第四章政策模型及其相关理论课件.ppt

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1、2022/11/29,1,第四章 政策模型及其相关理论第一节:模型概述第二节:几种重要的政策分析模型第三节:政策分析的相关理论,2022/11/29,2,第一节 模型概述,一、模型的含义与特征1、含义：人们为了某种特定的目的，依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象，对认识对象所作的抽象描述。2、特征：（1）相似性和真实性：现实性基础（2）抽象性和简单性：现实系统的抽象和简化，突出重要和本质因素。（3）模拟性和关联性：通过对原型各因素之间关系的构造来模拟对象。,2022/11/29,3,3、分类 模型可分为具体模型和抽象模型。 具体模型主要指与原型在形态上几何相似的模型，如示意

2、沙盘、模型飞机、交通地图等。 这些模型对原形是一种形象的说明，使人一眼望去就会联想到现实生活中的真实事物，突出表现了模型特征。 抽象模型主要是指用语言、符号、图表、数字等抽象形式反映内在联系和特征的模型。,2022/11/29,4,几种模型,2022/11/29,5,2022/11/29,6,2022/11/29,7,2022/11/29,8,2022/11/29,9,模型评述 世界是复杂的，理解这种复杂性，有必要对其进行简化，因此我们构建了模型。 模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一种认识方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰的综合体现。简例：伦敦新老地图对比（P78),2022/1

3、1/29,10,二、公共政策模型,1、性质 公共政策模型是理论研究中以科学概念、科学假说和数学模型出现的理论模型。（也称概念模型，指的是在合理架设的基础上，将问题抽象为一组概念或命题，按照其内在逻辑和本质结构组合在一起，从而形成一个相似于原型的、结构严整的逻辑体系。）,2022/11/29,11,2、政策模型的种类：,在政策科学研究中，模型与方法没有严格区分的必要，许多分析方法本身也就是不同的分析模型。伍启元：按照政策方法划分：理性最佳决策模型、非理性主义的决策模型、有限理性决策模型和综合决策模型、政策协调的决策模型、渐进决策模型、个人判断与集体决策模型等。,2022/11/29,12,宁骚：

4、按照不同学科取向分类（1）揭示认识论本质的政策模型，注重反映和解释政策过程的认识论本质，包括理性主义模型、渐进主义模型、规范最佳模型与混合扫描模型、政治系统模型等。（2）揭示社会本质的政策模型，与政治科学有密切联系，注重于反映和解释政策过程的社会本质，包括机构制度模型、集团模型、精英模型等，侧重从公共政策与各种社会因素的联系上去建构政策模型。 公共政策学第278287页。,2022/11/29,13,西方学者的公共政策模型分类,制度模型过程模型集团模型精英模型渐进模型对策模型理性模型系统模型,经济学模型福利经济学公共选择理论新制度主义,安德森系统模型团体模型精英模型过程模型制度模型,托马斯戴伊

5、,2022/11/29,14,3、公共政策模型的作用,政策模型在政策分析中，起到了一个从实际政策问题到实际政策方案转化的中介桥梁的作用。 政策分析可以看成是利用一个或多个模型对各种备选方案（包括发现新方案）进行选择、启发和优化的过程。,2022/11/29,15,实际政策问题,提炼运用模型,模型下的政策分析,实际政策方案,政策模型在政策分析中的作用,2022/11/29,16,4、公共政策模型的有效性,（1）排列并简化现实：序化和简化（2）认定重要层面：抓住重要因素（3）符合社会现实：依据经验（4）提供有意义的沟通：概念的实质性含义一致（5）指导调查与研究：可操作性（6）提出一定的解释：解释大

