第二章古典国际贸易理论课件.ppt

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1、第二章,古典贸易理论,本章结构,第一节 绝对优势贸易理论第二节 比较优势贸易理论第三节 机会成本与比较优势第四节 国际贸易价格的确定,第一节 绝对优势贸易理论,一、亚当斯密之前的贸易思想,1、 重商主义(mercantilism),产生时间：产生于15世纪，全盛于16世纪和17世纪上半叶，从17世纪下半叶开始衰退。出现地点：最初出现在意大利，后来流行到西班牙、葡萄牙、荷兰、英国和法国等。,产生背景：15世纪以后，西欧各国封建自然经济逐渐瓦解，地主阶级力量不断削弱。与此形成对照的是商品货币经济关系急剧发展，社会经济生活对商业资本的依赖日益增强。社会财富的重心由土地转向了货币，货币成为全社会上至国

2、王下至农民所追求的东西。,哥伦布曾说：“谁有了黄金，谁就可以在这个世界上为所欲为，有了黄金，甚至可以使灵魂升入天堂。”,早期重商主义,产生于15世纪-16世纪中叶代表人物： 海尔斯（John Hales ？1571）威廉 斯塔福 （William Stafford 1554-1662）主要主张：国家采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出，在对外贸易上遵循多卖少买甚至只卖不买的原则，从而使贵金属的流入量大于流出量。,早期重商主义W. Stafford,重金主义,货币差额论,晚期重商主义,盛行于16世纪下半叶-17世纪代表人物：托马斯 孟（Thomas Mun 1571-1641）英国得自对

3、外贸易的财富将重心从限制金银输出转向限制进口,认为不一定要对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额中保持顺差即可。政府扶植出口企业，鼓励进口原料，在顺差前提下允许货币输出。,晚期重商主义Thomas Mun,重商/工主义,贸易差额论,重商主义所重的“商”是对外经商，重商主义学说实质上是重商主义的对外贸易学说。它并不是一个正式的思想学派，而只是一些商人、政府官员、学者在对外贸易差额、贸易政策、价格、汇率等许多问题研究的基础上形成的观点总结。重商主义是从商人的视角来看待国际贸易的利益.认为国际贸易是一种“零和博弈”。一国真正的财富应该是国民能够消费得国内外产品的总合

4、，这些产品不是来自于流通领域，而是生产领域。重商主义者主张政府严格控制所有的经济活动，鼓吹经济民族主义。,英国经济学家休谟(David Hume,1711-1776)利用其价格货币流通机制最先对重商主义的贸易思想提出质疑。,2、价格-货币-流通机制,在休谟看来，一国不可能永远保持贸易盈余，价格货币流通机制会自动实现贸易盈余。具体机理是：当一国实现了贸易盈余，那么该国的货币供给就会增加，这将导致物价的上升，从而削弱该国产品的竞争力，出口会减少，进口会增加，贸易盈余会因此而自动消失。,思考,当今社会是否有重商主义?,古今重商主义有何区别?,二、 绝对优势理论,代表人物：由英国古典经济学的创始人亚当

5、斯密（Adam Smith 17231790）。代表作：1776年国民财富的性质和原因的研究，简称国富论。在国富论中,整体贯穿着他的自由放任的市场经济思想,贸易思想是其整个自由竞争市场经济体系的一个有机组成部分。,(一)斯密的自由贸易思想,1、自由竞争和自由贸易是实现自由放任原则的主要内容；2、通过对国家和家庭进行对比来描述国际贸易的必要性；3、强调分工的重要性。4、在国际贸易中，不仅出口带来利益，进口也同样给一国带来好处。,（二）绝对优势贸易模型,基本假设：1、两个国家和两种可贸易产品；2、两种产品的生产只有一种要素投入劳动；3、两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率的绝对差异；4

6、、给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同部门间流动，不可以跨国流动；,5、规模报酬不变；6、消费偏好相同；7、完全竞争市场。各国生产的产品价格等于生产成本，无经济利润；8、无运输成本；9、两国间的贸易是平衡的。,（三）贸易基础分析,国际贸易和国际分工的基础是生产技术上的差异劳动生产率的差异生产成本的高低价差的理论脉络。绝对利益是指一国在某种产品的生产上，拥有更高的劳动生产率或更低的生产成本和价格，就称该国拥有这一产品的绝对优势，又称“绝对利益”。因而，绝对优势的衡量可从劳动生产率、生产成本和价格三方面着手。,各国间的贸易基于绝对优势 ，各国应该将其资源集中生产并出口其具有 “绝对优势”的

