企业知识产权保护实务课件.ppt

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1、企业知识产权保护实务,2,第一部分 企业知识产权战略,3,企业知识产权战略是指企业为获取和保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的策略与手段。 即：企业在知识产权创造、保护、利用、实施和管理中，为提高企业的核心竞争力和谋求最佳经济效益，运用现行的知识产权制度而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略与手段。,4,企业实施知识产权战略的意义,一是企业实施知识产权战略能够全面提升企业核心竞争力，持续地提高企业的发展与创新能力；二是企业实施知识产权战略能够完善和规范企业现代管理制度，优化资源配置，降低成本，实现企业经济利润的最大化；三是企业实施知识产权战略能够降低潜在的侵犯他人知识产权的

2、法律风险，保护企业自身的合法权益；四是企业实施知识产权战略能够成为企业新的、潜在的利润增长点，通过知识产权交易等策略实现其资本扩张与市场垄断。,5,企业建立知识产权战略的基本框架,（一）设立专门的知识产权管理机构，配备专门的知识产权管理人员。 企业知识产权战略可以分为专利战略、商标战略、商业秘密战略等，而每一种战略的制定与实施都需要各方面的人员组合，是通过对企业的经济实力、技术竞争、经营状况等多方面综合分析才能确立的，因此知识产权管理机构应同时包括专业人员、技术研究人员、法律事务人员、管理人员及营销人员等。对于中小企业，虽然不需要设立专门的知识产权组织机构，但也应有专门的人员或由其它人员兼职从

3、事这方面的管理工作，当然也可聘请知识产权专业律师提供这方面的法律服务。,6,（二）建立知识产权管理制度。 即制订商标、专利或商业秘密等企业相关知识产权管理制度，分别对管理模式、工作流程、侵权监控、权利保护、绩效考核、教育培训等方面加以规范化。包括：技术引进和转化时的知识产权状态调查、评估和法律方案规划；产品试制、委托或合作开发中的知识产权归属与分享；OEM等外包模式下的信息披露与知识产权保护；特许经营、技术许可模式中的相关知识产权保护；企业重组、清算时知识产权的合理处置等。,7,（三）加大企业技术创新力度，促进知识产权的形成。 专利战略以其具有技术性特点在企业的经营发展中有着独到的功能和作用，

4、也显示出技术创新与企业知识产权战略的紧密关系。技术创新又与专利技术、商业秘密、商标等知识产权联系紧密，成为企业提高经济效益、增强市场竞争力的内在源泉。对于我国的企业在目前创新能力受限制的情况下，可以通过实施专利“包围”工作，对短期内无法拥有核心专利的技术，通过引进、消化、吸收、再创新，开发出一批围绕原核心专利的应用技术专利、组合专利、外围专利。在形成对原核心专利的包围网后，可通过交叉许可，取得发展的空间。同时大力推进专利技术产业化。企业取得知识产权后，要积极创造条件，加大投入，促进产业化。对企业内部暂不具备转化条件的知识产权，通过合资合作、技术入股等办法加速实现产业化，有些项目可通过技术市场向

5、外转让许可使用，促进知识产权的流动和扩散，实现动态中的保护和增值。,8,（四）建立知识产权信息管理系统。随时跟踪和补正企业知识产权的申请、投资入股、交易转让、许可使用、法律争议情况以及相关信息。,9,企业建立知识产权战略的模式,一般来说，企业建立知识产权战略主要有以下四种模式：1、进攻型战略模式，即以拥有和主动开发自主知识产权为核心，抢占本行业知识产权发展的制高点，垄断或扩大市场。2、防御型战略模式，即紧跟本行业知识产权发展方向，稳定的持续推出具有自己企业特点的知识产权，以求抵御对手的强大攻势，保护自己已有的良好市场状况，这种模式中商标及品牌战略会产生较为重要的作用。3、跟进型战略模式，主要通

6、过研究已有的先进技术，通过技术对比与分析，结合自身特点开发新技术或新产品，这种模式要求企业应有较强的捕捉和搜集最新信息能力。4、混合型战略模式，从企业和市场的实际情况出发，综合采用进攻、防御和跟进各种方式的战略，这种企业一般不强调有特别鲜明的自身特点。,10,实践中建立企业知识产权战略应着重考虑的问题,（一）在进行新的项目研发之前，最好充分利用专业机构的专利数据库，通过对现有技术的检索和分析，确定研究开发方向，使企业的知识产权在先进的技术基础上发展，始终保持先进性，避免重复研究，浪费资源。据世界知识产权组织（WIPO）的研究结果表明，全世界新的发明创造，98%以上的信息都通过专利文献反映出来，