6、于描述,2022/11/29,17,第二节 几种重要的政策分析模型,一、传统理性模型：决策追求最优解全面理性模式（comprehensive-rational model）/纯粹理性模式（pure-rationality model）：泛指决策者能够依据完整而综合全面的资料作出合理性的决策。1、理论基础：传统经济学的“经济人”理论，即经济人自私且功利，做任何事情都以满足个人最大利益需要为目标。2、理性主义基本特征：最大产出原则、选择最优方案、追求最佳效果。,2022/11/29,18,3、传统理性模型所要求的最优选择条件：（1）把决策行为视为整体行为而非群体行为有一致的价值判断；（2）决策者具

7、有绝对理性具备完备知识、信息，能穷尽备选方案并预测所有结果；（3）决策目标单一、明确和绝对；（4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好；（5）决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。,2022/11/29,19,4、最优选择的具体步骤（1）明确决策目标；（2）提出备选方案；（3）对这些方案及其结果进行比较分析；（4）通过排序选择出最优方案。,2022/11/29,20,5、传统理性决策模型的基本内容,（1）决策者面临一个既定的问题，这一问题同其他问题可以清楚地分别开来；（2）引导决策者做出重大决定的各种目的、价值或各种目标是明确的，而且可以按照其重要性依次排列；（3）决策者将所有可能的解

8、决问题的方案全部列举出来，以供选择；,2022/11/29,21,(4）决策者运用一系列的科学方法对每一个方案进行评估，并预测出该方案执行后可能产生的后果；（5）决策者将每一个备选方案进行一一对比，并按优劣排出先后顺序；（6）决策者正确地选择能最大限度地实现预定目的、价值或目标的那个方案。,确认政策问题,单一决策目标,开发全部备选方案,预测、估计、比较方案成本收益,理性决策最佳,政策方案,理性决策模型示意图,2022/11/29,22,6、传统理性决策的局限性 理性决策模型主要是从“决策应如何做”而不是“实际如何做”的角度来研究决策制定的，是一种规范要求前提假设有问题。（1）决策目标不是单一、

9、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的例如企业/企业家目标不同；（2）人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响成本陷入倾向/损失厌恶倾向；,2022/11/29,23,（3）人处理信息的能力有限：感知能力和记忆能力如人对信息的感知能力有限 、人的记忆能力有限；（4）决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致；（5）决策总要受到时间、人力、物力、财力等资源条件的限制。例如：买房子、股票,2022/11/29,24,7、传统理性模型的应用意义（1）它给决策者提供了“力求最优”的指导思想，要求决策者不要在本来可以找到更好方案的情况下，随便接受一个不太好的方案。（2

10、）它适用于解决比较单纯而且时间要求也不是十分紧迫的程序性问题。这类问题往往目标比较单一而且明确，备选方案的范围有限而且容易确定，影响后果的因素也不是十分复杂。（3）它可以同其他决策模型结合运用。如在总体上采取满意决策模型，在某些局部采取理性决策模型。 张国庆：公共政策分析，第289页。,2022/11/29,25,二、有限理性模型：决策追求满意解 有限理性模式（bounded rationality model）是西蒙和马奇在批评全面理性模式及对行政决策的研究基础上提出的。它的要点是：决策者在决策过程中对备选方案的选择，所追求的不是最优的方案，而是次优或令人满意的方案。决策者在“满意”标准和有

11、限理性之下，面对一个简化了的决策，不必再去检视“所有的”可能备选方案。,2022/11/29,26,西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行政人。 行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。 行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不奢望发现最优解，只要找到满意解就知足。,2022/11/29,27,西蒙和马奇有限理性的决策步骤：（1）确定需要解决的问题或所要订出的目标；（2）决定最低标准或水准，使所有被接受的方案都能符合这一标准；（3）选择一个

12、可行的方案；（4）评估这一方案；（5）决定这一方案是否已符合所确定的最低标准；（6）如果此方案无法接受，再检查其他方案，并要逐一通过评估过程；（7）如果这一方案是可行的，即可开始行动；（8）执行之后，评定此方案及难易程度，并将资料作为提高或降低标准之参考。,2022/11/29,28,有限理性模型的两种决策方法,（1）组合排列法： 从工作任务的不同组合排列中进行选择，以达到满意结果的一般性决策方法。（2）方面排除法：适用于对决策方案进行同时性选择。 例如，对购买汽车的选择：价格、座位数、速度、颜色等要素,2022/11/29,29,有限理性在决策过程中的表现,（1）在情报活动阶段，人的决策行为