7、产品，进口其具有“绝对劣势”的产品 ，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利。,各国间的贸易模式,各国间的贸易基于绝对势 ，各国应该将其资源集中生产并出口其具有 “绝对优势”的产品，进口其具有“绝对劣势”的产品 ，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利。世界的总体福利水平也可以得到提高。因此，各国不应限制进口，而应进行自由贸易。,中国和美国的生产可能性,各自给定100个单位劳动,生产和贸易模式：,绝对优势的衡量方法：劳动生产率：单位要素投入的产出率生产成本：单位产品所需的要素数量,中国和美国的劳动生产率,中国和美国的劳动生产率,中国和美国的生产成本,中国和美国分

8、工后的产出,假设分工前两国将劳动平均分工于两部门,假设分工后各国各自保持优势产品消费总量不变,在以上例题中，我们假设美国与中国的交换比例是1：1，而实际的交换并不一定按照1：1进行交换。究竟按照什么样的比例进行交换，取决于国际市场的供需状况。但有一点可以肯定：中国用1吨大米换取的小麦量一定要多于2吨，否则中国就会自己去生产小麦；同样美国用1吨小麦换取的大米不能小于1.25吨，否则就无利可图。,贸易所得：,分工后两国的消费都比贸易前增加，都得到了在自给自足时不可能得到的消费水平。,三、绝对利益论的评价,贡献：首先正确揭示了国际贸易的原因，即劳动分工是国际贸易的基础；其次论述了自由贸易所带来的好处

9、，即国际贸易不是一种“零和游戏”，而是一种“双赢博弈”。缺陷：只说明了具有绝对优势的国家才能参与国际分工和国际贸易能够获利，而解释不了许多没有什么优势的落后国家仍在进行国际贸易的普遍现象，从而暴露出明显的缺陷和不足。,第二节 比较优势理论,大卫. 李嘉图(David Ricardo 1772-1823)作为古典政治经济学的重要人物，李嘉图与斯密一样，主张自由贸易，认为每个人在自由追求个人利益的同时会自然而然地有利于整个社会。1817年发表的政治经济学及赋税原理,一、理论观点,大卫.李嘉图继承和发展了斯密的理论观点，认为国际分工和国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。各国应按照“两利取其重，

10、两劣取其轻”的原则进行分工和交换，即每个国家都集中生产并出口其具有比较优势的产品，进口其具有比较劣势的产品。,什么是比较优势呢？,贸易活动中的比较/相对优势即指更大的绝对优势，也包括较小的绝对劣势。这种优势是由生产商品所耗费的劳动的相对差异带来的，反映了它在生产成本上的相对差异，所以人们又称之为“比较成本说”,中国和美国的劳动生产率,二、理论模型,、基本假设大卫李嘉图的比较优势理论的假设和亚当斯密的绝对优势论的假设基本相同。注意:比较优势论是建立在劳动价值的基础上,即商品的价值或价格只取决于投入商品生产中的劳动。意味着（1）劳动是唯一的生产要素或劳动在所有的商品生产中均按固定比例使用；（2）所

11、有的劳动都是同质的。,、生产贸易模式,产品相对劳动生产率不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比,中美的相对劳动生产率,1.2,083,相对成本：一产品单位要素投入另一产品单位要素投入。,中美的相对成本,083,.2,总之，李嘉图认为，国际贸易的基础并不限于绝对成本差别， 只要各国之间存在着生产成本上的相对差别，就会出现产品价格 上的相对差别，从而使各国在不同产品的生产上具有比较优势。比 较成本差异的存在，是国际贸易分工的基础。 李嘉图比较成本论的核心 两优取其重，两劣择其轻。,贸易后一般均衡的图形解释,0,X0,Y0,D,进口（Y）,D，,A国基本情况,B国基本情况,Y1,贸易

