海运提单课件.pptx

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1、海运提单,内容：提单的定义与作用 提单的种类 提单的正面内容 提单的背面内容与国际海上货运公约 HOUSE-B/L、SEA-B/L提单 特殊情况下的提单签发 提单的更改 提单放货,一、提单的概念依海商法第71条的规定:提单是指用以证明海上运输合同的订立和货物已经由承运人接收或者装船,以及承运人保证据以交付货物的单据。提单中载明的向记名人交付货物,或者按照指示人的指示交付货物,或者向提单持有人交付货物的条款,构成承运人据以交付货物的保证。,第一节 提单的定义与作用,二、提单的作用：从上述定义中可以看出,提单具有下列作用：1、提单是承运人出具的接收货物的收据。提单是在承运人收到所交运的货物后向托运

2、人签发的,提单的正面记载了许多收据性的文字,如货物的标志、货物的包装、数量或重量及货物的表面状况等。依第77条的规定，如提单上不进行批注，则承运人签发的提单就是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据，即如承运人有确实的证据证明其收到的货物与提单上的记载不符,承运人可以向托运人提出异议。但在托运人将提单背书转让给第三人的情况下,对于提单受让人来说,提单就成了终结性的证据。,2、提单是承运人凭以交付货物的具有物权特性的凭证（即：提单是提货凭证）。提单的流通性决定了提单所具有的物权凭证的特性。依商业惯例,提单的转让就表明了货物所有权的转移。如承运人向非提单持有人交付货物,则须承

3、担因此而产生的赔偿责任。,3、提单是海上运输合同的证明。首先从理论上说，合同是以当事人双方意思表示一致为生效的主要条件，而提单只是由一方当事人签发的。其次从时间上说，运输合同是在提单签发之前成立的。运输合同在托运人依班轮公司的船期、费率等规定与班轮公司洽订舱位时即成立,而提单通常是在货物装船后才签发的，这时运输合同实际上已在履行了。已经生效的汉堡规则和我国海商法均采用了提单是运输合同的证明的观点。,从不同的角度可以对提单进行不同的分类。1、根据货物是否已装船可将提单分为已装船提单和收货待运提单。(A) 已装船提单:指由船长或承运人的代理人在货物装上指定的船舶后签发的提单。已装船提单的正面载有装

4、货船舶的名称和装船日期,表明货物确已装船。这种提单能够在一定程度上保证收货人按时收货,因此,买方在信用证中也要求卖方提供已装船提单。银行一般也只接受已装船提单。,第二节 提单的种类,（B）、收货待运提单：指船方在收到货物后,在货物装船以前签发的提单。船方有时由于船期的原因,会在船方指定的仓库预收货物,然后由船方依仓库收据签发收货待运提单。收货待运提单表明货物已由船方保管,并准备装到即将到港的某船上,而未确认货物已装船。由于收货待运提单无装船日期和船名,不能为买方准时收货提供充分的保障,所以,买方一般不愿接受收货待运提单。银行通常也不愿意接受收货待运提单作为议付的担保,为托运人提供资金的融通。目

5、前,收货待运提单多用于集装箱运输。如信用证规定应提供“已装船提单”,就应在集装箱装船以后,换取已装船提单。,2、依收货人的抬头可将提单分为记名提单、不记名提单和指示提单。 （A）记名提单：指提单正面载明收货人名称的提单。在这种情况下,承运人只能向该收货人,或向经收货人背书转让的提单持有人交付货物。提单上的收货人是由托运人指定的,其转让也只能由该收货人进行,因此,记名提单的流通性是很有限的。记名提单一般不能转让。在国际贸易中,除了某些金、银、珠、宝等贵重物品的运输外,一般不使用记名提单。,盲目使用记名提单案例：1993年，山东省某外贸公司与美国“AMERICAN PLAYTIME CORP”签订

6、了“XI MAS LIGHTS”的货物出口合同。五六月间，该公司以信用证结算方式出口了两批货物，交单议付后顺利结汇。10月，又陆续出口6批货物，因考虑到前几次有过良好合作情况，选择了付款交单（D/P）的托收方式结算，金额合计约26万美元。但代收行多次催促，国外客商也不付款赎单。1994年3月，该公司得知货物已被客户凭副本提单提领，于是要求银行退回单据。4月，该公司凭已退回的正本提单向船公司APL交涉时，遭到拒绝，理由是该提单为记名提单，按照当地惯例，收货人可以不凭正本提单提货。至此，公司款货两空，蒙受了巨大的经济损失。问：（1）什么叫记名提单？其性质如何？（2）从本案中应吸取哪些教训？,2、依