13、往往受到知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不同的解释。（2）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找能够满意的决策方案。（3）在抉择活动阶段，决策者在遇到满意方案时便会终止其搜索行为。情报活动阶段 设计活动阶段 抉择活动阶段,2022/11/29,30,三、渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正,1940,1950,1960,1970,1980,渐进决策模型,以往政策承诺,渐进调适政策,2022/11/29,31,渐进主义,美国学者林布隆（一译林德布洛姆）提出。其宗旨是“不在于专家做出周全而完备的全知分析，而在于广泛的参与主体

14、了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进而实现政策的动态平衡。” 政策分析理念为断续渐进主义（Disjointed Incrementalism)和边际调适科学（Science of Muddling Through)。,2022/11/29,32,1、渐进主义决策的特点：,（1）渐进主义：政策的制定是根据过去的经验，经过逐渐变迁的过程，而获得的共同一致的政策。决策过程只是决策者基于过去的经验而对现行政策稍加修改。“按部就班、修修补补的渐进主义者或安于现状者或许不像个英雄人物，但却是个正在同他清醒地认识到对他来说是硕大无比的宇宙进行勇敢的角逐的足智多谋的问题解决者。”（决策过程，第40页）

15、,2022/11/29,33,（2）稳中求变：渐进决策前进步子虽小，但却可以保证决策过程的稳定，达到稳中求变。（3）积小变为大变：“尽管或许没有一个政策措施是壮举，但接连而来的小进展却可能使社会发生迅速的变化。”（决策过程，第43页）,2022/11/29,34,渐进决策模型的现实基础,第一、渐进决策是与渐进政治相适应的。第二，渐进决策是决策技术上的困难造成的。第三，渐进决策是由现行政策的沉淀资本（sunk cost）所决定的。第四，渐进决策可以避免严重的持久的错误。,2022/11/29,35,渐近主义的优点和缺点,优点：有利于避免因决策严重失误所产生的持久性结果；缺点：明显的保守主义的偏见

16、，不符合社会变革需要案例：我国户籍制度变迁,2022/11/29,36,四、小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症【美】詹尼斯：小组意识，1992年1、小组意识的特征：（1）一致性思维：从众（2）有倾向性地选择信息：单一和片面（3）极端化的盲目情绪：极端（4）对群体过分自信：封闭性（5）很强的群体凝聚力：良好的人际关系和向心力（6）群体成员的共同性：信息掌握、思考方法、价值观念、利益范围等。,2022/11/29,37,詹尼斯提出了九条预防措施,(1)决策小组的领导应鼓励成员尽可能多地提出怀疑和反对意见，在小组讨论中为意见的交锋创造良好的气氛。 (2)领导不要一开始就说明自己倾向于哪个方案，避免

17、由于自己的主观好恶对成员造成的心理影响。 (3)按照行政管理的要求，建立一些独立的政策计划和政策评估小组，为同一项政策服务，增强小组的开放性。,2022/11/29,38,(4)可以把决策小组再分成若干小组，由不同的人主持小组的讨论，然后把意见汇总，结果可能会有很大变化。 (5)决策小组的成员可以和信得过的组外人士交换意见，把他们的意见带到组内，避免“当局者迷”的弊端，发挥“旁观者清”的优势。 (6)一些专家和有关方面人士可以被邀请到会，并鼓励他们向核心成员的意见提出挑战，加强决策小组的开放性。专家往往没有官场里普遍存在的权威意识。,2022/11/29,39,(7)领导者在每次会议上应暗中委

