精品ppt课件第6章—建设工程投资控制.ppt

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1、2022年12月4日星期日,1,工程监理第六章建设工程投资控制,2022年12月4日星期日,2,第一节建设工程投资控制概述第二节决策阶段的投资控制第三节设计阶段的投资控制第四节施工招投阶段的投资控制第五节施工阶段的投资控制第六节竣工验收阶段的投资控制,2022年12月4日星期日,3,第一节建设工程投资控制概述,一、建设工程项目投资的构成二、监理工程师投资控制的作用三、监理工程师投资控制的任务,2022年12月4日星期日,4,一、建设工程项目投资的构成,2022年12月4日星期日,5,建筑安装工程费用建筑安装工程费用包括:(1)建筑工程费用：(2)安装工程费用。建筑、安装工程费用分别又由下列费用

2、组成:(1)直接费：(2)间接费：(3)利润：(4)税金。,2022年12月4日星期日,6,工程建设其他费用(1)土地使用费(2)与项目建设有关的其他费用工程监理费包含本项中。(3)与未来企业生产经营有关的其他费用,2022年12月4日星期日,7,建筑工程投资控制的内容,建设工程投资控制就是在投资决策阶段、设计阶段、施工阶段以及竣工验收阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资控制管理目标的实现，以求在建设工程中能合理的使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。,2022年12月4日星期日,8,建设工程投资控制目标,建设工程投资控制的目标，就是通

3、过有效地投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资部超过计划投资。,2022年12月4日星期日,9,投资构成,1）建设工程总投资的构成静态投资动态投资2）建设工程投资有关制度项目决策咨询评估制度,2022年12月4日星期日,10,2022年12月4日星期日,11,建设项目投资控制,2022年12月4日星期日,12,建设项目投资控制,投资控制是监理工程师的中心任务之一投资控制贯穿于项目建设的全过程,2022年12月4日星期日,13,2022年12月4日星期日,14,二、监理工程师投资控制的作用,建筑工程投资控制是建设工程监理的一项重要任务，投资控制贯穿于工

4、程建设的各个阶段，也贯穿于监理工程的各个环节。在建设工程的实施阶段，设计阶段、施工招投标阶段、施工阶段持续时间长，工作内容多，在各个阶段投资控制的任务不同。目前工程监理主要进行施工阶段的投资控制。,2022年12月4日星期日,15,二、监理工程师投资控制的作用,监理工程师在施工阶段进行投资控制的任务：把计划投资额作为投资控制的目标值，在工程施工过程中定期地进行投资实际值与目标值的比较，通过比较发现并找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，分析产生偏差的原因，并采取有效措施加以控制，以保证投资控制目标的实现。,2022年12月4日星期日,16,监理工程师投资控制的作用,监理工程师进行投资控制的

5、任务就是要实现“估算控制概算、概算控制预算、预算控制决算”的目标，避免出现投资“三超”现象。,2022年12月4日星期日,17,什么是投资项目“三超”？,投资项目“三超”是指“超规模、超标准、超投资”。投资“三超”是指“决算(工程竣工阶段)超预算(施工图设计阶段)、预算超概算(初步设计阶段)、概算超估算(可行性研究阶段)”。/,2022年12月4日星期日,18,监理工程师投资控制的作用,监理工程师进行投资控制的任务就是要实现“估算控制概算、概算控制预算、预算控制决算”的目标，避免出现投资“三超”现象。,2022年12月4日星期日,19,资金使用计划的编制,投资控制的目的是为了确保投资目标的实现

6、。因此，监理工程师必须编制资金使用计划，合理地确定投资控制目标值，包括投资的总目标值、分目标值、各详细目标值。,2022年12月4日星期日,20,资金使用计划的编制,（一）投资目标的分解编制资金使用计划过程中最重要的步骤，就是项目投资目标的分解。根据投资控制目标和要求的不同，投资目标的分解可以分为按投资构成、按子项目、按时间分解三种类型。据投资控制目标和要求的不同，投资目标的,2022年12月4日星期日,21,资金使用计划的编制,1按投资构成分解的资金使用计划 工程项目的投资主要分为建筑安装工程投资、设备工器具购置投资及工程建设其他投资。由于建筑工程和安装工程在性质上存在着较大差异，投资的计算