7、收货人的抬头可将提单分为记名提单、不记名提单和指示提单。 (B)不记名提单：指提单正面未载明收货人名称的提单。不记名提单的收货人一栏中空白不填或填写“持有人”的字样。在签发不记名提单的情况下，承运人应向提单的持有人交付货物。这种提单由于未写明收货人的名称，因此转让十分简便，无需背书，只要将提单交给受让人即可。这种提单风险较大，因此在实践中也很少使用。,2、依收货人的抬头可将提单分为记名提单、不记名提单和指示提单。 (C)指示提单：指提单正面载明凭指示交付货物的提单。在收货人一栏中填写凭指示(To order)字样的提单叫不记名指示提单;在收货人一栏中填写凭某某指示(To order of )的

8、提单为记名指示提单。指示提单的转让必须经过背书。,依我国海商法的规定，下列哪几种提单可以转让:（ ） A.记名提单 B.指示提单 C.不记名提单 D.已装船记名提单,3 、根据提单有无批注可将提单分为清洁提单和不清洁提单。 (A)清洁提单:指提单上未附加表明货物表面状况有缺陷的批注的提单。承运人如签发了清洁提单,就表明所接受的货物表面或包装完好，承运人不得事后以货物包装不良等为由推卸其运送责任。银行在结汇时一般只接受清洁提单。,3 、根据提单有无批注可将提单分为清洁提单和不清洁提单。 (B)不清洁提单：指在提单上批注有表明货物表面状况有缺陷的提单。船方在货物装船时，如发现货物的表面状况不良，可

9、以在提单上进行批注，以表明上述不良是在装船以前就存在的，从而减轻船方的货损责任。买方一般不愿接受这种提单，因为包装不良的货物在运输中很容易受损。银行除非在信用证规定可以接受该类提单的情况下，一般会拒绝接受不清洁提单办理结汇。,(B)不清洁提单案例：1997年4月，我国T公司向荷兰M公司出售一批纸箱装货物，以FOB条件成交，目的港为鹿特丹港，由M公司租用H远洋运输公司的货轮承运该批货物。同年5月15日，该合同货物在青岛港装船。当船方接收货物时，发现其中有28箱货外表有不同程度的破碎，于是大副在收货单上批注“该货有28箱货外表破碎”。当船方签发提单，欲将该批注转提单时，卖方T公司反复向船方解释说买

10、方是老客户，不会因一点包装问题提出索赔，要求船方不要转注收货单上的批注，同时向船方出具了下列保函：“若收货人因包装破碎货物受损为由向承运人索赔时，由我方承担责任。”船方接受了上述保函，签发了清洁提单。,(B)不清洁提单 该货船启航后不久，接到买方M公司的指示，要求其将卸货港改为法国的马赛港，收货人变更为法国的F公司。经过一个多月的航行载货船到达马赛港，船舶卸货时法国收货人F公司发现该批货物有40多箱包装严重破碎，内部货物不同程度受损，于是以货物与清洁提单不符为由，向承运人提出索赔。后经裁定，向法国收货人赔偿20多万美元。此后，承运人凭保函向卖方T公司要求偿还该20多万美元的损失，但T公司以装船

11、时仅有28箱包破碎为由，拒绝偿还其他的十几箱的损失。于是承运人与卖方之间又发生了争执。,分析：这是一个典型的托运人(卖方)与承运人一起隐瞒装船货物不清洁的事实，承运人凭保函发清洁提单的案件。承运人提单上对货物的不良包装加以批注，从而导致丧失了公约或法律赋予的可能免除责任的权利；也没有履行其应尽的义务，对本该加批注的不作任何批注。这不仅造成了对收货人的损害，使受蒙蔽的买方持付款赎回不洁货物，同时也给承运人自己带来了风险。卖方在货物装船时就提供了一部分包装破碎的货物，这本身就是一种违约行为；不仅如此，还同承运人一起隐瞒事实真相，从而构成对买方的欺骗。如果买方获悉这一真相后，不仅可以起诉承运人，还可

