专利及技术秘密的许可和转让课件.ppt

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1、专利及技术秘密的许可和转让,技术许可与技术转让,关于技术转让，中国无专门的法律，但出台了一系列涉及技术转让的法律、行政法规、部门规章：合同法专利法对外贸易法、技术进出口管理条例反垄断法、反不正当竞争法企业所得税法促进科技成果转化法,2022/12/3,2,专利实施许可,一 专利及技术的实施许可二 专利实施的强制许可三 专利的强制推广应用四 专利申请权与专利权的转让五 技术秘密转让合同六 促进科技成果转化法,2022/12/3,3,专利实施许可,专利技术的实施许可专利技术实施的概念专利技术实施的形式办法自己实施许可他人实施：独占实施许可、排他实施许可、普通实施许可,2022/12/3,4,专利实

2、施许可,独占实施许可：是指让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利仅许可一个受让人实施，让与人依约定不得实施该专利。排他实施许可：是指让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利仅许可一个受让人实施，但让与人依约定可以自行实施该专利。普通实施许可：是指让与人在约定许可实施专利的范围内许可他人实施该专利，并且可以自行实施该专利。,2022/12/3,5,专利实施许可,专利法第12条：任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。细则第14条：专利权人与他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之

3、日起3个月内向国务院专利行政部门备案。,2022/12/3,6,专利实施许可,许可合同备案的法律效力及作用：许可合同备案的法律效力：“应当”，但没有规定不备案的后果对专利权人的作用：对被许可人的作用：,2022/12/3,7,专利实施许可合同备案,1、 合同备案的主体与客体2、 合同备案的手续3、 不予合同备案的情形4、 合同备案予以登记的内容5、 合同备案和撤消合同备案6、 专利申请实施许可合同备案,2022/12/3,8,专利实施许可合同备案,1、合同备案的主体与客体国家知识产权局负责全国专利实施许可合同的备案专利实施许可的许可人应当是合法的专利权人或其他权利人。以共有的专利权订立专利实施

4、许可合同的，应当取得其他共有人同意，但另有约定或专利法另有规定的除外,2022/12/3,9,专利实施许可合同备案,2、 合同备案的手续办理备案的实施许可合同应以书面形式订立专利实施许可合同自合同生效之日起三个月内办理办理合同备案的，应当提交下列文件：合同备案申请表专利实施许可合同双方当事人的身份证明委托专利代理机构的，注明委托权限的委托书其他需要提供的材料,2022/12/3,10,专利实施许可合同备案,3、 不予合同备案的情形专利权已经终止或者被宣告无效的；许可人不适格；专利实施许可合同内容不符合规定；实施许可的期限超过专利权有效期的；共有专利权人违反法律规定或者约定的；专利权处于年费缴纳

5、滞纳期的；因保全措施，专利权的有关程序被中止的；同一专利实施许可合同重复申请备案的；专利权被质押的，但经质权人同意的除外；与已经备案的专利实施许可合同冲突的；其他不应当予以备案的情形。,2022/12/3,11,专利实施许可合同备案,备案申请合格的，国家知识产权局应当向当事人出具专利实施许可合同备案证明4、 合同备案予以登记的内容合同备案的有关内容在专利登记簿上登记在专利公报上公告的内容：许可人、被许可人、主分类号、专利号、申请日、授权公告日、实施许可的种类和期限、备案日期,2022/12/3,12,专利实施许可合同备案,实施许可合同备案后变更、注销以及撤销的，国家知识产权局予以相应登记和公告

6、5、合同备案后的变更、注销延长实施许可期限的，应当在届满前两个月内办理备案变更手续实施许可期限届满或提前解除专利实施许可合同的，应当办理注销手续专利权被宣告无效或者在期限届满前终止的，应当办理注销手续,2022/12/3,13,专利实施许可合同备案,6、专利申请实施许可合同备案以专利申请实施许可合同来备案的，参照本办法执行专利申请被驳回、撤回或者视为撤回的，不予备案专利申请被授予专利权后，应及时把专利申请实施许可合同名称及有关条款作相应变更；专利申请被驳回、撤回或者视为撤回的，应及时办理备案注销手续,2022/12/3,14,专利实施许可,专利实施许可合同的内容：发明创造的名称和内容、实施许可

