建设项目采购及合同管理课件.ppt

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1、本章主要问题了解建设项目采购的类型、方式；熟悉施工项目的两种采购方式的适用情况；熟悉建设项目采购活动中的承发包模式；理解工程项目招标和投标的程序及主要内容；掌握施工合同文件的组成及解释顺序；熟悉施工合同的策划、实施及控制的过程；理解工程施工索赔的概念。,第3章 建设项目采购与合同管理,目 录,建设项目采购管理概述,3.1,建设项目采购活动中的承发包模式,3.2,建设项目采购活动中的招投标,3.3,建设工程施工合同管理,3.4,工程施工索赔,3.5,3.1 建设项目采购管理概述3.1.1建设项目采购管理,狭义的采购是指购买工程实施所需的材料、设备等物资。广义的采购则包括委托设计单位、委托咨询服务

2、单位、工程施工任务的发包等。 本章所讲的是广义的建设项目采购，是指采购人通过购买、租赁、委托或雇佣等方式获取工程、货物或服务的行为。,采购方式,采购对象,其中，货物采购和工程采购属于有形采购；咨询服务采购属于无形采购。建设项目采购管理是对项目的勘察、设计、施工、资源供应、咨询服务等采购工作进行的计划、组织、指挥、协调和控制等活动。包括：采购计划编制询价计划编制询价供方选择合同管理合同收尾,港口与航道工程采购包括,委托工程勘察单位委托港口设计单位委托工程监理单位工程施工任务承包港口施工任务承包港口装卸设备安装工程承包通航建筑工程承包通航设备安装工程承包河湖整治工程专业承包,3.1.2 项目采购原

3、则与采购方式,一、项目采购原则公开原则公平原则公正原则诚实信用原则,二、项目采购方式,招标投标法规定，招标采购分公开招标和邀请招标。招标投标法规定，下列工程必须进行招标：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、 公众安全的;全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的。,三、施工项目采购方式,1、必须进行招标的项目：施工单项合同估算价在200万元人民币以上；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上；勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上。如果单项合同估算价低于上述三项规定的标准，但项目总价投资在3000

4、万元人民币以上的勘察、设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料的采购。2、可以采用直接委托的方式发包的建设任务。,全国市政工程串标第一案,2005年11月15日，涉案金额近3亿元的全国最大市政工程串标案一审宣判，所有涉案人员分别被温州市瓯海区法院以串通投标罪判处缓刑1年至有期徒刑2年的不等刑罚，同时处5至80万元的罚金。,3.1.3 咨询服务采购,1、咨询服务概念咨询服务是指付出智力劳动获取回报的过程，是一种有偿服务。咨询服务以专门的知识、信息、技能和经验为资源，帮助用户解决各种复杂问题，提供解决某一问题的建议或方案，或为领导决策提供参谋性意见。2、咨询服务内容项目投资期研究准备性服务执

5、行服务技术援助,3.1.3 咨询服务采购,3、咨询服务采购方法基于质量和费用选择基于质量选择基于最低费用选择4、监理服务采购,麦肯锡罗兰.贝格汉普德勤普华永道凯捷安永,3.2 建设项目采购活动中的承发包模式,1、施工总分包,英文名称是 General Contractor ， 简称GC。,施工总分包的项目开展顺序：,TIME,设计,施工,招投标,施工总分包的特点,2、施工联合体,是一种由多家施工企业为承建某项工程而设立的组织机构，工程任务完成后即进行内部清算而解体。以联合体的名义签约；优点：多家联合，资金雄厚，技术和管理上可以取长补短，发挥各自优势，可以承包大型工程项目。,业主,3、施工合作体

6、,是一种为承建工程而采取的合作施工模式。由几家施工单位自愿结合成合作伙伴，成立一个施工合作体，产生合作体的组织机构及其代表，以合作体的名义与发包方签订施工承包意向合同。各承包单位分别与业主签合同，各自承担风险，某一家公司倒闭了，其他公司不予承担，由业主自己负责。,业主,4、施工平行承发包,又称为分别发包，是指发包方根据建设项目的特点、项目进展情况和控制目标的要求等因素，将建设项目按照一定原则分解，将设计任务分别委托给不同的设计单位，将施工任务分别发包给不同的施工单位，各个设计单位和施工单位分别与发包方签订设计合同和施工合同。,施工平行发包项目开展顺序：,施工平行发包的特点,5、建设项目总承包,