18、派一个“魔鬼”角色。这个人的任务就是故意与大家的意见相左，成心挑刺，哪怕是“鸡蛋里挑骨头”，这样做的目的就是为了破除追求一致所带来的消极结果，克服群体压力所引起的从众效应。 (8)如果政策涉及一个敌对国家或组织，就要警惕情绪化的过激行为，用足够的时间调查和分析敌对势力的迹象和意图。可采用“角色扮演”的方法，从对方的立场和观点去分析和思考问题，做到“知己知彼”在敌对状态下，人是最容易情绪化的。 (9)不要轻易满足于简单的一致，在成员意见完全一致后，应该再开一次会，专门提出疑间，并加以认真研究。,2022/11/29,40,五、精英理论：政策是精英们的偏好,1956年，CR米尔斯在权力精英一书中对

19、此理论做了典型论述。 1975年，托马斯戴伊和哈蒙齐格勒在民主政治的讽刺中提出精英模型。2001年，戴伊在自上而下的政策制定中对此进行了论证。,2022/11/29,41,精英理论模型的基本观点,在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动对公共政策不会产生决定性的作用。而只有占统治地位的精英才能把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。（公共政策只是掌握国家统治权力的少数杰出人物的价值观念和价值偏好的表现，而不是像民主宪政体制所声称的那样，是人民意志的体现。） 具体表现在以下五点:,2022/11/29,42,第一，社会事实上分化为有权的少数人和无

20、权的多数人。 前者掌握社会价值分配权并享有权力带来的好处，后者认同前者的权威并服从价值分配； 前者是组织有序的、自觉的集团，后者是无数分散的、不自觉的个体。,2022/11/29,43,第二，少数的精英并不是多数的被统治者的代表，他们主要来自经济地位较高的社会阶层。 精英阶层与被统治阶级存在者明显的区别，前者依靠公共权力控制着诸如权力、财富、资讯、地位、知识、技能、教育、组织等资源，并以此巩固自身的权力。,2022/11/29,44,第三，在基本的社会制度和价值观念方面，精英集团的看法是一致的，并会为此而共同奋斗。 精英集团的一部分是可能的，但是必须首先承认精英集团的共同价值观念并为之而奋斗，

21、并且这个过程是缓慢的。,2022/11/29,45,第四，大众通常是冷漠的、无知的、自私的、消极的，因此精英人物很少会受到大众的影响；精英集团有责任维护社会系统的基本价值观，只有精英集团承担起社会的政治责任，政府才能为民众提供福利。 精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。,2022/11/29,46,第五，公共政策是由杰出人物做出的决定。他们的政策决定由专业性的行政机关和行政人员具体执行；在做出政策决定的过程中，他们受到群众影响的可能性较之群众受到他们影响的可能性要小得多。 因此，公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观。,2022/11/29,47,2022/11/

22、29,48,精英理论对政策分析的启示,第一，它告诉我们公共政策不反映公众的要求，而反映精英的兴趣和偏好。 为维护社会制度需要精英阶层怀有浓重保守主义情节，为此公共政策是渐进性而非革命性的； 第二，精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值观的影响微乎其微。 第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识。 在带有专制色彩的发展中国家，此理论具有很好的分析效果。,2022/11/29,49,精英模型的作用与缺陷 首先，精英模型直截了当地指出社会不同阶层在公共政策过程中具有不同的地位好作用，揭示了现代民主政治中存在的“主权

23、在民”理念与精英政治现实之间的悖论。 其次，精英模型为公共政策的渐进性作了说明。 缺陷：忽视了现代民主国家公众政治参与的愿望与能力，以及这种参与对政策形成的影响。,2022/11/29,50,六、制度理论:政策是组织的产物,制度理论认为，公共政策与政府制度之间的关系是非常紧密的，政府制度是公共政策的母体，它在公共政策的整个生命周期都发生着决定性的影响。 政府制度赋予了公共政策三个明显特征：1、公共政策的合法性2、公共政策的普遍性3、公共政策的强迫性,2022/11/29,51,制度理论对公共政策内容的影响,1、它可能有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政策的形成与实施。 2、它可能对社会上