7、的范围、合同标的的相关事项、保密事项、技术服务内容、验收标准和方式、使用费及支付方式、违约金或损失赔偿、后续技术改进的提供及分享、争议的解决途径双方当事人的权利与义务,2022/12/3,15,专利实施许可,转让前的行为或者合同的效力订立专利权转让合同前，让与人自己已经实施发明创造，在合同生效后，受让人要求让与人停止实施的，人民法院应当予以支持，但当事人另有约定的除外。 让与人与受让人订立的专利权转让合同，不影响在合同成立前让与人与他人订立的相关专利实施许可合同或者技术秘密转让合同的效力。,2022/12/3,16,专利实施许可,合同法第329条：非法垄断技术、妨碍技术进步或者侵害他人技术成果

8、的技术合同无效。限制当事人一方在合同标的技术基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进的技术，或者双方交换改进技术的条件不对等，包括要求一方将其自行改进的技术无偿提供给对方、非互惠性转让给对方、无偿独占或者共享该改进技术的知识产权；限制当事人一方从其他来源获得与技术提供方类似技术或者与其竞争的技术；,2022/12/3,17,专利实施许可,阻碍当事人一方根据市场需求，按照合理方式充分实施合同标的技术，包括明显不合理地限制技术接受方实施合同标的技术生产产品或者提供服务的数量、品种、价格、销售渠道和出口市场；要求技术接受方接受并非实施技术必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备

9、、服务以及接收非必需的人员等；不合理地限制技术接受方购买原材料、零部件、产品或者设备等的渠道或者来源；禁止技术接受方对合同标的技术知识产权的有效性提出异议或者对提出异议附加条件。,2022/12/3,18,专利实施许可,拒绝许可的反垄断审查具有市场支配地位的经营者没有正当理由，不得在其知识产权构成生产经营活动必需设施的情况下，拒绝许可其他经营者以合理条件使用该知识产权，排除、限制竞争。,2022/12/3,19,专利实施许可,拒绝许可的反垄断审查需要满足以下条件：该项知识产权在相关市场上不能被合理替代，为其他经营者参与相关市场的竞争所必需；拒绝许可该知识产权将会导致相关市场上的竞争或者创新受到

10、不利影响，损害消费者利益或者公共利益； 许可该知识产权对该经营者不会造成不合理的损害。,2022/12/3,20,专利实施许可,限定交易的反垄断审查具有市场支配地位的经营者没有正当理由，不得在行使知识产权的过程中，实施下列限定交易行为，排除、限制竞争： 限定交易相对人只能与其进行交易； 限定交易相对人只能与其指定的经营者进行交易。,2022/12/3,21,专利实施许可,搭售行为的反垄断审查具有市场支配地位的经营者没有正当理由，不得在行使知识产权的过程中，实施同时符合下列条件的搭售行为，排除、限制竞争：（一）违背交易惯例、消费习惯等或者无视商品的功能，将不同商品强制捆绑销售或者组合销售； （二

11、）实施搭售行为使该经营者将其在搭售品市场的支配地位延伸到被搭售品市场，排除、限制了其他经营者在搭售品或者被搭售品市场上的竞争。,2022/12/3,22,专利实施许可,不合理限制条件的反垄断审查具有市场支配地位的经营者没有正当理由，不得在行使知识产权的过程中，实施下列附加不合理限制条件的行为，排除、限制竞争：要求交易相对人将其改进的技术进行独占性的回授； 禁止交易相对人对其知识产权的有效性提出质疑； 限制交易相对人在许可协议期限届满后，在不侵犯知识产权的情况下利用竞争性的商品或者技术； 对保护期已经届满或者被认定无效的知识产权继续行使权利； 禁止交易相对人与第三方进行交易； 对交易相对人附加其

12、他不合理的限制条件。,2022/12/3,23,专利实施许可,歧视性待遇的反垄断审查具有市场支配地位的经营者没有正当理由，不得在行使知识产权的过程中，对条件相同的交易相对人实行差别待遇，排除、限制竞争。,2022/12/3,24,专利实施许可,专利联营的反垄断审查具有市场支配地位的专利联营管理组织没有正当理由，不得利用专利联营实施下列滥用市场支配地位的行为，排除、限制竞争：限制联营成员在联营之外作为独立许可人许可专利； 限制联营成员或者被许可人独立或者与第三方联合研发与联营专利相竞争的技术；,2022/12/3,25,专利实施许可,专利联营的反垄断审查强迫被许可人将其改进或者研发的技术独占性地