12、以卖方严重违约甚至以欺诈为由提出买卖合同，要求退回货款，同时要求卖方给予损害赔偿。因此，以保函换清洁提单的做法实不可取。,4、根据运输方式可将提单分为直达提单、转船提单和联运提单。 (A)直达提单:指表明中途不经转船直接将货物运往目的地的提单。 (B)转船提单:指当货物的运输不是由一条船直接运到目的港,而是在中途需转换另一船舶运往目的港时,船方签发的包括全程的提单。转船提单往往由第一程船的承运人签发。银行只有在信用证中规定可接受转船提单时,才接受这种提单。,4、根据运输方式可将提单分为直达提单、转船提单和联运提单。 (C)联运提单:指依联运合同签发的提单。分为海上联运提单和多式联运提单。前者指

13、在由一条以上船舶进行海上运输的情况下签发的提单,实际上就是转船提单。后者为以两种以上的运输工具运输时签发的提单。多式联运提单的签发人是多式联运经营人,签发的地点在货物的接收点,而不论该接收点是在装货港还是在发货人仓库。,5、按商业习惯可分：,前言：通常，提单正面都记载了有关货物和货物运输的事项。这些事项有的是有关提单的国内立法或国际公约规定的，作为运输合同必须记载的事项，如果漏记或错记，就可能影响提单的证明效力；有的则属于为了满足运输业务需要而由承运代自行决定，或经承运人与托运人协议，认定应该在提单正面记载的事项。前者称为必要记载事项，后者称为任意记载事项。,第三节 提单的正面内容,(1) 记

14、载事项各国关于提单的法规都对提单的必要记载事项作出规定，虽然有简有繁，但是，从提单的法律效力和业务需要考虑，各国对提单的必要记载事项规定是基本相同的。我国海商法第73条第1款规定，提单内容，包括下列各项： 关于货物的描述：货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积，以及运输危险货物时对危险性质的说明关于当事人：托运人和收货人的名称、承运人的名称和主营业所,(1) 记载事项 关于运输事项：船舶名称和国籍、装货港和在装货港接受货物的日期、卸货港和运输路线、多式联运提单增列接受货物地点和交付货物地点； 关于提单的签发：提单的签发日期、地点和份数；承运人、船长或者其代理人的签字。关于运费和其他应付给

15、承运人的费用的记载。,除上述各必要记载的事项外，如承运人与托运人协议，同意将货物装于舱面；或约定承运人在目的港交付货物的日期；或同意提高承运人的责任限额；或同意扩大承运人的责任；或同意放弃承运人的某些免责；或其他有关法律规定的事项等，都应在提单正面载明。 提单的正面内容还可有一些以打印、手写或印章形式记载的事项。一些是属于承运人因业务需要而记载于提单正面的事项，如航次顺号，船长姓名，运费支付的时间、地点、汇率、提单编号及通知人等。一些是属于区分承运人与托运人之间的责任而记载的事项，如关于数量争议的批注；一些是属于为减轻或免除承运人责任而加注的内容，如为了扩大或强调提单上已印妥的免责事项，对于一

16、些易于受损的特种货物，承运人在提单上加盖的以对此种损坏免责为内容的印章等。,(2) 提单正面的条款提单正面条款是指以印刷的形式，将以承运人免责和托运人作出的承诺为内容的契约文句，列记于提单的正面。常见的有以下条款：,(2) 提单正面的条款 装船(或收货)条款。如：“Shipped in board the vessel named above in apparent good order and condition (unless otherwise indicated) the goods or packages specified herein and to be discharged a

17、t the above mentioned port of discharge or as near thereto as the vessel may safely get and be always afloat.”(上列外表状况良好的货物或包装(除另有说明者外)已装在上述指名船只，并应在上列卸货港或该船能安全到达并保持浮泊的附近地点卸货)。,(2) 提单正面的条款 内容不知悉条款。如：“The weight, measure, marks,numbers, quality, contents and value, being particulars furnished by the Sh

18、ipper, are not checked by the Carrier on loading.”(重量、尺码、标志、号数、品质、内容和价值是托运人所提供的，承运人在装船时并未核对)。,(2) 提单正面的条款 承认接受条款。如：“The Shipper, Consignee and the Holder of this Bill of Lading hereby expressly accept and agree to all printed, written or stamped provisions, exceptions and conditions of this Bill of