12、利益理论分析图,B进口X,B出口Y,A出口X,A进口Y,建立在劳动价值论基础上的比较优势理论存在着很大的局限性，而机会成本的引入，使得比较优势论更加完善、更加切合实际。,第三节 机会成本与比较优势,劳动价值论认为，商品的价值或价格只取决于投入商品生产中的劳动量。这意味着：劳动是惟一的生产要素，或是在所有商品的生产中劳动均占一固定比例；以及劳动是同质的。这两条假设是不现实的。,机会成本与比较优势,1936年美国经济学家哈伯勒将机会成本这一概念引入国际贸易理论，弥补了李嘉图劳动成本的缺陷，奠定了李嘉图比较优势论之新古典经济学分析的基础，并延续至今。,一、机会成本的三种情况,边际机会成本递增：指随着

13、一种产品产量的增加，每增加一单位该产品的生产，必须牺牲的另一种产品的数量越来越多。-更接近实际情况。边际机会成本不变：指增加任一单位某种产品的生产所必须放弃的另一种产品数量均相同，不论产出为多少。-在生产实践中，极为少见。边际机会成本递减:与边际机会成本递增相反。,机会成本论认为，机会成本的差异是国际贸易产生的原因，一国在机会成本低的商品生产上具有比较优势，因而应该专门从事该商品的生产并出口该产品来换取本国机会成本高的产品，这样，通过分工和交换，能为各国带来利益。用机会成本论来解释的比较优势论，有时也称作比较成本原理。,二、哈伯勒的机会成本论,成本递增条件下比较优势模型图形解释,Autos,1

14、10,50,20,100,30,90,38,80,42,70,wheat,边际机会成本递增时，生产可能性曲线是一条凹向原点的曲线。,如果两国面临的是边际机会成本递增，则两国在开展专业化生产的同时，生产的机会成本也在不断递增，所以两国的生产专业化持续到两国的商品相对价格相等时，这种分工就会停止，两国贸易在这一价格水平上达到均衡。,使两国贸易处于均衡状态的这一共同的商品相对价格称为贸易均衡商品相对价格。,A,PA=1/4,B,X,Y,PB=1,80,40,A,PA=4,40,B,PB=1,60,100,Y,X,50,60,130,20,70,80,A国,B国,B国,E，,E,120,三、比较优势贸

15、易理论的图形解释,结论：从上 图中可以看出，两国的消费分别从贸易前的A、A，移至贸易后的E、E，表明两国的经济福利水平均有所提高，这是贸易带来的利益。,按照李嘉图模型，由于机会成本不变，国际贸易导致完全专业化分工。在机会成本递增的情况下，国际贸易不会出现完全专业化的问题。即生产均衡点不会落在生产可能性边界线的端点这一特殊情况。,四、贸易利益的分解,一国从贸易中获得的利益可划分为两部分，即从交换中所获得的利益和从专业化生产中获得的利益。从交换中获得的利益指的是两国有不同的商品数量或不同的消费偏好，通过贸易，双方均可获益。,以上例为例，A国由于种种原因不能进行X的专业化生产，仍按国内均衡点A的生产

16、组合进行生产，若按现行的国际相对价格PW进行对外贸易，A国的消费水平提高至T点，可见，即使不进行专业化生产，A国仍可从交换中获得利益，由A至T点带来的消费增加就是A国通过交易获得的利益。,E,Y,A,B,X,T,PW,PW=PB,若A国开展专业化生产后，其国内生产发生变化，即由A点移至B点，即A国进行更大程度的专业化生产，于是按国际相对价格与他国相交换，消费确立在更高的水平E点上，从T点到E点的消费增加则是A国通过分工带来的利益所得。交易所得与分工所得共同构成了贸易总所得。,四、贸易利益的分解,一国从贸易中获得的利益可划分为两部分，即从交换中所获得的利益和从专业化生产中获得的利益。从交换中获得

17、的利益指的是两国有不同的商品数量或不同的消费偏好，通过贸易，双方均可获益。,以上例为例，A国由于种种原因不能进行X的专业化生产，仍按国内均衡点A的生产组合进行生产，若按现行的国际相对价格PW进行对外贸易，A国的消费水平提高至T点，可见，即使不进行专业化生产，A国仍可从交换中获得利益，由A至T点带来的消费增加就是A国通过交易获得的利益。,E,Y,A,B,X,T,PW,PW=PB,若A国开展专业化生产后，其国内生产发生变化，即由A点移至B点，即A国进行更大程度的专业化生产，于是按国际相对价格与他国相交换，消费确立在更高的水平E点上，从T点到E点的消费增加则是A国通过分工带来的利益所得。交易所得与分