7、在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献，发挥专利制度的作用，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间。还可以利用国家最新发布的专利及技术信息及时制订和修改市场战略。,11,（二）通过检索和对比分析，确定具备专利申请条件的项目，及时的将自主开发的技术申请专利，进行有效的保护，使之成为企业的无形资产，还可以避免该技术落入竞争对手手中，造成竞争中的被动局面；（三）通过知识产权专家的指导及时对企业知识产权状况进行分析和预判，制定预防和保护措施。一定要注意对自己的技术进行保密，在申请专利之前不要公开销售、展览和以论文等形式发表。否则，该技术将无法进行专利保护，成

8、为公知技术，任何人都可以无偿使用。（四）确立品牌的全面保护意识，通过知识产权专业机构检索商标数据库以避免使用已有商标，并在启动使用新品牌的产品或服务之前查询和注册商标，通过商标注册有效地防止侵权和假冒，并逐渐确立本企业的品牌优势。,12,（五）对本企业的商业秘密及时建立保密制度、采取保密措施，与相关的员工签订保密协议，在与商业伙伴谈判和共享信息时，应在适当的时机起草保密协议。（六）知识产权的国际保护，企业的产品如果进入国际市场，则首先考虑在拟出口的国家及潜在的出口国进行知识产权保护，例如申请专利或注册商标。在专利申请方面，重要的是要记住，通常情况下，企业可在自递交本国申请之日起12个月内向其他

9、国家递交同样的专利申请，享受优先权保护。商标则可以通过马德里国际注册、国际组织注册、单一国家注册等方式进行国际保护。（七）可以将企业的知识产权进行转让或许可，创造直接的利润。（八）跟踪市场并确定知识产权是否被侵害，如果发现知识产权被侵害，可以委托专业的知识产权律师维护自身的合法权益。,13,跨国公司知识产权管理,跨国公司的知识产权管理，是指在特定的国际竞争战略指导下，针对市场，制定和实施技术开发和技术战略，从而保持连续的竞争的优势的过程。其中，技术开发战略和技术转让战略是跨国公司知识产权管理的核心。 一、技术转移和扩散的方式跨国公司的战略性的知识产权管理机制使得跨国公司在激烈的全球市场竞争面前

10、能够保持持续的竞争力，即跨国公司通过前瞻性的技术开发或引进，使自己获得更多的知识产权，从而形成独特和垄断性的竞争优势。在跨国公司积极推进技术创新、不断充实自己的知识产权贮备的同时，它也通过技术的转移和扩散在全球范围内建立起更富竞争力的经营体系，这也是跨国公司最富战略性的发展步骤。这种技术转移和扩散的方式主要有以下几种：,14,1、许可证贸易许可证贸易是跨国公司进行技术转让最主要、最基本的方式。它是指一个跨国公司允许技术需求方在一定条件下使用其技术，进行产品的生产和销售的一种商业性交易。2、特许经营特许经营是跨国公司利用其品牌优势获利的一种方式。根据市场预测，自我评估等方式，跨国公司将自己的品牌

11、及相应的管理经验明码标价，公开出售。越是知名度高的企业，特许经营的获利越高，如美国麦当劳快餐公司的品牌售价在50万美元以上。3、“交钥匙”工程由跨国公司提供包括技术、设备、厂家在内的全部工程的设计、安装、调试，甚至包括产品打入市场等一揽子转让。这种方式经常发生在发达国家的跨国公司与发展中国家之间在大型的生产设施，如钢铁、石化等部门的转让中。4、设立全资子公司 5、合作生产跨国公司与海外相关企业建立长期或短期的合作生产协议，由前者提供技术和生产设备，按专业分工的方式分别生产某种产品或零部件。,15,二、技术开发战略产业分析,许多著名跨国公司都是在持续不断的技术创新中找到了满足市场需要的技术产品，

12、从而从小到大，逐步成长起来。如摩托罗拉公司的创始人保罗.高尔文就是依靠安装、设计汽车收音机起家，经过不断摸索，认定通讯领域里的潜在巨大市场，从而下决心投入公司的大部分资金和技术资源，不断推出领先的通讯产品，最终在该领域中独占鳌头。跨国公司制定技术创新战略总是经过几个步骤，以保证其战略的正确性，尽量避免大量技术和资金的浪费和错过占领新市场的机会。这些步骤大致包括：产业分析和市场定位，技术定位、开发方式和组织结构，产品评估和再创新。1、产业分析产业分析是由于竞争的此消彼长，技术的变化发展，构成一个产业的各个方面如生产者，消费者：替代产品生产者和潜在生产者总是不断地发生变化。跨国公司通常极为仔细地踊

13、跃这些变化，通过这些变化可以看出产业内部存在的竞争力、消费者偏好以及产业本身的生命力，以此决定企业的相应策略。,16,2、市场定位。跨国公司根据产业分析和自身的资源结构特点，确定公司赖以获得较长期利益的市场的策略。美国微软公司总裁比尔.盖茨可贵之处在于不仅注重技术本身，也善于和一些大公司如IBM等打交道。跟踪软件行业和相关行业的发展趋势，获取技术发展动态信息，在综合分析中，他看到了个人电脑应用软件的潜在市场，从与IBM公司合作开发Windows操作系统失败到独立开发这套软件获得成功，比尔.盖茨进行了正确的市场定位。此后，微软公司推出的基于Windows操作系统的系列应用软件部获得了巨大成功，它