19、Lading, including those on the back hereof.”(托运人、收货人和本提单持有人兹明白表示接受并同意本提单和它背面所载一切印刷、书写或打印的规定、免责事项条件)。,(2) 提单正面的条款 签署条款。如：“In witness whereof, the Carrier or his Agents has signed Bills of Lading all of this tenor and date, one of which being accomplished, the others to stand void. Shippers are reques

20、ted to note particularly the exceptions and conditions of this Bill of Lading with reference to the validity of the insurance upon their goods. (为证明以上各项，承运人或其代理人已签署各份内容和日期一样的正本提单，其中一份如果已完成提货手续，其余各份均告失效。要求发货人特别注意本提单中关于该货保险效力的免责事项和条件)。,一、有关提单的国际公约由于提单的利害关系人常分属于不同国籍，提单的签发地或起运港和目的港又分处于不同的国家，而提单又是由各船公司根据

21、本国有关法规定自行制定的，其格式、内容和词句并不完全相同，一旦发生争议或涉及诉讼，就会产生提单的法律效力和适用法规的问题，因此，统一各国有关提单的法规，一直是各国追求的目标。当前已经生效，在统一各国有关提单的法规方面起着重要作用或有关国际货物运输的国际公约有三个：,第四节 提单的背面内容与国际海上货运公约,一、有关提单的国际公约（一）海牙规则(Hague Rules)1、海牙规则的全称是统一提单若干法律规定的国际公约,1924年8月25日由26个国家在布鲁塞尔签订，1931年6月2日生效。公约草案是1921年在海牙通过，因此定名为海牙规则。包括欧美许多国家在内的50多个国家都先后加入了这个公约

22、。海牙规则使得海上货物运输中有关提单的法律得以统一，在促进海运事业发展，推动国际贸易发展方面发挥了积极作用，是最重要的和目前仍被普遍使用的国际公约，我国于1981年承认该公约。海牙规则的特点是较多的维护了承运人的利益，在风险分担上很不均衡，因而引起了作为主要货主国的第三世界国家的不满，纷纷要求修改海牙规则，建立航运新秩序。,（一）海牙规则(Hague Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：海牙规则共十六条，其中第一至第十条是实质性条款，第十一至第十六条是程序性条款，主要是有关公约的批准、加入和修改程序性条款，实质性条款主要包括以下内容：A.承运人最低限度的义务：所谓承运人最低限度义务，就是承

23、运人必须履行的基本义务。对此海牙规则第三条第一款规定：“承运人必须在开航前和开航当时，谨慎处理，使航船处于适航状态，妥善配备合格船员，装备船舶和配备供应品；使货舱、冷藏舱和该船其他载货处所能适当而安全地接受、载运和保管货物。”,这里特别要注意掌握什么叫船舶适航？答：船舶本身要适于航行，证书齐全，符合安全航行和各项技术要求 船员要配备齐全，配足燃料供应品等 货舱要适货。还要特别要注意掌握什么时候要做到船舶适航？答：在开航前和开航当时要做到船舶适航。因为开航前装货时就应要货舱要适货。,（一）海牙规则(Hague Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：A.承运人最低限度的义务：该条第二款规定：“承

24、运人应妥善地和谨慎地装载、操作、积载、运送、保管、照料与卸载。”即提供适航船舶，妥善管理货物，否则将承担赔偿责任。案例：有一批茶叶交付给船公司装运，货到目的港，收货人在提货时发现茶叶有臭味，后经查实该船公司将茶叶与生牛皮混装在一个船舱内。问：船公司对该批茶叶串味是否负责？,（一）海牙规则(Hague Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：B、承运人运输货物的责任期间。所谓承运人的责任期间，是指承运人对货物运送负责的期限。按照海牙规则第一条“货物运输”的定义，货物运输的期间为从货物装上船至卸完船为止的期间。所谓“装上船起至卸完船止”可分为两种情况：一是在使用船上吊杆装卸货物时，装货时货物挂上船

25、舶吊杆的吊钩时起至卸货时货物脱离吊钩时为止，即“钩至钩”期间。二是使用岸上起重机装卸，则以货物越过船舷为界，即“舷至舷”期间承运人应对货物负责。至于货物装船以前，即承运人在码头仓库接管货物至装上船这一段期间，以及货物卸船后到向收货人交付货物这一段时间，按海牙规则第七条规定，可由承运人与托运人就承运人在上述两段发生的货物灭失或损坏所应承担的责任和义务订立任何协议、规定、条件、保留或免责条款。,（一）海牙规则(Hague Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：C、承运人的免责海牙规则实行的是不完全过失责任制。对承运人的免责作了十七项具体规定，分为两类：一类是过失免责；另一类是无过失免责。国际海上