13、回授给专利联营管理组织或者联营成员； 禁止被许可人质疑联营专利的有效性； 对条件相同的联营成员或者同一相关市场的被许可人在交易条件上实行差别待遇； 国家工商行政管理总局认定的其他滥用市场支配地位行为。,2022/12/3,26,专利实施许可,标准必要专利权行使的反垄断审查具有市场支配地位的经营者没有正当理由，不得在标准的制定和实施过程中实施下列排除、限制竞争行为： 在参与标准制定的过程中，故意不向标准制定组织披露其权利信息，或者明确放弃其权利，但是在某项标准涉及该专利后却对该标准的实施者主张其专利权。 在其专利成为标准必要专利后，违背公平、合理和无歧视原则，实施拒绝许可、搭售商品或者在交易时附

14、加其他的不合理交易条件等排除、限制竞争的行为。,2022/12/3,27,专利实施的强制许可,专利强制许可的种类发明或实用新型专利权人自专利授权之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或未充分实施（国内市场）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或减少该行为对竞争产生不利影响,2022/12/3,28,专利实施的强制许可,国家出现紧急状态或非常情况或者为了公共利益的目的（国内市场）为了公共健康的目的，对取得专利权的药品；制造并出口到符合国际条约规定的国家基础专利与改进专利情形下的强制许可，两个专利之间交叉的强制许可（国内市场）,2022/12/3,29,专利实

15、施的强制许可,请求强制许可的主要程序：提交请求书和相关证明材料、当事人陈述意见、作出驳回或给予强制许可决定强制许可合同的性质：不享有独占的实施权，是普通实施许可，也无权许可他人实施取得请求强制许可的单位或者个人应当付给专利权人合理的使用费,2022/12/3,30,专利的强制推广应用,专利技术强制推广应用国有企业事业单位的发明专利并对国家利益或公共利益具有重大意义由国务院有关主管部门或省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，允许指定的单位在批准的范围内推广应用实施单位应向专利权人支付使用费,2022/12/3,31,专利申请权或专利权转让,专利申请权和专利权的转让专利申请权和专利权可以转让。

16、中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。,2022/12/3,32,专利权的转让专利权转让合同的内容:项目名称、发明创造的名称和内容、合同标的事项、实施和实施许可情况、技术资料、价款及支付方式、违约金或损失赔偿的计算方法、争议的解决专利权转让合同成立的条件专利权被无效对合同的影响,专利申请权或专利权转让,2022/12/3,33,申请人转让专利申请权（申请前、申请

17、后）专利申请权转让合同的内容：发明创造名称和内容、法律状态及性质、技术实施情况、技术资料、申请被驳回的责任、价款及支付方式、违约金或损失赔偿的计算方法、争议的解决专利申请权转让合同成立的条件专利申请被驳回,专利申请权或专利权转让,2022/12/3,34,向外国人转让的特殊要求 技术进出口管理条例涉及禁止类技术，不得转让；涉及限制类技术，当事人凭技术出口许可证到国家知识产权局办理转让登记手续；涉及自由类技术，当事人凭国务院商务主管部门或者地方商务主管部门出具的技术出口合同登记证办理转让登记手续。,专利申请权或专利权转让,2022/12/3,35,后续技术成果的归属 当事人可以按照互利的原则，在

18、技术转让合同中约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享办法。没有约定或者约定不明确，依照合同法第六十一条的规定仍不能确定的，一方后续改进的技术成果，其他各方无权分享。,专利申请权或专利权转让,2022/12/3,36,保密义务 技术转让合同的受让人应当按照约定的范围和期限，对让与人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。,专利申请权或专利权转让,2022/12/3,37,瑕疵担保 受让人按照约定实施专利、使用技术秘密侵害他人合法权益的，由让与人承担责任，但当事人另有约定的除外。,专利申请权或专利权转让,2022/12/3,38,技术秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人