14、的成功也使人们的日常工作和生活发生了许多变化，电脑成为人们生活的一部分，从而使他的软件有了更加广阔的市场。3、技术定位与开发方式在进行技术定位时，跨国公司并不完全拘泥于自身的技术条件，创造适应超前的技术是跨国公司的基本策略。在确定技术开发的方向和内容后，开发方式的选择和组织结构的设置就成为跨国公司这一阶段的主要内容。开发方式的不同，决定了获得技术的成本和时间的差异，也直接影响着占领市场的早晚，技术开发的方式通常包括自主开发、购买开发和合作开发等。同时，设置合适的组织结构，能够保证技术开发的高效运作。跨国公司的创新组织多种多样，如创新小组、独立创新单位和新事业部门等。4、产品评估和再创新也是跨国

15、公司技术开发战略的重要一环。一项技术从萌芽到成熟需要经过一定的时期，这中间由于消费者的爱好变化，竞争对手的技术跟踪以及原始产品本身的缺陷等原因，必须对该项技术进行评估和再创新，确保发掘出其最大市场利益。,17,三、技术转让战略,这是跨国公司为了谋求更广泛的市场份额，将处于成熟期的技术以一定的方式转让给其他公司，包括子公司和自己控股或参股的合资企业，所制定的规划。跨国公司实施技术转移往往出于多种考虑：1、为了调整企业的产品结构为了保持处于产品生命周期初、中期的产品，将处于产品成熟期和衰退期的产品技术向不同技术发展水平的市场转让。这样不但使企业始终拥有技术上的优势，也通过转让和再转让获得技术的残余

16、价值，吸收更多的资金投入新的开发，从而形成良性循环。据有关资料记载，五六十年代欧美国家总共向日本转让了大约60亿美元的技术，其中大多数在欧美市场上趋于成熟和衰退，而在当时的日本市场还算较为先进；2、为了成为某一行业的技术标准微软公司为了使Windows操作系统成为个人电脑的标准系统，同意以极低的价格将其配置在IBM公司的个人电脑上，为其后续产品的开发打下了基础。,18,3、为了占领新兴市场在这种情况下，跨国公司经常采用从许可证贸易到直接投资或合作投资等不同方式，谋求长期的经济利益。在技术转让时，时机和方式的选择尤为重要。根据产品生命周期理论，一项产品大致经历产生、成长、成熟和衰退四个发展阶段。

17、产品从研究开发到成长期，是获取垄断利润的最佳时期，应尽可能推迟转让；当产品进入成熟期时，应尽快转让，过晚转让技术会使跨国公司获得技术的残余价值的机会减少，过早地转让技术也同样给公司带来损失。 美国RCA电器公司曾将刚露面的录像机技术匆忙转让给日本JVC电器公司，该公司将该项技术稍作改进，立即推出世界一流的录像机产品，几乎把美国企业完全赶出录像机市场。,四、知识产权与技术创新的关系, 澳地利经济学家熊彼特1912年在经济发展理论中首先提出技术创新的概念。他将技术创新概括为发明创造的首次应用。并将创新区分为五种类型 （1）引进新产品；（2）引用新的生产方法； （3）开辟新市场；（4）获得材料或半成

18、品的新的供应来源；（5）实现企业的重新组织。 技术创新的一般定义 我国辞海中将技术创新定义为：把一种或若干种新设想（新概念）发展到实际和成功应用的阶段，或称一个从新产品或新工艺的设想产生到市场应用的完整过程。包括设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列活动。 因此，技术创新是一个复杂的系统工程，以技术的研究、开发、转化为核心，以追求经济利益为最终目标，涉及企业生产、经营管理的全过程。,（一）技术创新活动产生知识产权 在技术创新的不同阶段，会产生不同的知识产权： 基础研究阶段：往往产生基础专利（核心技术），重大发明专利；理论研究成果； 技术开发阶段：往往产生重大技术突破、产生实用技术，伴

19、随基础专利、重要发明专利、实用新型、外观设计专利的产生；技术秘密的产生；技术研究成果的产生； 应用研究阶段：产生实用技术，往往伴随发明、实用新型、外观设计专利的产生；技术秘密的产生；应用软件的产生；应用研究成果的产生； 市场营销阶段：往往产生商标、商业秘密、版权等知识产权。,（二）知识产权可以激励或制约技术创新活动 1、知识产权对技术创新的激励作用： 知识产权制度对技术创新成果的保护机制为技术创新注入 动力，能够有效激励发明创造； 对知识产权（专利）信息的利用，可以大大节约技术创新 成本，有效 缩短技术创新周期； 知识产权对技术创新活动涉及的自然资源和社会资源有有 效配制和调节作用； 知识产权