26、货物运输中争论最大的问题是海牙规则的过失免责条款，海牙规则第四条第二款第一项规定：“由于船长、船员、引航员或承运人的雇用人在航行或管理船舶中的行为、疏忽或过失所引起的货物灭失或损坏，承运人可以免除赔偿责任。”这种过失免责条款是其他运输方式责任制度中所没有的。很明显，海牙规则偏袒了船方的利益。,（一）海牙规则(Hague Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：C、承运人的免责另一类是承运人无过失免责。这里所谓“没有过失和私谋”不仅指承运人本人，而且也包括承运人的代理人或雇用人没有过失和私谋。援引这一条款要求享有此项免责利益的人应当负举证义务，即要求证明货物的灭失或损坏既非由于自己的实际过失或私

27、谋，也非他的代理人或受雇人的过失或私谋所导致,（一）海牙规则(Hague Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：D、承运人的赔偿责任限额。是指对承运人不能免责的原因造成的货物灭失或损坏，通过规定单位最高赔偿额的方式，将其赔偿责任限制在一定的范围内。这一制度实际上是对承运人造成货物灭失或损害的赔偿责任的部分免除，充分体现了对承运人利益的维护。海牙规则第四条第五款规定：“不论承运人或船舶，在任何情况下，对货物或与货物有关的灭失或损坏，每件或每单位不得超过100英镑或与其等值的其他货币；但托运人于装货前已就该项货物的性质和价值提出声明，并已在提单中注明的，不在此限。”,（一）海牙规则(Hague

28、Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：E、运输合同无效条款 根据海牙规则第三条第八款规定：运输合同中的任何条款或协议，凡是解除承运人按该规则规定的责任或义务，或以不同于该规则的规定减轻这种责任或义务的，一律无效。有利于承运人的保险利益或类似的条款，应视为属于免除承运人责任的条款。,（一）海牙规则(Hague Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：F、托运人的义务和责任条款:保证货物说明正确的义务。海牙规则第三条第五款规定：“托运人应向承运人保证他在货物装船时所提供的标志、号码、数量和重量的正确性，并在对由于这种资料不正确所引起或造成的一切灭失、损害和费用，给予承运人赔偿。” 不得擅自装运危

29、险品的义务。海牙规则第四条第六款规定：如托运人未经承运人同意而托运属于易燃、易爆或其他危险性货物，应对因此直接或间接地引起的一切损害和费用负责。,（一）海牙规则(Hague Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：G、索赔与诉讼时效索赔通知是收货人在接受货物时，就货物的短少或残损状况向承运人提出的通知，它是索赔的程序之一。收货人向承运人提交索赔通知，意味着收货人有可能就货物短损向承运人索赔海牙规则第三条第六款规定：承运人将货物交付给收货人时，如果收货人未将索赔通知用书面形式提交承运人或其代理人，则这种交付应视为承运人已按提单规定交付货物的初步证据。如果货物的灭失和损坏不明显，则收货人应在收到货

30、物之日起3日内将索赔通知提交承运人。海牙规则有关诉讼时效的规定是：“除非从货物交付之日或应交付之日起一年内提起诉讼，承运人和船舶，在任何情况下，都应免除对灭失或损坏所负的一切责任。”,一）海牙规则(Hague Rules)2、掌握海牙规则的主要内容：H、适用范围海牙规则第五条第二款规定：“本公约的规定，不适用于租船合同，但如果提单是根据租船合同签发的，则它们应符合公约的规定。”同时该规则第十条规定：“本公约的各项规定，应适用于在任何缔约国内所签发的一切提单。”结合本规则“运输契约”定义的规定，可以看出：根据租船合同或在船舶出租情况下签发的提单，如果提单在非承运人的第三者手中，即该提单用来调整承

31、运人与提单持有人的关系时，海牙规则仍然适用。不在海牙规则缔约国签发的提单，虽然不属于海牙规则的强制适用范围，但如果提单上订有适用海牙规则的首要条款，则海牙规则作为当事人协议适用法律，亦适用于该提单。,（一）海牙规则(Hague Rules)海牙规则存在的主要问题：1、较多地维护了承运人的利益，在免责条款和最高赔偿责任限额上表现尤为明显，造成在风险分担上的不均衡。2、未考虑集装箱运输形式的需要。3、责任期间的规定欠周密，出现装船前和卸货后两个实际无人负责的空白期间，不利于维护货方的合法权益。4、单位赔偿限额太低，诉讼时效期间过短，适用范围过窄。5、对某些条款的解释至今仍未统一，“管理船舶”与“管