7、方法和标准也不尽相同。因此，在实际操作中往往将建筑工程投资和安装工程投资分解开来。工程项目投资的总目标就可以按下图。,4 December 2022,22,资金使用计划的编制,项目总投资,建设工程投资,安装工程投资,设备购置投资,工器具购置投资,其他投资,土地征用费用,勘察设计费等,投资构成分解目标,2022年12月4日星期日,23,资金使用计划的编制,1按投资构成分解的资金使用计划 工程项目的投资主要分为建筑安装工程投资、设备工器具购置投资及工程建设其他投资。由于建筑工程和安装工程在性质上存在着较大差异，投资的计算方法和标准也不尽相同。因此，在实际操作中往往将建筑工程投资和安装工程投资分解开

8、来。工程项目投资的总目标就可以按下图。,2022年12月4日星期日,24,资金使用计划的编制,2 . 按子项目分解的资金使用计划 大中型的工程项目通常是由若干单项工程构成的，而每个单项工程包括了多个单位工程，每个单位工程又是由若干个分部分项工程构成的，因此，首先要把项目总投资分解到单项工程和单位工程中，如下图。,4 December 2022,25,资金使用计划的编制,项目总投资,单项工程1投资,单项工程2投资,单项工程3投资,单项工程21投资,单项工程22投资, ,按子项目分解投资目标,2022年12月4日星期日,26,资金使用计划的编制,3按时间进度分解的资金使用计划工程项目的投资总是分阶

9、段、分期支出的，资金应用是否合理与资金的时间安排有密切关系。为了编制项目资金使用计划，并据此筹措资金，尽可能减少资金占用和利息支出，有必要将项目总投资按其使用时间进行分解。,2022年12月4日星期日,27,资金使用计划的编制,（二）资金使用计划的形式1按子项目分解得到的资金使用计划表 在完成工程项目投资目标分解之后，接下来就要具体地分配投资，编制工程分项的投资支出计划，从而得到详细的资金使用计划表。其内容一般包括：,2022年12月4日星期日,28,资金使用计划的编制,（1）工程分项编码； （2）工程内容； （3）计量单位； （4）工程数量；（5）计划综合单价； （6）本分项总计。,2022

10、年12月4日星期日,29,资金使用计划的编制,2时间投资累计曲线 通过对项目投资目标按时间进行分解，在网络计划基础上，可获得项目进度计划的横道图。并在此基础上编制资金使用计划。其表示方式有两种：一种是在总体控制时标网络图上表示一种是利用时间投资曲线（s形曲线）表示,2022年12月4日星期日,30,资金使用计划的编制,时间投资累计曲线的绘制步骤如下：（1）确定工程项目进度计划，编制进度计划的横道图； （2）根据每单位时间内完成的实物工程量或投入的人力、物力和财力，计算单位时间（月或旬）的投资，在时标网络图上按时间编制投资支出计划；如图7-4所示。,2022年12月4日星期日,31,资金使用计划

11、的编制,（3）计算规定时间t计划累计完成的投资额，其计算方法为：各单位时间计划完成的投资额累加求和，可按下式计算：式中Qt某时间t计划累计完成投资额；qn单位时间n的计划完成投资额；t某规定计划时刻。,2022年12月4日星期日,32,资金使用计划的编制,3综合分解资金使用计划表将投资目标的不同分解方法相结合，会得到比前者更为详尽、有效的综合分解资金使用计划表。,2022年12月4日星期日,33,工程计量（掌握）,一、工程计量的重要性（一）计量是控制项目投资支出的关键环节 工程计量是指根据设计文件及承包合同中关于工程量计算的规定，项目监理机构对承包商申报的已完成工程的工程量进行的核验。,202

12、2年12月4日星期日,34,工程计量,（二）计量是约束承包商履行合同义务的手段计量不仅是控制项目投资支出的关键环节，同时也是约束承包商履行合同义务、强化承包商合同意识的手段。,2022年12月4日星期日,35,工程计量的程序（三个程序),（一）施工合同（示范文本）约定的程序按照施工合同（示范文本）规定，工程计量的一般程序是：承包人应按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工程量的报告，工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完工程量，并在计量前24小时通知承包人，承包人为计量提供便利条件并派人参加。,2022年12月4日星期日,36,工程计量的程序（三个程序),（二）建设工程监理规范规定的程序（1

13、）承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；,2022年12月4日星期日,37,工程计量的程序（三个程序),（2）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；（3）总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。,2022年12月4日星期日,38,工程计量的依据,计量依据一般有质量合格证书，工程量清单前言，技术规范中的“计量支付”条款和设计图纸。也就是说，计量时必须以这些资料为依据。,2022年12月4日星期日,39,工程计量的方法,工程师应对以下方面的工程项目进行计量：（1）工程量