7、建设项目总承包的组织,项目总承包的组织,临时性组织,永久性组织,只有管理人员,拥有设计和施工力量,专门承包某一类型或体系的项目（钢铁、石化）,只进行总承包的管理，不做具体的设计与施工,由若干个设计单位和施工单位组成,以施工为主体,以设计为主体,6、Partnering模式,Partnering模式是业主与项目参与各方之间为了取得最大的资源效益，在相互信任、资源共享的基础上达成的一种短期或长期的相互协定。这种协定突破了传统的组织界限，在充分考虑参与各方利益的基础上通过确定共同的项目目标，建立工作小组，及时的沟通以避免争议和诉讼的发生，培育相互合作的良好工作关系，共同解决项目中的问题，共同分担风险

8、和成本以促使在实现项目目标的同时也保证参与各方目标和利益的实现。,Partnering模式的合同结构,承发包模式的选用原则,1、要有利于投资控制；2、有利于进度控制；3、有利于质量控制；4、有利于合同管理。5、有利于整个工程的组织和协调。,3.3 建设项目采购活动中的招投标3.3.1建设工程招标,1、建设工程招标的概念,建设工程招标,业主,提出工程的条件和要求,发布招标广告或直接邀请,投标人,勘察招标,设计招标,监理招标,施工招标,其他招标,2、建设工程施工招标的必备条件,建设工程施工招标应具备以下条件,招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续，已经核准,招标人已经依法成立,初步设计

9、及概算应当履行审批手续的，已经批准,有相应资金或资金来源已经落实,有招标所需的设计图纸及技术资料,3、建设工程招标的方式,亦称无限竞争性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织招标,建设工程招标的方式,亦称有限招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标,公开招标,邀请招标,项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的,拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的,涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标单不宜公开招标的,法律、法规规定不宜公开招标的,受自然地域环境限制的,4、招标的基本程序,招标采购的准备工作,废标,投标或者投标文件属下

10、列情况之一的，作为废标处理：逾期送达的或者未送达指定地点的；未按招标文件要求密封的； 无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的； 未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的; 投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）； 投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的； 未按招标文件要求提交投标保证金的；联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。,案例,某港务局招标建设2个5000t级的钢板桩码头，招标文件中明确要求，投标文件在完成原案的同时，可以用代案投标。某施

11、工单位在投标时，考虑到码头的耐久性，在投标文件中做了地连墙和小沉箱结构的两个方案，并进行了方案和报价比较。按要求办齐了所有的手续后将投标文件及时送达。开标会上该施工单位的投标文件被宣布为废标。问：该施工单位的投标文件为什么被宣布为废标？分析和答案：该施工单位的投标文件中仅完成了地连墙和小沉箱结构的两个方案，而没有完成原钢板桩案，而招标文件中明确要求，代案要在完成原案的同时进行，这属于“不符合招标文件实质性要求。”该施工单位的投标文件中，做了两个方案并进行了比较，并没有明确以哪一方案及报价投标，这属于“投标人在一份投标文件中，对同一施工项目有两个或多个报价。”因此标书为废标。,中标,1）确定中标

12、人的时间评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定。2）发出中标通知书招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。中标人应按照招标人要求提供履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。,3.3.2 建设工程投标,1、建设工程投标的概念,建设工程投标,招标人,拟定好的招标文件,投标人,招标项目提出自己的报价,2、建设工程投标程序,3、投标报价,直接费间接费利润与税金不可预见费,4、报价

13、策略,多方案报价提出某几种可供业主参与选择的报价方案允许投标人另行提出自己的意见用降价系数调整报价补充优惠条件,5、报价技巧,不平衡报价：在总价基本不变的前提下，调整工程各子项单价的方法进行报价采用不平衡报价通常有以下几种项目：前期结账收回工程款的项目。单价合同，将工程量有可能增加的项目的单价提高。单价合同，图纸不明或有错误，后期可能会因修改图纸而增加工程量的项目，可增加单价,3.4 建设工程施工合同管理3.4.1施工合同的概念、作用,1.施工合同的概念建设工程施工合同即建筑安装工程承包合同，是发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。,2.施工合同的作用：明确建设