32、理货物”的差异；与货物有关的灭失或损坏的含义；作为赔偿责任限制的计算单位的解释等，因没有统一解释而容易引起争议。,（二）维斯比规则(Visby Rules)在第三世界国家的强烈要求下，修改海牙规则的意见已为北欧国家和英国等航运发达国家所接受，但他们认为不能急于求成，以免引起混乱，主张折衷各方意见，只对海牙规则中明显不合理或不明确的条款作局部的修订和补充，维斯比规则就是在此基础上产生的。所以维斯比规则也称为海牙-维斯比规则(Hague-Visby Rules)，它的全称是关于修订统一提单若干法律规定的国际公约的议订书,或简称为“1968年布鲁塞尔议订书”(The 1968 Brussels Pr

33、otocol)，1968年2月23日在布鲁塞尔通过，于1977年6月生效。目前已有英、法、丹麦、挪威、新加坡、瑞典等20多个国家和地区参加了这一公约。,（三）汉堡规则(Hamburg Rules)1、汉堡规则是1978年联合国海上货物运输公约(United Nations Convention of the Carriage of Goods by Sea,1978)，1976年由联合国贸易法律委员会草拟，1978年经联合国在汉堡主持召开有71个国家参加的全权代表会议上审议通过。汉堡规则可以说是在第三世界国家的反复斗争下，经过各国代表多次磋商，并在某些方面作出妥协后通过的。汉堡规则全面修改了海

34、牙规则，其内容在较大程度上加重了承运人的责任，保护了货方的利益，代表了第三世界发展中国家意愿，这个公约已于1992年生效。但因签字国为埃及，尼日利亚等非主要航运货运国，因此目前汉堡规则对国际海运业影响不是很大。,（三）汉堡规则(Hamburg Rules)2、掌握汉堡规则与维斯比规则相比的主要变革内容：（1）推行完全过失责任（2）承运人的责任期间，从装船至卸船改为从港口到港口。 （4）关于火灾造成的货物损失 （5）提高了赔偿责任限额,二、提单背面条款提单的背面印有各种条款，一般分为两类：一类属于强制性条款，其内容不能违背有关国家的海商法规、国际公约或港口惯例的规定，违反或不符合这些规定的条款是

35、无效的。一类是任意性条款，即上述法规、公约和惯例没有明确规定，允许承运人自行拟订的条款。所有这些条款都是表明承运人与托运人以及其他关系人之间承运货物的权利、义务、责任与免责的条款，是解决他们之间争议的依据。主要条款内容介绍如下：,二、提单背面条款(1) 定义(Definition): 各船公司的提单中，一般都订有定义条款，对作为运输合同当事人一方的“货方”(merchant)的含义和范围作出规定，将“货方”定义为“包括托运人、受货人、收货人、提单持有人和货物所有人”。 (2) 首要条款(Paramount clause): 说明提单所适用的法律依据，即如果发生纠纷时，应按哪一国家的法律和法庭裁

36、决。这一条款一般印刷在提单条款的上方，通常列为第一条。,二、提单背面条款(3) 承运人责任条款(Carriers responsibility clause): 说明签发本提单的承运人对货物运输应承担的责任和义务。由于提单的首要条款都规定了提单所适用的法规，而不论有关提单的国际公约或各国的海商法都规定了承运人的责任，凡是列有首要条款或类似首要条款的提单都不再以明示条款将承运人的责任列记于提单条款中。如果首要条款规定海牙规则适用于本提单，那么，海牙规则所规定的承运人责任，也就是签发本提单的承运人对货物运输应承担的责任和义务。,二、提单背面条款(4) 承运人责任期间条款(Carriers peri

37、od of responsibility clause): 各船公司的提单条款中都列有承运人对货物运输承担责任的开始和终止时间的条款。根据海牙规则，承运人从装船开始到卸船为止的期间对货物负责，也即通常所称的“钩至钩”(Tackle to Tackle)责任，具体指货物从挂上船上吊机的吊钩到卸货时下吊钩为止。 汉堡规则将承运人的责任期间扩大至“包括在装货港、在运输途中以及在卸货港、货物在承运人掌管下的全部时间”。这与海牙规则比较起来，无疑是延长了承运人的责任期间，加重了承运人的责任。,二、提单背面条款(5) 免责条款(Exception clause): 由于提单的首要条款都规定了提单所适用的法