20、制度促进技术创新成果的加速传播，为技术创新 活动提供了信息利用和共享机制； 知识产权制度对市场主体的行为起着有效的规范作用。,2、知识产权对技术创新的制约作用 技术创新活动必须以尊重知识产权为前提； 知识产权的大量存在，使得技术创新的门槛提高，企业实施 技术创新的空间受到严重挤压；(世界银行统计:全球R&D投 入中,日、美、欧等发达国家占86%,高收入国家占全球技术转 让和许可收入的98%，全球15%的富国人口拥有几乎所有技 术创新成果。） 知识产权保护范围的不断扩大、国际化趋势不断加剧，对技 术创新带来新的挑战，科技成果产出和转化面临的制约因素 更加复杂； 企业实施技术创新面临的知识产权侵权

21、风险越来越大。,二、我国自主创新面临的知识产权挑战,随着经济全球化和科学技术的飞速发展，知识产权重要性日益凸现，已经成为国际科技、经济竞争的制高点。二十一世纪，知识产权制度的变革和发展进入了一个空前活跃的阶段，对我国的自主创新带来严峻挑战。 （一）国际知识产权保护的发展趋势 1、知识产权的保护范围在不断扩大，权利内容不断深化 随着新技术、新知识的不断涌现，知识产权的新类别相继出现，现代 知识产权的保护范围已从传统的专利、商标、版权扩展到包括计算机软 件、集成电路、植物品种、商业秘密、生物技术等在内的多元对象。 发达国家在高新技术方面占有绝对的优势，因此不断地扩展电子、通 讯、网络、生物领域的保

22、护范围。如美国、德国、英国、瑞典、南非 等国家都开办了基因专利授予业务。美国甚至将网络营销模式等理念都列入了专利保护范围。 发展中国家越来越多地对遗传资源、传统知识和民间文艺提出了保护的构想。,2、专利制度呈现国际一体化趋势 当前， 美、日、欧等发达国家和国际组织从自身利益出发极力在国际上推行专利审查国际化，主张建立世界专利。这实质上是在推行专利全球一体化，即打破专利的地域性限制，由少数几个国家负责专利审查和授权，其他国家承认其审查结果。 为了推动专利审查的国际化，最终实现“世界专利”，美、日、欧等少数发达国家已经采取了一些重大举措： 美国、日本、欧洲专利局近几年来都在加速扩大各自的规模，提高

23、自动化水平，扩充审查人员数量，大幅度提升信息检索能力和审查能力，积极为实现由少数几个发达国家的专利局负责“世界专利”的审批与授权作组织准备。, 推动知识产权国际规则的变革。这种变革的核心是“简化手续，统一要求，加快审批”。特别是美国以世界知识产权“领导者”自居，不顾发展中国家、甚至一些发达国家的反对，坚持PCT（专利合作条约）的改革指向：将该制度最后过渡到其审查结果要在所有PCT成员国中强制生效。这虽然受到了发展中国家的反对，一些发达国家也并不赞成，但还是列入了世界知识产权组织的一个议程。 美、日、欧建立了三方定期会晤的机制，以协调三方的立场，统一行为。目前，美日已互相承认专利审查结果。尽管具

24、有提高专利审查效率、降低专利制度运行成本的积极意义，但这将更有利于使跨国公司用低廉的成本获得广泛、有效的保护。特别是一旦他们的主张成为现实，传统知识产权制度的“地域性”原则，即国家主权在知识产权领域的重要体现将受到严重损害，我国及广大发展中国家将会面临巨大的压力。,3、知识产权保护的新形式标准与专利捆绑在一起构成技术壁垒 标准的实质和核心就是技术体系中对应于技术的知识产权。目前，越来越多的事实表明，知识产权和标准有机结合，使二者之间形成互相支持的关系，是企业谋取利益最大化的一种最有效的方式之一。 “三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖专利，超一流企业卖标准” 4、企业知识产权保护策略多样

25、化 策略之一：跑马圈地。产品未到，专利先行。 策略之二：技术-专利-标准三结合。研发技术，申请专利，制定标 准，使专利成基本专利，进而推动标准的广泛实施， 向采用自己标准的企业收取专利许可费。 策略之三：建立知识产权联盟。如日本联盟就是日立、松下、东 芝、三菱电机、时代华纳大技术开发商结成的专 利保护联盟；联盟是由飞利浦、索尼、先锋组成的 专利联盟。,5、知识产权审批的时间加快，保护的期限延长 为了鼓励创新，增加知识产权的贮备量，许多国家通过简化审批程序、缩短受理时间来提高审批效率。 如：美国专利和商标局成立200年以来，共颁发了600多万件专利，其中第一个100万件专利花了大约100年，第二