24、的某些利益需求提供便利，对另一些利益需求起抑制作用 3、它可能为某些个人和团体提供接近政府权力的便利，为另一些个人和团体设置接近政府权力的障碍。,2022/11/29,52,需要明确以下几点：,1、政策过程涉及政府中的许多部门，它们的行为规律存在明显的差异，集中表现为日常的工作惯例和俗套。2、政策过程中大的行动是无数次和经常性小的行动的汇集或结果，政府机构中处于不同层级的部门和个人扮演了这些小的行动的主要角色（尤其是在政策的体制内运作当中，这些小的行动对政策形成有重要的影响）。3、政府中的不同部门和个人为一项政策提供多样化服务，他们只是在国家目标、政治目标、组织目标这些富有概念特征的领域部分地

25、一致罢了。,2022/11/29,53,七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择博弈（game）是指某些个人或组织作出相互有影响的决策。博弈的结局，不仅取决于本人或本组织的行动，还取决于对方或其他方的相应行动。因此，博弈论（game theory）又叫作对策学。1、政治博弈的要素：局中人（参加者）、资源、对策、规则及目标。即局中人运用他们的资源，在一定规则范围内制定对策以达到他们的目标。2、政治博弈的规则：宪法、法律、行政机关的决定、习惯与传统。它们规定了如何确定博弈的结果；局中人的角色及与角色相适应的权力、责任和限制；谁能够从事这种博弈；越轨者应受何种处罚及如何使用规则更具有适应性。,2

26、022/11/29,54,3、政治博弈的类型（1）零和博弈：参加者一方所得为另一方所失。（2）非零和博弈：参加者一方所得不再恰好为另一方的所失。1积极的非零和博弈：赢家多于输家2消极的非零和博弈：输家多于赢家托马斯戴伊：“在目前的政策分析中，博弈论的真正用途是提出有趣的问题，为处理冲突环境下的决策行为提供词汇。”（理解公共政策，第24页）,2022/11/29,55,4、博弈论的作用,博弈的理念源于互为因果、相互关联的选择。 博弈的参与人可以是一个个人/组织/政府，只要它们能够以明确的目标为导向实施理性行为。 博弈理论是解释人在竞争状态下会怎样去考虑决策。 博弈理论作用是分析在考虑了对手所选择

27、的基础上，做出自己最理性的选择。 博弈规则适用于所有参与者的多种选择。 例如：囚徒困境的博弈矩阵 “狭路相逢勇者胜”,2022/11/29,56,八、团体理论：政策是团体利益的平衡,公共政策是利益集团之间相互斗争、协商、妥协、定约的产物。,政策问题,公共政策,政府执行,利益集团,利益集团,利益集团,利益集团,利益集团,利益集团,2022/11/29,57,1、团体理论模型的基本命题 政治活动是各个利益集团为影响公共政策而展开的一系列活动，巩固政策则是在既定的时间内，经过集团竞争达成的一种均衡。“竞争”是关于利益的竞争，并以政府为主要诉求对象、通过政府公共政策表现竞争的结果。“均衡”则是政府协调

28、集团竞争的结果。政府的作用只限于制定各利益集团竞争的规则。,2022/11/29,58,2、团体理论的基本前提,社会中存在各种能参与政治活动的利益集团。这些集团是由拥有一定的权力并具有共同政治观点的人组成的群体，这些集团为了维护或实现自身的利益，总是以集团的形式参与和影响政治生活。,2022/11/29,59,集团B,集团A,政府新政策,政府老政策,团体理论模型,2022/11/29,60,九、系统理论：政策是政治系统的输出,1979年美国政治学家戴维伊斯顿在政治生活的系统分析一文中提出。它从系统与环境的相互作用看待公共政策，认为公共政策是政治系统受到外在环境压力时所作出的一种反应，是政治系统