14、清单中的全部项目；（2）合同文件中规定的项目；（3）工程变更项目。（4）根据“08规范”，工程计量时，若发现工程量清单中出现漏项、工程量计算偏差，以及工程变更引起工程量的增减，应按承包人在履行合同义务过程中实际完成的工程量计算。,2022年12月4日星期日,40,根据FIDIC合同条件的规定，工程计量的方法有（考点）,（一）均摊法 所谓均摊法，就是对清单中某些项目的合同价款，按合同工期平均计量。例如：保养气象记录设备，每月发生的费用是相同的，如本项合同款额为2 000元，合同工期为20个月，则每月计量、支付的款额为：2000元20月=100元月。,2022年12月4日星期日,41,工程计量,（

15、二）凭据法所谓凭据法，就是按照承包商提供的凭据进行计量支付。如建筑工程险保险费、第三方责任险保险费、履约保证金等项目，一般按凭据法进行计量支付。,2022年12月4日星期日,42,工程计量,（三）估价法所谓估价法，就是按合同文件的规定，根据工程师估算的已完成的工程价值支付。如为工程师提供办公设施和生活设施，为工程师提供用车，为工程师提供测量设备、天气记录设备、通讯设备等项目。这类清单项目往往要购买几种仪器设备，当承包商对于某一项清单项目中规定购买的仪器设备不能一次购进时，则需采用估价法进行计量支付。,2022年12月4日星期日,43,工程计量,其计量过程如下： （1）按照市场的物价情况，对清单

16、中规定购置的仪器设备分别进行估价；（2）按下式计量支付金额：,2022年12月4日星期日,44,工程计量,断面法 断面法主要用于取土坑或填筑路堤土方的计量。对于填筑土方工程，一般规定计量的体积为原地面线与设计断面所构成的体积。,2022年12月4日星期日,45,工程计量,图纸法在工程量清单中，许多项目采取按照设计图纸所示的尺寸进行计量。如混凝土构筑物的体积，钻孔桩的桩长等。,2022年12月4日星期日,46,工程计量,分解计量法 所谓分解计量法，就是将一个项目，根据工序或部位分解为若干子项，对完成的各子项进行计量支付。这种计量方法主要是为了解决一些包干项目或较大的工程项目的支付时间过长，影响承

17、包商的资金流动等问题。,2022年12月4日星期日,47,工程计量,对建安工程保险费、第三方责任保险项目，监理工程师一般采用（ ）进行计量支付。A . 均摊法 B . 凭据法 C . 图纸法 D . 分解计量法,2022年12月4日星期日,48,工程计量,【答案】B【解析】所谓凭据法，就是按照承包商提供的凭据进行计量支付，如建筑工程险保险费、第三方责任险保险费、履约保证金等项目，一般按凭据法进行计量支付。,2022年12月4日星期日,49,工程计量,当承包商对于清单项目中规定购买的仪器设备不能一次购进时，监理工程师应采用（ ）进行计量A . 均摊法 B . 凭据法 C . 估价法 D . 分解

18、计量法,2022年12月4日星期日,50,工程计量,【答案】C【解析】所谓估价法，就是按合同文件的规定，根据工程师估算的已完成工程价值支付。这类清单项目往往要购买几种仪器设备，当承包商对于某一项目清单中规定购买的仪器设备不能一次购进时，则需采用估价法进行计量支付,2022年12月4日星期日,51,三、监理工程师投资控制的任务,(1)决策阶段的投资控制(2)设计阶段的投资控制(3)施工招标阶段的投资控制(4)施工阶段的投资控制(5)竣工验收阶段的投资控制/,2022年12月4日星期日,52,图6-1不同建设阶段影响投资程度的示意图/,2022年12月4日星期日,53,第二节决策阶段的投资控制,一

19、、项目投资决策的含义二、投资控制的主要任务,2022年12月4日星期日,54,建设项目投资决策含义,建设项目投资决策是选择和决定投资行动方案的过程，是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比较及做出判断和决定的过程。关系项目建设的成败合理确定和控制工程投资的前提,2022年12月4日星期日,55,决策阶段的投资控制,建设项目投资决策阶段的工作,投资机会研究,编制项目建议书,可行性研究,项目评估,项目决策审批,2022年12月4日星期日,56,建设项目投资决策阶段的主要工作,1。编制项目建议书阶段主要内容：投资估算，精度要求20%：投资效益静态分析：初步解决经济“