26、个100万件专利了大约50年，第三个100万件专利花了大约25年，而第四个100万件专利花了大约12年半。 6、世界贸易组织将知识产权纳入了管辖范围，使知识产权制度在国际 经济、科技、贸易中的地位和作用得到历史性提升 世界贸易组织将货物贸易的规则、争端解决机制引入了知识产权领 域，使知识产权重要性更加突出。任何成员不遵守知识产权的国际规则，对知识产权保护不力，除当事人之间的司法诉讼外，还有以国家作为主体的争端解决机制，可导致采用贸易交叉报复和制裁解决知识产权争端，使发展中国家保护知识产权的压力进一步加大。, 规定了知识产权保护的最低标准，强化了知识产权执法力度。 TRIPS协议规定了每个成员必

27、须提供的知识产权最低标准，同时强化了侵权救济措施。 关税壁垒逐步降低和拆除，利用知识产权制度，提高技术壁垒成为国家和企业应对 国际竞争，保持竞争优势的重要手段。 如：美国的高通公司在第三代移动通讯的CDMA技术中拥有1400多项专利，在我国就申请了70多项专利，使我国CDMA的研究与产业发展遇到重大障碍，不得不与之合作。自1995年以来，我国发展GSM移动通信，已付出了100多亿元的专利使用费。据统计，我国有60%的出口企业遇到过国外的技术壁垒，发达国家利用技术壁垒使我国出口额每年损失约500亿美元。,7、知识产权保护已提升为国家发展战略 世界范围内知识产权保护水平的不断提高，知识产权在世界经

28、济和科技发展中的作用日益凸现。未来全球竞争，其实质就是经济的竞争，经济的竞争是科学技术的竞争，科学技术的竞争，归根到底就是知识产权的竞争。许多国家，尤其是发达国家已把知识产权保护问题提升到国家大政方针和发展战略的宏观高度，把加强知识产权保护作为其在科技经济领域夺取和保持国际竞争优势的一项重要战略措施。 美国：在80年代就将知识产权作为振兴本国经济的一项重要战略举措，并采取了改进专利制度、扩大专利保护范围、保障发明人享有更多利益等一系列措施，通过实施拜-杜法、联邦技术转移法、技术转让商业化法、美国发明家保护法令等法案，加强知识产权保护。最著名的是美国贸易法 “301条款”、美国关税法337条款，

29、强行推行知识产权境外保护。1999年，美国政府提出“专利制度是国家创新体系的重要组成部分，是政府参与管理技术创新的主要手段”，将知识产权战略融入了国家创新体系。, 日本：从“教育立国”、“科技立国”发展到知识产权立国。2002年制定知识产权战略大纲 ，要将日本打造成为“全球屈指可数的知识产权大国”。大纲明确提出，要把无形资产的创造置于产业发展的基础地位，并从知识产权的创造、保护、应用和人才培养四个方面提出了战略性对策及近期行动计划。 2002年11月国会通过了知识产权基本法，规定了政府及其各部门在实施这一战略过程中的职责、任务、分工及协调功能。2003年3月成立以小泉首相为首的跨政府部门的知识

30、产权战略本部，2003年7月推出知识产权创造、保护、应用的推进计划，把“知识财产”定位到“立国战略”的高度。 韩国提出了成为21世纪知识产权强国的战略目标。俄罗斯、乌克兰 、印度等国也在制定技术创新战略的同时也把对技术创新过程中的知识产权保护纳入国家战略。 我国正在制定国家知识产权战略。,（二）我国面临的知识产权挑战 1、立法层面： 知识产权法律体系尚不健全，在知识产权行政管理、行政执法措施、侵权惩处、损害赔偿、企事业单位知识产权工作的权利义务、制止知识产权权利滥用等方面还缺乏高效的法律规范；知识产权部门法之间、知识产权法与行政管理的法规、规章措施之间缺乏有效相互衔接。 2、管理层面： 知识产

31、权行政管理力量薄弱，管理机构、体系不健全；知识产权管理部门众多、管理力量分散，影响知识产权行政管理效率的提高；鼓励自主创新，鼓励知识产权创造、运用、管理、保护和人才培养的政策体系不健全，尚未形成运转高效的知识产权管理机制和政策激励体系。,3、企事业层面： 一是企事业单位领导人员、科技人员、管理人员对知识产权知识缺乏了解；二是知识产权管理工作滞后，对知识产权缺乏有效的管理；三是知识产权专业人才严重缺乏。 4、知识产权产出层面： （1）技术研究开发投入不足。 近年来，我国研发经费总支出和韩国大致相当，仅为日本的13%、美国的6%、英国和德国的50%；人均只有美国和日本的1%、韩国的4%、巴西的36