29、的产出。1、政治系统的运作流程： 系统模型把决策主体假设为政治系统，强调政治系统与环境之间的相互作用。系统的环境包括政治、经济、社会、文化等方面，公共政策就是政治系统与环境的各因素相互作用的一种反应。,2022/11/29,61,环境：政治、社会、经济、文化等因素,输入：需求支持,转换（黑箱）：政治系统（决策者）对社会进行价值分配的结构与过程,输出：决策与行动权威性价值分配公共政策方案,输出对环境的影响,系统理论模型,2022/11/29,62,2、系统理论模型评价（1）关注政治决策过程的复杂性和动态性，强调政治系统与环境的互动，为公共政策分析提供了一个有力的分析框架。（2）局限：1)适用于渐

30、进政策，不适合政策环境急剧变化时的需要；2)把政治系统视为一种“黑箱”（Black Box）系统，没有描述政治系统的内部转换的过程和机制，没能够很好的解决政策制定的具体过程，因而使系统模型在政策实践中的运用受到很大限制。,2022/11/29,63,3、系统理论对政策分析的启发性作用,(1)什么样的环境条件促成其对政治系统的压力？(2)什么样的系统特征能使政治系统得以将要求转化为政策并维持系统的长久生存？(3)环境的压力怎样影响政治系统的特征？(4)政治系统的特征怎样影响公共政策的内容？(5)环境的压力怎样影响公共政策的内容？(6)公共政策怎样通过反馈作用于环境并影响政治系统的特征？,2022

31、/11/29,64,十、过程模型：政策是一个动态过程,托马斯戴伊：“过程模型可以帮助我们理解决策过程中的各种行为。我们希望记住的是，决策涉及到议程设置（吸引决策者的注意力）、建议形成（设计和选择政策选项）、政策合法性（提高政治支持；赢得国会、总统或国会的赞同）、贯彻政策（创建官僚体系；经费开支；颁布法律）以及评估政策（分析政策是否有效、是否得人心）。”（理解公共政策，第13-14页）,2022/11/29,65,又称政策生命周期理论，认为公共政策的过程大致如下：（1）广义决策：社会问题的形成、社会问题的确认、政策议程的建立和政策规划的实施；（2）广义执行：政策方案的执行、执行效果的评估、政策的

32、调整与改编、政策的废止与终结。,2022/11/29,66,公共政策被视为由一系列政治活动环节所构成的过程。,议程建立,确认目标,规划方案,政策修正,政策执行,政策评估,分析问题,政策终结,2022/11/29,67,公共政策的过程,(1)社会问题的出现。任何社会都存在着一些需要重视和解决的问题。 (2)社会问题的确认。社会问题只有在属于政府的政策范围、进人政府议程的情况下，才能转化为政策问题。(3)政策议程的建立。社会上存在的问题很多，政府或社会不可能都注意到，即使注意到了也无法全部采取适当政策加以解决。(4)政策规划。政策议程建立之后就进人了政策规划阶段。 （5）决策。,2022/11/2

33、9,68,(6)政策方案的执行。政策方案一经采纳就开始进入政策执行阶段。 (7)执行效果的评估。政策过程中这一阶段进行的评估通常也被称为后评估(8)政策调整与改变。通过执行效果的评估，会发现一些政策不宜继续执行，需要对其做出必要的调整。(9)政策的终结。通过执行效果的评估，会发现一些政策已经达到预期的效果，完成了自己的使命，还有一些政策则完全背离了既定的目标，是失败或无效的。,2022/11/29,69,第三节 政策分析的相关理论,一、公共选择理论1、背景及代表人物 20世纪70 年代，西方各国经济纷纷陷入滞胀的困境，长期的国家干预主义政策使政府背上了沉重的财政负担，通货膨胀居高不下，同时生产