20、合理”问题。,2022年12月4日星期日,57,建设项目投资决策阶段的主要工作,2。编制项目建议书阶段主要内容：投资估算，精度要求20%：投资效益静态分析：初步解决经济“合理”问题,2022年12月4日星期日,58,建设项目投资决策阶段的主要工作,3。可行性研究阶段主要内容：效益研究投资估算=静态+动态，精度要求10%：财务评价基础数据测算，财务评价报表的编制，财务评价指标体系：国民经济评价与社会评价。,2022年12月4日星期日,59,建设项目投资决策阶段的主要工作,项目评估阶段主要目的：各方面、各层次分析评价的基础上，谋求方案的整体优化：得出对项目整体效果和影响的完整概念,2022年12月

21、4日星期日,60,建设项目投资决策阶段的主要工作,项目决策审批阶段中央预算投资等：国家发改委审核，报国务院审批地方政府直接投资等：省级发改委报国家发改委，会同其他行业部门审批或报国务院审批。（只需报项目建议书）,2022年12月4日星期日,61,建设项目投资决策阶段的任务,在各项研究论证的基础上，从技术、经济、社会、财务等各个方面综合论证项目的可行性，推荐一个或几个方案供决策参考，指出项目存在的问题以及结论性意见和改进建议,2022年12月4日星期日,62,第三节设计阶段的投资控制,一、标准设计与限额设计二、优化设计方案三、审查设计概算四、审查施工图预算,2022年12月4日星期日,63,设计

22、阶段的投资控制,建设工程项目设计阶段的投资控制是建设全过程投资控制的重点,2022年12月4日星期日,64,设计阶段的投资控制方法,一、提高设计经济合理性（一）推行设计招标或方案竞赛运用价值工程进行设计方案优选（二）履行勘察设计合同（三）执行设计标准/规范,2022年12月4日星期日,65,设计阶段的投资控制方法,（四）推行限额设计Z按批准的投资估算控制初步设计，按批准的总概算控制施工图设计，以保证总投资限额不突破Z将上一阶段审定的投资额作为下一设计阶段投资控制的总体目标Z关键环节提高投资估算的合理性、准确性Z总概算超过投资估算的10%以上，或者重要指标变更，项目应重新报批,2022年12月4

23、日星期日,66,设计阶段的投资控制方法,（五）推行标准设计一般统称为标准图，即在一定范围内通用的标准图、通用图等以图形表示为主、附以文字说明设计、施工、经济标准各项要求的综合性产品标准地方性标准较多特殊情况可少量修改,2022年12月4日星期日,67,设计阶段的投资控制方法,二、设计阶段监理投资控制的主要工作Z论证建设工程总投资Z组织设计方案竞赛或设计招标、优选设计方案Z协助设计单位开展限额设计Z编制本阶段资金使用计划并控制付款Z审查工程概算、施工图预算,2022年12月4日星期日,68,第四节施工招投标阶段的投资控制,一、招标准备工作二、招标公告或投标邀请书的编制与发布三、资格预审四、编制和

24、发售招标文件五、标底的编制与审查六、现场考察和标前会议七、投标、评标和定标八、签订施工承包合同,2022年12月4日星期日,69,施工招投标阶段的投资控制,招标文件作为招投标过程乃至工程项目实施全过程的纲领性文件，是整个工程项目造价控制的关键，招标文件的主要条款，例如材料供应的方式，价原则，款方式等都计付是造价控制的直接因素，因此招标文件的编制直接影响项目投资的控制。,2022年12月4日星期日,70,施工招投标阶段的投资控制,招标文件对造价控制的影响主要表现在:一是招标文件的内容如果出现前后矛盾或模糊不清，甚至出现谬误，就会造成合同签约困难和工程实施过程中的索赔，给工程的造价带来不确定的因素

25、：,2022年12月4日星期日,71,施工招投标阶段的投资控制,二是招标文件可能出现对投标人有利的内容，即可能存在投标人在报价时加以利用或在将来可以提出索赔的问题，使得投标人可能在报价中采用不平衡报价等方法加以利用，为以后的索赔埋下伏笔，同样给工程的造价带来不确定的因素：,2022年12月4日星期日,72,施工招投标阶段的投资控制,三是招标文件出现遗漏或有未明确的内容，这类问题大多留待施工过程中解决，成为招标文件中允许调整的内容，投标人可能利用这些允许调整的内容最大程度追求自己的利益，使得工程造价出现异常波动。,2022年12月4日星期日,73,施工招投标阶段的投资控制,1.2计价模式对项目投