18、工所得共同构成了贸易总所得。,第四节 国际贸易价格的确定,一、 相互需求原理,约翰穆勒（John Stuart Mill，18061873）英国哲学家、经济学家和联想主义心理学家。 1848年: 政治经济学原理,研究方法上的特点,假定两国的劳动投入是相同的，但生产的商品数量不同。在研究顺序上，首先确定商品交换的上限和下限，然后研究上下限内的具体交换比例。,1 ：1.5,1 : 2.0,1、比较成本确定贸易条件的上下限,互惠贸易区,英国非贸易区,德国非贸易区,X(葡萄酒),Y（布）,1：2,1： 1.5,0,2、相互需求强度决定具体的贸易条件,在比较成本所确定的交换比例范围内，实际的交换比率是由

19、什么决定的呢？这取决于两国对对方产品的需求状况，亦即英国需要进口多少麻布，德国需要进口多少毛呢。当英德两国的相互需求能使贸易双方的总出口恰好支付其总进口亦即双方的国际收支适趋平衡时，交换比例就被现实地确定了。这就是所谓国际需求方程式。,假定：英国对布的进口需求是17码麻布的1000倍， 英国愿意提供10桶葡萄酒的1000倍作偿付， 德国对葡萄酒的进口需求是10桶的1000倍， 德国愿意提供17码布的1000倍作偿付时， 双方对对方产品的需求正好等于对方的供给，国际交换比例遂可在10:17的国际需求方程中确定下来。可见，贸易双方对对方产品的需求状况决定两国现实的贸易条件。,进口需求 出口供给英国

20、 17码布1000 10桶葡萄酒1000德国 10桶葡萄酒1000 17码布1000,但是，如果相互需求不均衡，那双方就要调整进口需求量，或者调整交换比例以达到均衡。,假定：英国对布的进口需求降低到17码布的800倍时， 按10:17的国际交换比例， 它只需提供10桶葡萄酒的800倍作偿付。假定：德国对葡萄酒的进口需求仍为10桶的1000倍， 德国仍愿意提供17码布的1000倍作偿付，,那在国际市场上就会发生布的供过于求和葡萄酒供不应求，从而导致布的价格下跌，英国的进口需求增加，比如说增加到18码布的900倍；葡萄酒的价格上涨，德国的进口需求下降，比如说下降到10码毛呢的900倍，这样，就会形

21、成新的国际交换比例10:18，在这个交换比例下，双方的相互需求又达均衡，于是形成新的国际需求方程式。如果发生英国的进口需求不变而德国进口需求下降的情况，那交换比例就可能变为比如说10:16。,总之，在两国国内交换比例所限定的范围内，进行贸易的两种商品实际的贸易条件是根据双方消费者的需求偏好和强度进行调整，调整到双方对进口产品的需求量恰好相互抵补的确定。这就是说，按照两国相互需求所决定的实际贸易条件是使总进口和总出口达于均衡状态时的贸易条件。,3、相互需求强度影响贸易利益的分割,相互需求原理认为，相互需求强度影响到贸易利益的分割。均衡贸易条件对哪一方更有利，要看两国相互需求的强度。外国对本国商品

22、的需求程度愈是大于本国对外国商品的需求程度，贸易条件就愈是对本国有利。,相互需求原理旨在说明这样一个论点： 在比较成本确定的交换幅度范围内，实际的贸易条件是能使贸易双方的总出口恰好支付其总进口的那种贸易条件。 它是由双方消费者对对方产品的需求所确定的。一个国家应该用多少出口商品换入一定数量的进口商品，取决于两国相互进口的需求量正好等于它们各自出口供给量时的交换比例，也即供求一致时的交换比例。 这就是说，按照两国相互需求所决定的实际贸易条件是使总进口和总出口达于均衡状态时的贸易条件。实际的贸易条件也就是均衡的贸易条件。,X,相对商品价格的局部均衡分析,PB,DB,SW,SA,EB,DW,DA,出

23、口,进口,出口=进口,SB,EW,EA,PE,PA,PEB,PEW,PEA,X,X,贸易价格确定,国际贸易价格是双方供求正好相等时形成的价格。相互需求论从供求角度说明了价格的变化，以及均衡的条件（供给=需求）将需求因素引入国际贸易的分析中，国际贸易不仅会影响一国的生产而且还会影响一国的消费模式和价格。,国际贸易能给参加国带来利益，贸易利益的大小取决于两国国内交换比例之间的范围（即互惠贸易范围）的大小。贸易利益的分配中孰多孰少，则决定于具体的贸易条件。国际间商品交换比例越接近于本国国内的交换比例，对本国越不利，本国分得的贸易利益越少。相反，国际间商品交换比例越接近于对方国家国内交换比例，对本国越