34、停滞、失业加剧，凯恩斯主义失灵，其他各种经济学派纷纷登场，其中以詹姆斯M布坎南、戈登塔洛克、曼奥尔森以及安唐斯等为代表的公共选择理论就是在对国家干预政策的有效性深表怀疑的基础上，开始运用经济学的方法对国家干预的各种政策的决策过程进行探讨，以期检验和改善国家机构的作用。,2022/11/29,70,2、定义 丹谬勒：“我们可以把公共选择定义为是对非市场决策的经济学研究，或者简单地定义为是把经济学运用于政治科学的分析。就研究对象而言，公共选择无异于政治科学：国家理论，投票规则，选民行为，党派，官僚体制等等。”,2022/11/29,71,3、主要内容 一是研究政府经济行为、集团分利倾向、民主决策和

35、民主选举行为。 它关心的是为什么国民作为一个集体选择了这个而不是那个。 二是从现代经济学的角度、以“经济人”假设、交易政治学和个人主义方法论为出发点，把经济市场中的个人选择行为与政治市场中的公共选择行为纳入同一分析模式，即经济人模式，修正了凯恩斯经济学中把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷，成为研究政府经济行为机制以及政府经济行为合理化的重要途径。,2022/11/29,72,4、研究范式 公共选择理论是用私人利益分析方法，分析单位是个人而非群体。在公共选择论者看来，不存在什么抽象的“公共利益”,有的只是实实在在的私人利益。 在具体分析过程中，公共选择论者又把这种私人利益的分析方法归结为三个方

36、面，即经济人假设、交易政治学和方法论的个人主义，开辟了政治学上新的研究范式。,2022/11/29,73,（1）经济人假设 经济人假设是假定每一个活动于经济过程中的个人都以追求个人经济利益为动机，面临选择时总是倾向于选择能给自己带来最大收益的机会，每一个参与者都依据自己的偏好，用最有利于自己的方式活动。 公共选择理论认为经济人假设不仅适用于经济领域而且也适用于政治领域，个人在参与政治活动时也以个人利益的最大化为目的，也以成本收益分析为依据。,2022/11/29,74,（2）交易政治学 布坎南认为政治活动与经济活动一样，都是个体、团体之间出于自利动机而进行的一系列交易过程。政治过程的基础是交易

37、行为，是利益的互换。“只要集体行动以个人决策者作为基本单位的模式进行，只要这样的集体行动基本上被想象为反映了一个适当的人们社团全体成员之间的复杂交换或协议，这样的行动或行为或选择可以很容易地列入交换经济学的范畴。”（自由、市场和国家，北京经济学院出版社1988年，第20页。）,2022/11/29,75,政治中的交换与经济中的交换三点不同： 第一，市场上交换的是商品的归属，而政治中通过交易形成的是协议、契约、规章、条例等公共物品，且这些公共物品的形成需要一系列的中介如代议制、议会、政府等。,2022/11/29,76,第二，市场交换发生在个体之间，政治交换则发生在集团之间，个人需要借助利益集团

38、，通过政治过程来影响政策过程，可以说政治是全体参加者之间的交换。 第三、经济交换基本上是一种商品交换，而政治则是服从与统治的交换。 选民由于无法单独保护自己的利益，只好以服从换取安全，而统治依靠权力，权力行使意味着强制。,2022/11/29,77,（3）方法论的个人主义 认为人类的一切活动都应从个体角度来理解，集体行动不过是个体利益得以实现的工具。 方法论个人主义认为个人是政治决策的基本单位，是评价一切行为的出发点，个人作为集体决策的最终承受者具备评判决策结果的资格。政府、政党等组织机构由许多具有独立地位的个人所构成，不能成为政治学的基本分析单位。,2022/11/29,78,5、政府的合法