32、%。 （2）研发投入产出专利少。 我国每亿元研发经费投入产出的国内发明专利为23件，只有德国的20%、日本的19%、英国和美国的73%、韩国的62%；每万名研发人员产出的国内发明专利为56件，只有日本和韩国的5%，英国和德国的15%，巴西的61%。,（3）专利拥有量少。 我国百万人口拥有的国内国内发明专利申请量为24件，不到日本的1%、韩国的50%、德国美国和英国的20%。每百万人口拥有的年国内发明专利授权量为4件，只有韩国的1%、美国和德国的2%、英国的6%、日本的0.43%。我国每百万人口拥有的国际专利（PCT）申请量仅为0.7件，不到日本和英国的1%、韩国的2%、德国的0.44%、英国的

33、0.47%。 （4）专利技术实施率低。 我国专利技术实施率约为10%左右，各类科技成果转化为商品并取得经济效益的，仅占科技成果总数的15%20%，运低于发达国家60%80%的转化率。,（5）知识产权实力不强。 2004年，我国国内累计专利申请量中，职务发明占35.8%，当年占39.9%，而国外则高达95%以上；专利授权量中，发明专利仅占总量的35.9%，当年仅占37%。 我国申请国外专利数每年2000多件,授权量300件左右,仅相当于国外一家大型跨国公司在国外的年专利授权量。 我国注册商标数量多，但国际驰名商标极少。最近几年全球100个世界名牌评选中，我国入选品牌几乎为零。2004年全球最具竞

34、争力的10个品牌，美国占9个，芬兰占1个；2005年全球最具竞争力的10个品牌，美国占8个，芬兰占1个，日本占1个。 据统计，我国各类进出口企业中，有自主商标的企业不到20%，全国自主品牌在出口总额中的比重不足10%。全国有90%的中小企业、70%的大型企业和60%的高校没有专利。,5、产业发展面临知识产权挑战： 从二十世纪九十年代以来，发达国家和跨国公司采取专利保护先行的战略，在我国大量申请专利，抢滩圈地，使我国企业的技术创新和市场拓展空间受到严重挤压。据国家知识产权局统计，截至2005年，外国企业来华申请专利已突破30万件，其中发明专利占全国发明专利申请量的50%。 在某些发展迅速的高新技

35、术领域，外国企业的专利申请占据了绝对优势。如：计算机占70%、生物工程占87%、通讯占93%、半导体芯片占90%、超导材料占75%、高清晰度彩电占90%，西药专利99%以上为外国企业申请。这对我省发展高新技术产业、实现传统产业的产品换代升级将带来严重影响。 我省的农药、医药、化工、电子、家电等行业也相继受到来自英国、日本、德国、美国等发达国家大公司的知识产权侵权指控，而且入世以来这种知识产权纠纷呈不断上升趋势，对我省企业的发展带来了严峻的挑战。,三、企业知识产权管理与保护,胡锦涛总书记指出：加强我国知识产权制度建设，大力提高知识产权创造、管理、保护、运用能力，是增强我国自主创新能力、建设创新形

36、国家的迫切需要，是完善社会主义市场经济体制、规范市场秩序和建设诚信社会的迫切需要，是增强我国企业市场竞争力、提高国家核心竞争力的迫切需要，也是扩大对外开放、实现互利共赢的迫切需要。 今后一个时期，要重点抓好以下工作：一是抓紧制定和实施国家知识产权战略；二是完善知识产权法律、法规体系；三是完善知识产权保护和运用的政策措施；四是要在全社会提高知识产权意识特别是知识产权保护意识；五是要积极参与国际知识产权领域的国际交流与合作。,知识产权管理是企业管理工作的有机组成部分，与企业的技术创新活动密切相关，实施有效的知识产权管理，可以保障技术创新活动的有效性；加强知识产权保护，可以增强企业的市场竞争能力。

37、（一）企业知识产权管理的内容 1、加强知识产权工作的基础条件建设 建立健全知识产权工作的管理机构； 配备专职或兼职知识产权管理人员； 明确知识产权工作负责人； 落实知识产权工作经费。,2、加强知识产权规章制度建设 建立健全技术研发管理制度； 建立知识产权申请审查、审批制度，规范审批流程，防止知识产权流失； 建立保密制度，防止企业的技术秘密、商业秘密流失； 建立健全技术资料、保密资料的档案管理制度； 建立合理的竟业限制制度，防止不正当竞争。 3、加强知识产权工作的日常管理 严格各项规章制度的执行； 加强对专利信息资料的收集与研究工作，为技术研 究、开发、 技术追踪等提供第一手资料； 加强对技术研