14、单位和施工单位在施工中各自的权利和义务有利于对工程施工的管理有利于建筑市场的培育和发展施工合同是工程监理的依据,合同生命期的特征,高,低,高,低,3.4.2 施工合同分类,施工合同分类,根据根据建筑工程种类不同,按承包单位的数量不同,按合同价的计价方式,土木工程施工合同,设备安装施工合同,管道线路敷设施工合同,装饰装修合同,总承包施工合同,分别承包施工合同,分包施工合同,总价合同,单价合同,成本加酬金合同,3.4.3 建设工程施工合同示范文本,施工合同文件的组成及解释顺序,（1）施工合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标书及其附件；（4）施工合同专用条款；（5）施工合同通用条款；（6）标准、

15、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单；（9）工程报价单或预算书。,优,3.4.4 FIDIC土木工程施工合同,FIDIC国际咨询工程师联合会（Fdration Internationale Des Ingnieurs-Conseils），世界银行认可的国际咨询服务机构。FIDIC施工合同条件红皮书以单价合同为基础，以工程师为核心的管理模式三部分：通用条件专用条件和投标书合同协议书及备选争端协议书,一般规定雇主工程师承包商指定分包商员工生产设备、材料和工艺开工、延误和暂停竣工实验雇主的接收,通用条件：,缺陷责任测量和估价变更与调整合同价格和付款由雇主终止由承包商暂停和终止风险与职责保

16、险不可抗力索赔、争端和仲裁,3.4.4施工合同的实施,某毛纺厂建设工程，由英国某纺织企业出资85%，中国某省纺织工业总公司出资15%成立的合资企业（以下简称A方），总投资约为3000万美元，总建筑面积22610平方米，其中土建总投资为1800多万元人民币。该厂位于丘陵地区，原有许多农田及藕塘，高低起伏不平，近旁有一国道。土方工作量很大，厂房基础采用搅拌桩和振动桩约8000多根，主厂房主体结构为钢结构，生产工艺设备和钢结构由英国进口，设计单位为某省纺织工业设计院。,土建工程招标及合同签订过程 土建工程包括生活区4栋宿舍、生产厂房（不包括钢结构安装）、办公楼、污水处理站、油罐区、锅炉房等共15个单

17、项工程。业主希望及早投产并实现效益。土方工程先招标，土建工程第二次招标，限定总工期为半年，共27周，跨越一个夏季和冬季。由于工期紧，招标过程很短，从发标书到收标仅10天时间。招标图纸设计较粗，没有施工详图，钢筋混凝土结构没有配筋图。工程量表由业主提出目录，工作量由投标人计算并报单价，最终评标核定总价。合同采用固定总价合同形式，要求报价中的材料价格调整独立计算。共有10家我国建筑公司参加投标，第一次收到投标书后，发现各企业都用国内的概预算定额分项和计算价格，未按照招标文件要求报出完全单价，也未按招标文件的要求编制投标书，使投标文件的分析十分困难。故业主退回投标文件，要求重新报价。这时有5家退出竞

18、争。这样经过四次反复退回投标文件重新做标报价，才勉强符合要求。A方最终决定我国某承包公司B（以下简称B方）中标。本工程采用固定总价合同，合同总价为17,518,563元人民币（其中包括不可预见风险费1,200,000元）。,1、合同发包范围,2、合同种类,合同的策划,3、合同条件分析 本工程合同条件选择是在投标报价之后，由A方与B方议定。A方坚持用ICE，即英国土木工程师学会和土木工程承包商联合会颁布的标准土木工程施工合同文本；而B方坚持使用我国的示范文本。但A方认为示范文本不完备，不符合国际惯例，可执行性差。最后由A方起草合同文本，基本上采用ICE的内容，增加了示范文本的几个条款。1995年

