ISO14001内部审核方法与技巧课件.ppt

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1、聚成华企在线商学院,ISO14001内部审核方法与技巧讲师：李电波,目录,内部审核方案/计划审核准备实施审核审核报告纠正措施的跟踪,内部审核方案计划,EMS审核计划时间:年度审核计划: 通常采用集中审核或滚动审核两种方式: 1) 集中审核 集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天内), 组织对全部要素和部门进行集中审核. 组织一般每年安排1 2 次审核, 可安排在外审前一个月进行. 集中审核具有连续性、系统性, 能综合地反映体系实施情况, 且具有节省大量人力、物力、时间的特点, 缺点是因统一占用时间, 可能在人员召集和生产上造成不便. 尽管如此, 目前众多企业都采用这种审核方式,EMS审

2、核计划时间: 2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从深层次发现问题.,EMS年度审核计划（集中审核）:,EMS年度审核计划（滚动审核）:,EMS审核计划时间: 不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍需得到批准才能实施。,EMS审核计划内容: 每次的审核计划均应在年度审

3、核计划指导下编写,审核计划主要包括以下内容: a:审核目的; b:审核范围; c:审核准则; d:审核起止日期; e:审核组成员名单及分组情况; f:审核日程安排及会议安排.,EMS审核（方案）计划 （案例1）1.内审目的： 通过对公司ISO14001环境管理体系的审核,以评价其对于标准的符合性及运作的有效性2.审核依据: ISO14001:2004标准 公司环境体系文件（一二三四阶文件） 相关的法律法规,3.审核范围： 工场及生活区 公司所有相关职能部门4.审核人员: 审核组长:李 审核组员:张,陈,王,苏5.审核日期： 2007年8月20日8月21日,6.审核日程安排,建立审核组织（组长及

4、组员）收集有关资料（审核依据/法律法规及其它要求等）制定审核计划编制检查表准备其他工作文件审核员和受审核方了解审核的安排和要求,内审的准备工作,内部审核工作文件,年度工作计划 审核计划（方案） 检查表 不合格报告 纠正措施报告 审核报告等,检 查 表,制定检查表的目的实现审核的专业化落实审核的抽样工作方法保证审核过程按计划进行保证审核的覆盖面保证审核结果具有代表性弥补审核员的经验不足,检查表的目的与作用,检查表的制定由审核员根据任务分配准备检查表检查表须经审核组长批准根据审核对象的规模及复杂程度决定检查表的多少应覆盖管理体系各主要部分, 检查表的内容序号检查内容（或条款）抽样的方法和数量完成该

5、项检查的时间检查记录结果判定,EMS审核工作文件：编制审核检查表事例,检查表（案例）：,首次会议现场审核审核组会议末次会议, 审核实施阶段的主要工作,审 核 实 施,内部审核的实施,现场审核,收集审核证据的方式 通过与审核方人员的面谈 查阅文件和记录 对现场的观察 对实际活动及结果的验证审核证据的形式 存在的客观事实 被访问人员（当事人）的口述 现存的文件记录等, 审核证据的收集,审核员记录的作用 便于以后需要时查阅 便于核实客观证据时查阅 便于同事进行调查时参阅 便于有连续性线索的继续审核对审核员记录的主要要求 记录应清楚、全面、易懂、便于查阅 记录应准确，例如什么文件、什么地方、什么现象、

6、 陈述人职位和工作岗位等 记录的格式无统一规定，一般由审核员自定,现场审核记录,现场审核,审核报告的内容 审核的目的和范围 受审核的部门及日期 实施审核所依据的文件/程序及标准 审核员姓名 受审核部门的主要参与者姓名及职务 首次会议记录 不合格报告及不合格项分布表 末次会议记录 审核综述及审核结果 对纠正措施完成的要求 报告的发放范围 审核组长批准签字 其他内容（如报告编号、审核编号等）, 审核报告,现场审核,审核中的沟通技巧,恰当的、有技巧的面谈是审核成功的关键基本面谈技巧 得当地提问 说得少，听得多 保持融洽的关系 选择恰当的面谈对象礼貌、友善的面谈态度, 审核中的面谈,提问注意事项 明确观点和目的，准确表达 发问一定考虑被问者的背景 注意神态表情 适时表达好意 努力理解回答 不能建议或暗示某种答案 不说有情绪的话 不可连续发问, 提问,审核中的沟通技巧,“教育是为美好生活作准备！” 斯宾塞,Thanks！,