24、有利，分得的贸易利益就越多。,贸易利益的分配：,对穆勒相互需求理论的评价,强调了需求因素在确定国际贸易商品交换比例上的重要作用，为比较利益论的进一步完善作出了重要贡献。对比较优势理论作了两点重要补充：（1）补充了国际贸易能够为双方带来利益的范围问题。（2）补充了贸易利益如何进行分配的问题。,二、 提供曲线（Offer curve）,马歇尔（A Marshall）(1842-1924)国际贸易纯理论1879年经济学原理 1890提供曲线是相互需求曲线的进一部分析和说明，表明一个国家为了进口一定量商品必须向另一国家出口一定量商品的情况，因此提供曲线是在各种贸易条件下，一国为了达到最高的福利水平所愿

25、意进行的各种进出口组合。,1、提供曲线的推导,一国的提供曲线可以由生产可能性曲线、社会无差异曲线和可能发生贸易的各种不同相对价格推导出来。,A,A,Y,X,B,C,D,E,G,H,D,E,A国的提供曲线,PB,PA,PC,B,C,从以上提供曲线的推导可以看出，各国的提供曲线凸向代表本国具有比较优势产品的坐标轴，表示相对价格对本国越来越有利。例如,A国的提供曲线凸向X轴，表示A国用一定数量的X产品可以交换越来越多的 Y产品。,2、提供曲线的特点,提供曲线既可以看成是一国的出口供给曲线,也可以看成是一国的进口商品的需求曲线。作为出口供给曲线，它表示在不同的贸易条件下，一国愿意提供出口产品的数量；作

26、为进口需求曲线，它表示在不同的贸易条件下，一国对进口产品的需求量。,假设AB两国，A国专门生产X商品，B国专门生产Y商品，A国出口X商品进口Y商品；B国出口Y商品，进口X商品。,A国的提供曲线表明在不同的贸易条件下，A国愿意出口多少X商品来交换Y商品；B国的提供曲线表明在不同的贸易条件下，B国愿意出口多少Y商品来交换X商品。,3、提供曲线表示的均衡与均衡的恢复A、B两国的提供曲线合并到一张图上，就会相交于一点，如下图E点。,在E点，A国愿意提供的商品X出口量恰好等于B国愿意进口的数量，B国愿意提供的商品Y出口量刚好等于A国愿意进口的数量。,均衡的贸易条件,Y,X,O,T0,T1,T2,T3,X

27、0,Y0,Y1,Y2,Y3,A国的贸易条件改善,Y,X,O,T3,T2,T1,T0,Y0,X0,X1,X2,X3,B国的贸易条件改善,若市场上出现的贸易条件是tF，同tE相比A国处境不利，B国处境改善。 tF与B国供给曲线交于S，B国愿意出口Y为OW2，愿意进口X为OC2;tF与A国供给曲线交于R，A国愿意出口X为OC1，希望进口的Y为OW1，于是，X供不应求，Y供大于求，市场力量使X价格上涨，Y价格下跌，tF移至tE.,若市场上出现的贸易条件是tG，同tE相比B国处境不利，A国处境改善。 tG与B国供给曲线交于T，B国愿意出口Y为OW3，愿意进口X为OC3;tG与A国供给曲线交于U，A国愿意出口X为OC4，希望进口的Y为OW4，于是，Y供不应求，X供大于求，市场力量使X价格上涨，X价格下跌，tG移至tE.,提供曲线就均衡贸易条件所得出的结论与穆勒的相互需求原理是一致的，即均衡贸易条件决定于进行贸易的两个国家各自对对方商品的相对需求强度。但提供曲线的分析比穆勒的文字叙述要精确一些。,总的来说，约翰穆勒和马歇尔探讨的是贸易条件决定问题，它们主要是从需求方面说明，在两国进行专业化分工和贸易时，现实的交换比例是如何决定的，从而从需求角度对比较成本理论作了补充和发展。他们的研究为贸易条件理论奠定了基础，其理论阐述也不无政策性启发意义。,谢谢大家,