19、6月23日A方提出合同条件，6月24日双方签订合同。合同条件相关的内容如下： 1）合同在中国实施，以中华人民共和国的法律作为合同的法律基础。 2）合同文本用英文编写，并翻译成中文，双方同意两种文本具有相同的权威性。,4、重要的合同条款的确定,（1）合同价格： 1）本合同采用固定总价方式，总造价为17518563元人民币，它己包括B方在工程施工的所有花费和应由B方承担的不可预见的风险费用。 2）付款方式： 签订合同时，A方付给B方400万元备料款。 每月按当月工程进度付款。在每月的最后一个星期五，B方提交本月的已完成工程量的款额帐单。在接到B方帐单后，A方代表7天内作出审查并支付。A方保留合同价

20、的5%作为保留金。在工程竣工验收合格后A方将其中的一半支付给B方，待保修期结束且没有工程缺陷后，再支付另外的一半。（2）合同工期 1）合同工期共27周，从1995年7月17日到1996年1月20日。 2）20万元，在合同规定竣工日期一周以后，每超过一天，B方赔偿5000元若工程在合同规定时间内竣工，A方向B方奖励20万元，另外每提前1天再奖励1万元。若不能在合同规定时间内竣工，拖延一周违约金为5万元。 3）若在施工期间发生超过14天的阴雨或冰冻天气，或由于A方责任引起的干扰，A方给予B方以延长工期的权力。若发生地震等B方不能控制的事件导致工期延误，B方应立即通知A方代表，提出工期顺延要求，A方

21、应根据实际情况顺延工期。,保证措施,激励措施,风险分担措施,（3）违约责任和解除合同： 1）若B方未在合同规定时间内完成工程或违反合同有关规定，A方有权指令B方在规定时间内完成合同责任。若B方未履行，A方可以雇用另一承包商完成工程，全部费用由B方承担。 2）如果B方破产，不能支付到期的债务，发生财务危机，A方有权解除合同。 3）A方认为B方不能安全、正确地履行合同责任，或己无力胜任本工程的合同任务或公然忽视履行合同，则可指令B方停工，并由B方承担停工责任。若B方拒不执行A方指令，则A方有权终止对B方的雇用。 （4）争执的解决： 本合同的争执应首先以友好协商的方式解决，若不能达成一致，任何一方都

22、有权力提请仲裁。若A方提请仲裁，则仲裁地点在上海；若B方提请仲裁，则仲裁地点在新加坡。,5A方的责任和权力： （l）A方任命A方的现场经理和代表负责工程管理工作。 （2）B方的设备一经进入施工现场即被认为是为本工程专用。没有A方代表的同意，B方不得将它们移出工地。 （3）A方负责提供道路、场地，并将水电管路接到工地。A方提供2个75千伏安发电机供B方在本工程中使用，提供方式由B方购买，A方负责费用。发电机的运行费用由B方承担。施工用水电费用由B方承担，按照实际使用量和规定的单价在工程款中扣除。（4）合同价格的调整必须在A方代表签字的书面变更指令作出后才有效。增加和减少工作量必须按照投标报价所确

23、定的费率和价格计算。如果变更指令会引起合同价格的增加或减少，或造成工程竣工期的拖延，则B方在接到变更指令后7天内书面通知A方代表，由A方代表作出确认，并且在双方商讨变更的价格和工期拖延量后才能实施变更，否则A方对变更不予付款。 （5）如果发现有由于B方负责的材料、设备、工艺所引起的质量缺陷，A方发出指令，B方应尽快按合同修正这些缺陷，并承担费用。 （6）本工程执行英国规范，由A方提供一本相关的英国规范给B方。A方及A方代表出于任何考虑都有权指令B方保证工程质量达到合同所规定的标准。,包括发包人的工作,6B方的责任和权力： （1）若发现施工详图中的任何错误和异常应及时通知A方，但B方不能修改任何

24、由A方提供的图纸和文件；否则将承担由此造成的全部损失费用。 （2）B方负责现场以外的场地、道路的许可证及相关费用。（其他略）,包括承包包人的工作,合同实施状况 本工程土方工程从1995年5月11日开始，7月中旬结束，则土建施工队伍7月份就进场（比土建施工合同进场日期提前）。但在施工过程中由于：1在当年八月份出现较长时间的阴雨天气； 2A方发出许多工程变更指令； 3B方施工组织失误、资金投人不够、工程难度超过预先的设想； 4B方施工质量差，被业主代表指令停工返工等；造成施工进度的拖延、工程质量问题和施工现场的混乱。原计划工程于1996年1月结束并投入使用，但实际上，到1996年2月下旬，即工程开