19、采取保密措施的技术信息。 让与人的义务 技术秘密转让合同的让与人应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠性，承担保密义务。受让人的义务技术秘密转让合同的受让人应当按照约定使用技术，支付使用费，承担保密义务。,技术秘密转让合同,2022/12/3,39,合同的主要内容技术内容、技术的实施及验收、许可的类型、费用支付、后续成果权益、收益分配、费用支付、瑕疵担保、保密义务、让与的技术秘密是否可以申请专利、违约责任、争议解决,技术秘密转让合同,2022/12/3,40,善意第三人侵害他人技术秘密的技术合同被确认无效后，除法律、行政法规另有规定的以外，善意取得该技术秘密的一方当事人

20、可以在其取得时的范围内继续使用该技术秘密，但应当向权利人支付合理的使用费并承担保密义务。当事人双方恶意串通或者一方知道或者应当知道另一方侵权仍与其订立或者履行合同的，属于共同侵权，人民法院应当判令侵权人承担连带赔偿责任和保密义务，因此取得技术秘密的当事人不得继续使用该技术秘密。,技术秘密转让合同,2022/12/3,41,修改的主要内容：加强科技成果信息发布引导和激励科研机构积极转化科技成果强化企业在科技成果转化中的主体作用加强科技成果转化服务,促进科技成果转化法,2022/12/3,42,科技成果信息系统国家建立、完善科技报告制度和科技成果信息系统，向社会公布科技项目实施情况以及科技成果和相

21、关知识产权信息，提供科技成果信息查询、筛选等公益服务。公布有关信息不得泄露国家秘密和商业秘密。对不予公布的信息，有关部门应当及时告知相关科技项目承担者。,促进科技成果转化法,2022/12/3,43,科技成果信息系统利用财政资金设立的科技项目的承担者应当按照规定及时提交相关科技报告，并将科技成果和相关知识产权信息汇交到科技成果信息系统。国家鼓励利用非财政资金设立的科技项目的承担者提交相关科技报告，将科技成果和相关知识产权信息汇交到科技成果信息系统，县级以上人民政府负责相关工作的部门应当为其提供方便。,促进科技成果转化法,2022/12/3,44,政府支持转化的技术对下列科技成果转化项目，国家通

22、过政府采购、研究开发资助、用户补贴、发布产业技术指导目录、示范推广等方式予以支持：能够显著提高产业技术水平、经济效益或者能够形成促进社会经济健康发展的新产业的；能够显著提高国家安全能力和公共安全水平的；能够合理开发和利用资源、节约能源、降低消耗以及防治环境污染、保护生态、提高应对气候变化和防灾减灾能力能够改善民生和提高公共健康水平的；能够促进现代农业或者农村经济发展的；能够加快民族地区、边远地区、贫困地区社会经济发展的。,促进科技成果转化法,2022/12/3,45,促进技术的标准化国家加强标准制定工作，对新技术、新工艺、新材料、新产品依法及时制定国家标准、行业标准，积极参与国际标准的制定，推

23、动先进适用技术推广和应用。促进军民技术融合 国家建立有效的军民科技成果相互转化体系，完善国防科技协同创新体制机制。军品科研生产应当依法优先采用先进适用的民用标准，推动军用、民用技术相互转移、转化。,促进科技成果转化法,2022/12/3,46,国有高校研究所的责任国家鼓励研究开发机构、高等院校按照有关规定采取转让、许可或者作价投资等方式，向企业或者其他组织转移科技成果。国家设立的研究开发机构、高等院校应当加强对科技成果转化的管理、组织和协调，促进科技成果转化队伍建设，优化科技成果转化流程，通过本单位负责技术转移工作的机构或者委托独立的科技成果转化服务机构开展技术转移。,促进科技成果转化法,20

24、22/12/3,47,完善科技成果处置、收益分配制度国家设立的研究开发机构、高校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资；转化科技成果获得的收入全部留归本单位，在对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬后，纳入本单位预算，用于科学技术研究开发与成果转化工作。,促进科技成果转化法,2022/12/3,48,科技成果转化报告制度国家设立的研究开发机构、高等院校应当向其主管部门提交科技成果转化情况年度报告，说明本单位依法取得的科技成果数量、实施转化情况以及相关收入分配情况，该主管部门应当按照规定将科技成果转化情况年度报告报送财政、科学技术等相关行政部门。,促进科技成果转