38、发产出成果的管理，及时取得自主知识产权； 开展企业职工，特别是科技人员的知识产权培训教育，增强其知识产权意识； 做好本企业自主知识产权的维护与管理工作。,（二）企业知识产权的保护 1、研究、开发产出成果的保护 要树立良好的知识产权保护意识； 要结合技术研发产出成果的特点，适当选取知识产权的保护方式： 申请和取得专利保护； 申请注册商标； 采取保密措施，形成技术秘密； 计算机软件登记； 集成电路布图设计登记； 植物新品种登记； 知识产权海关备案。,2、生产、销售环节的知识产权保护 A、产品投放市场前首先要取得知识产权保护； B、实施有效的产品销售市场监管； C、发现侵权，应当根据知识产权的特点，

39、采取相应的对策： 警告； 谈判； 提请相应的行政管理机关处理； 提请仲裁机构仲裁； 提起诉讼； 提请海关实施海关保护措施； 提请公安、检察机关追究刑事责任。,3、被控侵权，采取补救措施 一旦本单位产品被控侵犯知识产权，要根据对方知识产权的特点采取相应的对策： A、收集证据，宣告对方知识产权无效； 专利权：可以向专利复审委员会宣告专利权无效； 注册商标专用权：可以向商标评审委员会请求撤销注册商标 商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种等可以用现有公 知技术抗辩； B、主张在先权利； C、主动谋求和解； D、停止侵权行为。,（三）企业技术创新中的知识产权运用 可以说，企业的技术创新活动与知识产权工

40、作息息相关，要实施有效的技术创新，必须时刻关心知识产权问题，要将对知识产权的战略性运用贯穿于企业技术创新的全过程。 1、技术研发要充分重视对专利技术信息的利用 企业在技术研发环节中，科研选题、立项、研究、开发各环节都涉及技术情报、信息的利用，尤其要重视专利信息的利用。有效利用专利信息，可以分析掌握本技术领域的整体水平、发展趋势、主要竞争对手、主要技术或关键技术所在，有利于准确选题，避免专利侵权、重复研究、开发，提高开发起点，节约研发成本和时间。,2、 技术引进要充分重视专利法律状态查询 （1）通过专利文献检索，了解引进技术的先进性； （2）通过专利法律状态检索，掌握引进技术的法律状态（引 进技

41、术在国内外的专利情况、引进技术专利保护期限 等）； （3）弄清引进技术的许可证颁发情况，实施相应的引进策 略； 3、 技术、产品出口要充分重视知识产权调查 （1）要通过专利检索，弄清出口技术、产品的专利分布情况， 特别是要弄清在进口国的专利情况，避免发生专利侵权； （2）要通过对进口国的法律政策查询，弄清进口国对出口技 术、产品的禁止性规定、质量、技术标准的规定等； （3）要通过商标查询，弄清出口产品在进口国的商标注册情 况，避免发生商标侵权。,4、市场营销要充分重视知识产权监控 （1）要通过专利检索，保障投放市场的产品不致于侵犯他人专利权； （2）要通过商标查询，保障投放市场的产品不致于侵犯

42、他人注册商标专用权； （3）要通过调研，确保本单位投放市场的产品，其商品名称、包装装潢不致于与他人合法取得的在先知识产权权利冲突； 5、 注重对技术创新过程中不同阶段和环节的知识产权战略选择和运用 专利技术信息数据库的建设； 应有专利信息系统分析实施技术研发和市场营销决策。,第二部分 企业知识产权管理*设立知识产权管理机构-专利管理员-商标管理员-文档管理员*制定知识产权管理制度,一、知识产权管理机构在企业中的地位,决策层,职能部门,分公司,知识产权部,日本OMRON知识产权管理部门的业务,知识产权业务的促进保障系统,公司总部,商业管理,分公司,分公司知识产权业务,战略规划分公司内部战略（与总

43、部相一致）的制定与实施,专家支持受让并使用知识产权侵权的评价和解决许可和诉讼活动,公司总部知识产权业务,制定公司整体和全球战略重要项目的技术评估和建议信息支持系统知识产权培训,专家业务重要案例的专利许可和诉讼业务总部职能部门的知识产权受让代理人管理,分公司的业务,研发规划销售创造发明专利调研,知识产权业务的促进保障系统,商业规划总部,决策层,知识产权部,工程研发分公司,董事长,工业自动化商业公司,技术管理中心,知识产权办公室,电器元件商业公司,规划促进组,知识产权组,电动电子元件商业公司,高级模型商业公司,发展控制部,知识产权处,商业发展分公司,规划委员会操作管理部,知识产权组,保健品分公司,

44、商业管理战略委员会,知识产权组,知识产权组,发展服务部,知识产权组织（OMRON）,日立公司专利管理系统职能表,天士力集团的知识产权部,法务中心,知识产权部,法 务 部,总裁,二、管理企业的知识产权资产,获取知识产权的策略知识产权策略的实施知识产权策略的跟踪知识产权执法的策略,知识产权保护规划*知识产权商业化的保护方案*对外合作活动中的契约保护方案*商业秘密的保护方案,制定自身企业的知识产权政策和战略*奖励政策*知识产权与税务及政府援助措施*知识产权管理人员的教育计划*知识产权战略,获得知识产权,-申请专利 发明 实用新型 外观设计-注册商标-版权登记-商业秘密文献化,获取知识产权的挑战-缺乏

