创业板上市基本要求及操作流程课件.ppt

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1、,创业板上市基本要求及操作流程,第一章企业上市的意义第二章企业上市的路徑选择第三章国内A股上市的基本条件介绍(主板、中小板和创业板)第四章企业发行上市各阶段主要工作内容第五章发行上市需要注意的重点事项第六章发行上市信息披露的主要要求,第一章企业上市的意义口上市的意义口上市的有利之处口上市的不利之处,企业上市的意义主要在于:通过发行股票上市成为公众公司,从而解企业发,环境建立规范的法人治理纟多渠道筹集资金,实现构,提升内部管理水平企业跨跃式发展c转变运营机制,规范实现产权多元化,有利业与控股股东或政府的上市的有利之处改善公司的股权结构和资本结构便于实施股权激励方案增强企业的资本运作能吸引和稳定人

2、才队力,实现企业的规模扩为收购兼并和产业整合扩张创造重要的外部资本条件,上市的有利口企业通过上市不仅可以获得持续经营所急需的资金,加速发展的进度,实现跨越式成长;还可以改茜财务机构,增加负债能力,可以更好地利用财务杠杆帮助企业获得更大发展口企业上市募集资金的多少取决于其净利润水平、发行市盈率及公开发行比例,募集资金量=发行前年净利润x发行市盈率x公开发行比例。可见在公开发行比例定的情况下,企业盈利能力越高,估值越高,其能募集的资金就越多。A殷中小板和创业板均体现了高发行市盈率和高发行价的特点代码肓称总殿本万)发行价(元)发行市盈率3032金龙机电142A019256Tr公曰m0世纪鼎利发行市盈

3、率(前5名30m0东方财富1159新宙邦1070399(数据截至2010-3阳普医疗74003合康变频200到410591oR E1青宝同花多星辉车模434鼎龙福瑞份7A493009上海凯宝10s5022513a11鼎況技术22300036超图软件75195l5了,的有利之处代码肓称总本万)发行价元)发行市盈率创业板上市公司300世纪鼎利54001294发行价(前15名)万邦这30069日50(数据截至2010-3神州豪岳Z039203星辉车模Bx949台基服份5920东方财富14m116%304机器30330mD朗科科技6cm)上海凯宝10962511宝通带业35067330011鼎汉技本5

4、13272回天胶业,的有利之处代码悔称总殿本万股发行价(元)发行市盈率藥集资金总版(万创业叔上市幻司30神州森岳126集资金总额305万邦达69前15名)m东方财富14m116142p0(数据截至2010-3-1690乐普医疗40695511890上海凯宝10康变频17034151530万顺股份214143015爱尔眼科133011993000天龙光电2000l18303周花顺13459?73000豫金刚石5加021323on天源迪科104030001特锐德Y76,利之处一进入多种口企业上市后即进入新的融资平台,可以便利地运用各种融资工貝进行筹资,主要有配股、增发、非公开发行、可转债、可离交易

5、可转债、公司债及认股权证等,为企业今后的资本运营如收购兼并等业务的开展奠定坚实的基础组织机构健全、运行良好,最近12个月内不存在违规对外担保,现任革监高在最近36个月内未受到证监会行政处罚,最近2个月未受到交易所公开谴责可转债盈利能力具有可持续性,最近24个月内曾公开发行证券的,不存在游行公司债券.财务状况良好,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三F实现的年均可分配利润的30%分离交易最近36个月内财务会计文件无虚假记载,目不存在重大违法行为可转债募集资金的数额和使用符合规定对盈利、净资产收益率等财务状况有明确规定发行的特定对象符合股东大会决议规定的条件且不超过10名,发行时象为境外战

6、略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准公开发行股票次发行股份自发行结束之日起,12个月内不得转让,控股股东、非公开发行实际控制人及其控制的企业认购股份,36个月内不得转让募集资金的数额和使用符合规定最大特点是无盈利要求,上市对排名亿元)姓名公司行业年龄王忠军、王忠磊兄弟华谊兄弟传媒娱乐陈邦爱尔眼科医疗连锁蒲忠杰乐普医疗医疗器械杨泽文家族南风股份机、机电设备胡7刘金成、骆锦红夫妇亿纬锂能锂电池5创业鼎汉技术电气板神州泰岳软件开发李立神州泰岳软件开发于德翔特锐德电气宋礼华、宋礼名兄弟安科生物生物医药该榜单由胡润硏究院收集,统计创业板上市公司部分个人股东以2009年11月10日股市收盘价作为时间节点所持有的股份市值。上榜富豪财富仅统计其拥有的创业板上市公司部分财富通过该榜单可见,上市(尤其是在中小板和创业板)将使得股东财宫在短时间内若干倍暴增,获得令人震惊的财富效应中小板上市的金风科技,中比基金等PE机构的最高投资回报曾经达到140倍,创造了国内PE之最业在中小板上市后,投资其中的上海联创的最高回报率也曾达到130倍,