26、资的影响为了与国际管理接轨，我国从2003年7月1日起实施建筑工程工程量清单计价规范，这种计价模式的变革，给招投标阶段的造价控制带来的影响表现在以下几个方面:一是工程量清单可能出现的错漏项引起的造价风险将由业主承担，会存在最后的工程造价远大于工程的预期价格；,2022年12月4日星期日,74,施工招投标阶段的投资控制,二是在我国建筑市场体制还不完备的现阶段，低于成本价竞争的问题将难以避免，势必造成将来合同无法很好地履行，直接影响工程质量和工期目标，甚至造成工程停工或返工，从而导致更大的工程资金投入；,2022年12月4日星期日,75,施工招投标阶段的投资控制,三是间接允许承包商的不平衡报价，将

27、导致承包商在总价不变的情况下，降低某些分项的单价，同时提高另一些分项的单价，以期达到在施工中运用高索赔策略追加更多的工程造价或尽早收回工程款的目的，这样的报价策略使得后期施工的工程变更对造价产生巨大的影响；四是如果设计阶段的造价控制不理想，或者出现几个投标人恶意围标的情况，将会发生中标价与预期价格出现较大差距。,2022年12月4日星期日,76,施工招投标阶段的投资控制,1.3投标单位的投标方案对项目投资的影响投标单位通常根据建筑市场竞争的激烈程度及对竞争对手实力进行分析后，结合本单位施工能力和技术水平，做出最后的投标报价，而最后的投标报价一旦中标就是施工合同价，因此投标单位的投标方案对项目投

28、资的影响是非常大的，,2022年12月4日星期日,77,施工招投标阶段的投资控制,其具体表现在:一是投标人一旦以利益分成，转包工程等好处相许，恶意串通围标，有意抬高报价，将会使工程中标价远远大于工程的实际成本价；二是投标人主动压价让利，谋求中标，施工时偷工减料，工程质量无法保证，将来返工重建的费用远远高于工程成本；,2022年12月4日星期日,78,施工招投标阶段的投资控制,三是投标人采用超常规报价方法，如不平衡报价，压低措施项目报价，提高实体清单分项报价，当工程实体分项有调增项时。比如工程量实际增加超过一倍，单价如在投标时超报一倍，业主将承担高于实际一倍的额外费用，当工程量基数较大时，这个额

29、外费用将是惊人的。,2022年12月4日星期日,79,2招投标阶段投资控制的重点,2.1注重招标文件中工程量清单的编制工作工程量清单是招标文件的重要组成部分，是投标单位进行投标和进行公平竞争的基础。工程量清单质量的高低直接影响到投标者的报价和招标单位标底的准确性以及施工过程中的投资控制工作，因此工程量清单的编制，必须科学合理，内容明确，客观公正。,2022年12月4日星期日,80,施工招投标阶段的投资控制,2.2注重标底的编制审核工作目前标底在评标时只起参考作用且参与度越来越低，但并不是可有可无。标底仍然是进行评价投标人所报单价和总价合理性的主要参考依据，是建设单位对生产建筑产品所消耗的社会必

30、要劳动的估值，是核算工程成本价的参考依据，是合同管理中确定合同变更，格调整，赔和额价索外工程的费率和价格的参考依据。因此正确计算和审查标底，对控制工程造价具有重要的意义,2022年12月4日星期日,81,施工招投标阶段的投资控制,2.3注重招标文件中合同条款的约定招标文件中合同条款是签订施工合同的依据，因此招标文件中合同条款直接影响工程造价的控制，是影响工程造价的非常重要的因素，合理编制招标文件中合同条款是从源头上控制工程造价最为直接的措施。在编制合同条款时，尽量将风险量化，责任明确，合理控制投资。,2022年12月4日星期日,82,施工招投标阶段的投资控制,2.4重视在招投标过程中的回标分析

31、回标分析是招标阶段开始后一个重要且必不可少的环节。对于控制投资方面，回标分析的重点是在符合性检查投标文件的基础上，对商务报价进行逐项检查与分析。检查每个投价的完整性，即是否存在少报，报的现象，同时将各漏投标报价进行比较，找出过高或过低的报价。,2022年12月4日星期日,83,第五节施工阶段的投资控制,一、施工阶段投资控制的原理二、施工阶段投资控制的措施三、施工阶段投资控制的工作内容,2022年12月4日星期日,84,施工阶段的投资控制,目前工程监理主要进行施工阶段的投资控制,2022年12月4日星期日,85,一、施工阶段投资控制的原理,1.设定目标：将计划投资额(施工图预算或合同价款)作为投

