当监理工程师对工程巡视检查或对质量有怀疑进行抽检时，填写监理抽检记录（表B2-04）。 监理抽检记录由监理工程师负责填写，总监理工程师审定，若是需要发生费用的检查，应事先征得建设单位的同意。 5）不合格项处置 监理工程师在隐蔽工程验收和检验批验收中，针对不合格的工程填写不合格项处置记录（表B2-05），监督施工单位整改。表中签发人为发现问题的监理工程师或总监理工程师，验收人应是签发人或总监理工程师。,6）旁站监理 监理人员在实施旁站监理时填写旁站监理记录（表B2