39、性与政府失灵政府合法性依据：提供公共物品政府失灵原因：第一，政府行为并非永远代表公共利益。民选的官员与政治家在参与公共决策时都有自私的动机。第二，政府行为造成资源配置的低效率。“用他人的钱，为别人办事”第三，选民对政府官员的监督无效性。第四，政府失灵还来自政府制度设计上的缺陷。制度约束过于宽松,2022/11/29,79,二、混合扫描理论,社会学家阿米泰认为传统理性理论和渐进主义理论都存在不足，将二者相互结合进而提出了混合扫描理论。 混合扫描理论强调一种“更好的次序，即基础性决策程序设定基本方向渐进性决策为基础性决策做准备并在基础性决策达成以后对其加以实施。”,2022/11/29,80,混合

40、扫描理论希望截取理性模型的政策视野，以充分考虑政策选择、激发政策创意并深入政策核心问题；同时截取渐进决策模型的政策弱点，把政策关注力集中在经过选择的政策方案及其评估上，形成政策焦点，以有效地解决政策问题。 评价： 1、考虑了决策者的能力问题，认为决策者并不具备同样的能力，凡是能力较高者，就能进行更广泛的观察，而观察越详细，决策的过程就越有效。 2、能够适应不断变化发展的环境，从而使决策的制定过程有了更大的弹性。,2022/11/29,81,三、批判性理论,1982年，科林德里奇批判性决策一种社会选择的新理论。受卡尔波普哲学观点的影响，在否定规范性政策理论的同时提出证伪主义框架。主要观点：政策要

41、经得起批判 1、可以通过比较确定政策方案的好坏。 2、经得起批判的政策就是好政策。 3、制定政策的正确途径不是去寻找那些可以被完全证实且正确无误的方案，而是去寻找那些错误和缺陷尽可能少且可以很快克服与改进并无需花费过多代价的决策方案。,2022/11/29,82,四、实验性理论,1975年美国布鲁金斯研究会组织的研讨会提出的： 认为政策制定往往是在对预期结果没有充分把握下进行的，因此进行可控制的实验或小范围的试点不仅是合理的，也是必要的； 一些学者对此理论提出批判，主要有16点(P109)； 典型例子：四个“经济特区”的设立。,2022/11/29,83,五、取舍理论,认为由于任何一个目标都会

42、有它的机会成本，采取某项政策或追求某种目标，就必须舍弃其他政策或牺牲其他目标； 典型例子：经济增长/公平分配 工业发展/环境保护 政治民主/政治安定 受到批判：是短视观点，与可持续发展背道而驰;在分析政策过程中应抛弃此观念，因为政策目标之间冲突并非不可调和的。,2022/11/29,84,六、中国古代的政策观,1、儒家的中庸之道不偏不倚，无过无不及做事情时要把握重心，保持平衡、执其两端，力求折中2、道家的无为之治：无为而无不为物极必反，相反相成 贵柔/守辱/不争无为不是目的，只是一种达到目的的手段“道常无为而无不为”:道总是无为的，但是遵循规律来治理国家自然会成就了所有的事。,2022/11/

43、29,85,3、墨家的理性推理：“类”和“故”类：同类事物的共同特征故：一件事物的前提条件相信理性作用，承认逻辑思维的正确性，认为根据逻辑的推理可以得出必然的结论。4、法家的系统观念：法、术、势结合强调法治为中心，“法、术、势”相结合法：政权统一的标准术：统治者根据“法”控制官吏的方法和手段势：国家政权,2022/11/29,86,5、孙子的知变战术：“知己知彼，百战不殆” “校之以计，而索其情”“奇正相生，熟能穷之”：战略战术随具体情况变化而变。,2022/11/29,87,田 忌 赛 马,2022/11/29,88,第一次,田忌 上 中 下齐威王 上 中 下 0:3(败),2022/11/29,89,第二次,田忌 下 上 中,思考：这次田忌为什么胜？他的根据是什么？(调换了马的出场顺序。齐威王的马比田忌的快不了多少),齐威王 上 中 下,2：1(胜),2022/11/29,90,思考题：,请认真理解和掌握几种重要的政策模型的理论观点以及相关评价。,