32、资控制的目标值。2.找出偏差：在工程施工过程中定期对投资实际值与目标值进行比较，通过比较发现并找出实际值与目标值之间的投资偏差。3.进行纠正：分析产生偏差的原因并采取有效措施加以控制，保证投资控制目标的实现。/,2022年12月4日星期日,86,施工阶段的投资控制,投资控制的目的是为了确保投资目标的实现编制资金使用计划工程中的最重要的步骤就是项目投资目标的分解。按投资结构分解、按子项目分解、按时间分解三种类型。,2022年12月4日星期日,87,二、施工阶段投资控制的措施,施工阶段监理工程师投资控制的措施有：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等。/,2022年12月4日星期日,88,1。组

33、织措施(1)在项目监理组织机构中落实投资控制的人员、任务、权利和责任：(2)编制施工阶段投资控制的工作计划和详细的工作流程图(见教材图6。1)。/,2022年12月4日星期日,89,2。技术措施（1）对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。（2）继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。（3）审核承包商编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。,2022年12月4日星期日,90,3。经济措施（1）编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。 （2）进行工程计量。（3）复核工程付款账单，签发付款证书。（4）在施工过程中进行投资跟踪控制，

34、定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。,2022年12月4日星期日,91,（5）协商确定工程变更的价款。审核竣工结算。（6）对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向建设单位提交项目投资控制及其存在问题的报告。,2022年12月4日星期日,92,4。合同措施（1）做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。参与处理索赔事宜。（2）参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。,2022年12月4日星期日,93,三、施工阶段投资控制的工作内容,1。确定投资

35、控制目标，编制资金使用计划2。审核工程款支付申请(工程计量)3。纠正投资偏差4。确定工程变更价款5。处理索赔事项6。审查工程中间结算/,2022年12月4日星期日,94,1。确定投资控制目标，编制资金使用计划(1)设定投资控制目标：一般以招投标阶段确定的合同价作为施工阶段投资控制目标。(2)分解投资控制目标：可以按照投资构成、项目结构及时间进度进行分解。(3)编制资金使用计划：采用资金使用计划表(按项目结构分解)、资金需要量曲线、资金累计需要量曲线等形式表示。/,2022年12月4日星期日,95,表6-1按项目结构编制的资金使用计划表,2022年12月4日星期日,96,图6-2按时间进度编制的

36、资金需要量曲线/,2022年12月4日星期日,97,图6-3按时间进度编制的资金累计需要量曲线/,2022年12月4日星期日,98,2。审核工程款支付申请(工程计量)(1)承包单位按合同约定统计、填报质量验收合格的工程量清单和工程款支付申请表：(2)专业监理工程师根据图纸、工程量清单、规范、质量合格证等进行现场工程计量，审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监审定：(3)总监向建设单位签发工程款支付证书：(4)建设单位向承包单位支付工程款。/,2022年12月4日星期日,99,3。纠正投资偏差监理工程师应及时统计实际完成的工程量与投资额，并定期地将实际投资与计划投资进行比较。若发现投资偏差，

37、则分析投资偏差产生的原因并制定相应的调整措施。/,2022年12月4日星期日,100,表6-4投资偏差示意图/,2022年12月4日星期日,101,4。确定工程变更价款根据建设工程施工合同(示范文本)：(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款：(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款：(3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经建设、监理、承包单位协商确定价格。/,2022年12月4日星期日,102,5。处理索赔事项(1)索赔的概念索赔是指工程承包合同履行中，合同当事人一方因对方不履行或不完全履行合同义务，或者由

38、于对方的行为使权利人受到损失时，要求对方给予合理补偿经济或工期损失的权利。 下表为FIDIC施工合同条件1999年第一版中承包商可引用的索赔条款。,4 December 2022,103,索赔控制,4 December 2022,104,索赔控制,4 December 2022,105,索赔控制,注：T 工期；C成本；p利润。,2022年12月4日星期日,106,(2)索赔的类型1)承包商向业主的索赔：不利自然条件及人为障碍引起的索赔：工程变更引起的索赔：工程延期引起的索赔：加速施工引起的索赔：业主不正当中止工程引起的索赔：/,2022年12月4日星期日,107,物价上涨引起的索赔：法律、货币