25、工后的31周，还有大量的合同工作量没有完成。此时业主以如下理由终止了和B方的原合同关系： lB方施工质量太差，不符合合同规定，又无力整改； 2工期拖延而又无力弥补； 3使用过多无资历的分包商，而且施工现场出现多级分包；将原属于B方工程范围内的一些未开始的分项工程删除，并另发包给其他承包商，并催促B方尽快施工，完成剩余工程。 1996年5月，工程仍未竣工，A方仍以上面三个理由指令B方停止合同工作，终止合同工程，由其他承包商完成。 在工程过程中B方提出近1200万的索赔要求，在工程过程中一直没有得到解决。而双方经过几轮会谈，在10个月后，最终业主仅赔偿B方30万元。,不可抗力,设计变更,本工程无论

26、从A方或B方的角度都不算成功的工程，都有许多经验教训值得记取。B方的教训在本工程中，B方受到很大损失，不仅经济上亏本很大，而且工期拖延，被A方逐出现场，对企业形象有很大的影响。这个工程的教训是深刻的。1合同类型选择不合理。本工程招标图纸比较粗略，做标期短，地形和地质条件复杂，但采用的是固定总价合同，且所使用的合同条件和规范是承包商所不熟悉的。,2、工程管理上的失误。例如： 在工程施工中B方现场人员发现缺少住宅楼的基础图纸，再审查报价发现漏报了住宅楼的基础价格约30万人民币。分析责任时，B方的预算员坚持认为，在招标文件中A方漏发了基础图，而A方代表坚持是B方的预算师把基础图弄丢了。由于采用了固定

27、总价合同，B方最终承担了这个损失。这个问题实质上是B方自己的责任，他应该： 接到招标文件后应对招标文件的完备性进行审查，将图纸和图纸目录进行校对，如果发现有缺少，应要求A方补充； 在制定施工方案或作报价时仍应该能发现图纸的缺少，这时仍可以向业主索要，或自己出钱复印，这样可以避免损失。,3报价的失误。B方报价按照我国国内的定额和取费标准，但没有考虑到合同的具体要求，合同条件对B方责任的规定，英国规范对工程质量、安全的要求，例如： （1）开工后，A方代表指令B方按照工程规范的要求为A方的现场管理人员建造临时设施。办公室地面要有防潮层和地砖，厕所按现场人数设位，要有高位水箱、化粪池，并贴瓷砖，这大大

28、超出B方的预算。 （2）A方要求B方有安全措施，包括设立急救室、医务设备，施工人员在工地上应配备专用防钉鞋、防灰镜、防雨具，这方面的花费都在报价中没有考虑到。 当然，在本工程中，A方在招标文件中没有提出合同条件，而在确定承包商中标后才提出合同条件。这是不对的，违反惯例。这也容易造成承包商报价的失误。,4、合同管理过于薄弱，施工人员没有合同的概念，不了解国际工程的惯例和合同的要求，仍按照国内通常的方法施工、处理与业主的关系。例如： （1）对A方代表的指令不积极执行，作“冷处理”，造成英方代表许多误解，导致双方关系紧张。 （2）施工现场几乎没有书面记录。本工程变更很多，由于缺少记录，造成许多工程款

29、无法如数索赔。（3）B方的工程报价及结算人员与施工现场脱节，现场没有估价师，每月B方派工作量统计员到现场与业主结算，他只按图纸和原工程量清单结算，而忽视现场的记录和工程变更，与现场B方代表较少沟通。（4）合同规定，A的任何变更指令必须再次由A方代表书面确认，并双方商谈价格后再执行，承包商才能获得付款。而在现场，承包商为业主完成了许多额外工作和工程变更，但没有注意到业主的书面确认，也没有和业主商谈补偿费用，也没有现场的任何书面记录，导致许多附加工程款项无法获得补偿。A方代表对他的同事说：“中国人怎么只知干活不要钱。”“结算师每月进入现场一次，像郊游似的，工程怎么能盈利呢？”,（5）业主出于安全的