38、规，而不论有关提单的国际公约或各国的海商法都规定了承运人的免责事项，所以不论提单条款中是否列有免责事项条款的规定，承运人都能按照提单适用法规享受免责权利。譬如海牙规则有17项免责事项，如地震、海啸、雷击等天灾、战争、武装冲突和海盗袭击，检疫或司法扣押、罢工停工、触礁搁浅、在海上救助或者企图救助人命或者财产，因托运人过失如包装不良、货物的自然特性或者固有缺陷如容积或重量的“正常损耗”等免责事项。,二、提单背面条款(6) 索赔条款(Claim clause): 包括损失赔偿责任限制(Limit of liability)，即指已明确承运人对货物的灭失和损坏负有赔偿责任应支付赔偿金时，承运人对每件或

39、每单位货物支付的最高赔偿金额；索赔通知(Notice of claim)，亦称为货物灭失或损害通知(Notice of loss damage)；诉讼时效(time bar)，即指对索赔案件提起诉讼的最终期限，等等。,二、提单背面条款(7) 包装与唛头(标志)条款(Packing and mark clause): 要求在起运之前，托运人对货物加以妥善包装、货物唛头必须确定明显，并将目的港清楚地标明在货物外表，在交货时仍要保持清楚。,二、提单背面条款(8) 运费条款(Freight clause): 预付运费应在起运时连同其他费用一并支付。如装运易腐货物、低值货物、动植物、仓面货等，其运费和其

40、他费用必须在起运时全部付清。到付费用在目的港连同其他费用一起支付。另外，承运人有权对货物的数量、重量、体积和内容等进行查对，如发现实际情况与提单所列情况不符，而且所付运费低于应付运费，承运人有权收取罚金，由此而引起的一切费用和损失应由托运人负担。,二、提单背面条款(9) 留置权条款(Lien clause): 如果货方未交付运费、空仓费、滞期费、共同海损分摊的费用及其他一切与货物有关的费用，承运人有权扣押或出售货物以抵付欠款，如仍不足以抵付全部欠款，承运人仍有权向货方收回差额。(10) 转运或转船条款(Transshipment clause): 如果需要，承运人有权将货物转船或改用其他运输方

41、式或间接运至目的地。由此引起的费用由承运人负担，但风险由货方负担。承运人的责任只限于其本身经营船舶所完成的运输。,二、提单背面条款(11) 卸货和交货条款(Discharging and delivery clause): 船到卸货港后，收货人应及时提货，否则承运人有权将货物卸到岸上或卸在其他适当场所，一切费用和风险应由货方承担。(12) 动植物和舱面货条款(Animals, plants and on deck cargo clause): 根据海牙规则，这些货物不包括在“货物”的范围之内，因此承运人对这些货物的灭失或损坏不负赔偿责任。但是只有对运输合同载明并且实际装舱面(甲板上)的“舱面货

42、”，承运人才可免责。,二、提单背面条款(13) 危险品条款(Dangerous cargo clause): 危险品的装运必须由托运人在装船时声明，如不声明可标明，承运人有权将该货卸下、抛弃或消灭而不予赔偿。除了以上介绍的提单正背面的内容外，需要时承运人还可以在提单上加注一些内容，也就是批注。,一、提单的缮制 海运提单一般就是指港至港已装船提单(Port to port shipped on board marine bill of lading)，习惯简称为海运提单 .下面介绍海运提单的缮制及审核中注意事项,第五节House-B/L SEA-B/L提单缮制与应用,一、提单的缮制 1. 托运人

43、（Shipper）：一般有下列几种情况：（1）如信用证无特殊规定应以受益人为托运人，注明受益人名称和地址，有的只打受益人名称。(2）如果受益人是中间商，货物是从产地直接装运的，这时也可以实际卖方为发货人，因为按UCP500规定，如信用证无特殊规定，银行将接受以第三者为发货人的提单。不过此时必须考虑各方面是否可行的问题。,案例： 某年A进出口公司接到国外开来信用证规定：“Hongkong Shun Tai Feeds Development Co.as shipper on Bill of Lading.”(以香港顺泰饲料发展公司作为提单发货人)。A进出口公司在装运时即按信用证上述规定以转口商香