39、及汇率变化引起的索赔：延期支付工程款的索赔：不可抗力引起的索赔。通常所说的索赔是指承包商向业主的索赔。,2022年12月4日星期日,108,2)业主向承包商的索赔(反索赔)工期延误引起的索赔：质量不满足合同要求引起的索赔：对超额利润的索赔：对指定分包商的付款索赔：承包商不正当放弃工程引起的索赔。/,2022年12月4日星期日,109,(3)索赔费用的计算索赔费用包括直接费、间接费、利润、税金以及利息等组成部分。直接费包括直接工程费(人工、材料、机械使用费)和措施费(技术措施和组织措施费)。处理索赔时，直接费按照实际增加的费用计算。间接费、利润、税金以及利息等项目需要按照实际情况来决定是否计算，

40、计算标准按照原报价单或合同或双方的约定来确定。,2022年12月4日星期日,110,(4)索赔的程序承包单位在规定的期限内(通常是28天，下同)向监理机构提交“索赔意向通知书”：监理进行调查，收集与索赔有关的资料：承包单位在发出索赔意向后规定的期限内，向项目监理机构提交索赔申请表：总监进行索赔条件审查，决定是否受理：总监进行索赔费用审查，签署索赔审批表，交建设单位支付索赔款。/,2022年12月4日星期日,111,索赔的条件(总监据此决定是否受理)索赔事件由非承包单位的责任引起：索赔事件造成了承包单位的直接经济损失或者费用增加：承包单位已按合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表并附有凭证材料。

41、/,2022年12月4日星期日,112,索赔控制,例：某建设单位和施工单位按照建设工程施工合同（示范文本）签订了施工合同，合同中约定建筑材料由建设单位提供，由于非施工单位原因造成的停工，机械补偿费为200元/台班，人工补偿费为50元/日工；总工期为120天；竣工时间提前奖励为3 000元/天，误期损失赔偿费为5 000元/天。经项目监理机构批准的施工进度计划如图7-6所示（单位：天）。,2022年12月4日星期日,113,索赔控制,2022年12月4日星期日,114,索赔控制,施工过程中发生如下事件：事件1：工程进行中，建设单位要求施工单位对某一构件作破坏性试验，以验证设计参数的正确性。该试验

42、需修建两间临时试验用房，施工单位提出建设单位应该支付该项试验费用和试验用房修建费用。建设单位认为，该试验费属建筑安装工程检验试验费，试验用房修建费属建筑安装工程措施费中的临时设施费，该两项费用已包含在施工合同价中。,2022年12月4日星期日,115,索赔控制,事件2： 由于建设单位要求对B工作的施工图纸进行修改，致使8工作停工3天（每停1天影响30工日，10台班）； 由于机械租赁单位调度的原因，施工机械未能按时进场，使C工作的施工暂停5天（每停1天影响40工日，10台班）；,2022年12月4日星期日,116,索赔控制, 由于建设单位负责供应的材料未能按计划到场，E工作停工6天（每停1天影响

43、20工日，5台班）。施工单位就上述三种情况按正常的程序向项目监理机构提出了延长工期和补偿停工损失的要求。,2022年12月4日星期日,117,索赔控制,事件3：在工程竣工验收时，为了鉴定某个关键构件的质量，总监理工程师建议采用试验方法进行检验，施工单位要求建设单位承担该项试验的费用。,2022年12月4日星期日,118,索赔控制,问题1事件1中建设单位的说法是否正确?为什么?问题2逐项说明事件3中项目监理机构是否应批准施工单位提出的索赔，说明理由并给出审批结果（写出计算过程）。 问题3事件3中试验检验费用应由谁承担?问题4 . 分析施工单位应该获得工期提前奖励，还是应该支付误期损失赔偿费。金额

44、是多少?,2022年12月4日星期日,119,索赔控制,【解】（1）建设单位的说法不正确。因为建筑安装工程费用项目组成的检验试验费中不包括构件破坏性试验费；建筑安装工程费中的临时设施费也不包括试验用房修建费用。,2022年12月4日星期日,120,索赔控制,（2） B工作停工3天，应批准工期延长3天，因属建设单位原因且B工作处于关键线路上；费用可以索赔。应补偿停工损失=3天30工日50元/工日+3天x 10台班208元/台班=10500元 c工作停工5天：工期索赔不予批准，停工损失不予补偿，因属施工单位原因。,2022年12月4日星期日,121,索赔控制, E工作停工6天：应批准工期延长1天，