30、考虑，要求承包商在工程四周增加围墙。当然这是合同内的附加工程。业主提出了基本要求：围墙高2米，上部为压顶，花墙，下部为实心一砖墙，再下面为条型大放脚基础，再下为道渣垫层。业主要求承包商以延长米报价，所报单价包括所有材料、土方工程。承包商的估算师未到现场详细调查，仅按照正常的地平以上2米高，下为大放脚和道渣，正常土质的挖基槽计算费用，而忽视了当地为丘陵地带，而且有许多藕塘和稻田，淤泥很多，施工难度极大。结果实际土方量、道渣的用量和砌砖工程量大大超过预算。由于按延长米报价，业主不予补偿。,（6）由于本工程仓促上马，所以变更很多。业主代表为了控制投资，在开工后再次强调，承包商收到变更指令或变更图纸，

31、必须在7天内报业主批准（即为确认），并双方商定变更价格，达成一致后再进行变更，否则业主对变更不予支付，这一条应该说对承包商是有利的。但施工中B方代表在收到书面指令后不去让业主确认，不去谈价格（因为预算员不在施工现场），而本工程的变更又特别多，所以大量的工程变更费用都未能拿到。,4承包商工程质量差，缺少责任心，使A方代表对B方失去信任和信心。投标前A方提供了一本适用于本工程的英国规范，但B方工程人员从未读过，施工后这本规范找不到了，而B方人员根深蒂固的概念是按图施工，结果造成许多返工。例如在施工图上将消防管道与电线管道放于同一管道沟中，中间没有任何隔离，B方按图施工，完成后，A方代表拒绝验收，因

32、为：（1）这样做极不安全，违反了A方所提供的工程规范。 （2）即使施工图上是两管放在一齐，是错的，但合同规定，承包商若发现施工图中的任何错误和异常，应及时通知A方。作为一个有经验的承包商应能够发现这个常识性的错误。 所以A方代表指令B方返工，将两管隔离，而不给B方任何补偿。,A方的教训，在本工程中A方也受到很大损失，即工期拖延，工程质量差。A方的合同管理也有许多教训值得记取：（1）本工程初期，A方的总经理制定项目总目标，作合同总策划。但他是搞经营出身的，没有工程背景，仅按市场状况作计划，急切地想上马这个项目，想压缩工期，所以将计划期、做标期、设计期、施工准备期缩短，这是违反客观规律的，结果欲速

33、则不达，不仅未提前，反而大大延长了工期。（2）由于项目仓促上马，设计和计划不完备，工程中业主的指令所造成的变更太多，地质条件又十分复杂，不应该用固定总价合同。这个合同的选型出错，打倒了承包商，当然也损害了工程的整体目标。 （3）如果要尽快上马这个项目，应采用承包商所熟悉的合同条件。而本工程采用承包商不熟悉的英文合同文本、英国规范，对承包商风险太大，工程不可能顺利。 （4）采用固定总价合同，则业主不仅应给承包商提供完备图纸、合同条件，而且应给承包商合理的做标期、施工准备期等，还应帮助承包商理解合同条件，双方及时沟通。但在本工程中业主及业主代表未能做好这些工作。 （5）业主及业主代表对承包商的施工

34、力量、管理水平、工程习惯等了解太少，授标后也没有给承包商以帮助。,3.5 工程施工索赔,1、索赔的概念指在合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非自己的过错，而应由对方承担责任的情况所造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。实质上是承包商和业主在分担工程风险方面的重新分配过程。,2、索赔的基本特征,（1）索赔是一种权利主张,是双向的。（2）索赔必须以合同为依据。（3）索赔必须建立在损害后果已客观存在的基础上。（4）索赔应明示（书面文件）,其内容和要求应明确而肯定。,索赔的分类,索赔的作用,维护合同当事人的正常权益提高合同意识，加强合同管理保证合同的实施促使工程造价更合