25、化法,2022/12/3,49,鼓励发明人参与科技成果转化国家设立的研究开发机构、高等院校所取得的职务科技成果，完成人和参加人在不变更职务科技成果权属的前提下，可以根据与本单位的协议进行该项科技成果的转化，并享有协议规定的权益。该单位对上述科技成果转化活动应当予以支持。,促进科技成果转化法,2022/12/3,50,考核评价体系研究开发机构、高等院校的主管部门以及财政、科学技术等相关行政部门应当建立有利于促进科技成果转化的绩效考核评价体系，将科技成果转化情况作为对相关单位及人员评价、科研资金支持的重要内容和依据之一，并对科技成果转化绩效突出的相关单位及人员加大科研资金支持。,促进科技成果转化法

26、,2022/12/3,51,考核评价体系国家设立的研究开发机构、高等院校应当建立符合科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理和考核评价制度，完善收入分配激励约束机制。,促进科技成果转化法,2022/12/3,52,推进产学研合作国家鼓励企业与研究开发机构、高校及其他组织采取联合建立研究开发平台、技术转移机构或者技术创新联盟等产学研合作方式，共同开展研究开发、成果应用与推广、标准研究与制定等活动鼓励研究开发机构、高校与企业开展科技人员交流支持企业与研究开发机构、高校、职业院校及培训机构联合建立学生实习实践培训基地和研究生科研实践工作机构，共同培养专业技术人才,促进科技成果转化法,2022/12/

27、3,53,加强科技成果转化服务国家培育和发展技术市场，鼓励创办科技中介服务机构，为技术交易提供交易场所、信息平台以及信息加工与分析、评估、经纪等服务国家支持根据产业和区域发展需要建设公共研究开发平台，为科技成果转化提供技术集成、共性技术研究开发、中间试验和工业性试验、科技成果系统化和工程化开发、技术推广与示范等服务国家支持科技企业孵化器、国家大学科技园等科技企业孵化机构发展，为初期科技型中小企业提供孵化场地、创业辅导、研究开发与管理咨询等服务,促进科技成果转化法,2022/12/3,54,税收政策支持 国家对科技成果转化活动实行税收优惠政策。具体办法由国务院规定。,促进科技成果转化法,2022

28、/12/3,55,金融政策支持国家鼓励银行机构开展知识产权质押贷款、股权质押贷款等贷款业务，为科技成果转化提供金融支持。国家鼓励保险机构开发符合科技成果转化特点的保险品种，为科技成果转化提供保险服务。 国家完善多层次资本市场，支持企业通过股权交易、依法发行股票和债券等直接融资方式。国家鼓励创业投资机构投资科技成果转化项目。国家设立的创业投资引导基金，应当引导和支持创业投资机构投资初创期科技型中小企业。,促进科技成果转化法,2022/12/3,56,权益分享制度转化实施过程中产生的新发明创造，其归属按照合同约定，未作约定的，归完成方所有。合作转化完成的，归合作方共有。,促进科技成果转化法,202

29、2/12/3,57,完善对科技人员的奖励制度规定科技成果完成单位可以规定或者与科技人员约定奖励、报酬的方式和数额；没有规定或者约定的，按照法定标准给予奖励和报酬：转让收入或者许可收入至少50%；作价投资的，股份或出资比例至少50%；自行实施或与他人合作实施的，投产后连续三至五年的营业利润中提取不低于5%。,促进科技成果转化法,2022/12/3,58,完善对科技人员的奖励制度国家设立的研究开发机构、高等院校规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式和数额应当符合法定的标准。国有企业、事业单位依照本法规定对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬的支出计入当年本单位工资总额，但不纳入本

30、单位工资总额基数。,促进科技成果转化法,2022/12/3,59,诚信体系建设违反本法规定，在科技成果转化活动中弄虚作假，采取欺骗手段，骗取奖励和荣誉称号、诈骗钱财、非法牟利的，由政府有关部门依照管理职责责令改正，取消该奖励和荣誉称号，没收违法所得，并处以罚款。给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。,促进科技成果转化法,2022/12/3,60,诚信体系建设科技服务机构及其从业人员违反本法规定，故意提供虚假的信息、实验结果或者评估意见等欺骗当事人，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人的，由政府有关部门依照管理职责责令改正，没收违法所得，并处以罚款；情节严重的，由工商行政管理部门依法吊销营业执照。给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。,促进科技成果转化法,2022/12/3,61,