45、该停工虽属建设单位原因，但E工作有5天总时差，停工使总工期延长l天；费用可以索赔，应补偿停工损失=6天20工日50元/工日+6天5台班200元/台班=12 000元,2022年12月4日星期日,122,索赔控制,（3）若构件质量检验合格，试验的费用由建设单位承担；若构件质量检验不合格，试验的费用由施工单位承担。（4）根据事件2中问题可知，停工使总工期延长1天，即实际工期为122天。 由于非施工单位原因使8工作和E工作停工，造成总工期延长4天，工期提前120+4-122=2天 施工单位应获得工期提前奖励，应得金额：2天x3 000元天：6 000元,2022年12月4日星期日,123,6。审查工

46、程中间结算(1)工程款价款的结算方式按月结算按形象进度结算竣工后一次结算双方约定的其他方式/,2022年12月4日星期日,124,(2)工程预付款工程预付款是施工合同签订以后由发包人按照合同约定，在工程开工前预先支付给承包人的工程款，用于施工准备以及所需的主要材料和构件的备料，因此又称为预付备料款。工程预付款的额度预付款额度要保证施工所需材料和构件的正常储备，一般由双方在合同中约定。/,2022年12月4日星期日,125,工程预付款的扣回随着工程进度的推进，预付款一般应以进度款抵扣的方式予以扣回。扣款的方法有：由承发包双方以合同形式约定扣款方式：按公式计算：从未施工工程尚需的主要材料及构件的价

47、值相当于预付款数额时起扣，在随后的每次中间结算工程价款中，按主要材料及构件比重抵扣预付款，至竣工前全部扣清。/,2022年12月4日星期日,126,预付款起扣点T=P-M/NT起扣点，即开始扣回预付款时的累计完成工程金额：P工程合同金额：M工程预付款数额：N主要材料、构件占全部工程合同金额的比例。/,2022年12月4日星期日,127,例某工程合同总额为200万元，工程预付款为24万元，主要材料及构件占工程合同总金额的比例为60%，试计算工程预付款的起扣点。解预付款起扣点=P-M/N=200-24/60%=160万元。即当工程完成160万元时，本项工程预付款开始起扣。/,2022年12月4日星

48、期日,128,工程进度款的支付工程进度款支付要遵循一定的程序(参见“审核工程款支付申请”)。工程进度款支付中通常要扣除预付款及工程质量保修金(保证金、保留金)。工程进度款支付要严格按照合同执行。/,2022年12月4日星期日,129,(3)工程进度款工程进度款的计算工程进度款的计算主要涉及到工程量的计算和单价的确定两个方面。单价主要根据承发包双方在合同中约定的计价方法来确定。常见的计价方法有工料单价法和综合单价法两种。工料单价法一般采用可调价格方式，综合单价法通常采用固定价格方式。/,2022年12月4日星期日,130,例承发包双方就某工程签订了施工合同，合同工程量为5000m3，合同单价为2

49、00元/m3，合同工期4个月。合同中有关付款的条款如下：(1)开工前发包人向承包人支付合同总价20%的预付款：发包人自第1月起，从承包人的工程进度款中按5%的比例扣留质量保修金：(2)当实际完成的工程量超过合同工程量10%时，超过部分单价在原单价基础上下浮10%：(3)监理签发月度付款的最低金额为25万元：(4)预付款在最后两个月内均匀扣除。/,2022年12月4日星期日,131,承包单位每月实际完成并经监理工程师签证确认的工程量如下表所示：,每月实际完成的工程量,试求：预付款：每月完成的工程价款：监理应签证的工程进度款：监理实际签发的支付证书金额。/,2022年12月4日星期日,132,【解

50、】(1)工程预付款50002002020(万元)(2)每月完成工程价款、监理应签证的工程进度款以及监理实际签发的支付证书金额为：,第一个月完成的工程价款100020020(万元)应签证的工程进度款209519(万元)由于本月应签证的工程款小于25万元，故监理工程师不予签发支付证书。/,2022年12月4日星期日,133,第二个月完成的工程价款150020030(万元)应签证的工程进度款309528。5(万元)实际签发的支付证书金额28。51947。5(万元),第三个月完成的工程价款200020040(万元)应签证的工程进度款409538(万元)应扣预付款205010(万元)实际签发的支付证书金