35、理落实和调整合同双方的经济责任关系,与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。,造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。,索赔成立的条件,承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。,索赔成立的条件,3、施工索赔的原因,发包方违约,合同错误,合同变更,不可抗力因素,监理工程师的不当行为,建设工程索赔的起因,（1）发包方违约行为发包方未按照合同约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料；未及时进行图纸会审和设计交底；拖延合同规定的责任，如拖延图纸的批准，拖延隐蔽工程的验收，拖延对承包方问题的答复，造成施工延误；未按合

36、同约定支付工程款；要求赶工或延长工期；发包方提前占用部分永久性工程，造成对施工不利的影响。,某单位是公路施工企业,在投标时有一个圆管涵投标图只有数量没有图纸,该单位按常规圆管涵报价,后中标进场施工后发现施工图的圆管涵是非规则圆管涵,厂家需要完全重新定做,其单价远远高于中标价,致使该单位蒙受损失,这种情况下可以向业主索赔吗,索赔的依据是什么? 可以索赔，属于业主应承担的风险,应当给予施工方工期顺延和费用补偿.索赔依据：发包方没有图纸，招标文件也未说明是“非规则圆管涵”,小案例,（2）发生了不可抗力事件不可抗力是指人们不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。不可抗力事件的风险承担应当在合同中约定，

37、承包方可以向保险公司投保。不可抗力作为人力不可抗拒的力量，包括自然现象和社会现象两种。自然现象包括地震、台风、洪水等；社会现象包括战争、社会动乱、暴乱等。在许多情况下，不可抗力事件的发生会造成承包方的损失，一般应由发包方承担。,不可抗力具体有如下几种：自然灾害。我国法律认为自然灾害是典型的不可抗力。虽然随着科学技术的进步，人类不断提高对自然灾害的预见能力，但是，自然灾害频繁发生会影响施工合同的履行。认定不可抗力的标准，是以自然灾害的发生是否超过了合同规定。政府行为。指当事人在订立合同以后，政府当局颁发新的政策、法律和行政措施而导致合同不能履行。 社会异常事件。主要指一些突发的事件阻碍合同的履行

38、，如社会动乱、暴乱等。施工中发现文物、古墓、古建筑基础和结构、化石、钱币等具有考古、地质研究价值的或其他影响施工的障碍物。,非典疫情使不少在建工程停工，根据合同法和建设部建设工程施工合同示范文本对“不可抗力”的定义，这种流行性疾病应属不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，构成不可抗力，从而也对发包人和承包人的合同权利义务产生相应的影响。那么承包商有那些权利义务？不可抗力下的费用如何负担呢？不可抗力下承包人有哪些权利义务？法律规定：“因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任”。也就是说，原则上在非典疫情持续期间，承包人可免于履行合同义务，并可以相应顺延工期，承包人因此

39、而额外承担的费用，也应记入工程价款。不过，承包人行使上述权利还必须以具备下列条件为前提：,小案例,首先，应及时报告。如因疫情影响而造成在建工程必须全面停工、部分停工或不能以正常效率施工，在施工合同示范文本条件下，承包人应立即通知工程师，在力所能及的范围内迅速采取措施尽力减少损失。其次，需提供相应证明。承包方应在疫情对施工现场造成影响后的合理期限内，及时向工程师和业主提交相关的证明。第三，应尽力采取措施，使损失降到最小。,（3）监理工程师的不正当行为监理工程师是接受发包方委托进行工作的。从施工合同的角度看，其不正当行为给承包方造成的损失应当由发包方承担。其不正当行为包括：委派具体管理人员未提前通

40、知承包方，即未按合同约定提前通知承包方，对施工造成不利影响；发出的指令有误，影响了正常的施工；对承包方的施工组织进行不合理的干预，影响施工的正常进行；因协调不力或无法进行合理协调，导致承包方的施工受到其他承包方的干扰。由于不同承包方之间无合同关系，因此应向发包方提出索赔要求。,（4）合同的变更由于合同的变更，可能会导致不能按施工合同中的约定正常履行，如设计变更、追加或取消某些工作、施工方法变更及合同的其他条件变更等。合同变更包括：发包方对工程项目提出新的要求，如提高或降低建筑标准、项目的用途发生变化、核减预算投资等；设计出现错误，对设计图纸进行修改；施工现场条件与原地质勘察有很大出入；发生不可