44、港顺泰饲料发展公司作为提单的发货人。但在向银行交单时单证人员才发现：该提单系空白抬头，须发货人背书。提单既以香港顺泰饲料发展公司作为发货人，则应以香港该公司盖章进行背书。但该公司在本地既并无代表，结果只好往返联系，拖延了三个星期香港才派人来背书。后因信用证过期无法议付，造成损失。,一、提单的缮制 1. 托运人（Shipper）：一般有下列几种情况：（3）如信用证要求提单发货人做中性托运人（Neutral as shipper），可以外运公司（ China National Foreign Trade Transportation Corporation）作为发货人。(4）如信用证规定受益人代替

45、某公司，包括某外国公司，例如China Garment Co Tianjin on behalf of Rosemac Co. Ltd, Hongkong，提单发货人栏应照加。,一、提单的缮制 2. 收货人（consignee）：收货人即提单抬头人，按信用证规定或根据业务需要，有下列几种打法：（1）记名抬头：如来证提单条款内规定Consigned to 、Issued To Address to或1ssuedinnameof等，这意味着提单收货人栏内应直接填写收货人名称 .这种提单，只能收货人提货，不能转让,一、提单的缮制 2. 收货人（consignee）：（2）不记名抬头：如来证提单条款内

46、未注收货人，或注Made out to bearer或1ssued to bearer等，应按来证规定，收货人栏留空不填，或填to bearer （来人）,一、提单的缮制 2. 收货人（consignee）：（3）指示抬头： a.如来证提单条款内规定Made out to order （凭指示），亦称空白抬头。提单收货人栏应打To order，这种提单须由发货人背书才能转让。 b.如来证规定Made out to order of shipper或Made out to shippers order（凭发货人指示），提单收货人栏应照打。这种提单也须发货人背书转让。例如：来证要求 B/L iss

47、ued to order of Applicant，查Applicant为Big A Co.，则提单收货人一栏中填to order of Big A Co.。,一、提单的缮制 2. 收货人（consignee）：（3）指示抬头： c.如来证规定Made out to order of（开证申请人）（凭开证人指示），提单收货人栏内应照打，注意应打开证申请人实际名称，不能用applicant代替。这种提单无须发货人背书转让，而须开证申请人收到提单后自行背书转让。,一、提单的缮制 2. 收货人（consignee）：（3）指示抬头： d.如来证规定Made out to order of （议付行）

48、（凭议付行指示），提单收货人栏应以议付行实际名称照打，这种提单须由议付行背书转让。 e.如来证规定Made out to order of （开T1行）或Made out to our order （凭开证行指示），提单发货人栏内打to order of （证行名称）。这种提单须由开证行背书转让。提单做成这种抬头，开证行可以控制货权。例如：来证要求Full set of B/L made out to our order，查开证行名称为Small B Bank，则提单收货人一栏中填to order of Small B Bank, 或填to Small B Banks order,背书的方式：

49、 空白背书： 如信用证规定Endorsed in blank或Blank endorsed 都是空白背书的意思。受益人只须在提单背面盖章签字即可，无须加注任何文字说明。 记名背书：如信用证规定Endorsed to （公司）或Endorsed in favour of （公司）都表示背书给某某公司。提单背书时，应加Deliver to （公司）表示货交某公司。如信用证规定Endorsed to order of （公司），提单背书应加Deliver to order of （公司），表示货交某公司指定人。有时，信用证要求背书给某某银行（通常是开证行），提单背书时应照加。如信用证对提单的抬头和背

50、书无具体规定，或者是跟单托收，提单最好打空白抬头（To order）或发货人抬头（To order of shipper）并由发货人空白背书。,一、提单的缮制 3.Notify party:被通知人。即买方的代理人，货到目的港时由承运人通知其办理报关提货等手续。(1)如果信用证中有规定，应严格按信用证规定填写，如详细地址、电话、电传、传真号码等，以使通知顺利。(2)如果来证中没有具体说明被通知人，那么就应将开证申请人名称、地址填入提单副本的这一栏中，而正本的这一栏保持空白或填写买方亦可。副本提单必须填写被通知人，是为了方便目的港代理通知联系收货人提货。,一、提单的缮制 3.Notify par