45、足够的人力从事知识产权获取所需要的准备工作-成本高：专利官费和律师费解决方案-配备人员-外聘专利代理人,维护知识产权-专利期限监视-专利费用缴纳-商标期限监视（驰名商标）-商业秘密监管,实施知识产权保护发明创造许可出让利用知识产权资产为企业融资,知识产权许可协议-技术许可协议-商标许可和特许经营协议-版权许可协议,专利权许可协议独占许可独家许可普通许可交叉许可,技术转让,技术转让方 专利权（或申请权） 持有人 技术受让方,特许经营或商标许可协议*一种产品的商标或外观设计专利由他人所有 （被特许人）*一种产品的商标权和外观设计专利由自己所有（特许人）,知识产权战略制定与实施专利网布署防御战略进攻

46、战略技术跟踪战略知识产权许可战略,利用专利信息为企业服务避免重复劳动，节省不必要的开支在许可和技术转让时确定和评估技术寻找替代技术赶超相关专业领域的最新技术寻找在研技术难题的已有解决方案为进一步创新获得灵感,专利信息的商业战略作用*寻找商业合伙人*确定供应商和材料*跟踪和了解现实和潜在竞争对手的商业活动*确定合适的市场,专利信息在专利战略实施过程中的作用*避免可能产生的侵权问题*估测企业发明创造的专利性*就相关冲突专利的授权提出异议或无效请求,企业规划中的知识产权管理把知识产权纳入企业规划的必要性知识产权是企业发展和保持竞争优势的核心源泉*防止他人随意使用本公司技术，保持市场份额*发展与商业伙

47、伴关系的重要工具*获得资金的重要工具,如何把知识产权纳入企业规划*知识产权的拥有种类和数量-专利-商标-许可技术-版权（软件、信息数据库）,知识产权的组合状况*是否存在知识产权组合*法律状态*知识产权审计,知识产权资产在企业发展过程中的作用如何*知识产权的利用程度*企业商业的成功是否依赖于企业的知识产权*企业所拥有的知识产权保护安全性*企业的知识产权资产是否成熟,对竞争者知识产权战略及其组合的了解情况*竞争情报的收集与分析*竞争障碍的关键因素,国际市场的知识产权管理*侵权检索*开拓国际市场的工具*商标和外观设计专利在国际市场中的地位*平行进口,商标管理*商标与企业的成功息息相关-企业的形象-信

48、誉的影响-产品质量与服务的象征,商标的创建与设计-易于读写、发声和记忆-忌不良含义(中外文)-区别性强，不应使产品性质产生混淆-适于所有的广告媒体,商标的类型创造的词汇 如：TASLY (无意义)任意商标 如：红河 （有意义，无联系）暗示性商标 如：风痛宁（有意义，有联系）有广告作用，但有风险性,企业商业秘密保护商标秘密概念：构成一个企业竞争优势的任何机密的商业信息都可以被认为是商业秘密？*销售方法*分销方法*消费者特征*广告策略*供货商和客户名单,商业秘密的构成要件-该信息必须是保密的-具有商业价值-采取了合理的保密步骤（保密协议）,专利与商业秘密的区别商业秘密的优点*保护期限长*不需要交纳

49、注册费用*失效快*不需公开商业秘密的缺点*反向工程*无排他权*实施难*无法获得专利,保护商业秘密防范措施*不能被专利很好的保护，技术不宜公开*限制知悉商业秘密的人员数量，并告知相关人员是机密信息*保密协议-顾员-合作伙伴*商业秘密文献化,解决企业知识产权纠纷*协议*诉讼*仲裁,80,企业知识产权管理主要涉及如下几个方面,知识产权范围知识产权管理方针 知识产权管理体系资源管理运行控制合同管理检查、分析和改进,81,企业知识产权管理范围,企业知识产权包括：专利权；商标权；著作权（计算机软件著作权）；商业秘密；集成电路布图设计权；植物新品种权；地理标志权；商号权及其它知识产权法律法规规定的权利。,8

50、2,知识产权管理,企业围绕知识产权所开展的规划、组织、协调、控制的系列活动的总称。,83,知识产权管理方针,企业应制定知识产权管理方针。知识产权管理方针应：a)符合法律法规的要求，并与企业发展总方针相适应；b)为知识产权管理目标的制定提供总体框架；c)向全体员工进行宣贯。,84,企业知识产权管理体系,85,企业知识产权管理总体要求,企业应依据自身特点，建立知识产权管理体系，加以实施和保持，并持续改进其有效性。企业应：a) 识别所涉及的知识产权种类及其在企业中所起的作用；b) 确保知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制；c) 开展检查、分析、评价，确保持续改进。,86,企业知识产权管理体