41、抗力，必须进行合同变更；采用新的技术和方法，有必要修改原设计及实施方案。 当然，合同的变更并不一定导致索赔的发生。,4、索赔的程序,索赔事件发生,28天内,提出索赔要求,28天内,报送索赔资料,工程师答复,工程师逾期答复后果,持续索赔,仲裁与诉讼,28天内,某建设工程，工期拖延5个月，按合同约定工期每拖延一天，扣罚3万元，这拖延的原因有业主因拆迁问题不能提供现场的因素，但承包商在整个施工期没有提出过任何工期顺延的请求，没有及时提出索赔，结算时，审计以工期落后5个月扣罚承包商450万元，这种做法合理否？ 根据合同法和合同文本的有关规定，建设工程合同应当采用书面形式，索赔事件发生后, 索赔的提出应

42、当及时, 索赔的处理也应当及时。索赔事件发生28内，向工程师发出索赔意向通知。发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出发出索赔报告及有关资料。审计以工期落后5个月扣罚承包商450万元，这种做法合理，这是由于施工方未及时发出索赔意向通知和向工程师提出发出索赔报告及有关资料。,小案例,5、索赔的证据,可以作为证据使用的材料,书证,物证,证人证言,视听材料,勘察、检验笔录,鉴定结论,被告人供述和有关当事人陈述,6、索赔的避免或减少,（1）避免索赔事件的发生避免无法预见的不利自然条件或人为障碍而引起的费用索赔；避免或减少工程变更中由于费率和价格变化而引起的索赔；避免由于不及时提供施工图纸及施工现场而引

43、起的费用索赔事；避免由于提供的放线资料有差错而引起的索赔事件；避免在施工中由于合同以外的检验而引起的费用索赔事件；避免对隐蔽工程事后检查而引起的费用索赔事件。,（2）尽量减少索赔金额当索赔事件发生后，监理工程师要采取有效措施，防止事态的扩大，尽量减少索赔的金额。缩短停工时间做好索赔事件的有关记录。 a、有关各种调查的记录。 b、人员及设备闲置情况。公平合理地确定索赔费用金额 避免重复支付,某汽车制造厂建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，由此造成了实际生产率比原计划低得

44、多，经测算影响工期3个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行, 按一般公认标准推算，又影响工期2个月。为此承包商准备提出索赔。问题：1该项施工索赔能否成立？为什么？2在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪两方面？3在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？4承包商应提供的索赔文件有哪些？请协助承包商拟定一份索赔通知。1、该项施工索赔能成立。施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。2、本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。,小案例

45、,3、可以提供的索赔证据有：（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；（2）工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等；（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证；（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；（5）工程各项会议纪要；（6）施工计划及现场实施情况记录；（7）施工日报及工长工作日志、备忘录；（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；（9）工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；（11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；（12）工程有关施工部位的照

46、片及录象等；（13）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；（16）工程会计核算资料；（17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。,4、承包商应提供的索赔文件有：()索赔信；()索赔报告；()索赔证据与详细计算书等附件。,索 赔 通 知致甲方代表（或监理工程师）： 我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视：在合同文件未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石。致使我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。 上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有

47、很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。 承包商： 年月日,三峡“93”重大事故索赔案,在三峡公司的所有诉讼中，这是最复杂、最难缠、历时最久、参与人数最多的案子三峡工地一台正在进行检修的巨型塔带机突然垮塌，两节重达20吨的机臂和部分皮带从约20米的高空落下，造成34人伤亡,其中死亡3人，重伤20人。三峡工程的混凝土浇筑量惊人，达到2794万立方米，用传统的翻斗浇筑，再过16年都浇不完，而且会产生裂缝，质量还可能不过关。罗泰克是美国一家专门生产混凝土传送浇筑系统的公司，它的塔带机在世界上是最先进的，可以实现混凝土的快速、连续浇筑。“93”事故索赔案中，罗泰克为逃避自身责任不惜代价地走完了所有可能的法律程序，使该案持续了近8年之久。,